ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65

http://13aas.arbitr.ru

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело №А26-3060/2017

09 октября 2018 года

г. Санкт-Петербург

Резолютивная часть постановления объявлена     04 октября 2018 года

Постановление изготовлено в полном объеме  09 октября 2018 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего  Бурденкова Д.В.

судей  Зайцевой Е.К., Слоневской А.Ю.

при ведении протокола судебного заседания:  секретарем   ФИО1

при участии:  

от ФИО2:  не явился,   извещен, 

от  конкурсного   управляющего  ООО фирма  «Красная   Калина»:  не явился,   извещен, 

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер  13АП-18282/2018)  Чистякова Олега   Викторовича  на определение  Арбитражного суда  Республики Карелия от 08.06.2018  по делу № А26-3060/2017(судья  Москалева Е.И.), принятое

по  заявлению ФИО2

о включении требования в реестр требований кредиторов должника 

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ООО фирма   «Красная Калина»,

установил:

Решением Арбитражного суда Республики Карелия от 23.10.2017  (дата объявления резолютивной части решения) общество с ограниченной ответственностью фирма «Красная Калина» (далее - должник, ООО фирма «Красная Калина»; адрес: 185035, 

<

...>) признано банкротом, открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден ФИО3 (далее – ФИО3), член союза «Межрегиональный центр арбитражных управляющих». Соответствующие сведения опубликованы в газете «Коммерсантъ» от 11 ноября 2017 года № 210.

 13.12.2017  ФИО2  (далее – заявитель,  ФИО2) обратился в суд с заявлением об установлении и включении в реестр требований кредиторов ООО фирма «Красная Калина» требования в размере 24 353 000 руб.

В судебном заседании 07.06.2018 представитель заявителя ходатайствовал об уточнении заявленного требования в связи с допущенной технической ошибкой при заявлении рассматриваемого требования, просил установить и включить в реестр требований кредиторов должника требование ФИО2 в размере      32 353 000 руб. Представитель заявителя пояснил, что в отношении задолженности в размере 8 000 000 руб. (на указанную сумму увеличено первоначально заявленное требование) договоры займа не заключались, денежные средства в указанном размере перечислялись заявителем по ордерам с указанием источника поступления - перечисление займов, беспроцентный займ. 

  В порядке, установленном положениями статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд  первой   инстанции принял утонченное требование к рассмотрению.

Определением   от 08.06.2018   суд   в  удовлетворении   заявления  ФИО2  отказал.

На определение   суда   подана   апелляционная   жалоба,  в  которой  ФИО2  просит   определение   от 08.06.2018  отменить,   принять по  делу  новый   судебный   акт   об  удовлетворении   заявленных   требований, ссылаясь  на   несоответствие   выводов   суда   первой   инстанции   обстоятельствам   дела   и  неполное   выяснение   судом   первой   инстанции   обстоятельств   дела.

В отзыве  на   апелляционную   жалобу   кредитор  ФИО4  просит   определение  от 08.06.2018  оставить  без   изменения,   апелляционную  жалобу  ФИО2 -  без  удовлетворения.

В отзыве  на   апелляционную  жалобу   конкурсный   управляющий  ООО «Красная   Калина»   ФИО3   просит определение  от 08.06.2018  оставить  без   изменения,   апелляционную  жалобу  ФИО2 -  без  удовлетворения,  а  также   рассмотреть   апелляционную   жалобу  в  свое   отсутствие.

Лица,   участвующие в   деле,   извещенные  о времени и месте судебного заседания в соответствии со статьей 123, абзацем 2 части 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации с учетом пункта 5 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 17.02.2011 N 12 «О некоторых вопросах применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в редакции Федерального закона от 27.07.2010 N 228-ФЗ «О внесении изменений в Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации», в судебное заседание не явились.

В соответствии с пунктом 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации апелляционный суд считает возможным рассмотреть дело в их  отсутствие.

Законность и  обоснованность   обжалуемого   определения   проверены  в   апелляционном   порядке.

Как следует из материалов дела, обязательства должника, на которых заявитель основывает свои  требования,  включают задолженность ООО фирма «Красная Калина» по договорам беспроцентных денежных займов № 1 от 01.02.2013 на сумму 1 365 000 руб., № 3 от 10.09.2013 на сумму 3 400 000 руб., № 6 от 15.12.2013 на сумму 1 910 000 руб., № 7 от 01.02.2014 на сумму 3 796 000 руб., № 8 от 15.01.2015, № 9 от 23.02.2015, № 10 от 01.06.2015, а также задолженность по возврату заемных денежных средств, перечисленных ФИО2 без заключения договора  по ордерам № 18249 от 13.11.2013 на сумму 500000 руб., № 547 от 23.09.2013 на сумму 500000 руб., № 502 от 10.09.2013 на сумму 500000 руб., № 771 от 19.09.2013 на сумму 1000000 руб., № 2609 от 16.08.2013 на сумму 500000 руб., № 1994 от 27.08.2013 на сумму 500000 руб., № 3387 от 07.08.2013 на сумму 3000000 руб., № 2506 от 13.08.2013 на сумму 1500000 руб.

Исследовав   представленные   в  материалы   дела   доказательства   в  их  совокупности   и  взаимосвязи с   соблюдением   положений   статьи 71  Арбитражного   процессуального   кодекса  Российской   Федерации,  суд   первой   инстанции требование  ФИО2  к ООО фирма  «Красная  Калина»  на  сумму  32 353 000    руб.  признал   необоснованным.

Суд  апелляционной  инстанции, изучив материалы дела и проверив правильность применения судом  первой   инстанции  норм материального и процессуального права, полагает, что нормы права применены правильно, а выводы суда   первой   инстанции  соответствуют фактическим обстоятельствам дела и представленным доказательствам.

В соответствии со статьей 223 Арбитражного   процессуального   кодекса   Российской   Федерации  и статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными Законом о банкротстве.

С учетом положений статьи 71 Закона о банкротстве, разъяснений, данных в пункте 26 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве», проверка обоснованности и размера требований кредиторов осуществляется судом независимо от наличия разногласий относительно этих требований между должником и лицами, имеющими право заявлять соответствующие возражения, с одной стороны, и предъявившим требование кредитором - с другой стороны; при установлении требований кредиторов в деле о банкротстве судам следует исходить из того, что установленными могут быть признаны только требования, в отношении которых представлены достаточные доказательства наличия и размера задолженности.

Процессуальный закон обязывает лиц, участвующих в деле, доказывать обстоятельства, на которые они ссылаются как на основание своих требований и возражений, а арбитражный суд - оценивать эти доказательства (в том числе их взаимную связь в совокупности) по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств, и отражать результаты оценки доказательств в судебном акте (статьи 8, 9, 65, 71 Арбитражного   процессуального   кодекса   Российской   Федерации).

Общие правила доказывания при рассмотрении обособленного спора по включению в реестр требований кредиторов предполагают, что заявитель, обратившийся с требованием о включении в реестр, обязан представить первичные документы в подтверждение факта передачи кредитором должнику какого-либо имущества (в том числе и денежных средств), иные участники процесса при наличии возражений обязаны подтвердить их документально (например, представить доказательства встречного предоставления со стороны должника по рассматриваемому обязательству).

Однако в ситуации предъявления к должнику требований аффилированного кредитора сложившейся судебной практикой выработаны иные критерии распределения бремени доказывания: при представлении доказательств общности экономических интересов (аффилированности) должника с участником процесса (в частности, с лицом, заявившем о включении требований в реестр, либо с ответчиком по требованию о признании сделки недействительной) и заявлении возражений относительно наличия и размера задолженности должника перед аффилированным кредитором на последнего переходит бремя по опровержению соответствующего обстоятельства; судом на такое лицо может быть возложена обязанность раскрыть разумные экономические мотивы совершения сделки либо мотивы поведения в процессе исполнения уже заключенного соглашения (определения Верховного Суда Российской Федерации от 15.09.2016 N 308-ЭС16-7060; от 30.03.2017 N 306-ЭС16-17647(1); от 30.03.2017 N 306-ЭС16-17647(7); от 26.05.2017 N 306-ЭС16-20056(6)).

Такое распределение бремени доказывания обусловлено необходимостью установления обоснованности и размера заявленного долга, возникшего из договора, и недопущением включения в реестр необоснованных требований (созданных формально с целью искусственного формирования задолженности с целью контролируемого банкротства либо имевшихся в действительности, но фактически погашенных (в ситуации объективного отсутствия у арбитражного управляющего документации должника и непредставлении такой документации аффилированным лицом)), поскольку такое включение приводит к нарушению прав и законных интересов кредиторов, имеющих обоснованные требования.

Как следует   из  материалов   дела,   указанные   выше  договоры  беспроцентного   денежного   займа   заключены  между  гр. ФИО2 и ООО   фирма «Красная   Калина», в  лице   директора  ФИО2

По смыслу пункта 1 статьи 19 Закона о банкротстве к заинтересованным лицам должника относятся лица, которые входят с ним в одну группу лиц, либо являются по отношению к нему аффилированными. Таким образом, критерии выявления заинтересованности в делах о несостоятельности через включение в текст закона соответствующей отсылки сходны с соответствующими критериями, установленными антимонопольным законодательством.

Согласно пункту 3 статьи 1 Гражданского кодекса Российской Федерации при установлении, осуществлении и защите гражданских прав и при исполнении гражданских обязанностей участники гражданских правоотношений должны действовать добросовестно. В силу пункта 4 статьи 1 названого Кодекса никто не вправе извлекать преимущество из своего незаконного или недобросовестного поведения. 

Оценивая действия сторон как добросовестные или недобросовестные, следует исходить из поведения, ожидаемого от любого участника гражданского оборота, учитывающего права и законные интересы другой стороны, содействующего ей, в том числе в получении необходимой информации.

При  названных   обстоятельствах,   суд   первой   инстанции   пришел к  выводу   о  том,  что  заявитель  и   должник   злоупотребили   правом   путем  оформления  договоров беспроцентного   денежного   займа   с целью создания искусственной кредиторской задолженности. Включение такого требования в реестр требований кредиторов имеет целью контроль за проведением банкротства должника. Такой интерес не подлежит защите.

Каких-либо доказательств опровергающих данный    вывод   суда   первой   инстанции, кредитор и должник  в материалы настоящего дела не представили.

Учитывая   совокупность   обстоятельств  установленных   судом   первой    инстанции   при   разрешении   настоящего   обособленного   спора,  суд  первой   инстанции   пришел к   правильному   выводу   о  том,  что  отсутствуют   основания  для   удовлетворения   требований   заявителя  с учетом защиты прав и законных интересов добросовестных кредиторов должника от недобросовестных действий должника и аффилированных лиц.

Как указал Верховный Суд Российской Федерации в определении от 26.05.2017 N 306-ЭС16-20056(6) подобные факты могут свидетельствовать о подаче кредитором заявления о включении требований в реестр исключительно с противоправной целью уменьшения в интересах должника и его аффилированных лиц количества голосов, приходящихся на долю независимых кредиторов (статья 10 Гражданского кодекса Российской Федерации). При этом наличие в действиях сторон злоупотребления правом уже само по себе достаточно для отказа во включении требований заявителя в реестр (абзац 4 пункта 4 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 23.12.2010 N 63 «О некоторых вопросах, связанных с применением главы III.1 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)».

Доводы апелляционной жалобы не содержат фактов, которые не были бы проверены и не учтены судом первой инстанций при рассмотрении дела и имели бы юридическое значение для вынесения судебного акта по существу, влияли на обоснованность и законность определения, либо опровергали выводы суда первой инстанции, в связи с чем, признаются судом апелляционной инстанции несостоятельными.

При вынесении обжалуемого судебного акта судом первой инстанции с учетом требований статей 67, 68, 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации исследованы и оценены все представленные в материалы дела доказательства, нормы материального и процессуального права применены правильно, выводы суда соответствуют обстоятельствам дела и имеющимся доказательствам, предусмотренных статьей 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации оснований для изменения или отмены судебного акта апелляционной инстанцией не выявлено, в связи с чем обжалуемый судебный акт подлежит оставлению без изменения.

На основании изложенного и руководствуясь статьями  269-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда  Республики Карелия  от  08.06.2018 по делу №  А26-3060/2017  оставить  без   изменения,   апелляционную   жалобу -  без   удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.

Председательствующий

Д.В. Бурденков

Судьи

Е.К. Зайцева

 А.Ю. Слоневская