Арбитражный суд Восточно-Сибирского округа

ул. Чкалова, дом 14, Иркутск, 664025, www.fasvso.arbitr.ru

тел./факс (3952) 210-170, 210-172

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело № А19-15924/2020

23 мая 2023 года

город Иркутск

 

Резолютивная часть постановления объявлена 17 мая 2023 года.

Постановление в полном объеме изготовлено 23 мая 2023 года.

 

Арбитражный суд Восточно-Сибирского округа в составе:

председательствующего Палащенко И.И.,

судей: Барской А.Л., Белоглазовой Е.В.,

при участии в судебном заседании представителей: общества с ограниченной ответственностью «САПСАН» ФИО1 (доверенность от 15.01.2023, паспорт) и ФИО2 (доверенность от 20.01.2023, паспорт), общества с ограниченной ответственностью «Батарейная» ФИО3 (доверенность от 12.05.2023, паспорт), общества с ограниченной ответственностью «Рубикон» ФИО4 (доверенность от 03.04.2023, паспорт), страхового публичного акционерного общества «Ингосстрах» ФИО5 (доверенность от 15.01.2023, паспорт), ФИО6 – ФИО7 (доверенность от 12.10.2022, паспорт),

рассмотрев в судебном заседании кассационные жалобы общества с ограниченной ответственностью «Сибирские угли», общества с ограниченной ответственностью «Рубикон», общества с ограниченной ответственностью «Батарейная» на решение Арбитражного суда Иркутской области от 21 июля 2022 года по делу                                 № А19-15924/2020, постановление Четвёртого арбитражного апелляционного суда от                         22 февраля 2023 года по тому же делу,

установил:

Компания «Лантурно Ниспер Коул Трейдинг СА» (CA LANTURNO NISPER COAL TRADING SA) (далее - истец, Компания «Лантурно Ниспер Коул Трейдинг СА») обратилась в Арбитражный суд Иркутской области с иском, уточненным в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, о взыскании солидарно с конкурсного управляющего ЗАО «ХУК» ФИО6 (далее - ФИО6), акционерного общества «Регистраторское общество «Статус» (далее - АО «Регистраторское общество «Статус»), общества с ограниченной ответственностью «Харанутский угольный разрез» (далее - ООО «Харанутский угольный разрез»), общества с ограниченной ответственностью «Сапфир» (далее - ООО «Сапфир»), общества с ограниченной ответственностью «Рубикон» (далее - ООО «Рубикон»), общества с ограниченной ответственностью «Сибирские угли» (далее - ООО «Сибирские угли»), общества с ограниченной ответственностью «Батарейная» (далее - ООО «Батарейная») 33 045 928 рублей убытков, составляющих стоимость акций АО «Харанутский угольный разрез» (АО «ХУР»), право на которые утрачено истцом в результате неправомерных совместных действий ответчиков.

К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены: публичное акционерное общество Страховая компания «Росгосстрах» (далее - ПАО СК «Росгосстрах»), страховое публичное акционерное общество «Ингосстрах» (далее - СПАО «Ингосстрах»), Союз арбитражных управляющих «Авангард» (далее - Союз «Авангард»).

Решением Арбитражного суда Иркутской области от 21 июля 2022 года исковые требования удовлетворены к ответчикам: ФИО6, ООО «Сапфир»,                                   ООО «Рубикон», ООО «Сибирские угли», ООО «Батарейная», с которых солидарно в пользу истца взыскано 33 045 928 рублей убытков; в иске к АО «Регистраторское общество «Статус» и ООО «Харанутский угольный разрез» отказано.

Определением Четвёртого арбитражного апелляционного суда от                                             28 декабря 2022 года в порядке процессуального правопреемства произведена замена истца - Компании «Лантурно Ниспер Коул Трейдинг СА» на правопреемника - общество с ограниченной ответственностью «САПСАН».

Постановлением Четвёртого арбитражного апелляционного суда от                                     22 февраля 2023 года решение от 21 июля 2022 года изменено, в удовлетворении иска к ФИО6 отказано; в остальной части решение Арбитражного суда Иркутской области от 21 июля 2022 года по делу № А19-15924/2020 оставлено без изменения.

ООО «Рубикон», ООО «Сибирские угли», ООО «Батарейная» обратились в Арбитражный суд Восточно-Сибирского округа с кассационными жалобами, в которых просят решение Арбитражного суда Иркутской области от 21 июля 2022 года по делу № А19-15924/2020, постановление Четвёртого арбитражного апелляционного суда от 22 февраля 2023 года по тому же делу отменить в связи с несоответствием выводов судов фактическим обстоятельствам дела, нарушением норм материального и процессуального права: статей 16, 57, 181.3, 181.5, 404, 1068 Гражданского кодекса Российской Федерации, статей 20, 25, 75 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью».

ООО «САПСАН» в отзыве на кассационные жалобы возразило против их доводов.

Лица, участвующие в деле, о времени и месте судебного заседания извещены по правилам статей 123, 186 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

На основании части 1 статьи 163 и части 1 статьи 284 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в судебном заседании объявлен перерыв с 11.05.2023 до 12 часов 00 минут 17.05.2023.

 В судебном заседании представители ООО «Рубикон», ООО «Батарейная» подтвердили доводы, изложенные в кассационных жалобах, представители                              ООО «САПСАН» указали на законность обжалуемых судебных актов.

Кассационные жалобы рассматриваются в порядке, установленном главой 35 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в пределах, определенных статьей 286 этого же Кодекса.

Исследовав материалы дела, рассмотрев доводы кассационных жалоб, проверив правильность применения судами норм материального и процессуального права, а также соответствие выводов судов о применении норм права установленным ими по делу обстоятельствам и имеющимся в деле доказательствам, Арбитражный суд Восточно-Сибирского округа приходит к следующим выводам.

Как усматривается из материалов дела и установлено судами, решением Международного коммерческого арбитражного суда при ТПП РФ от 23.10.2014 по делу № 56/2014 с ЗАО «Харанутская угольная компания» (ЗАО «ХУК») в пользу Компании «Лантурно Ниспер Коул Трейдинг СА» взыскано 3 620 000 долларов США основного долга и 47 700 долларов США расходов по уплате арбитражного сбора.

Решением Арбитражного суда Иркутской области от 18 декабря 2016 года в отношении ЗАО «ХУК» открыто конкурсное производства, конкурсным управляющим ЗАО «ХУК» утвержден ФИО6

09.09.2015 в порядке замещения активов должника ЗАО «ХУК» в качестве меры восстановления платежеспособности должника создано АО «Харанутский угольный разрез» (ОГРН 

<

***>, АО «ХУР»), с размером уставного капитала                                                173 300 000 рублей.

Нереализованное имущество должника: долгосрочные вложения (акции АО «ХУР»), дебиторская задолженность Компании «Лантурно Ниспер Коул Трейдинг СА» предложены конкурсным кредиторам в счет погашения задолженности.

ООО «Сапфир», ООО «Рубикон», ООО «Сибирские угли», Компания «Лантурно Ниспер Коул Трейдинг СА», ООО «Батарейная» выразили согласие на принятие имущества должника.

Должник ЗАО «ХУК» заключил соглашения об отступном.

20.07.2017 реестродержателем на основе представленных передаточных распоряжений осуществлена регистрация перехода прав собственности на ценные бумаги от ЗАО «ХУК» к обществам «Рубикон», «Батарейная», «Сапфир», «Сибирские угли».

Определением Арбитражного суда Иркутской области от 29 ноября 2017 года по делу № А19-7336/2014 завершено конкурсное производство в отношении ЗАО «ХУК».

22.01.2018 состоялось внеочередное общее собрание акционеров АО «ХУР», в котором приняли участие акционеры, владеющие 69,47% от общего числа голосующих акций общества (общества «Рубикон», «Батарейная», «Сапфир», «Сибирские угли»). Акции, причитающиеся Компании «Лантурно Ниспер Коул Трейдинг СА», по соглашению об отступном № 4 от 30.05.2017 в размере 30,53% от общего числа голосующих акций общества, на момент проведения собрания за Компанией зарегистрированы не были.

На собрании единогласно всеми участвующими в собрании лицами по 4-му вопросу повестки дня принято решение о реорганизации общества в форме преобразования в общество с ограниченной ответственностью.

Решением МИФНС № 17 по Иркутской области № 12772А от 31.05.2018                            АО «ХУР» отказано в государственной регистрации реорганизации юридического лица в форме преобразования в связи с тем, что в составе участников акционерного общества числится ликвидированное юридическое лицо ЗАО «ХУК», которое одновременно является учредителем общества АО «ХУР». Запись о ликвидации ЗАО «ХУК» внесена в Единый государственный реестр юридических лиц 26.01.2018.

05.07.2018 представители Компании «Лантурно Ниспер Коул Трейдинг СА» обратились к реестродержателю АО «ХУР» - АО «Регистраторское общество Статус» с заявлением об открытии лицевого счета, предоставив передаточное распоряжение № 4 от 30.05.2017 для регистрации перехода права собственности на акции.

09.07.2018 Компании открыт лицевой счет.

25.07.2018 состоялось внеочередное общее собрание акционеров АО «ХУР», в котором приняли участие акционеры, владеющие 69,47% от общего числа голосующих акций общества (общества «Рубикон», «Батарейная», «Сапфир», «Сибирские угли»).

13.08.2018 в Единый государственный реестр юридических лиц внесена запись о прекращении деятельности юридического лица АО «ХУР» путем реорганизации в форме преобразования в ООО «ХУР».

22.08.2018 АО «Регистраторское общество «Статус» произведена операция по погашению всех размещенных акций АО «ХУР» (государственный регистрационный номер 1-01-13303) в связи с его реорганизацией.

Вступившим в законную силу решением Арбитражного суда Иркутской области от           17 декабря 2017 года по делу № А19-14489/2021 Компании отказано в восстановлении корпоративного контроля над АО «ХУР» путем истребования соответствующей доли, равной 5 291 акций, в уставном капитале этого преобразованного общества.

Компания «Лантурно Ниспер Коул Трейдинг СА», полагая, что в результате осуществления ответчиками вышеуказанных совместных действий, связанных с намеренным воспрепятствованием получению акций Компанией, вследствие которых переход права собственности на акции АО «ХУР» фактически не состоялся, ей причинены убытки в размере 33 045 928 рублей (размер прекращенного обязательства должника перед кредитором в соответствии с пунктом 4 соглашения об отступном № 4 от 30.05.2017), обратилась в арбитражный суд с настоящим иском.

Удовлетворяя исковые требования, суд первой инстанции исходил из того, что фактически акции в количестве 5 291 штуки Компании «Лантурно Ниспер Коул                        Трейдинг СА» не переданы, переход права собственности на акции не зарегистрирован, соответствующая запись не внесена в реестр акционеров, чем Компании причинены убытки в результате совместной согласованной деятельности конкурсного управляющего ФИО6, обществ «Рубикон», «Батарейная», «Сапфир», «Сибирские угли».

Суд первой инстанции на основе оценки представленных в дело доказательств и пояснений сторон пришел к выводу о законности и обоснованности требований истца в отношении всех указанных лиц.

Суд апелляционной инстанции согласился с выводами суда первой инстанции, указав на доказанность совокупности обстоятельств, свидетельствующих о причинении Компании убытков в результате недобросовестных действий обществ «Сапфир», «Рубикон», «Батарейная» и «Сибирские угли», являющихся конкурсными кредиторами в рамках дела о банкротстве ЗАО «ХУК» и получателями акций АО «ХУР».

Суд апелляционной инстанции изменил решение суда первой инстанции, исключив ФИО6 из числа солидарных ответчиков, перечисленных в абзаце 3 резолютивной части решения.

Арбитражный суд Восточно-Сибирского округа приходит к выводу о наличии  оснований для отмены обжалуемых судебных актов.

В соответствии с пунктом 2 статьи 104 Гражданского кодекса Российской Федерации и пунктом 1 статьи 20 Закона об акционерных обществах акционерное общество вправе преобразоваться, в том числе, в общество с ограниченной ответственностью.

Судами первой и апелляционной инстанций установлено, что в порядке отступного Компании «Лантурно Ниспер Коул Трейдинг СА» подлежали передаче по соглашению                                5 291 штук именных обыкновенных акций АО «ХУР», составляющих 30,53% уставного капитала общества. Несмотря на то, что Компания не реализовала свои права стать членом корпорации, проведено внеочередное общее собрание АО «ХУР», на котором его акционерами - обществами «Рубикон», «Батарейная», «Сапфир», «Сибирские угли» принято решение о реорганизации общества в форме преобразования в общество с ограниченной ответственностью.

Суды, полагая, что все акционеры преобразуемого акционерного общества имеют право на получение доли (паев) в уставном (складочном) капитале во вновь создаваемом юридическом лице, пришли к выводу о наличии оснований для удовлетворения исковых требований.

При этом не учтены обстоятельства, установленные судами при рассмотрении дела № А19-14489/2021, в котором участвовали те же стороны.

При рассмотрении дела № А19-14489/2021 суды первой, апелляционной и кассационной инстанций пришли к выводу о том, что спорное соглашение об отступном направлено на прекращение обязательств должника по исполнению требования истца, включенного в реестр требований кредиторов. Подписанные соглашение об отступном от 30.05.2017, передаточное распоряжение от 30.05.2017 направлены конкурсным управляющим в адрес истца 16.06.2017 заказным письмом с описью вложения. Однако, действий по обращению к регистратору для проведения операций с ценными бумагами в разумный срок, в том числе до ареста дебиторской задолженности, истец не совершал. Риски последствий неосмотрительного и неразумного поведения возлагаются на субъекта такого поведения.

Поскольку действия истца не сопряжены с незаконным лишением или утратой доли участия истца в реорганизованном юридическом лице, что установлено при рассмотрении дела № А19-14489/2021, выводы судов в рамках настоящего дела о недобросовестных действиях ответчиков, направленных на присвоение чужого имущества и на причинение убытков, носят предположительный характер.

Установление вины находится в компетенции суда, рассматривающего дело об убытках. Необходимыми условиями для взыскания убытков в соответствии со статьей 15 Гражданского кодекса Российской Федерации являются доказательства возникновения убытков, причинно-следственной связи между убытками и виной ответчика (ответчиков) в ненадлежащем исполнении обязательств.

Поскольку достаточные, достоверные, относимые доказательства недобросовестных действий ответчиков при реорганизации юридического лица не представлены в материалы дела, вывод судов о наличии правовых оснований для привлечения ответчиков к гражданско-правовой ответственности в виде взыскания убытков являются преждевременными.

По результатам рассмотрения кассационных жалоб Арбитражный суд Восточно-Сибирского округа приходит к выводу о том, что решение Арбитражного суда Иркутской области от 21 июля 2022 года по делу № А19-15924/2020, постановление Четвёртого арбитражного апелляционного суда от 22 февраля 2023 года по тому же делу приняты по неполно исследованным обстоятельствам, имеющим значение для дела, с нарушением норм материального права, в связи с чем подлежат отмене на основании части 2 статьи 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации с направлением дела на новое рассмотрение в арбитражный суд первой инстанции.

При новом рассмотрении дела Арбитражному суду Иркутской области следует учесть изложенное в настоящем постановлении, установить обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения спора, оценить в соответствии со статьей 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации доказательства, представленные лицами, участвующими в деле, в подтверждение заявленных ими требований и возражений.

Настоящее постановление выполнено в форме электронного документа, подписанного усиленными квалифицированными электронными подписями судей, в связи с чем направляется лицам, участвующим в деле, посредством его размещения на официальном сайте суда в сети «Интернет».

По ходатайству лиц, участвующих в деле, копия постановления на бумажном носителе может быть направлена им в пятидневный срок со дня поступления соответствующего ходатайства заказным письмом с уведомлением о вручении или вручена им под расписку.

Руководствуясь статьями  274, 286-289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Восточно-Сибирского округа 

 

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда Иркутской области от 21 июля 2022 года по делу                                № А19-15924/2020, постановление Четвертого арбитражного апелляционного суда от                                 22 февраля 2022 года  по тому же делу отменить.

Дело направить на новое рассмотрение в Арбитражный суд Иркутской области.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, в порядке, предусмотренном статьей 291.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

 

Председательствующий

Судьи

 

И.И. Палащенко

А.Л. Барская

Е.В. Белоглазова