Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А40-115286/20-25-867

17 марта 2021 года

г. Москва

Резолютивная часть решения объявлена 04 марта 2021 года

Полный текст решения  изготовлен 17 марта 2021 года

Арбитражный суд в составе:

судьи Мороз К.Г.

при ведении протокола помощником судьи Хамхоевой Т.И.

рассмотрев в открытом судебном заседании дело

по иску общества с ограниченной ответственностью «АЛОР +» (ИНН: 

<

***>; дата регистрации: 31.12.2003; 115162, 

<

...> СТРОЕН. Б)

к акционерному общества «Финансовый брокер «Август» (ИНН: 

<

***>; дата  регистрации: 31.01.1996; 109012, 

<

...>, 

этаж 4)

третье лицо: ПАО "МОСКОВСКАЯ БИРЖА ММВБ-РТС" (ИНН: 

<

***>)

о взыскании задолженности в размере 1 025 788,89 руб.

при участии: 

от истца: ФИО1 по доверенности от 03.09.2020

от ответчика: ФИО2 по доверенности от 21.05.2020

от третьего лица: представитель не явился, извещен

УСТАНОВИЛ:

Общество с ограниченной ответственностью «АЛОР +» обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с исковым заявлением к акционерному обществу «Финансовый брокер «Август» о взыскании задолженности в размере 1 025 788,89 руб.

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 08.07.2020 исковое заявление принято к производству, назначено предварительное судебное заседание.

В рамках дела №А40-115286/20 рассматривается исковое заявление АО «Финансовый брокер «Август» к ООО «АЛОР +» о взыскании убытков в размере 3 346 589 руб. 37 коп., о признании задолженности АО "ФИНАНСОВЫЙ БРОКЕР "АВГУСТ" перед ООО "АЛОР+" в размере 1 025 548 руб. 89 коп. отсутствующей.

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 25.09.2020 объединены в одно производство дело № А40-112364/2020 и дело № А40-115286/20  для совместного их рассмотрения в деле № А40-112364/2020-25-867.

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 26.11.2020 к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено ПАО "МОСКОВСКАЯ БИРЖА ММВБ-РТС", в порядке ст. 51 АПК РФ.

Представитель ООО «АЛОР +» исковые требования поддержал в полном объеме, в отношении удовлетворения требований АО "ФИНАНСОВЫЙ БРОКЕР "АВГУСТ" возражал по доводам, изложенным в отзыве на исковое заявление.

Представитель АО "ФИНАНСОВЫЙ БРОКЕР "АВГУСТ" исковые требования поддержал в полном объеме, в отношении удовлетворения требований ООО «АЛОР +»  возражал.

В судебное заседание не явилось третье лицо, считается извещенным надлежащим образом о месте и времени рассмотрения дела в порядке ч. 4 ст. 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Суд считает возможным рассмотреть дело в отсутствие третьего лица в порядке ч. 3 ст. 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Суд, рассмотрев заявленные исковые требования, исследовав и оценив, по правилам ст. 71 АПК РФ, представленные в материалы дела доказательства, выслушав представителей ООО «АЛОР +»   и АО "ФИНАНСОВЫЙ БРОКЕР "АВГУСТ", пришел к следующим выводам.

Как следует из материалов дела и указывает ООО «АЛОР +»    в обоснование исковых требований, 16.07.2018 между ООО «АЛОР +» (Брокер) и АО «Финансовый брокер «Август» (Клиент) был заключен Договор брокерского обслуживания посредством подписания заявления о присоединении №66083 к Регламенту брокерского обслуживания (Регламент) ООО «АЛОР +».

Так, на 21.04.2020 г. в портфеле ответчика на ПАО МОСКОВСКАЯ БИРЖА (далее - Биржа) числилось 98 контрактов на нефть Light Sweet Crude Oil (контракт CL- 4.20) с датой экспирации 21.04.2020.

21.04.2020 Биржа приостановила торги контрактами CL-4.20. Ценой исполнения контракта CL-4.20, согласно официальному заявлению Биржи, являлось значение расчетной цены, которая определялась биржей NYMEX по итогам торгов 20.04.2020, и была равна минус 37,63 доллара за баррель.

Таким образом, из-за фиксации цены исполнения контракта CL-4.20 Биржей вариационная маржа по портфелю ответчика приобрела отрицательное значение и равнялась минус 5 149 505 руб. 67 коп.

Таким образом, по утверждению ООО «АЛОР +» у АО "ФИНАНСОВЫЙ БРОКЕР "АВГУСТ" образовалась задолженность перед ним в размере 1 025 788 руб. 89 коп.

АО "ФИНАНСОВЫЙ БРОКЕР "АВГУСТ", возражая против исковых требований, заявило встречные исковые требования о взыскании убытков в размере 3 346 589 руб. 37 коп., о признании задолженности АО "ФИНАНСОВЫЙ БРОКЕР "АВГУСТ" перед ООО "АЛОР+" в размере 1 025 548 руб. 89 коп. отсутствующей, которые мотивированы следующим.

20.04.2020 в 21:08 по московскому времени цена фьючерсного контракта на нефть на бирже NYMEX опустилась ниже нуля долларов за баррель. В 21:30 по московскому времени (момент определения расчетной цены фьючерса) цена фьючерсных контрактов на нефть на бирже NYMEX опустились до уровня минус 37,63 долл./баррель.

21.04.2020 Биржа опубликовала официальный пресс-релиз о приостановлении торгов фьючерсом CL-4.20 в дневную торговую сессию 21.04.2020 и о цене исполнения контракта - минус 37,63 долл./баррель.

Как утверждает АО "ФИНАНСОВЫЙ БРОКЕР "АВГУСТ", 20.04.2020 после 19:23 Клиент не мог осуществить продажу Контрактов через торговый терминал Брокера, что привело к невозможности закрыть позицию по цене ниже $8,84. 

Таким образом, полагает, что Клиент был ограничен в своих правах, предусмотренных Регламентом Брокера, так как не мог оперативно минимизировать риски своей позиции, в частности, своевременно закрыть убыточную позицию по Контрактам по независящим от Клиента причинам.

Так, по мнению АО "ФИНАНСОВЫЙ БРОКЕР "АВГУСТ", ограничение на осуществление сделок Клиентом в отношении имеющихся у него Контрактов привело не только к существенному убытку Клиента, но и к необоснованной задолженности перед Брокером, поскольку остаток на конец 20.04.2020 по брокерскому счету Клиента составлял 4 125 960,74 руб., а остаток на конец 21.04.2020 по брокерскому счету составил уже минус 1 025 548,89 руб.

Таким образом, по мнению АО "ФИНАНСОВЫЙ БРОКЕР "АВГУСТ", он был поставлен в положение принципиально отличное от того, на что рассчитывал при заключении договора с Брокером, который своими действиями не только увеличил размер убытка Клиента, но и создал ситуацию, при которой Клиент стал его должником.

По утверждению АО "ФИНАНСОВЫЙ БРОКЕР "АВГУСТ" размер его убытков составляет 3 346 589 руб. 37 коп., которая складывается из следующих сумм.

Так, АО "ФИНАНСОВЫЙ БРОКЕР "АВГУСТ" не признает ту часть убытка по Контрактам, которая образовалась после прохождения отметки $0, то есть убыток в размере 2 823 584,77 руб. (3 600 952,18 руб. - 777 367,41 руб. = 2 823 584,77 руб.).

Расчет убытка был произведен по формуле, указанной в п. 2.1.3.1 b) Спецификации контракта. 

Кроме этого, АО "ФИНАНСОВЫЙ БРОКЕР "АВГУСТ" полагает, что несвоевременное закрытие позиции по Контрактам привело к принудительному закрытию всех остальных позиций в портфеле Клиента 21.04.2020 и повлекло дополнительный убыток по остальным позициям портфеля в размере 1 548 553,49 руб. согласно отчету Брокера от 21.04.2020. 

Обосновывая противоправность действий Брокера, АО "ФИНАНСОВЫЙ БРОКЕР "АВГУСТ" указывает на то, что Брокер является посредником между Клиентом и биржей, основной обязанностью которого является исполнение поручений Клиента на рынке ценных бумаг и производных финансовых инструментов. Брокер несет ответственность перед Клиентом за любое нарушение, вытекающее из осуществления своей деятельности при реализации своих посреднических функций.

Согласно п. 4.1. Регламента Брокер обязуется оказывать брокерские услуги, а также услуги, сопутствующие брокерскому обслуживанию в соответствии с положениями настоящего Регламента. Выполняя свои обязательства по настоящему Регламенту, руководствоваться, прежде всего, интересами Клиента.

Клиент в свою очередь согласно п. 4.4. Регламента вправе подавать Брокеру поручения на совершение торговых и/или неторговых операций в рамках сальдо портфеля/субпортфеля Клиента.

Требования к заявке на исполнение торгового поручения Брокером установлены п. 5.15. Регламента. 

Как утверждает АО "ФИНАНСОВЫЙ БРОКЕР "АВГУСТ", он, действуя в соответствии с вышеуказанными требованиями не смог сформировать заявку на продажу Контрактов 20.04.2020, так как торговая система Брокера не позволяла реализовать Клиенту свои права в соответствии с п. 4.4. Регламента.

Факт возникновения убытков, по мнению АО "ФИНАНСОВЫЙ БРОКЕР "АВГУСТ", подтверждается: отчетом ООО «Алор+» от 20.04.2020, согласно которому сальдо на конец текущего дня по счету Клиента составляло 4 125 960,74 руб. и отчетом ООО «Алор+» от 21.04.2020, согласно которому сальдо на конец текущего дня по счету Клиента составило -1 025 548,89 руб.

По мнению АО "ФИНАНСОВЫЙ БРОКЕР "АВГУСТ", указанных последствий удалось бы избежать, если Клиент имел бы возможность закрыть позицию по Контрактам при цене $0 и выше за баррель, при этом, риск наступления вышеуказанных неблагоприятных последствий не может относится на Клиента, фактически не имеющего возможности влиять на ситуацию в отношении своего портфеля.

По утверждению АО "ФИНАНСОВЫЙ БРОКЕР "АВГУСТ", Брокер не раскрыл Клиенту полно, достоверно и ясно информацию о рисках возможности отрицательных цен по сделкам с производными финансовыми инструментами, не раскрыл Клиенту полно, достоверно и ясно информацию обо всех связанных с ними рисках, не учел фундаментальные экономические факторы, влияющие на объем рисков и не довел до сведения Клиента соответствующие факторы, результаты их анализа и степень их влияния на объем рисков по сделкам с Контрактами.

Оспаривая задолженность перед Брокером в размере 1 025 548,89 руб., АО "ФИНАНСОВЫЙ БРОКЕР "АВГУСТ" ссылается на то, что задолженность перед Брокером является следствием причиненных Клиенту убытков. 

АО "ФИНАНСОВЫЙ БРОКЕР "АВГУСТ" считает, что Брокер также нарушил Указание ЦБ от 08.10.2018 N 4928-У (далее - Указание), которое регламентирует принудительное закрытие позиции Клиента. В частности, в соответствии с Указанием Брокер в своей деятельности стремится не допустить ситуацию, при которой размер обеспечения клиента становится ниже стоимости его портфеля.

Для брокера, совершающего действия, приводящие к возникновению непокрытых позиций, устанавливаются норматив покрытия риска при изменении стоимости портфеля клиента, отнесенного брокером к категории клиентов со стандартным или повышенным уровнем риска (далее - НПР2).

Таким образом, срок для закрытия позиций клиента приходился на 20.04.2020. Исходя из этого с целью предотвращения образования непокрытой обеспечением позиции брокер был обязан принудительно закрыть позиции своих клиентов сразу же, когда размер минимальной маржи превысил размер стоимости портфеля. Другими словами, закрыть позиции клиента в 0, без образования излишней перед ним задолженности. Следовательно, АО "ФИНАНСОВЫЙ БРОКЕР "АВГУСТ" не может нести ответственность за несвоевременно предпринятые Брокером меры, так как Брокер не произвел принудительное закрытие позиций Клиента в предусмотренные Указанием сроки.

Более того, при превышении размера минимальной маржи над стоимостью портфеля, открытая позиция Клиента по Контрактам стала маржинальной.

По утверждению АО "ФИНАНСОВЫЙ БРОКЕР "АВГУСТ", Брокер фактически переложил на Клиента риск возникновения отрицательной цены, не предоставив при этом возможность ограничить негативные последствия сделки.

АО "ФИНАНСОВЫЙ БРОКЕР "АВГУСТ"  считает, что именно бездействие (действия) Брокера привело к возникновению задолженности перед ним и Брокер не может перекладывать свою ответственность на лицо, не являющееся стороной договорных отношений - Московскую биржу. 

Таким образом, АО "ФИНАНСОВЫЙ БРОКЕР "АВГУСТ"  полагает, что образовавшаяся задолженность в размере 1 025 548,89 руб. является, по своей сути, навязанным договором займа, необходимости в заключении которого у Клиента не было и к которому подлежат применению статьи 166, 179 ГК РФ.

Суд, не соглашаясь с доводами АО "ФИНАНСОВЫЙ БРОКЕР "АВГУСТ"   и отказывая в удовлетворении его требований, исходит из следующего.

Как указывалось ранее, ООО «Алор+» и АО "ФИНАНСОВЫЙ БРОКЕР "АВГУСТ"   состоят в договорных отношениях в силу подписания последним заявления о присоединении №66083 от 16.07.2018 к регламенту брокерского обслуживания на рынке ценных бумаг.

На основании данного договора Клиент осуществлял торговую деятельность на срочном рынке FORTS, и по состоянию на 20.04.2020 Клиент имел открытую позицию по нефтяным фьючерсным контрактам CL-4.20  в количестве 98 контрактов.

ПАО Московская Биржа (далее - Биржа) является организатором торговли, действующим на основании лицензии № 077-001 от 29.08.2013 г., выданной ФСФР России. Биржа играет ключевую роль в развитии российского финансового сектора и является многофункциональной биржевой площадкой по торговле акциями, облигациями, производными инструментами, валютой, инструментами денежного рынка. Одной из секций, на которых Биржа организует торги, является Срочный рынок.

Торги на Срочном рынке Биржи осуществляются с участием клиринговой организации - центрального контрагента. Эти функции осуществляет Небанковская кредитная организация - центральный контрагент «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество) (далее - НКО НКЦ (АО) на основании лицензии на клиринговую деятельность и уведомления о присвоении статуса центрального контрагента. Банк России признал НКО НКЦ (АО) системно значимым центральным контрагентом по критериям значимости для единой государственной денежно-кредитной политики и значимости на финансовом рынке (Приказ Банка России от 15.09.2014 № ОД-2501).

При осуществлении торгов на Срочном рынке Биржи и проведении клиринга НКО НКЦ (АО) и Биржа оказывают услуги только юридическим лицам - участникам торгов / участникам клиринга.

Фьючерсный контракт CL-4.20 на нефть марки Light Sweet Crude Oil является производным финансовым инструментом в соответствии с подпунктом 23 пункта 1 статьи 2 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-Ф3 «О рынке ценных бумаг». Фьючерсный контракт на нефть марки Light Sweet Crude Oil является расчетным контрактом, не предполагает  поставку базисного актива, а представляет собой механизм определения взаимных обязательств сторон, основанный на изменении рыночной стоимости базисного актива. В зависимости от формирования рыночной цены на базисный актив у одной стороны возникает право на получение вариационной маржи, а у другой - обязанность по ее перечислению.

В соответствии с Правилами клиринга Небанковской кредитной организации- центрального контрагента «Национальный Клиринговый Центр» (Акционерное общество). Часть IV. Правила клиринга на Срочном рынке, действовавшими по состоянию на 20-21 апреля 2020 года (далее - Правила клиринга на Срочном рынке)  исполнением срочного контракта для расчетного фьючерсного контракта является исполнение Обязательств по расчетам. В соответствии с пп. 2.2.1 Спецификации фьючерсного контракта на нефть марки Light Sweet Crude Oil (утв. Решением Правления ПАО Московская Биржа, Протокол № 12 от 16.03.2018) (далее - Спецификация)  Обязательством по расчетам является обязательство по уплате вариационной маржи, определяемое в ходе дневной клиринговой сессии дня исполнения контракта.

В целях определения Обязательства по расчетам текущая расчетная цена (цена исполнения фьючерсного контракта) считается равной значению расчетной цены соответствующего фьючерса Light Sweet Crude Oil Futures, которая определяется биржей NYMEX и публикуется на сайте СМЕ Group по адресу www.cmegroup.com в последний торговый день, предшествующий дню исполнения соответствующего фьючерса Light Sweet Crude Oil Futures на бирже NYMEX (пп. 2.2.2 Спецификации).

В течение основной торговой сессии на Бирже 20.04.2020 динамика цен фьючерсных контрактов не предполагала ухода в отрицательную зону, однако вечером 20.04.2020 в 21:08 по московскому времени цена фьючерсного контракта на нефть WTI на бирже NYMEX опустилась ниже нуля долларов за баррель. В 21:30 по московскому времени (момент определения расчетной цены фьючерса) цены фьючерсных контрактов на нефть WTI на бирже NYMEX опустились до уровня минус 37,63 долл./баррель.

Поскольку фьючерсный контракт CL-4.20 является зеркальным  по отношению к фьючерсу, торгуемому на бирже NYMEX, снижение котировок вслед за биржей NYMEX произошло и на срочном рынке Биржи.

После публикации биржей NYMEX в 21.30 цены фьючерсного контракта равной минус 37,63 долл./баррель представители Биржи обратились к СМЕ Group (бирже NYMEX) по вопросу релевантности опубликованной расчетной цены (Settle Price), равной минус 37,63 долларов за баррель, в результате чего был получен ответ о корректности расчетной цены (Settle Price) за 20.04.2020, равной минус 37,63 долларов за баррель, и отсутствии намерений СМЕ Group ее пересматривать.

21.04.2020 Биржа опубликовала официальный пресс-релиз о приостановлении торгов фьючерсом CL-4.20 в дневную торговую сессию 21.04.2020 и о цене исполнения контракта - минус 37,63 долл./баррель. Эта цена равна значению расчетной цены соответствующего фьючерса, которая была определена биржей NYMEX по итогам торгов 20.04.2020 в 21.30.

Таким образом, снижение котировок обусловлено ситуацией, сложившейся на международном рынке нефти.

Согласно ч. 4 ст. 301 НК РФ под вариационной маржей понимается сумма денежных средств, рассчитываемая организатором торговли или клиринговой организации и уплачиваемая (получаемая) участниками срочных сделок в соответствии с установленными организаторами торговли и (или) клиринговыми организациями правилами.

Пункт 9.5. Регламента устанавливает, что платежные обязательства Клиента составляют требования, в том числе, по уплате вариационной маржи и уплате денежных средств в счет любой задолженности Клиента перед Брокером.

Соответственно из-за фиксации цены исполнения контракта CL-4.20 Биржей и наличия отрицательной вариационной маржи у АО "ФИНАНСОВЫЙ БРОКЕР "АВГУСТ" образовалась задолженность перед Брокером, которая до сих пор не погашена.

В соответствии с п.15.11 ст. 15 Регламента Брокер не несет ответственность за убытки или любые иные негативные последствия, возникшие у Клиента, если это является следствием ошибок, неточностей, допущенных в документах Биржи (включая, но, не ограничиваясь, Спецификациями срочных контрактов) или Клирингового центра.

При заключении договора брокерского обслуживания посредством подписания заявления о присоединении №66083 АО "ФИНАНСОВЫЙ БРОКЕР "АВГУСТ" в п. 5 Заявления о присоединении указал, что: «Подписывая настоящее Заявление, подтверждает, что Декларация о рисках (Приложение 5 к Регламенту брокерского обслуживания ООО «АЛОР +») мне представлена, мною прочитана и понятна, осознает реальные риски при принятии инвестиционных решений и подтверждает, что принимает описанные в указанной Декларации риски.».

Декларация о рисках в части операций, связанных с производными финансовыми инструментами устанавливает, что в случае заключения договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, Клиент будет нести риск неблагоприятного изменения цены как финансовых инструментов, являющихся базисным активом производных финансовых инструментов, так и риск в отношении активов, которые служат обеспечением (гарантийным обеспечением). Декларация о рисках устанавливает, что размер убытков при неблагоприятном стечении обстоятельств может превысить стоимость находящихся в портфеле/субпортфеле Клиента активов (стр.71 Регламента).

Следовательно, неблагоприятная обстановка на финансовых рынках не освобождает АО "ФИНАНСОВЫЙ БРОКЕР "АВГУСТ" от принятых на себя обязательств.

Таким образом, суд приходит к выводу, что вопреки утверждениям АО "ФИНАНСОВЫЙ БРОКЕР "АВГУСТ", именно он в силу указанных положений несет риски возникновения убытков на срочном рынке.

Соответственно, убытки АО "ФИНАНСОВЫЙ БРОКЕР "АВГУСТ"  возникли не в виду ненадлежащего исполнения обязательств ООО «Алор+», а  в связи с тем, что АО "ФИНАНСОВЫЙ БРОКЕР "АВГУСТ" самостоятельно было приято решение приобрести 98 контрактов на нефть Light Sweet Crude Oil (контракт CL-4.20) и в связи с тем, что на рынке в период с 20.04.2020 по 21.04.2020 возникло неблагоприятное для него движение цен на приобретенные им контракты, на что ООО «Алор+» оказать влияние не могло.

АО "ФИНАНСОВЫЙ БРОКЕР "АВГУСТ", обосновывая исковые требования о взыскании убытков, указывает на то, что ООО «Алор+» своими действиями ограничило возможность оперативно закрыть убыточную позицию АО "ФИНАНСОВЫЙ БРОКЕР "АВГУСТ". 

Однако, приобретенные АО "ФИНАНСОВЫЙ БРОКЕР "АВГУСТ" 98 контрактов на нефть Light Sweet Crude Oil (контракт CL-4.20) должны были быть исполнены 21.04.2020 (дата экспирации). Биржа в своем пресс-релизе указала, что она приостанавливает торги контрактами на нефть Light Sweet Crude Oil (контракт CL-4.20). Расчетная цена на дату экспирации составила минус 37,63 долларов за баррель. Соответственно, как только Биржа установила расчетную цену контрактов на нефть Light Sweet Crude Oil (контракт CL-4.20), Брокер не мог закрыть позицию Клиента по иной цене, нежели той, которую установила Биржа.

Суд также соглашается с доводом ООО «Алор+» о том, что в данном случае Указания ЦБ  РФ от 08.10.2018 N 4828-У не применяются к фьючерсным контрактам Light Sweet Crude Oil (контракт CL-4.20).

Так, согласно п.1 Указания распространяются на деятельность брокера по:

- совершению сделок с ценными бумагами за счет денежных средств (в том числе в иностранной валюте) и (или) ценных бумаг клиента, которые в соответствии с договором (договорами) о брокерском обслуживании находятся в распоряжении брокера или должны поступить в его распоряжение (далее - денежные средства и (или) ценные бумаги клиента), в случае недостаточности денежных средств и (или) ценных бумаг клиента для исполнения обязательств из таких сделок;

- заключению фьючерсных договоров, а также своп-договоров, указанных в абзаце третьем пункта 5 Указания Банка России от 16.02.2015 № 3565-У «О видах производных финансовых инструментов», зарегистрированного Министерством юстиции Российской Федерации 27.03.2015 № 36575, базисным активом которых является иностранная валюта.

В соответствии со Спецификацией фьючерсного контракта на нефть Light Sweet Crude Oil (Приложение 2) базовым (базисным) активом фьючерсных контрактов Light Sweet Crude Oil (контракт CL-4.20) является сырая нефть сорта Light Sweet Crude Oil, но не как не иностранная валюта. 

В соответствии с п. 1 ст. 15 ГК РФ лицо, право которого нарушено, может требовать полного возмещения причиненных ему убытков, если законом или договором не предусмотрено возмещение убытков в меньшем размере.

Под убытками понимаются расходы, которые лицо, чье право нарушено, произвело или должно будет произвести для восстановления нарушенного права, утрата или повреждение его имущества (реальный ущерб), а также неполученные доходы, которые это лицо получило бы при обычных условиях гражданского оборота, если бы его право не было нарушено (упущенная выгода) (п. 2 ст. 15 ГК РФ).

Согласно п. 12 Постановления Пленума ВС РФ от 23.06.2015 № 25 № «О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации» по делам о возмещении убытков истец обязан доказать, что ответчик является лицом, в результате действий (бездействия) которого возник ущерб, а также факты нарушения обязательства или причинения вреда, наличие убытков (п. 2 ст. 15 ГК РФ).

Необходимыми условиями наступления ответственности за нарушение обязательства в виде возмещения убытков являются факт противоправного поведения должника (нарушение им обязательства), возникновение негативных последствий у кредитора (понесенные убытки, размер таких убытков) и наличие причинно-следственной связи между противоправным поведением должника и убытками кредитора.

Согласно п. 1 ст. 1064 ГК РФ вред, причиненный имуществу юридического лица, подлежит возмещению в полном объеме лицом, причинившим вред. Для привлечения причинителя вреда к ответственности, необходимо наличие состава правонарушения, включающего: наступление вреда и его размер, противоправность поведения причинителя вреда, причинную связь между двумя первыми элементами и вину причинителя вреда.

Согласно п. 2 ст. 1064 ГК РФ лицо, причинившее вред, освобождается от возмещения вреда, если докажет, что вред причинен не по его вине.

Привлечение лица к гражданско-правовой ответственности в виде возмещения убытков возможно только при наличии всей совокупности указанных условий, отсутствие хотя бы одного из элементов состава гражданского правонарушения исключает возможность привлечения к ответственности.

Суд приходит к выводу, что действия ООО «Алор+» соответствовали законодательству, Регламенту.

В соответствии со ст. 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать те обстоятельства, на которые оно ссылается, как на основание своих требований и возражений. 

В материалы дела не предоставлено доказательств, подтверждающих противоправность действий со стороны ООО «Алор+» при осуществлении принятых им на себя обязательств.

Требования АО "ФИНАНСОВЫЙ БРОКЕР "АВГУСТ", заявленные в настоящем деле, противоречат правовой природе фьючерсного контракта. Фьючерсный контракт -производный финансовый инструмент, который предусматривает обязанность каждой из сторон договора периодически уплачивать денежные суммы в зависимости от изменения цен (значений) базисного актива и (или) наступления обстоятельства, являющегося базисным активом (п. 3 Указания Банка России от 16.02.2015 № 3565-У). Цель фьючерсного контракта состоит в распределении между сторонами риска изменения цены базисного актива, поэтому заключение фьючерсных контрактов, являющихся производными финансовыми инструментами, сопряжено с высокими рисками потери инвестируемых средств.

Информирование о рисках является обязательным для принятия клиента на брокерское обслуживание (Указание Банка России от 26.10.2017 № 4585-У, п. 2.3 Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц -получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих брокеров, утв. Банком России (Протокол от 20.12.2018 № КФНП-39)). АО "ФИНАНСОВЫЙ БРОКЕР "АВГУСТ"  является клиентом ООО «Алор+», что означает осведомленность АО "ФИНАНСОВЫЙ БРОКЕР "АВГУСТ" о высокорискованном характере совершения операций на рынке производных финансовых инструментов и, как следствие, принятие на себя рисков возможных финансовых потерь.

Финансовые потери, которые понесло АО "ФИНАНСОВЫЙ БРОКЕР "АВГУСТ"  в результате исполнения фьючерсных контрактов по цене минус 37,63 Долларов США - это реализация риска, который АО "ФИНАНСОВЫЙ БРОКЕР "АВГУСТ"  приняло на себя, когда вступило в правоотношения с ООО «Алор+» и поручило ООО «Алор+» заключить фьючерсные контракты на срочном рынке. Финансовые потери, которые просит взыскать АО "ФИНАНСОВЫЙ БРОКЕР "АВГУСТ", являются задолженностью АО "ФИНАНСОВЫЙ БРОКЕР "АВГУСТ" перед ООО «Алор+» по фьючерсным контрактам, заключенным по поручениям самого АО "ФИНАНСОВЫЙ БРОКЕР "АВГУСТ", и поэтому не могут составлять убытки АО "ФИНАНСОВЫЙ БРОКЕР "АВГУСТ" по смыслу ст. 15, 1064 ГК РФ.

Суд также не может согласиться с позицией АО "ФИНАНСОВЫЙ БРОКЕР "АВГУСТ" о том, что ему ООО «Алор+»  был выдан заем, поскольку отношения по уплате Клиентом Брокеру понесенных расходов не формируют заемные отношения Брокера и Клиента.

АО "ФИНАНСОВЫЙ БРОКЕР "АВГУСТ"  указывает, что при смещении цены по контракту ниже 0$ за баррель отрицательная разница покрывается за счет средств Брокера, представляемых Клиенту в заем, где итоговая сумма займа определяется по результатам торговой сессии. АО "ФИНАНСОВЫЙ БРОКЕР "АВГУСТ"  также указывает, что Брокер обязан был закрыть позиции своих клиентов при достижении ими предельного значения, покрывающегося обеспечением. По утверждению АО "ФИНАНСОВЫЙ БРОКЕР "АВГУСТ", Брокер компенсировал свою невозможность принудительно закрыть позиции Клиента выданным займом. 

Вместе с тем, в данном случае, по условиям договора порядок взаимоотношения сторон, их права и обязанности устанавливаются Регламентом. При этом в договоре отражено, что в соответствии с Регламентом клиент обязуется возместить брокеру расходы, связанные с обслуживанием Клиента.

ООО «Алор+» надлежащим образом и в соответствии с законодательством уведомило АО "ФИНАНСОВЫЙ БРОКЕР "АВГУСТ" о наличии задолженности. 

Согласно п.9.10 Регламента Брокер уведомляет Клиента о возникновении задолженности перед Брокером по погашению платежных обязательств Клиента путем указания информации о размере задолженности в отчете Брокера, предоставляемом в соответствии со ст. 10 Регламента. Информация о размере вариационной маржи и значение сальдо, а также иная информация по договору №66083 были предоставлены Ответчику посредством размещения отчета Брокера в личном кабинете в соответствии со ст. 10 Регламента.

Материалами дела подтверждается, что АО "ФИНАНСОВЫЙ БРОКЕР "АВГУСТ" своевременно получало всю информацию о наличии задолженности и ее размере, и не предпринял всех необходимых мер к полному погашению образовавшегося долга.

Согласно ч. 4 ст.301 НК РФ под вариационной маржей понимается сумма денежных средств, рассчитываемая организатором торговли или клиринговой организации и уплачиваемая (получаемая) участниками срочных сделок в соответствии с установленными организаторами торговли и (или) клиринговыми организациями правилами.

Пункт 9.5. Регламента устанавливает, что платежные обязательства Клиента составляют требования, в том числе, по уплате вариационной маржи и уплате денежных средств в счет любой задолженности Клиента перед Брокером.

В соответствии со ст.4.2. Приложения 4 к Регламенту Брокер вправе самостоятельно закрыть все или часть открытых позиций при возникновении, в том числе, недостатка средств для погашения задолженности, указанной в п.9.5. Регламента. Закрытие Брокером позиций Клиента согласно п.4.5. Приложения 4 к Регламенту производится по текущим ценам на срочном рынке, при этом Брокер по своему усмотрению определяет позиции Клиента, подлежащие закрытию. Все возможные убытки при этом ложатся на Клиента.

Соответственно Брокер не предоставлял Клиенту заем, а понес расходы, вызванные инвестиционными решениями, которые Истец, как профессиональный участник рынка ценных бумаг, совершал самостоятельно. Также у Брокера отсутствует обязанность закрывать позиции Клиента. Брокер вправе закрыть позиции Клиента, но только по текущим ценам на срочном рынке.

Статьей 65 АПК РФ предусмотрено, что каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать те обстоятельства, на которые оно ссылается, как на основании своих требований или возражений.

Согласно ч. 3.1 ст. 70 АПК РФ обстоятельства, на которые ссылается сторона в обоснование своих требований или возражений, считаются признанными другой стороной, если они ею прямо не оспорены или несогласие с такими обстоятельствами не вытекает из иных доказательств, обосновывающих представленные возражения относительно существа заявленных требований.

В совокупности изложенного, с учетом положений ст. 71 АПК РФ, требования ООО «Алор+» являются обоснованными и подлежат удовлетворению в полном объеме.

Сооветственно, удовлетворение требований ООО «Алор+» автоматически исключает возможность удовлетворение требований АО "ФИНАНСОВЫЙ БРОКЕР "АВГУСТ".

Расходы по оплате государственной пошлины относятся судом на АО "ФИНАНСОВЫЙ БРОКЕР "АВГУСТ" в соответствии со ст. 110 АПК РФ.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 4, 9, 65-68, 71, 75, 102, 110, 156, 167-171, 180, 181 АПК РФ арбитражный суд 

РЕШИЛ:

Взыскать с акционерного общества «Финансовый брокер «Август» в пользу общества с ограниченной ответственностью «АЛОР +» денежные средства в размере 1 025 788,89 руб., а также судебные расходы по оплате государственной пошлины в размере 23 258 руб. 

В удовлетворении встречных исковых требований отказать. 

Решение может быть обжаловано в течение месяца после его принятия путем подачи апелляционной жалобы в Девятый арбитражный апелляционный суд.

Судья                                                                                          К.Г. Мороз