﻿﻿ 

СЕМНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

ул. Пушкина, 112, г. Пермь, 614068

e-mail: 17aas.info@arbitr.ru

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

№ 17АП-15186/2019(1)-АК

Дело № А60-13985/2018

26 ноября 2019 года

г. Пермь

 

Резолютивная часть постановления объявлена 19 ноября 2019 года.

Постановление в полном объёме изготовлено 26 ноября 2019 года.

 

Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:председательствующего Мармазовой С.И.,

судей                               Даниловой И.П., Нилоговой Т.С., 

при ведении протокола судебного заседания секретарём судебного заседания Чадовой М.Ф.,  

при участии:

от лиц, участвующих в деле: не явились

(лица, участвующие в деле, о месте и времени рассмотрения дела извещены надлежащим образом в порядке статей 121, 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ), в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на Интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда),

в связи с неявкой лиц, участвующих в деле, аудиопротоколирование судебного заседания не ведётся,

рассмотрел в судебном заседании апелляционную жалобу

заинтересованного лица Касьянова Александра Леонардовича (Касьянов А.Л.)

на определение Арбитражного суда Свердловской области 

от 18 августа 2019 года 

об истребовании доказательств,

вынесенное судьёй Берсеневой Е.И.

в рамках дела № А60-13985/2018

о признании общества с ограниченной ответственностью «Торговая компания Ойл» (ООО «Торговая компания Ойл», ОГРН 1146679032741, ИНН 6679061082) несостоятельным (банкротом),

третье лицо: Жидков Артем Сергеевич (Жидков А.С.), 

 

установил:

Решением Арбитражного суда Свердловской области от 17.12.2018 ООО «Торговая компания Ойл» (далее – должник) признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим должника утверждён Шорохов Андрей Владимирович (Шорохов А.В.).

19.03.2019 конкурсный управляющий должника Шорохов А.В. обратился в Арбитражный суд Свердловской области с заявлением об истребовании у Касьянова А.Л. документов и сведений, в том числе:

1) учредительные документы (свидетельство о государственной регистрации, устав, учредительный договор, решение о создании, свидетельство о постановке на налоговый учёт, информационное письмо Управления статистики, содержащего статистические коды и др.);

2) приказы о принятии, назначении, увольнении сотрудников предприятия. Договор коллективной материальной ответственности, индивидуальной материальной ответственности. Личные карточки сотрудников предприятия. Учётная политика предприятия, приказ по документообороту и ответственности за хранение документов; трудовые договоры с работниками и договоры подряда.

3) годовые и квартальные бухгалтерские балансы (формы №1 и №2); декларации по налогу на прибыль, налогу на имущество, транспортному налогу, налогу на добавленную стоимость, декларация по земельному налогу, сведения о среднесписочной численности, отчет по форме 2НДФЛ, Расчёт в ПРФ (РСВ-2) квартальная годовая, отчёт в ПФР по персонифицированному учёту. Данные сведения необходимо представить за период с 01.01.2015 по 17.12.2018;

4) лицензии, свидетельства, сертификаты;

5) перечень всех банковских счетов, в т. ч. расчётных, валютных, ссудных и др.;

6) список кредиторов/дебиторов, с указанием полного наименования кредитора/дебитора, его юридического и/или почтового адреса, инн/кпп, суммы долга с разбивкой на сумму основного долга и на сумму ответственности (штрафов, пеней);

7) расшифровку задолженности по обязательным платежам с выделением просроченной её части, основного долга, штрафов, пеней;

8) справку о численности персонала на момент введения конкурсного производства, паспортные данные сотрудников, ИНН, номер страхового свидетельства ПФ адрес по прописке, паспортные данные, сумма долга по выплате заработной платы;

9) свидетельства о государственной регистрации права собственности на объекты недвижимого имущества;

10) перечень земель, отведенных предприятию (наименование объекта, место расположения, основание, площадь);

11) документы подтверждающие право собственности (иное право) на участки землепользования;

12) книги учёта доходов и расходов за период с 01.01.2015 по 17.12.2018; книга покупок за период с 01.01.2015 по 17.12.2018; книга продаж за период с 01.01.2015 по 17.12.2018; главная книга за период с 01.01.2015 по 17.12.2018; оборотно-сальдовая ведомость по всем счетам за период с 01.01.2015 по 17.12.2018; журналы ордера за период с 01.01.2015 по 17.12.2018;

13) полный перечень основных фондов с указанием балансовой и остаточной стоимости по состоянию на момент получения настоящего требования, договоры на приобретение объектов основных средств, а так же выбытие, карточки учёта основных средств, акты приёма передачи по форме ОС-1 - за период с 01.01.2015 по 17.12.2018;

14) расшифровку незавершённого строительства за период с 01.01.2015 по 17.12.2018;

15) расшифровку долгосрочных финансовых вложений с первичной документацией (договоры, акты, платёжные поручения, подтверждающие фактическую оплату) за период с 01.01.2015 по 17.12.2018; 

16) расшифровку материальных запасов, первичную документацию по приобретению материалов их списания в производство (накладные, счета- фактуры, договоры) за период с 01.01.2015 по 17.12.2018;

17) инвентаризацию (ежегодную) за период с 01.01.2015 по 17.12.2018;

18) расшифровку показателя расходы будущих периодов (договоры, акты выполненных работ), акты списания за период с 01.01.2015 по 17.12.2018;

19) расшифровка показателя товары для перепродажи (первичная документация, накладные, счета фактуры по приобретению товарной продукции. договоры); за период с 01.01.2015 по 17.12.2018;

20) расшифровку краткосрочных финансовых вложений, договоры займов, фактическое подтверждение перечисления денежных средств, акты передачи векселей. Договоры купли-продажи векселей, журнал учета векселей. Копии векселей за период с 01.01.2015 по 17.12.2018;

21) сведения о движении денежных средств по счетам в банках (выписки банков, платёжные поручения) за период с 01.01.2015 по 17.12.2018;

22) движение денежных средств по кассе (кассовая книга, приложение отчёт кассира с приложением приходных и расходных ордеров, ведомости по выплате заработной плате) за период с 01.01.2015 по 17.12.2018;

23) авансовые отчёты за период с 01.01.2015 по 17.12.2018;

24) расшифровку заёмных средств, в т.ч. кредитов банков, прочих займов с указанием основного долга, штрафов, пеней за период с 01.01.2015 по 17.12.2018;

25) расшифровку ссуд, займов, выданных работникам; договоры, первичные документы, подтверждающие фактическую выдачу и возврат денежных средств с 01.01.2015 по 17.12.2018;

26) перечень исполнительных листов, исковых заявлений, исполнительных надписей нотариуса и т.п.;

27) перечень арестованного имущества (наименование объекта, основание);

28) перечень заложенного имущества, договор залога;

29) перечень имущества, сданного в аренду с приложением договора аренды, актом приёма-передачи объекта в аренду или возврата арендованного имущества (либо с расшифровкой наименования объекта и его местонахождения; договора с указанием номера, даты заключения и срока действия договора; полного и точного наименование арендатора с указанием его местонахождения), в т.ч. выделить - с правом выкупа; перечень арендуемого имущества с приложением договора аренды (либо с расшифровкой наименования объекта и его местонахождения; договора с указанием номера, даты заключения и срока действия договора; полного и точного наименование арендодателя с указанием его местонахождения), в т. ч. выделить - с правом выкупа;

30) договоры, заключённые должником в процессе своей деятельности; в том числе агентские договоры, отчёты агента, так же договоры, заключаемые по второстепенным видам деятельности (услуги тех обслуживания и т.д.) акты сверок

31) договоры (сделки), иные правоустанавливающие документы, связанные с отчуждением и приобретением имущества должника; 

32) свидетельства о государственной регистрации прав на объект недвижимости, принадлежащие должнику, технические паспорта к объектам недвижимости;

33) акты, решения, постановления, приказы и иные документы, указывающие о передаче, отчуждении имущества должника;

34) сведения о денежных средствах, ценных бумагах;

35) материалы инвентаризации всех бухгалтерских счетов проводимых на основании правил ведения бухгалтерского учёта;

36) сведения о лицах, перед которыми должник несёт ответственность за причинение вреда жизни или здоровью;

37) имущество должника (остатки товарно-материальных ценностей) по состоянию на дату введения процедуры конкурсного производства;

38)электронную базу бухгалтерского учёта за период с 01.01.2015 по 17.12.2018;

39)ПТС, свидетельства, иные документы, относящиеся к транспортным средствам, технике, самоходным машинам, специальной техники, имеющимся в собственности должника.

40) Лицензии на осуществление отдельных видов работ (указать наименование СРО, если должник состоит).

Взыскать с Касьянова А.Л. неустойку в размере 2 000 руб. за каждый день неисполнения судебного акта по истечению 10 дней с момента вступления в силу судебного акта (с учётом уточнений, принятых судом в порядке ст. 49 АПК РФ).

Определением Арбитражного суда Свердловской области от 18.08.2019 заявление конкурсного управляющего об истребовании документов удовлетворено частично, на Касьянова А.Л. возложена обязанность в течение 10 рабочих дней со дня вступления в законную силу судебного акта передать конкурсному управляющему Шорохову А.В. заверенные надлежащим образом копии следующих документов:

1) учредительные документы (свидетельство о государственной регистрации, устав, учредительный договор, решение о создании, свидетельство о постановке на налоговый учёт, информационное письмо Управления статистики, содержащего статистические коды и др.);

2) приказы о принятии, назначении, увольнении сотрудников предприятия. Договор коллективной материальной ответственности, индивидуальной материальной ответственности. Личные карточки сотрудников предприятия. Учётная политика предприятия, приказ по документообороту и ответственности за хранение документов; трудовые договоры с работниками и договоры подряда.

3) годовые и квартальные бухгалтерские балансы (формы №1 и №2); декларации по налогу на прибыль, налогу на имущество, транспортному налогу, налогу на добавленную стоимость, декларация по земельному налогу, сведения о среднесписочной численности, отчёт по форме 2НДФЛ, Расчет в ПРФ (РСВ-2) квартальная годовая, отчет в ПФР по персонифицированному учету. Данные сведения необходимо представить за период с 01.01.2015 по 17.12.2018;

4) лицензии, свидетельства, сертификаты;

5) перечень всех банковских счетов, в т. ч. расчётных, валютных, ссудных и др.;

6) список кредиторов/дебиторов, с указанием полного наименования кредитора/дебитора, его юридического и/или почтового адреса, инн/кпп, суммы долга с разбивкой на сумму основного долга и на сумму ответственности (штрафов, пеней);

7) расшифровку задолженности по обязательным платежам с выделением просроченной её части, основного долга, штрафов, пеней;

8) справку о численности персонала на момент введения конкурсного производства, паспортные данные сотрудников, ИНН, номер страхового свидетельства ПФ адрес по прописке, паспортные данные, сумма долга по выплате заработной платы;

9) свидетельства о государственной регистрации права собственности на объекты недвижимого имущества;

10) перечень земель, отведенных предприятию (наименование объекта, место расположения, основание, площадь);

11) документы подтверждающие право собственности (иное право) на участки землепользования;

12) книги учёта доходов и расходов за период с 01.01.2015 по 17.12.2018; книга покупок за период с 01.01.2015 по 17.12.2018; книга продаж за период с 01.01.2015 по 17.12.2018; главная книга за период с 01.01.2015 по 17.12.2018; оборотно-сальдовая ведомость по всем счетам за период с 01.01.2015 по 17.12.2018; журналы ордера за период с 01.01.2015 по 17.12.2018;

13) полный перечень основных фондов с указанием балансовой и остаточной стоимости по состоянию на момент получения настоящего требования, договоры на приобретение объектов основных средств, а так же выбытие, карточки учёта основных средств, акты приёма передачи по форме ОС-1 - за период с 01.01.2015 по 17.12.2018;

14) расшифровку незавершённого строительства за период с 01.01.2015 по 17.12.2018;

15) расшифровку долгосрочных финансовых вложений с первичной документацией (договоры, акты, платежные поручения, подтверждающие фактическую оплату) за период с 01.01.2015 по 17.12.2018;

16) расшифровку материальных запасов, первичную документацию по приобретению материалов их списания в производство (накладные, счета-фактуры, договоры) за период с 01.01.2015 по 17.12.2018;

17) инвентаризацию (ежегодную) за период с 01.01.2015 по 17.12.2018;

18) расшифровку показателя расходы будущих периодов (договоры, акты выполненных работ), акты списания за период с 01.01.2015 по 17.12.2018;

19) расшифровка показателя товары для перепродажи (первичная документация, накладные, счета фактуры по приобретению товарной продукции,  договоры); за период с 01.01.2015 по 17.12.2018;

20) расшифровку краткосрочных финансовых вложений, договоры займов, фактическое подтверждение перечисления денежных средств, акты передачи векселей. Договоры купли-продажи векселей, журнал учёта векселей. Копии векселей за период с 01.01.2015 по 17.12.2018;

21) движение денежных средств по кассе (кассовая книга, приложение отчёт кассира с приложением приходных и расходных ордеров, ведомости по выплате заработной плате) за период с 01.01.2015 по 17.12.2018;

22) авансовые отчёты за период с 01.01.2015 по 17.12.2018;

23) расшифровку заёмных средств, в т.ч. кредитов банков, прочих займов с указанием основного долга, штрафов, пеней за период с 01.01.2015 по 17.12.2018;

24) расшифровку ссуд, займов, выданных работникам; договоры, первичные документы подтверждающие фактическую выдачу и возврат денежных средств с 01.01.2015 по 17.12.2018;

25) перечень исполнительных листов, исковых заявлений, исполнительных надписей нотариуса и т.п.;

26) перечень арестованного имущества (наименование объекта, основание);

27) перечень заложенного имущества, договор залога;

28) перечень имущества, сданного в аренду с приложением договора аренды, актом приёма-передачи объекта в аренду или возврата арендованного имущества (либо с расшифровкой наименования объекта и его местонахождения; договора с указанием номера, даты заключения и срока действия договора; полного и точного наименование арендатора с указанием его местонахождения), в т.ч. выделить — с правом выкупа; перечень арендуемого имущества с приложением договора аренды (либо с расшифровкой наименования объекта и его местонахождения; договора с указанием номера, даты заключения и срока действия договора; полного и точного наименование арендодателя с указанием его местонахождения), в т. ч. выделить - с правом выкупа;

29) договоры, заключённые должником в процессе своей деятельности; в том числе агентские договоры, отчёты агента, так же договоры, заключаемые по второстепенным видам деятельности (услуги тех обслуживания и т.д.) акты сверок

30) договоры (сделки), иные правоустанавливающие документы, связанные с отчуждением и приобретением имущества должника;

31) свидетельства о государственной регистрации прав на объект недвижимости, принадлежащие должнику, технические паспорта к объектам недвижимости;

32) акты, решения, постановления, приказы и иные документы, указывающие о передаче, отчуждении имущества должника;

33) сведения о денежных средствах, ценных бумагах;

34) материалы инвентаризации всех бухгалтерских счетов проводимых на основании правил ведения бухгалтерского учёта;

35) сведения о лицах, перед которыми должник несёт ответственность за причинение вреда жизни или здоровью;

36) имущество должника (остатки товарно-материальных ценностей) по состоянию на дату введения процедуры конкурсного производства;

37) электронную базу бухгалтерского учета за период с 01.01.2015 по 17.12.2018;

38) ПТС, свидетельства, иные документы, относящиеся к транспортным средствам, технике, самоходным машинам, специальной техники, имеющимся в собственности должника.

39) Лицензии на осуществление отдельных видов работ (указать наименование СРО, если должник состоит).

Заявление конкурсного управляющего о присуждении судебной неустойки за неисполнение судебного акта удовлетворено, определено начисление  судебной неустойки в размере 2 000 руб. за каждый день просрочки исполнения настоящего определения по истечении десяти рабочих дней с момента вступления определения суда в законную силу до момента исполнения указанного судебного акта с Касьянова А.Л. в пользу должника. 

Касьянов А.Л., не согласившись с вынесенным определением, обратился с апелляционной жалобой, в которой просит определение отменить, обязать Жидкова А.С. течение 10 дней с момента вступления судебного акта в законную силу передать конкурсному управляющему заверенные копии документов согласно перечню из 39 позиций; взыскать с Жидкова А.С. в пользу должника судебную неустойку в размере 2 000 руб. за каждый день просрочки исполнения настоящего определения по истечении десяти рабочих дней с момента вступления определения суда в законную силу до момента исполнения указанного судебного акта. В апелляционной жалобе ссылается на то, что, принимая решение об истребовании документов от Касьянова А.Л., суд не исследовал обстоятельства фактического существования документов должника и факта передачи их Касьянову А.Л., ограничившись существованием презумпции; пояснения Жидкова А.С. о передаче документов Касьянову А.Л. по акту, другими доказательствами, в том числе письменными - копией самого акта - не подтверждены, что уравнивает их при оценке в качестве доказательств с пояснениями Касьянова А.Л. о том, что он к исполнению обязанностей руководителя должника фактически не приступил, был обманут Жидковым А.С. и только дал согласие на внесение изменений в ЕГРЮЛ, рассчитывая на заключение с ним трудового договора; акта приёма-передачи документов не существует, документы Касьянову А.Л. не передавались, а пояснения Жидкова А.С., на которых основан судебный акт, не соответствуют действительности; вопрос рассмотрен судом поверхностно, исполнимость судебного акта во внимание судом не принималась.

Кроме того, заявил ходатайство о приостановлении производства по апелляционной жалобе до рассмотрения Арбитражным судом Свердловской области дела по иску Касьянова А.Л. к Жидкову А.С. об истребовании документов должника.

Заявленное ходатайство рассмотрено судом апелляционной инстанции в порядке ст. 159 АПК РФ и в его удовлетворении отказано на основании следующего.

В соответствии с п. 1 ч. 1 ст. 143 АПК РФ арбитражный суд обязан приостановить производство по делу в случае невозможности рассмотрения данного дела до разрешения другого дела, рассматриваемого Конституционным Судом Российской Федерации, конституционным судом субъекта Российской Федерации, судом общей юрисдикции, арбитражным судом.

Из смысла данной статьи следует, что необходимость приостановления производства по делу зависит от того, имеют ли значение обстоятельства, устанавливаемые при разрешении другого дела, при рассмотрении спора по существу для приостанавливаемого дела.

Согласно ч. 1 ст. 145 АПК РФ производство по делу приостанавливается в случаях, предусмотренных пунктом 1 части 1 статьи 143 АПК РФ, до вступления в законную силу судебного акта соответствующего суда.

Доказательства подачи иска Касьяновым А.Л. к Жидкову А.С. об истребовании документов и принятия его к производству Арбитражным судом Свердловской области не представлены.

 Поскольку оснований для приостановления производства по апелляционной жалобе, а также для отложения судебного разбирательства судом апелляционной инстанции не установлено, в удовлетворении ходатайства Касьянова А.Л. следует отказать.

Лица, участвующие в деле, извещённые надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, своих представителей для участия в судебное заседание не направили, что в порядке ч. 3 ст. 156 АПК РФ не является препятствием для рассмотрения дела в их отсутствие.

Законность и обоснованность обжалуемого судебного акта проверены арбитражным судом апелляционной инстанции в порядке, предусмотренном статьями 266, 268 АПК РФ.

Как следует из материалов дела, по сведениям из ЕГРЮЛ, директором должника является Касьянов А.Л.

Определением Арбитражного суда Свердловской области от 14.07.2018 в отношении должника введено наблюдение, временным управляющим должника утверждён Шорохов А.В.

Решением Арбитражного суда Свердловской области от 17.12.2018 должник признан несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим должника утверждён Шорохов А.В. 

24.12.2018 конкурсный управляющий должника Шорохов А.В. направил в адрес руководителя должника запрос о передаче документов должника и материальных ценностей. 

Определением Арбитражного суда Свердловской области от 28.01.2019  на Касьянова А.Л. возложена обязанность передать арбитражному управляющему Шорохову А.В. заверенные надлежащим образом копии документов согласно перечня. 

Ссылаясь на то, что документы, необходимые конкурсному управляющему должника, не переданы, бездействие Касьянова А.Л., отсутствие сведений о реальном нахождении документов препятствует конкурсному управляющему в осуществлении деятельности, конкурсный управляющий должника Шорохов А.В. обратился в арбитражный суд с заявлением об истребовании у Касьянова А.Л. документов и сведений согласно перечня, взыскании с Касьянова А.Л. неустойку в размере 2 000 руб. за каждый день неисполнения судебного акта по истечению 10 дней с момента вступления в силу судебного акта.

Удовлетворяя заявленные требования частично, суд первой инстанции исходил из того, что в нарушении норм Федерального закона от 26.10.2002         № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) временному управляющему документация должника не передана в полном объёме, сведения об изменениях в составе имущества должника в процедуре наблюдения не сообщены, до настоящего времени документы конкурсному управляющему не переданы, отсутствие документов затягивает проведение процедуры банкротства и препятствует проведению мероприятий, предусмотренных Законом о банкротстве, истребуемые арбитражным управляющим документы должны иметься у Касьянова А.Л., который злоупотребляет своими правами, необоснованно уклоняясь от предоставления их арбитражному управляющему, поэтому они должны быть предоставлены,;  ходатайство арбитражного управляющего подлежит удовлетворению частично, за исключением п. 21 о предоставлении сведений о движении денежных средств по счетам в банках (выписки банков, платёжные поручения) за период с 01.01.2015 по 17.12.2018, поскольку указанные сведения управляющий вправе получить самостоятельно; учитывая непредставление в дело со стороны заинтересованного в исходе спора лица каких-либо доказательств относительно фактического экономического положения Касьянова А.Л., размер судебной неустойки в 2 000 руб. ежедневно будет являться справедливым и обеспечит баланс интересов Касьянова А.Л. и кредиторов, чьи интересы в настоящем случае выражает конкурсный управляющий.

Изучив материалы дела, рассмотрев доводы апелляционной жалобы, исследовав имеющиеся в материалах дела доказательства в порядке ст. 71 АПК РФ, арбитражный апелляционный суд не усматривает оснований для отмены (изменения) обжалуемого судебного акта в связи со следующим.

В соответствии со ст. 223 АПК РФ и ст. 32 Закона о банкротстве дела о банкротстве юридических лиц и граждан, в том числе зарегистрированных в качестве индивидуальных предпринимателей, рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным АПК РФ, с особенностями, установленными настоящим Федеральным законом.

В силу п. 1 ст. 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Физические лица, юридические лица, государственные органы, органы управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

Согласно п. 2 ст. 126 Закона о банкротстве с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника и собственника имущества должника - унитарного предприятия (за исключением полномочий общего собрания участников должника, собственника имущества должника принимать решения о заключении соглашений об условиях предоставления денежных средств третьим лицом или третьими лицами для исполнения обязательств должника). При этом руководитель должника в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязан обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Как разъяснено в п. 47 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» в случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6-12 статьи 66 АПК РФ (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 АПК РФ). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.

  В соответствии с разъяснениями, изложенными в п. 24 постановления Пленума Верховного Суда РФ от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве» в силу пункта 3.2 статьи 64, абзаца четвертого пункта 1 статьи 94, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему.

Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ). По результатам рассмотрения соответствующего обособленного спора выносится судебный акт, который может быть обжалован в порядке, предусмотренном частью 3 статьи 223 АПК РФ.

В силу п. 1 ст. 308.3 ГК РФ в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено названным Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. 

При этом следует учитывать, что в соответствии со ст. 309 и 310 ГК РФ должник не вправе произвольно отказаться от надлежащего исполнения обязательства.

При предъявлении кредитором иска об исполнении должником обязательства в натуре суд, исходя из конкретных обстоятельств дела, определяет, является ли такое исполнение объективно возможным. 

Разрешая вопрос о допустимости понуждения должника исполнить обязанность в натуре, суд учитывает не только положения ГК РФ, иного закона или договора, но и существо соответствующего обязательства. 

Не может быть отказано в удовлетворении иска об исполнении обязательства в натуре в случае, когда надлежащая защита нарушенного гражданского права истца возможна только путем понуждения ответчика к исполнению в натуре и не будет обеспечена взысканием с ответчика убытков за неисполнение обязательства, например, обязанностей по представлению информации, которая имеется только у ответчика, либо по изготовлению документации, которую правомочен составить только ответчик.

Согласно ч. 4 ст. 66 АПК РФ лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства.

В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения.

При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.

В силу ч.1 ст. 29 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» (далее – Закон № 402-ФЗ) первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года.

В соответствии с ч. 1 ст. 7 Закона № 402-ФЗ ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта.

Экономический субъект должен обеспечить безопасные условия хранения документов бухгалтерского учета и их защиту от изменений (ч.3 ст.29 Закона № 402-ФЗ).

Наличие документов бухгалтерского учёта и (или) отчётности у руководителя должника предполагается и является обязательным требованием закона.

В соответствии со ст. 2 Закона о банкротстве руководитель должника - единоличный исполнительный орган юридического лица или руководитель коллегиального исполнительного органа, а также иное лицо, осуществляющее в соответствии с федеральным законом деятельность от имени юридического лица без доверенности.

В силу ч. 1 ст. 65 АПК РФ  каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

По сведеньям из ЕГРЮЛ в отношении должника Касьянов А.Л. является директором должника. 

Из материалов дела следует, что 24.12.2018 конкурсный управляющий должника Шорохов А.В. направил в адрес руководителя должника запрос о передаче документов должника и материальных ценностей. 

Данное требование исполнено не было, документы должника конкурсному управляющему не переданы. 

Вступившим в законную силу определением Арбитражного суда Свердловской области от 28.01.2019  на Касьянова А.Л. возложена обязанность передать арбитражному управляющему Шорохову А.В. заверенные надлежащим образом копии документов согласно перечня. 

Данный судебный акт исполнен не был, документы должника конкурсному управляющему не переданы. 

Согласно пояснениям Жидкова А.С. 06.11.2017 документы им переданы Касьянову А.Л. по акту приёма-передачи от 06.11.2017, данный акт представлен в материалы дела (л.д. 9-10).

Доказательства передачи Касьяновым А.Л. конкурсному управляющему должника Шорохову А.В. запрашиваемой документации в полном объёме, а также доказательства утраты испрашиваемых документов не представлены.

Поскольку в силу положений Закона о банкротстве обязанность по передаче бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему возложена на  руководителя, при отсутствии доказательств передачи испрашиваемых документов в полном объёме либо нахождения документов у иных лиц, принимая во внимание, что испрашиваемые документы необходимы конкурсному управляющему должника для исполнения обязанностей, возложенных на конкурсного управляющего, своевременного и эффективного проведения процедуры банкротства в отношении должника, у конкурсного управляющего отсутствует возможность самостоятельного получения истребуемых документов, суд первой инстанции пришёл к верному выводу о наличии оснований для частичного удовлетворения ходатайства конкурсного управляющего об истребовании документов, в связи с чем, правомерно обязал Касьянова А.Л. передать конкурсному управляющему Шорохову А.В.  документы должника согласно перечня.

В соответствии с п. 1 ст. 318 АПК РФ судебные акты арбитражных судов приводятся в исполнение после вступления их в законную силу, за исключением случаев немедленного исполнения, в порядке, установленном настоящим Кодексом и иными федеральными законами, регулирующими вопросы исполнительного производства.

Определение суда об истребовании документов от управляющей компании обращено к немедленному исполнению.

В силу ст. 16 АПК РФ вступившие в законную силу судебные акты арбитражного суда являются обязательными для органов государственной власти, органов местного самоуправления, иных органов, организаций, должностных лиц и граждан и подлежат исполнению на всей территории Российской Федерации.

Требования арбитражного суда о представлении доказательств, сведений и других материалов, даче объяснений, разъяснений, заключений и иные требования, связанные с рассматриваемым делом, являются также обязательными и подлежат исполнению органами, организациями и лицами, которым они адресованы.

В соответствии с п. 1 ст. 308.3 ГК РФ в случае неисполнения должником обязательства, кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (п. 1 ст. 330) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (п. 4 ст. 1 ГК РФ).

Согласно п. 28 постановления Пленума Верховного Суда от 24.03.2016    №7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» на основании п. 1 ст. 308.3 ГК РФ в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (ст. 304 ГК РФ), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (судебная неустойка).

При этом уплата судебной неустойки не влечет прекращения основного обязательства, не освобождает должника от исполнения его в натуре, а также от применения мер ответственности за его неисполнение или ненадлежащее исполнение (п. 2 ст. 308.3 ГК РФ).

Законодателем прямо указано, что судебная неустойка должна определяться судом на основе принципов справедливости и соразмерности. Соответственно, суд, определяя размер присуждения денежных средств на случай неисполнения судебного акта, должен учитывать степень затруднительности исполнения судебного акта, возможности ответчика по добровольному исполнению судебного акта, его имущественное положение, в частности размер его финансового оборота, а также иные заслуживающие внимания обстоятельства. При этом в результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно для ответчика оказаться более выгодным, чем его неисполнение.

С учётом того, что возложенная на Касьянова А.Л. обязанность передачи документов конкурсному управляющему должника Шорохову А.В. не исполнена, принимая во внимание, что уклонение от передачи документов влечёт за собой затягивание процедуры конкурсного производства и, как следствие, несение дополнительных расходов, суд первой инстанции пришёл к верному выводу о необходимости применения к Касьянову А.Л. в целях побуждения положений ст. 308 ГК РФ и, исходя из объёма непереданных документов, характера нарушенных обязательств, материального положения должника, принципа разумности и соразмерности, правомерно установил размер взыскиваемой с Касьянова А.Л. в пользу должника неустойки 2 000 руб. за каждый день просрочки исполнения настоящего определения по истечении десяти рабочих дней с момента вступления определения суда в законную силу до момента исполнения указанного судебного акта. 

Доводы заявителя апелляционной жалобы о том, что принимая решение об истребовании документов от Касьянова А.Л., суд не исследовал обстоятельства фактического существования документов должника и факта передачи их Касьянову А.Л., ограничившись существованием презумпции, пояснения Жидкова А.С. о передаче документов Касьянову А.Л. по акту, другими доказательствами, в том числе письменными - копией самого акта - не подтверждены, что уравнивает их при оценке в качестве доказательств с пояснениями Касьянова А.Л. о том, что он к исполнению обязанностей руководителя должника фактически не приступил, был обманут Жидковым А.С. и только дал согласие на внесение изменений в ЕГРЮЛ, рассчитывая на заключение с ним трудового договора, акта приёма-передачи документов не существует, документы Касьянову А.Л. не передавались, а пояснения Жидкова А.С., на которых основан судебный акт, не соответствуют действительности, вопрос рассмотрен судом поверхностно, исполнимость судебного акта во внимание судом не принималась, отклоняются. 

 Согласно ч.2 ст.65 АПК РФ обстоятельства, имеющие значение для правильного рассмотрения дела, определяются арбитражным судом на основании требований и возражений лиц, участвующих в деле, в соответствии с подлежащими применению нормами материального права.

В силу ч.1 ст.66 АПК РФ доказательства представляются лицами, участвующими в деле.

 В соответствии со ст.71 АПК РФ арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств. Арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь доказательств в их совокупности. Доказательство признается арбитражным судом достоверным, если в результате его проверки и исследования выясняется, что содержащиеся в нем сведения соответствуют действительности. Каждое доказательство подлежит оценке арбитражным судом наряду с другими доказательствами. Никакие доказательства не имеют для арбитражного суда заранее установленной силы.

Лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий (ч.2 ст.9 АПК РФ).

Конкурсный управляющий в рамках дела о банкротстве вправе истребовать необходимые документы у бывшего руководителя должника в порядке, установленном в ст.ст. 126, 129 Закона о банкротстве.

В силу специфики наделения арбитражного управляющего полномочиями, такое лицо не может обладать сведениями о наличии документации должника у конкретных лиц, исполняющих функции органов управления, до передачи таковых ему, а нахождение документации должника у третьих лиц находится в пределах ответственности руководителя должника и не отменяет предусмотренную Законом о банкротстве императивную обязанность по передаче её конкурсному управляющему.

Поскольку в соответствии с положениями п. 2 ст. 126 Закона о банкротстве передача конкурсному управляющему бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей является обязанностью руководителя предприятия, исполнявшего обязанности на момент утверждения конкурсного управляющего (который несёт ответственность и за организацию хранения такой документации), то и обязанность доказывания надлежащего исполнения данной обязанности в силу ст. 65 АПК РФ лежит на бывшем руководителе должника.

При смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учёта организации (п. 4 ст. 29 Закона № 402-ФЗ).

Как следует из акта приёма-передачи бухгалтерской и иной документации от 06.11.2017 Жидков А.С. передал, а Касьянов А.Л принял в соответствии с перечнем документы должника.

О фальсификации указанного акта в порядке ст.161 АПК РФ не заявлялось.

Согласно сведеньям из ЕГРЮЛ Касьянов А.Л. является директором должника.

Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 ГК РФ (п. 24 постановления Пленума ВС РФ от 21.12.2017 N 53).

             Таким образом, исходя из конкретных обстоятельств настоящего спора, суд первой инстанции обоснованно указал на ненадлежащее исполнение Касьяновым А.Л. обязанности в установленный Законом о банкротстве срок передать бухгалтерскую и иную документацию должника конкурсному управляющему Шорохову А.В.

При этом суд апелляционной инстанции отмечает, что, в том случае, если запрашиваемых документов у бывших руководителей должника не имеется и их представление невозможно по объективным причинам, то бывшие руководители должника вправе довести указанную информацию как до конкурсного управляющего, так и, при необходимости, до суда, с приведением мотивированных обоснований.

  Кроме того, вопросы исполнения судебного акта об истребовании соответствующих документов могут быть рассмотрены и разрешены на стадии исполнения в рамках соответствующего исполнительного производства либо в добровольном порядке между конкурсным управляющим и бывшим руководителем.

Иные обстоятельства, приведённые в апелляционной жалобе, не имеют правового значения, так как основанием для удовлетворения апелляционной жалобы не являются.

При изложенных обстоятельствах оснований для удовлетворения апелляционной жалобы и для отмены обжалуемого судебного акта не имеется.

Нарушений норм материального и процессуального права, которые в соответствии со ст. 270 АПК РФ являются основаниями к отмене или изменению судебных актов, судом апелляционной инстанции не установлено.

При подаче апелляционных жалоб на определения, не перечисленные в подп. 12 п. 1 ст. 333.21 Налогового кодекса Российской Федерации, государственная пошлина не уплачивается.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 258, 266, 268, 269, 271, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Семнадцатый арбитражный апелляционный суд  

 

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда Свердловской области от 18 августа 2019 года по делу № А60-13985/2018 оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения. 

Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного производства в Арбитражный суд Уральского округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия, через Арбитражный суд Свердловской области.

 

Председательствующий

 

С.И. Мармазова 

 

Судьи

 

И.П. Данилова 

 

 

Т.С. Нилогова