АРБИТРАЖНЫЙ СУД ТЮМЕНСКОЙ ОБЛАСТИ

Ленина д.74, г. Тюмень, 625052,тел (3452) 25-81-13, ф.(3452) 45-02-07, http://tumen.arbitr.ru, E-mail: info@tumen.arbitr.ru

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

РЕШЕНИЕ

Дело №

А70-2297/2024

г. Тюмень

05 июля 2024 года

Резолютивная часть решения объявлена 26 июня 2024 года.

Решение в полном объеме изготовлено 05 июля 2024 года.

 

Арбитражный суд Тюменской области в составе судьи Полякова В.В., рассмотрев дело по иску общества с ограниченной ответственностью «Консул» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>, далее – ООО «Консул», истец) к ФИО1 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения, место рождения: г. Тюмень) и ФИО2 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения, место рождения: г. Тюмень) о привлечении к субсидиарной ответственности по обязательствам общества с ограниченной ответственностью «Строй-Альфа» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>, далее – ООО «Строй-Альфа»),

при ведении протокола секретарем Гришаниной О.Э.,

в отсутствие участников процесса,

установил:

ООО «Консул» обратилось в суд с иском к ФИО1 и ФИО2 о взыскании убытков в размере 2 025 560 рублей в порядке привлечения к субсидиарной ответственности по обязательствам ООО «Строй-Альфа».

Ответчики отзывы по существу спора суду не представили, от обеспечения своей явки либо явки своих представителей в судебное заседание уклонились.

При этом суд отмечает, что ФИО2 лично извещен о начавшемся разбирательстве (почтовое уведомление о вручении № 62505294058855), тогда как по данным отдела адресно-справочной работы Управления по вопросам миграции УМВД России по Тюменской области ФИО1 с 16.04.2021 зарегистрирована по месту жительства по адресу: Тюменская область, Тюменский район, р.п. Винзили, мкр. Молодежный, ул. Садовая, дом 1.

О дате и месте судебного заседания ответчик извещен в соответствии с требованиями части 1 статьи 121 и части 1 статьи 122 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) путем направления ему по почте заказным письмом с уведомлением о вручении копии судебного акта по настоящему делу от 03.06.2024 по указанному выше адресу.

В силу пункта 2 части 4 статьи 123 АПК РФ лица, участвующие в деле, и иные участники арбитражного процесса считаются извещенными надлежащим образом арбитражным судом, если, несмотря на почтовое извещение, адресат не явился за получением копии судебного акта, направленной арбитражным судом в установленном порядке, о чем организация почтовой связи уведомила арбитражный суд.

Почтовым уведомлением № 62505296060214 организация связи уведомила Арбитражный суд Тюменской области о возврате направленной ответчику копии судебного акта, в связи с тем, что адресат не явился за ее получением, а срок хранения корреспонденции истек.

В соответствии с пунктом 1 статьи 165.1 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ) заявления, уведомления, извещения, требования или иные юридически значимые сообщения, с которыми закон или сделка связывает гражданско-правовые последствия для другого лица, влекут для этого лица такие последствия с момента доставки соответствующего сообщения ему или его представителю. Сообщение считается доставленным и в тех случаях, если оно поступило лицу, которому оно направлено (адресату), но по обстоятельствам, зависящим от него, не было ему вручено или адресат не ознакомился с ним.

Согласно разъяснениям, содержащимся в пункте 63 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 23.06.2015 № 25 «О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» (далее – постановление № 25), по смыслу пункта 1 статьи 165.1 ГК РФ юридически значимое сообщение, адресованное гражданину, должно быть направлено по адресу его регистрации по месту жительства или пребывания либо по адресу, который гражданин указал сам (например, в тексте договора), либо его представителю. При этом необходимо учитывать, что гражданин, индивидуальный предприниматель или юридическое лицо несут риск последствий неполучения юридически значимых сообщений, доставленных по вышеуказанным адресам, а также риск отсутствия по указанным адресам своего представителя.

При данных обстоятельствах суд признает извещение ответчиков о дате и месте судебного заседания надлежащим, в связи с чем с учетом положений части 3 статьи 156 АПК РФ полагает возможным рассмотреть дело в отсутствие названных участников процесса.

В этом контексте суд отмечает разъяснения, содержащиеся в пункте 2 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 23.12.2021 № 46 «О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в суде первой инстанции», согласно которым в силу принципов равноправия и состязательности сторон арбитражный суд не вправе принимать на себя выполнение процессуальных функций сторон спора, не вправе своими действиями ставить какую-либо из сторон в преимущественное положение, равно как и умалять права одной из сторон. Однако, сохраняя независимость, объективность и беспристрастность, суд осуществляет руководство процессом, оказывает содействие в реализации равных процессуальных прав лиц, участвующих в деле (статьи 8, 9 АПК РФ).

Отказ стороны от фактического участия в состязательном процессе, в том числе непредставление или несвоевременное представление отзыва на исковое заявление, доказательств, уклонение стороны от участия в экспертизе, неявка в судебное заседание, а также сообщение суду и участникам процесса заведомо ложных сведений об обстоятельствах дела в силу части 2 статьи 9 АПК РФ может влечь для стороны неблагоприятные последствия, заключающиеся, в том числе в рассмотрении дела по имеющимся в деле доказательствам (часть 4 статьи 131 АПК РФ).

Исследовав материалы судебного дела, суд установил, что ООО «Строй-Альфа» учреждено и зарегистрировано в налоговом органе 16.03.2017.

С указанной даты ФИО2 являлся единственным участником данной организации, а с 16.03.2017 по 12.02.2018 – ее единоличным исполнительным органом.

С 12.02.2018 директором ООО «Строй-Альфа» являлась ФИО1

Постановлением Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 24.11.2021 по делу № А76-39531/2019 о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью ЦКО «Офис-Контроль» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>, далее – должник) признана недействительной сделка по перечислению должником 14.12.2017 в пользу ООО «Строй-Альфа» денежных средств в совокупном размере 2 025 560 рублей, применены соответствующие последствия недействительности этой сделки.

На основании договора от 04.10.2023 № 11268/2/5 названное требование перешло от ООО ЦКО «Офис-Контроль» к истцу, в связи с чем вступившим в законную силу определением Арбитражного суда Челябинской области от 08.11.2023 по названному делу произведено процессуальное правопреемство на стороне взыскателя.

Записью от 23.12.2021 № 2217200389140 из Единого государственного реестра юридических лиц (далее – ЕГРЮЛ) исключены сведения об ООО «Строй-Альфа» в связи с наличием в этом реестре сведений, в отношении которых внесена запись о недостоверности.

Настаивая на том, что невозможность удовлетворения притязаний ООО «Консул» обусловлена поведением контролировавших ООО «Строй-Альфа» лиц, истец обратился в суд с настоящим заявлением.

Оценив содержащиеся в материалах судебного дела доказательства в соответствии со статьей 71 АПК РФ, суд пришел к следующим выводам.

В части первой ГК РФ закреплены общие основания привлечения к ответственности в виде взыскания убытков, которые находят свою конкретизацию в нормах корпоративного законодательства.

Так, в силу статьи 12 ГК РФ возмещение убытков является одним из способов защиты нарушенных гражданских прав. Согласно статье 15 ГК РФ лицо, право которого нарушено, может требовать полного возмещения причиненных ему убытков, если законом или договором не предусмотрено возмещение убытков в меньшем размере. Под убытками понимаются расходы, которые лицо, чье право нарушено, произвело или должно будет произвести для восстановления нарушенного права, утрата или повреждение его имущества (реальный ущерб), а также неполученные доходы, которые это лицо получило бы при обычных условиях гражданского оборота, если бы его право не было нарушено (упущенная выгода) (пункт 2 статьи 15 ГК РФ).

Как следует из разъяснений, приведенных в пункте 12 постановления № 25, по делам о возмещении убытков истец обязан доказать, что ответчик является лицом, в результате действий (бездействия) которого возник ущерб, а также факты нарушения обязательства или причинения вреда, наличие убытков. Отсутствие вины доказывается лицом, нарушившим обязательство (пункт 2 статьи 401 ГК РФ).

В силу положений пункта 1 статьи 48, пунктов 1 и 2 статьи 56, пункта 1 статьи 87 ГК РФ законодательство о юридических лицах построено на основе принципов отделения их активов от активов участников, имущественной обособленности, ограниченной ответственности и самостоятельной правосубъектности.

В то же время правовая форма юридического лица (корпорации) не должна использоваться его участниками (учредителями) и иными контролирующими лицами для причинения вреда независимым участникам оборота (пункт 1 статьи 10, статья 1064 ГК РФ, пункт 2 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве», далее – постановление № 53).

Соответственно, в исключительных случаях участники корпорации и иные контролирующие лица (пункты 1-3 статьи 53.1 ГК РФ, статья 61.10 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», далее – Закон о банкротстве) могут быть привлечены к имущественной ответственности перед кредиторами данного юридического лица, в том числе при предъявлении соответствующего иска вне рамок дела о банкротстве, если неспособность удовлетворить требования кредитора спровоцирована реализацией воли контролирующих лиц, поведение которых не отвечало критериям добросовестности и разумности и не связано с рыночными или иными объективными факторами, деловым риском, присущим ведению предпринимательской деятельности.

При этом исключение юридического лица из реестра как недействующего в связи с тем, что оно в течение длительного периода времени не представляло документы отчетности, предусмотренные законодательством Российской Федерации о налогах и сборах, и не осуществляло операций хотя бы по одному банковскому счету (пункт 1 статьи 64.2 ГК РФ), не препятствует привлечению контролирующего лица к ответственности за вред, причиненный кредиторам, хотя и не является прямым основанием наступления указанной ответственности (определения Верховного Суда Российской Федерации от 15.12.2022 № 305-ЭС22-14865, от 03.01.2023 № 305-ЭС21-18249(2,3), от 30.01.2023 № 307-ЭС22-18671 и др.).

При этом, как следует из содержания определения Верховного Суда Российской Федерации от 26.04.2024 № 305-ЭС23-29091, процесс доказывания того, что погашение требований кредиторов стало невозможным в результате действий контролирующих лиц, упрощен законодателем для истцов посредством введения соответствующих опровержимых презумпций, которые применимы также в ситуации, когда иск о привлечении контролирующего лица к субсидиарной ответственности подается кредитором вне рамок дела о банкротстве – в случае исключения юридического лица из реестра как недействующего («брошенный бизнес»). Иное, по мнению высшей судебной инстанции, будет создавать неравенство в правах кредиторов в зависимости от поведения контролирующих лиц и приводить к получению необоснованного преимущества такими лицами только в силу того, что они избежали процедуры банкротства контролируемых лиц.

В силу презумпции, закрепленной в подпункте 2 пункта 2 статьи 61.11 Закона о банкротстве, предполагается, что отсутствие к моменту введения первой процедуры банкротства документов, хранение которых являлось обязательным в соответствии с законодательством об обществах с ограниченной ответственностью (их сокрытие, непредставление арбитражному управляющему, утвержденному в деле о банкротстве), связано с тем, что контролирующее должника лицо привело его своими противоправными деяниями в состояние невозможности полного погашения требований кредиторов должника, причинило тем самым им вред и во избежание собственной ответственности скрывает следы содеянного. Как следствие, это лицо должно отвечать перед кредиторами должника (определения Верховного Суда Российской Федерации от 25.03.2024 № 303-ЭС23-26138, от 30.01.2020 № 305-ЭС18-14622(4,5,6)).

Таким образом, кредиторам, требующим привлечения к субсидиарной ответственности контролирующего должника лица, не раскрывающего документы хозяйственного общества, необходимо и достаточно доказать состав признаков, входящих в соответствующую презумпцию, в частности: наличие и размер непогашенных требований к должнику; статус контролирующего должника лица; его обязанность по хранению документов хозяйственного общества; отсутствие (искажение) этих документов.

Презумпция носит опровержимый характер и иное может быть доказано лицом, привлекаемым к субсидиарной ответственности. Это лицо должно обосновать, почему доказательства кредиторов не могут быть приняты в подтверждение их доводов, раскрыв свои документы и представив объяснения относительно того, как на самом деле осуществлялась хозяйственная деятельность и чем вызвана несостоятельность должника, каковы причины непредставления документов и насколько они уважительны и т.п. (пункт 10 статьи 61.11, пункт 4 статьи 61.16 Закона о банкротстве, пункт 56 постановления № 53).

Во всяком случае, при рассмотрении исков о привлечении к субсидиарной ответственности бремя доказывания должно распределяться судом (часть 3 статьи 9, часть 2 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации) с учетом необходимости выравнивания возможностей по доказыванию юридически значимых обстоятельств дела, имея в виду, что кредитор, как правило, не имеет доступа к информации о хозяйственной деятельности должника, а контролирующие должника лица, напротив, обладают таким доступом и фактически могут его ограничить по своему усмотрению.

Суд вправе исходить из предположения о том, что виновные действия (бездействие) контролирующих лиц привели к невозможности исполнения обязательств перед кредитором, если установит недобросовестность поведения контролирующих лиц в процессе, например, при отказе или уклонении контролирующих лиц от представления суду характеризующих хозяйственную деятельность должника доказательств, от дачи пояснений либо их явной неполноте, и если иное не будет следовать из обстоятельств дела (постановление Конституционного Суда Российской Федерации от 07.02.2023 № 6-П).

При рассмотрении настоящего дела истец последовательно указывал, что общество «Строй-Альфа», впоследствии исключенное регистрирующим органом из ЕГРЮЛ в связи с недостоверностью сведений о юридическом лице, имело непогашенную задолженность перед правопредшественником ООО «Консул», которая носила бесспорный характер, поскольку была подтверждена судебным актом.

Несмотря на это ФИО1 и ФИО2 не приняли никаких мер для погашения задолженности и способствовал исключению общества «Строй-Альфа» из ЕГРЮЛ как недействующего лица. Бухгалтерская и налоговая отчетности не сдавалась ответчиком от имени этой организации в налоговый орган с 2019 года, что послужило поводом для исключения лица из реестра как недействующего. Эта документация не была представлена и в материалы настоящего дела.

ФИО1, ФИО2, их представители ни в одном судебном заседании не участвовали, возражения по иску не подавали, притом что сам по себе факт совершения вредоносной по отношению к кредиторами ООО ЦКО «Офис-Контроль» сделки предопределяет вывод о недобросовестном поведении ФИО2 (директора и единственного участника ООО «Строй-Альфа» по состоянию на 14.12.2017).

Информация о том, каким образом в дальнейшем эти средства были израсходованы, суду заинтересованными лицами не представлена, тогда как исходя из сведений о движении средств по счету этой организации, открытому в обществе с ограниченной ответственностью Коммерческий банк «Дружба», явствует, что «подозрительное» расходование средств продолжилось и после 12.02.2018 (назначение директором ФИО1): 12.02.2018 – 250 000 рублей в пользу ООО «Трансавтотюмень» (аванс по договору подряда), 12.02.2018 – 89 754 рубля в пользу Агаханяна Вигена Володяи (возврат беспроцентного займа), 21.03.2018 – 350 000 рублей в пользу ООО УК ИФГ «Капиталъ» (оплата по договору займа), 04.05.2018 – 184 558,47 рублей (зачисление на карту Агаханяна Вигена Володяи), на фоне того, что постановлением Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда от 24.11.2021 по делу № А76-39531/2019 деятельность ООО «Строй-Альфа» признана фиктивной, сопряженной с недостоверным документооборотом, в отсутствие сил и средств для предпринимательства.

Такое поведение ответчиков, обязанных действовать в интересах контролируемого юридического лица и кредиторов, в том числе формировать и сохранять информацию о хозяйственной деятельности должника, раскрывать ее при предъявлении в суд требований о возмещении вреда, причиненного доведением должника до объективного банкротства, давать пояснения относительно причин неисполнения обязательств перед кредитором и прекращения обществом хозяйственной деятельности, является недобросовестным процессуальным поведением, препятствующим осуществлению права кредитора на судебную защиту.

Именно поведение ФИО1 и ФИО2 привело к невозможности полноценной проверки доводов истца о причинах, по которым общество «Строй-Альфа» не произвело расчеты с истцом до исключения из ЕГРЮЛ, в связи с чем в силу подпункта 2 пункта 2 статьи 61.11 Закона о банкротстве невозможность осуществления расчетов с кредитором по вине контролирующего лица презюмируется.

При этом непринятие кредитором мер против исключения юридического лица - должника из реестра не образует оснований для освобождения лица от ответственности или уменьшения ее размера (пункт 1 статьи 404 и пункт 2 статьи 1083 ГК РФ, пункт 11 статьи 61.11 Закона о банкротстве).

Таким образом, в силу приведенного правового подхода и установленных судом фактических обстоятельств требование ООО «Консул» подлежит удовлетворению, а бремя уплаты госпошлины подлежит отнесению на соответчиков в равных долях (пункт 9 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 11.07.2014 № 46 «О применении законодательства о государственной пошлине при рассмотрении дел в арбитражных судах»).

Руководствуясь статьями 167-170, 176 АПК РФ, суд

решил:

иск удовлетворить.

Взыскать солидарно с ФИО1 и ФИО2 в пользу общества с ограниченной ответственностью «Консул» в порядке привлечения к субсидиарной ответственности по обязательствам общества с ограниченной ответственностью «Строй-Альфа» убытки в размере 2 025 560 рублей.

Взыскать с ФИО1 и ФИО2 в доход федерального бюджета госпошлину в размере 33 128 рублей в равных долях.

Решение может быть обжаловано в течение месяца со дня его принятия в Восьмой арбитражный апелляционный суд путем подачи апелляционной жалобы через Арбитражный суд Тюменской области.

 

Судья

 

Поляков В.В.