Арбитражный суд

Ханты-Мансийского автономного округа - Югры

ул. Мира д. 27, г. Ханты-Мансийск, 628011, тел. (3467) 95-88-71, сайт http://www.hmao.arbitr.ru

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

РЕШЕНИЕ

Дело № А75-6750/2019

19 июня 2019 г.

г. Ханты-Мансийск

Резолютивная часть решения объявлена 19 июня 2019 г.

Полный текст решения изготовлен 19 июня 2019 г.

Арбитражный суд Ханты-Мансийского автономного округа - Югры в составе судьи Неугодникова И.С., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрев в судебном заседании дело по исковому заявлению общества с ограниченной ответственностью «ЮГРАСПЕЦРЕМОНТ» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>, дата государственной регистрации в качестве юридического лица: 05.12.2011, место нахождения: 628616, Ханты-Мансийский автономный округ – Югра, 

<

...>) к бывшему руководителю общества с ограниченной ответственностью «ЮГРАСПЕЦРЕМОНТ» ФИО2 (место жительства: Ханты-Мансийский автономный округ – Югра, г. Нижневартовск) об обязании передать документы общества,

без участия представителей сторон,

установил:

общество с ограниченной ответственностью «ЮГРАСПЕЦРЕМОНТ» (далее – истец, Общество, ООО «ЮСР») обратилось в Арбитражный суд Ханты-Мансийского автономного округа - Югры с иском к ФИО2, являвшегося генеральным директором Общества в период с 07.04.2017 по 10.09.2018 (далее - ответчик) об обязании передать следующую документацию:

1) документы, подтверждающие права Общества на недвижимое имущество, земельные участки, кадастровые и технические паспорта;

2) договоры, на основании которых производилось отчуждение или приобретение имущества Общества, изменение структуры активов, увеличение или уменьшение кредиторской задолженности;

3) документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые балансы (форма 1, 2) с отметкой налоговой инспекции), внебюджетные фонды и органы статистики (расчетные ведомости), с соответствующими отметками о принятии (за весь период деятельности);

4) расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»;

5) расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

6) расшифровку краткосрочных финансовых вложений;

7) отчеты по оценке бизнеса, имущества Общества, аудиторские заключения, протоколы, заключения и отчеты ревизионной комиссии, протоколы органов управления Общества;

8) последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе, акций, облигаций, ценных бумаг);

9) сведения об аффинированных лицах Общества;

10) внутренние документы Общества, подтверждающие полномочия руководящих органов (приказ о назначении, трудовой договор (контракт) с руководителем);

11) протоколы собраний руководящих органов Общества с даты создания Общества;

12) приказы и распоряжения генерального директора с даты создания Общества;

13) ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчеты и заключения аудиторских фирм за последние три года;

14) договоры, соглашения, контракты, заключенные Обществом со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности, но не менее чем за три последних года;

15) номера расчетного и иных счетов Общества, наименование и реквизиты обслуживающих учреждений банков;

16) документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении Обществом денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.);

17)  лицензии;

18) сертификаты;

19) материалы налоговых проверок и судебных процессов по ним, перечень всех дел, находящихся на рассмотрении в арбитражных судах, судах общей юрисдикции с участием Общества. Приложить исковые заявления и судебные акты;

20) утвержденное штатное расписание и кадровую документацию (в т.ч. личные дела сотрудников, приказы по личному составу, трудовые договоры, зарплатные ведомости, договоры о материальной ответственности);

21) сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выдачи доверенностей либо копии таких доверенностей;

22) нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся Общества, его функций и видов деятельности;

23)  имущество и иные материальные ценности, принадлежащие Обществу.

Так же заявлено требование о возложении на ответчика судебного штрафа в размере 5 000 руб. за каждый день неисполнения вступившего в силу решения арбитражного суда.

Иск мотивирован не исполнением бывшим руководителем Общества обязанности передать относящиеся к деятельности Общества документы новому руководителю.

В качестве правового основания для удовлетворения исковых требований истец указал статью 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее - Закон № 14-ФЗ).

Определением от 06.05.2019 судебное разбирательство дела назначено на 19.06.2019.

Ответчик о дате и месте судебного заседания уведомлен (почтовое уведомление т. 1 л.д. 40), в судебное заседание не явился, отзыв не представил.

Судебное заседание проведено в отсутствие надлежащим образом извещенных сторон, в соответствии со статьями 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Суд, исследовав материалы дела, считает иск подлежащим удовлетворению частично по следующим основаниям.

07.04.2017 ответчик был назначен на должность генерального директора ООО «ЮСР», что подтверждается решением № 3 единственного участника общества от 07.04.2017 (т. 1 л.д. 22) и листом записи Единого государственного реестра юридических лиц от 14.04.2017 (т. 2 л.д. 5-6).

Решением № 4 единственного участника ООО «ЮСР» от 10.09.2018 (т. 1 л.д. 23, 54) ФИО2 освобожден от должности генерального директора Общества с 10.09.2018, новым генеральным директором назначена ФИО3.

Вновь избранный генеральный директор Общества ФИО3 направила почтовой связью (т. 1 л.д. 25, 26) на адрес места жительства ФИО2 требование о передаче документов от 30.01.2019 № 18-гб (т. 1 л.д. 24-25).

Позднее ФИО2 была направлена (т. 1 л.д. 28, 29) претензия от 15.03.2019 № 50-гб (т. 1 л.д. 27-28), содержащая аналогичные требования по передаче документов по деятельности Общества новому генеральному директору ООО «ЮСР».

Доказательств передачи документов, касающихся деятельности Общества, бывшим руководителем ООО «ЮСР» ФИО2 действующему генеральному директору Общества ФИО3 материалы дела не содержат.

Сложившаяся ситуация послужила причиной предъявления иска в арбитражный суд.

Правовое положение общества с ограниченной ответственностью, права и обязанности участников общества, а также его органов управления определяются в соответствии Гражданским кодексом Российской Федерации, Федеральным законом от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее - Закон № 14-ФЗ), уставом общества.

Исходя из пункта 3 статьи 53 Гражданского кодекса Российской Федерации, лицо, которое в силу закона, иного правового акта или учредительного документа юридического лица уполномочено выступать от его имени, должно действовать в интересах представляемого им юридического лица добросовестно и разумно. Такую же обязанность несут члены коллегиальных органов юридического лица (наблюдательного или иного совета, правления и т.п.).

Согласно пункту 4 статьи 32 Закона № 14-ФЗ руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества или единоличным исполнительным органом общества и коллегиальным исполнительным органом общества.

В соответствии с пунктом 1 статьи 40 Закона № 14-ФЗ единоличный исполнительный орган общества (генеральный директор, президент и другие) избирается общим собранием участников общества на срок, определенный уставом общества, если уставом общества решение этих вопросов не отнесено к компетенции совета директоров (наблюдательного совета) общества. Единоличный исполнительный орган общества может быть избран также не из числа его участников.

В силу пункта 1 статьи 44 Закона № 14-ФЗ единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно.

Согласно пункту 2 статьи 50 Закона № 14-ФЗ общество хранит документы, предусмотренные пунктом 1 настоящей статьи, по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

Пунктом 1 статьи 50 Закона № 14-ФЗ предусмотрен перечень документов, которые должно хранить общество.

К указанным документам также относятся документы бухгалтерского учета, налоговая отчетность, документы о трудовой деятельностью работников, отчетность по застрахованным лицам в Пенсионный фонд Российской Федерации.

В силу части 1 статьи 7 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» (далее – Закон о бухучете) ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта.

Руководитель экономического субъекта - лицо, являющееся единоличным исполнительным органом экономического субъекта, либо лицо, ответственное за ведение дел экономического субъекта, либо управляющий, которому переданы функции единоличного исполнительного органа (пункт 7 статьи 3 Закон о бухучете).

В соответствии с пунктом 4 статьи 29 Закона о бухучете при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

По правилам подпункта 8 пункта 1 статьи 23 Налогового кодекса Российской Федерации, налогоплательщики обязаны в течение четырех лет обеспечивать сохранность данных бухгалтерского и налогового учета и других документов, необходимых для исчисления и уплаты налогов, в том числе документов, подтверждающих получение доходов, осуществление расходов (для организаций и индивидуальных предпринимателей), а также уплату (удержание) налогов.

Из вышеназванных положений законодательства следует, что в случае смены единоличного исполнительного органа общества, печать, учредительные документы, бухгалтерская отчетность и иная документация, необходимые для осуществления руководства текущей деятельностью общества, подлежат передаче вновь избранному (назначенному) исполнительному органу общества.

В рассматриваемом деле ФИО2 исполнял функции единоличного исполнительного органа Общества и после прекращения полномочий должен, действуя разумно и осмотрительно должен принять меры к сохранению и передаче документов вновь избранному руководителю или иному уполномоченному лицу.

Пунктом 3 статьи 307 Гражданского кодекса Российской Федерации закреплено,что при установлении, исполнении обязательства и после его прекращения стороны обязаны действовать добросовестно, учитывая права и законные интересы друг друга, взаимно оказывая необходимое содействие для достижения цели обязательства, а также предоставляя друг другу необходимую информацию.

Процессуальной обязанностью бывшего директора является доказывание исполнения возложенной на него обязанности по предоставлению документов в добровольном порядке.

Уведомленный о судебном разбирательстве ответчик (т. 1 л.д. 40) отзыв не представил, о наличии каких-либо возражений по предъявленным требованиям не сообщил.

ФИО2 не исполнил обязанность по передаче бухгалтерской и иной документации Общества, новому руководителю или уполномоченному лицу, поэтому исковые требования подлежат удовлетворению. 

Между тем, суд не усматривает оснований для указания в судебном акте на возложения на ответчика обязанности по возврату имущества и иных материальных ценностей, принадлежащих Обществу.

Подобное требование может быть заявлено истцом в порядке статьи 301 Гражданского Кодекса российской Федерации.

При предъявлении подобного требования иной предмер доказывания (пункты 32, 36 совместного постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации и Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 29.04.2010 № 10/22 «О некоторых вопросах, возникающих в судебной практике при разрешении споров, связанных с защитой права собственности и других вещных прав»), нежели по требованию об обязании передать документы, касающиеся деятельности общества.

В соответствии с частью 1 статьи 174 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при принятии решения, обязывающего ответчика совершить определенные действия, не связанные с взысканием денежных средств или с передачей имущества, арбитражный суд в резолютивной части решения указывает срок их совершения.

Суд полагает, что десять рабочих дней с момента вступления решения в законную силу достаточно для передачи ответчиком указанных в решении документов истцу, с указанием места исполнения – адреса места нахождения юридического лица.

Истцом также заявлено об установлении штрафа за неисполнение решения суда в размере 5 000 руб. 00 коп. за каждый день просрочки исполнения решения до дня фактического исполнения решения суда.

В соответствии с пунктом 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации, в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1).

Как разъяснено в пунктах 28, 31, 32 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 1 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств», в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 ГК РФ), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (судебная неустойка).

Суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре.

Судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства.

Удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и (или) порядок определения. В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение.

Таким образом, целью присуждения судебной неустойки является побуждение должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, а основанием её начисления - судебный акт о присуждении судебной неустойки.

С учетом установленных в ходе судебного разбирательства обстоятельств дела, суд устанавливает компенсацию за ожидание исполнения по 5 000 руб. за каждый день просрочки исполнения решения до дня фактического исполнения решения суда. По мнению суда, установленный размер компенсации соответствует принципам обязательности исполнения судебного акта в установленный срок, справедливости, соразмерности последствиям нарушения обязательства, обеспечит баланс интересов сторон.

Статьёй 112 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации установлено, что вопросы о судебных расходах разрешаются арбитражным судом, рассматривающим дело, в судебном акте, которым заканчивается рассмотрение дела по существу.

При подаче искового заявления истец уплатил государственную пошлину в размере 6 000 руб. 00 коп., что подтверждается платежным поручением от 22.03.2019 № 271 (т. 1 л.д. 12).

В связи с удовлетворением исковых требований, на основании статей 101, 110, 112 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебные расходы по уплате государственной пошлины относятся на ответчика.

Руководствуясь статьями 9, 16, 64, 65, 71, 167, 168, 169, 170, 171, 176, 180, 181 Арбитражного процессуального кодекса Российской, суд

РЕШИЛ:

исковые требования удовлетворить.

Обязать ФИО2 передать обществу с ограниченной ответственностью «ЮГРАСПЕЦРЕМОНТ» в лице генерального директора ФИО3 в течение в течение 10 календарных дней со дня вступления в силу решения по месту нахождения общества (Ханты-Мансийский автономный округ – Югра, 

<

...>) следующие документы:

1) документы, подтверждающие права Общества на недвижимое имущество, земельные участки, кадастровые и технические паспорта;

2) договоры, на основании которых производилось отчуждение или приобретение имущества Общества, изменение структуры активов, увеличение или уменьшение кредиторской задолженности;

3) документы первичного бухгалтерского учета, бухгалтерской отчетности (квартальные и годовые балансы (форма 1, 2) с отметкой налоговой инспекции), внебюджетные фонды и органы статистики (расчетные ведомости), с соответствующими отметками о принятии (за весь период деятельности);

4) расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»;

5) расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

6) расшифровку краткосрочных финансовых вложений;

7) отчеты по оценке бизнеса, имущества Общества, аудиторские заключения, протоколы, заключения и отчеты ревизионной комиссии, протоколы органов управления Общества;

8) последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе, акций, облигаций, ценных бумаг);

9) сведения об аффинированных лицах Общества;

10) внутренние документы Общества, подтверждающие полномочия руководящих органов (приказ о назначении, трудовой договор (контракт) с руководителем);

11) протоколы собраний руководящих органов Общества с даты создания Общества;

12) приказы и распоряжения генерального директора с даты создания Общества;

13) ежегодные отчеты ревизионной комиссии о результатах деятельности, отчеты и заключения аудиторских фирм за последние три года;

14) договоры, соглашения, контракты, заключенные Обществом со всеми юридическими и физическими лицами за весь период деятельности, но не менее чем за три последних года;

15) номера расчетного и иных счетов Общества, наименование и реквизиты обслуживающих учреждений банков;

16) документы, свидетельствующие о выполнении или невыполнении Обществом денежных обязательств перед контрагентами, бюджетом и внебюджетными фондами (неисполненные платежные требования, платежные поручения и т.п.);

17)  лицензии;

18) сертификаты;

19) материалы налоговых проверок и судебных процессов по ним, перечень всех дел, находящихся на рассмотрении в арбитражных судах, судах общей юрисдикции с участием Общества. Приложить исковые заявления и судебные акты;

20) утвержденное штатное расписание и кадровую документацию (в т.ч. личные дела сотрудников, приказы по личному составу, трудовые договоры, зарплатные ведомости, договоры о материальной ответственности);

21) сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выдачи доверенностей либо копии таких доверенностей;

22) нормативно-правовые акты органов исполнительной власти, касающиеся Общества, его функций и видов деятельности.

В случае неисполнения решения суда в течение 10 (десяти) рабочих дней с момента вступления решения суда в законную силу взыскать с ФИО2 в пользу общества с ограниченной ответственностью «ЮГРАСПЕЦРЕМОНТ» компенсацию за ожидание исполнения по 5 000 руб. за каждый день просрочки исполнения до дня фактического исполнения решения  суда (статья 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации).

Взыскать с ФИО2 в пользу общества с ограниченной ответственностью «ЮГРАСПЕЦРЕМОНТ» судебные расходы по уплате государственной пошлины в размере 6 000 руб. 00 коп. (Шесть тысяч рублей 00 копеек).

Решение вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба.

Не вступившее в законную силу решение может быть обжаловано в Восьмой арбитражный апелляционный суд в течение месяца после его принятия. Апелляционная жалоба подается через Арбитражный суд Ханты-Мансийского автономного округа - Югры.

Судья    И.С. Неугодников