АРБИТРАЖНЫЙ СУД ПРИМОРСКОГО КРАЯ

690091, г. Владивосток, ул. Октябрьская, 27

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А51-23829/2019

г. Владивосток

26 февраля 2020 года

Резолютивная часть решения объявлена 18 февраля 2020 года. 

Полный текст решения изготовлен 26 февраля 2020 года.

Арбитражный суд  Приморского края в составе судьи Клёминой Е.Г., при ведении протокола судебного заседания помощником судьи                     Ващенко Т.О., рассмотрев исковое заявление Центрального банка Российской Федерации (Банк России) в лице Дальневосточного главного управления Центрального банка Российской Федерации (Дальневосточное ГУ Банка России) к обществу с ограниченной ответственностью «Первый Дальневосточный Ломбард» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>), учредителю ФИО1 (ИНН 

<

***>) о ликвидации юридического лица,

третье лицо, не заявляющее  самостоятельных требований относительно предмета спора, ИФНС по Ленинскому району г. Владивостока,

при участии в заседании: 

от истца – представитель ФИО2, доверенность от 10.06.2019, диплом ДГТУ (ДВПИ им ФИО3, регистрационный номер 529 от 30.06.2004, паспорт; свидетельство о заключении брака от 20.09.2008 г.;

от ответчиков, от третьего лица – не явились, извещены;           

установил:

Центральный банк Российской Федерации в лице Дальневосточного главного управления Центрального банка Российской Федерации (далее – истец, Банк) обратился к  обществу с ограниченной ответственностью «Первый Дальневосточный Ломбард» (далее – общество, Ломбард, ООО Ломбард «Первый Дальневосточный Ломбард»), учредителю ФИО1 с заявлением о ликвидации ООО Ломбард «Первый Дальневосточный Ломбард».

ООО «Первый Дальневосточный Ломбард», учредитель ФИО1, третье лицо о времени и месте судебного заседания извещены надлежащим образом в соответствии со ст. 123 АПК РФ, в связи с чем в порядке ст. 156 АПК РФ судебное заседание проводится в отсутствие указанных лиц.

12.02.2020 года в материалы дела поступили дополнительные документы от истца.

В материалы дела поступили ответ  из УМВД России по ПК на запрос суда.

Представитель истца поддержал заявленные требования в полном объеме.

Дополнительных документов в материалы дела не поступило.

Из материалов дела судом установлено, что согласно сведениям, содержащимся в Едином государственном реестре юридических лиц, ООО «Первый Дальневосточный Ломбард» (место нахождения: ул. Нейбута, дом 22, кв. 65, г. Владивосток, Приморский край, 690109, ИНН 

<

***>; ОГРН 

<

***>) зарегистрирован в качестве юридического лица 23.11.2015. Учредителем указанного юридического лица является ФИО1. 

В качестве  основного вида деятельности Общества  (ОКВЭД) в ЕГРЮЛ в отношении  общества указана деятельность по представлению ломбардами краткосрочных займов под залог движимого имущества.

В ходе осуществления истцом контроля представления отчетности, в том числе с использованием Вэб-сервиса «Мониторинг приемки отчетности», выявлены факты непредставления ООО «Первый Дальневосточный Ломбард» в Банк России документов, содержащих отчеты о деятельности ломбарда за полугодие, девять месяцев 2019 года, со сроком представления не позднее 23 рабочих дней по окончании отчетного периода, а также документов на запросы Банка России о представлении исправленной отчетности от 16.05.2019 № Т128-99-2/22584, от 14.06.2019 № Т128-99-2/30565, предписание Банка России от 01.08.2019 № Т128-99-2/32970, от 01.11.2019 № Т128-99-2/43636.

Вместе с тем, до настоящего времени вышеуказанные предписания Банка России не исполнены, документы, содержащие отчетность о деятельности ломбарда за обозначенные периоды, а также документы, запрашиваемые контролирующим органом, в Банк России не представлены.

По результатам рассмотрения дела об административном правонарушении, возбужденном в отношении ООО «Первый Дальневосточный Ломбард» по части 9 статьи 19.5 КоАП РФ в связи с неисполнением предписания об устранении нарушений законодательства Российской Федерации от 01.08.2019 № Т128-99-2/32970, должностным лицом Дальневосточного ГУ Банка России, уполномоченным рассматривать дела об административных правонарушениях, вынесено постановление о наложении штрафа (постановления от 19.09.2019 № 19-20665/3110-1).

Исследовав материалы дела, суд признал заявленные требования обоснованными и подлежащими удовлетворению в силу следующего.

Согласно статье 2 Федеральный закон от 19.07.2007 № 196-ФЗ «О ломбардах» (далее – Закон о ломбардах), ломбардом является юридическое лицо - специализированная коммерческая организация, основными видами деятельности которой являются предоставление краткосрочных займов гражданам и хранение вещей.

В соответствии с частью 9.1 статьи 4, статьей 76.1 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банк России)» (далее - Закон о Банке России) Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитными финансовыми организациями и (или) сфере их деятельности в соответствии с федеральными законами. Некредитными финансовыми организациями признаются, в том числе, лица, осуществляющие деятельность ломбардов.

Статьей 76.5 Закона о Банке России установлено, что Банк России проводит проверки деятельности некредитных финансовых организаций, направляет некредитным финансовым организациям обязательные для исполнения предписания, а также применяет к некредитным финансовым организациям предусмотренные федеральными законами иные меры.

В соответствии с пунктом 3 части 3 и пунктом 5 части 4 статьи 2.3 Закона о ломбардах Банк России получает от ломбардов необходимую информацию об их деятельности, а также осуществляет надзор за выполнением ломбардами требований, установленных Законом о ломбардах, другими федеральными законами и нормативными актами Банка России и дает ломбарду обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных нарушений.

Согласно части 8 статьи 2, статье 2.4 Закона о ломбардах ломбард обязан выполнять предписания Банка России и представлять в Банк России документы, содержащие отчет о своей деятельности и об органах управления ломбарда в порядке, установленном Банком России.

На основании пунктом 2 - 4 Указания Банка России от 30.12.2015 № 3927-У «О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда» отчет о деятельности ломбарда представляется: за первый квартал, полугодие, девять месяцев календарного года, не позднее 30 календарных дней по окончании отчетного периода и за календарный год дважды: не позднее 30 календарных дней по окончании календарного года и не позднее 90 календарных дней по окончании календарного года.

К отчету о деятельности ломбарда за календарный год, представляемому не позднее 90 календарных дней по окончании календарного года, также прилагается электронный документ, содержащий годовую бухгалтерскую отчетность ломбарда, составленную в соответствии с требованиями законодательства Российской Федерации.

Отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда представляется по окончании календарного года, а также в случае изменения сведений, содержащихся в отчете о персональном составе руководящих органов ломбарда, не позднее 30 рабочих дней после отчетного года или даты изменения сведений.

Документы, содержащие отчет о деятельности ломбарда и (или) отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда (далее при совместном упоминании - отчетность), представляются в Банк России в соответствии с пунктами 1.1. и 1.2 Указание Банка России от 03.11.2017 N 4600-У «О порядке взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета», а также порядком  и сроках направления другими участниками информационного обмена уведомления об использовании или уведомления об отказе от использования личного кабинета», которые предусматривают, что некредитные финансовые организации направляют в Банк России отчетность, документы (информацию), должны направлять в Банк России отчетность, документы (информацию), сведения, в том числе запросы, должны осуществлять иные права и обязанности, установленные законодательством Российской Федерации, нормативными актами Банка России, а также должны получать от Банка России документы (информацию), сведения, в том числе запросы, требования (предписания) Банка России, в форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью юридического лица или физического лица (далее - УКЭП), в том числе зашифрованных с применением сертифицированных средств криптографической защиты информации (далее - электронный документ). 

Поднадзорные организации должны обеспечить направление в Банк России и получение от Банка России электронных документов, предусмотренных пунктом 1.1 настоящего Указания, посредством использования информационных ресурсов.

Представленными в материалы дела доказательствами подтверждается факт систематического неисполнение Ломбардом обязанности по представлению обязательных документов в Банк России, а также неисполнение законных предписаний. Данное обстоятельство ответчиками не оспорено и в нарушение статьи 65 АПК РФ доказательств обратного суду не представлено. В установленные законодательством порядке срок и предписания не обжалованы, не заявлено  ходатайств о продлении срока их исполнения.

В силу подпункта 3 пункта 3 статьи 61 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ) юридическое лицо ликвидируется по решению суда, в том числе по иску государственного органа или органа местного самоуправления, которым право на предъявление требования о ликвидации юридического лица предоставлено законом, в случае осуществления юридическим лицом деятельности, запрещенной законом, либо с нарушением Конституции Российской Федерации, либо с другими неоднократными или грубыми нарушениями закона или иных правовых актов.

Исследовав имеющиеся в деле доказательства с позиции статьи 71 АПК РФ  в их совокупности, суд, с учетом характера допущенных нарушений, приходит к выводу о том, что неисполнение ломбардом вышеуказанных предписаний об устранении выявленных нарушений, непредоставление отчетов о деятельности ломбарда и информации во исполнение запросов Банка России является грубым нарушением требований закона и препятствует надлежащему осуществлению Банком России контроля и надзора за деятельностью некредитных финансовых организаций.

В соответствии с пунктом 6 части 4 статьи 2.3 Закона о ломбардах Банк России обращается в суд с заявлением о ликвидации ломбарда в случаях неисполнения ломбардом предписания об устранении выявленных нарушений в установленный Банком России срок.

Согласно пункту 14.1.7 Положения Банка России от 11.04.2016 № 538-П «О территориальных учреждениях Банка России» Дальневосточное ГУ Банка России представляет интересы Банка России по делам, связанным с деятельностью территориального учреждения, в судебных, административных и иных органах в рамках полномочий, определенных настоящим Положением, иными нормативными актами Банка России и доверенностью, выданной Банком России руководителю территориального учреждения, а также иными актами Банка России.

Пунктом 5 статьи 61 ГК РФ установлено, что решением суда о ликвидации юридического лица на его учредителей (участников) или на орган, уполномоченный на ликвидацию юридического лица его учредительным документом, могут быть возложены обязанности по осуществлению ликвидации юридического лица.

Учредители (участники) юридического лица независимо от оснований, по которым принято решение о его ликвидации, в том числе в случае фактического прекращения деятельности юридического лица, обязаны совершить за счет имущества юридического лица действия по ликвидации юридического лица. При недостаточности имущества юридического лица учредители (участники) юридического лица обязаны совершить указанные действия солидарно за свой счет (пункт 2 статьи 62 ГК РФ).

В пунктах 7, 8, 9, 10 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 13.08.2004 № 84 «О некоторых вопросах применения арбитражными судами статьи 61 Гражданского кодекса Российской Федерации» указано, что на основании пункта 3 статьи 61 ГК РФ  арбитражный суд может возложить обязанность по ликвидации юридического лица на учредителей (участников) юридического лица либо на орган, уполномоченный на ликвидацию юридического лица его учредительными документами. Обязанность по ликвидации юридического лица может быть возложена на одного или нескольких известных арбитражному суду участников (учредителей) с указанием в решении в отношении юридического лица его наименования и места нахождения, а в отношении граждан - фамилии, имени, отчества, даты рождения и места жительства. 

Материалами дела установлено, что учредителем общества является ФИО1, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, уроженец Якутской АССР г. Мирный, в связи с чем, суд считает необходимым возложить на него обязанность ликвидатора, и установить срок ликвидации шесть месяцев со дня вступления в законную силу настоящего судебного акта. 

Учитывая изложенное, требования Банка России о принудительной ликвидации общества с ограниченной ответственностью Ломбард «Первый Дальневосточный Ломбард» и возложении обязанности по осуществлению ликвидации юридического лица на учредителя общества подлежат удовлетворению.

Расходы по уплате госпошлины в соответствии со статьей 110 АПК РФ  относятся на ответчиков.

Руководствуясь статьями 110, 167-170, 176 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

р е ш и л:

исковые требования удовлетворить. 

Ликвидировать общество с ограниченной ответственностью «Первый Дальневосточный Ломбард» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>). 

Возложить на участника общества с ограниченной ответственностью «Первый Дальневосточный Ломбард» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) ФИО1, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, уроженец Якутской АССР г. Мирный, обязанности по осуществлению ликвидации общества с ограниченной ответственностью «Первый Дальневосточный Ломбард» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) и произведению всех необходимых действий связанных с ликвидацией данного юридического лица в течение шести месяцев со дня вступления в законную силу настоящего решения. 

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью «Первый Дальневосточный Ломбард» в доход федерального бюджета 3 000 (три тысячи) рублей государственной пошлины.

Взыскать с ФИО1, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, уроженец Якутской АССР г. Мирный, в доход федерального бюджета                       3 000 (три тысячи) рублей государственной пошлины.

Исполнительные листы выдать после вступления решения суда                    в законную силу.

Решение может быть обжаловано через Арбитражный суд Приморского края в течение месяца со дня его принятия в Пятый арбитражный апелляционный суд и  в Арбитражный суд Дальневосточного округа  в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления решения в законную силу.

 

Судья                                                                              Клёмина Е.Г.