ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65, лит. А

http://13aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело №А56-834/2017

20 декабря 2021 года

г. Санкт-Петербург

/истр.2

Резолютивная часть постановления объявлена     14 декабря 2021 года

Постановление изготовлено в полном объеме  20 декабря 2021 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего  Будариной Е.В.

судей  Герасимовой Е.А., Тойвонена И.Ю.

при ведении протокола судебного заседания:  секретарем  ФИО1

при участии:  

от конкурсного управляющего ООО «Вестис» ФИО2: не явился, извещен,

от арбитражного управляющего  ФИО3:  не явился, извещен, 

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер  13АП-37381/2021)  конкурсного управляющего ООО «Вестис» ФИО2 на определение Арбитражного суда  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 19.10.2021 по обособленному спору № А56-834/2017/истр.2 (судья Шведов А.А.), принятое

по заявлению конкурсного управляющего ФИО2 к арбитражному управляющему ФИО3 о взыскании убытков в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью «Вестис»,

установил:

в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области обратилось ООО «Лига Арбитражных Поверенных» с заявлением о признании ООО «Вестис» (далее – Должник, Общество) несостоятельным (банкротом).

Конкурсный управляющий ООО «Вестис» ФИО2 18.09.2020 обратился с заявлением, в котором  просил обязать бывшего руководителя Должника  ФИО4 (далее – ответчик) представить конкурсному управляющему оригиналы документов и материальные ценности, а также взыскать в пользу ООО «Вестис» 3 516 238 руб. 62 коп. неустойки за неисполнение обязанности по передаче документов и материальных ценностей.

Определением от 19.10.2021 арбитражный суд в удовлетворении заявления  конкурсного управляющего ООО «Вестис» ФИО2 отказал.

Конкурсный управляющий ООО «Вестис» ФИО2, не согласившись с определением суда первой инстанции, обратился с апелляционной жалобой, в которой просит определение от 19.10.2021 отменить, принять по делу новый судебный акт об удовлетворении заявленных требований.

В обоснование апелляционной жалобы ее податель ссылается на то, что  ФИО4 исполнила обязанность по передаче документов конкурсному управляющему только частично, поскольку представила конкурсному  управляющему только учредительные документы ООО «Вестис», документы бухгалтерской отчетности, расшифровку кредиторской  задолженности, расшифровку дебиторской задолженности, в тоже время  ФИО4 не представила  договорную базу ООО «Вестис», отсутствуют документы, подтверждающие суммы дебиторской задолженности ООО «Вестис», в связи с чем отсутствует возможность ее дальнейшего взыскания. Также податель апелляционной жалобы указывает, что ФИО4   не представила  документы, подтверждающие исполнение обязанности по передаче документов лицу исполняющему обязанности руководителя. 

В отзыве на апелляционную жалобу ФИО4 просит  определение от 19.10.2021 оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения. 

Лица, участвующие в деле, извещенные надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства, в судебное заседание апелляционной инстанции не явились.

Арбитражный апелляционный суд считает возможным на основании статей 123, 156, 266 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК   РФ) рассмотреть апелляционную жалобу в отсутствие неявившихся участников арбитражного процесса.

Законность и обоснованность обжалуемого определения проверены в апелляционном порядке. 

Определением арбитражного суда  от 24.04.2017  в отношении Должника введена процедура наблюдения; временным управляющим утвержден ФИО3.

Как видно из материалов дела, решением арбитражного суда  от 13.09.2018 ООО «Вестис» признано несостоятельным (банкротом); в отношении него введена процедура банкротства - конкурсное производство сроком нашесть месяцев; конкурсным управляющим утвержден ФИО3

Определением арбитражного суда  от 15.05.2020 арбитражный управляющий ФИО3 освобожден от исполнения обязанностей конкурсного управляющего ООО «Вестис».

Конкурсный управляющий ООО «Вестис» ФИО2 обратился с заявлением, в котором  просил обязать ответчика  представить конкурсному управляющему оригиналы документов и материальные ценности, а также взыскать в пользу ООО «Вестис» 3 516 238 руб. 62 коп. неустойки за неисполнение обязанности по передаче документов и материальных ценностей.

В своем заявлении конкурсный управляющий ФИО2 просил обязать ФИО4 передать:

1. Печати и штампы;

2. Сведения о выданных доверенностях за 3 года;

3. Сведения о наличии (отсутствии) потенциальных оборотных активов к возврату;

4. Перечень имущества, приобретенного или отчужденного в период с 23.01.2014 до момента получения запроса конкурсного управляющего;

5. Действующие и завершенные договоры за период с 23.01.2014 года по настоящее время с приложением по каждому такому договору документов, подтверждающих исполнение или ход исполнения этих договоров, в т.ч.:

- договоры займа (по займам, выданным и/или полученным) и платежные поручения во исполнение указанных договоров с отметкой банка об их исполнении, иные документы, подтверждающие исполнение указанных договоров;

- договоры купли-продажи ценных бумаг (в т.ч. векселей, акций, облигаций), а также платежные поручения во исполнение указанных договоров с отметкой банка об их исполнении, акты приема-передачи во исполнение указанных договоров, a также иные документы, подтверждающие исполнение указанных договоров;

- договоры купли-продажи долей, а также платежные поручения во исполнение указанных договоров с отметкой банка об их исполнении, акты приема-передачи во исполнение указанных договоров, иные документы, подтверждающие исполнение указанных договоров;

- договоры уступки прав (требований), а также платежные поручения во исполнение указанных договоров с отметкой банка об их исполнении, акты приема-передачи во исполнение указанных договоров, иные документы, подтверждающие исполнение указанных договоров;

- договор № 01/05/16 от 01.05.2016 заключенный с ООО «Лига Арбитражных Поверенных»;

- договоры аренды объектов недвижимого имущества;

6. Договоры перевода долга;

7. Договоры, подтверждающие хозяйственную деятельность (поставки, куплипродажи, аренды, займа, лизинга), в подтверждение целевого использования кредитных денежных средств.

8. Договоры купли-продажи движимого и недвижимого имущества, а также платежные поручения во исполнение указанных договоров с отметкой банка об их  исполнении, акты приема-передачи во исполнение указанных договоров, товарные накладные, иные документы, подтверждающие исполнение указанных договоров;

9, договоры мены, а также акты приема-передачи во исполнение указанных договоров, иные документы, подтверждающие исполнение указанных договоров;

10. договоры (соглашения) о проведении взаиморасчетов (взаимозачетов требований) и документы, подтверждающие исполнение указанных договоров;

11. соглашения о прощении долга;

12. соглашения о зачете;

13. договоры о залоге имущества;

14. векселя выписанные, индоссированные, полученные. Основания их выдачи и получения;

15. договоры поручительства за третьих лиц, оплата за третьих лиц, платежные поручения во исполнение указанных договоров с отметкой банка об их исполнении.

16. Документы по имуществу (имущественным правам) принадлежащим Должнику, в т.ч.:

- по транспортным средствам, оборудованию и другой спецтехнике, которыми владеет (владело) Общество за период с 23.01.2014 года по настоящее время включительно,

- по объектам незавершенного строительства за период с 23.01.2014 года по настоящее время с приложением сметной документации;

17. Сведения о наличии (отсутствии) объектов не производственной сферы с указанием расходов на их содержание за период с 23.01.2014 года по настоящее время;

18. Сведения о наличии (отсутствии) других объектов недвижимости, права на которые не зарегистрированы, но отражены в бухгалтерском балансе за период с 23.01.2014 по настоящее время;

19. Сведения о наличии (отсутствии) имущества за период с 23.01.2014 по настоящее время обремененного правами третьих лиц,

20. Документарные и бездокументарные ценные бумаги держателем или эмитентом которых являлось Общество за период с 23.01.2014 года по настоящее время;

21. Технические паспорта транспортных средств, специализированной техники, оборудования;

22. Сведения по фонду оплаты труда и средней заработной плате за период с

23.01.2012 по настоящее время включительно, подписанные руководителем и главным бухгалтером;

23. Штатное расписание за период с 23.01.2012 года по настоящее время включительно заверенные руководителем и главным бухгалтером;

24. Сведения о наличии (отсутствии) задолженности по заработной плате, подписанные руководителем и главным бухгалтером.

25. Сведения должны содержать:

- Ф.И.О, место жительства,

- банковские реквизиты сотрудников,

- период образования задолженности» суммы задолженности.

26. Документы, подтверждающие задолженность.

27. Сведения о наличии (отсутствии) задолженности по увечьям, возмещению морального вреда, по авторским договорам, подписанные руководителем и главным бухгалтером.

28. Сведения о наличии (отсутствии) расходов на содержание социальной сферы, на обновление и другие крупные внепроизводственные расходы.

29. Коллективный трудовой договор.

30. Правила внутреннего трудового распорядка.

31. Трудовые книжки, трудовые договоры, приказы о приеме на работу (об увольнении), табели учета рабочего времени с 23 января 2012 года по настоящее время.

32. Журнал регистрации приказов по личному составу,

33. Списки личного состава.

34. Личные карточки по учету кадров формы Т-2 (в т.ч. временных работников).

35. Личные дела уволенных (заявления, автобиографии, копии приказов и выписки из них, копии личных документов, характеристики, листки по учету кадров, анкеты).

36. Лицевые счета работников или ведомости по начислению заработной платы.

37. Невостребованные личные документы (трудовые книжки, дипломы, свидетельства об образовании и т.д.).

38. Журналы учета движения трудовых книжек.

39. Табели и наряды работников вредных профессий.

40. Списки сотрудников, занятых на вредном производстве.

41. Списки вредных профессий, определяющих право на льготное пенсионное обеспечение, по возможности, с описанием технологических процессов.

42. Отчёты оценщиков по имуществу Общества.

43. Сведения за период с 23.01.2014 года по настоящее время включительно о наличии (отсутствии) вложений Общества в уставные и складочные капиталы других хозяйственных обществ и товариществ, в том числе акционерных, членстве и ином участии в коммерческих и некоммерческих организациях и т.д., подписанные руководителем и главным бухгалтером. Сведения должны содержать:

44. фамилия, имя, отчество руководителя и главного бухгалтера, их контактные адреса и телефоны;

45. размер доли, номинальную, балансовую, рыночную стоимость вклада капиталы других юридических лиц;

46. вид, количество, номинал, общую стоимость акций, принадлежащих Обществу;

47. краткую характеристику деятельности дочерних и зависимых организаций; сведения об участии Общества в органах управления дочерних и зависимых организаций (наименование органа управления, должность, положение представителя предприятия, иная форма участия, количество голосов в данном органе управления, иная информация об участии вашего предприятия в органах управления, в принятии решений и т.д.).

48. Отчетность филиалов, дочерних и зависимых хозяйственных обществ, структурных подразделений с 23.01.2014.

49. Лицензии, сертификаты;

50. Сведения о задолженности перед бюджетом и внебюджетными фондами;

51. Перечень имущества (здания, сооружения, транспорт, земельные участки, машины и оборудование и пр.), в т.ч. объектов незавершенного строительства, а также сведения о его местонахождении;

52. Документы (приказы, правила или т.п.) определяющие порядок передачи документов бухучета при смене руководителя за период с 2014 года по настоящее время;

53. Первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета за период с 2014 года по настоящее время;

54. Документы, подтверждающие права на имущество и основания их постановки на учет, в том числе, свидетельства о праве собственности;

55. Сведения о наличии акций, облигаций и иных ценных бумаг третьих лиц;

56. Сведения об обременении имущества перед третьими лицами (имущество в залоге, имущество, переданное в аренду);

57. Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество предприятия (судебные споры, исполнительные листы, решения судов, действия судебных исполнителей, перечень арестованного имущества);

58. Сведения о месте постоянного или временного проживания работников, бывших работников для надлежащего их уведомления, сведения о сумме задолженности перед указанными лицами с подтверждающими документами на указанную дату;

59. Сведения об организации и функционировании службы безопасности (охраны) предприятия, соответствующих приказов; материально-ответственных лицах с предоставлением соответствующих  приказов;

60. Результаты ежегодной инвентаризации с 2014 года по 2020 г.;

61. Отчеты по оценке бизнеса, имущества должника, аудиторские заключения, протоколы, заключения и отчеты ревизионной комиссии, протоколы органов управления должника;

62. Материалы судебных процессов должника - уголовных и гражданских (с 2014 по 2020 гг.);

63. Сведения о банковских счетах организации и выписки по таким счетам с 2014 по 2020 гг.;

64. Электронные базы данных (в том числе, 1C);

65. Книги покупок за период с 2014 года по настоящее время, с приложением счетов-фактур, полученных за период с 2014 года по настоящее время;

66. Книги продаж за период с 2014 года по настоящее время с приложением счетов-фактур, выставленных за период с 2014 года по настоящее время;

67. Копии выданных/полученных векселей, общие сведения об обязательствах в счет уплаты по которым производились расчеты с использованием векселей, сведения о зачетах встречных однородных требований с использованием векселей; за весь период деятельности Должника, но не менее чем с 2014 года по настоящее время;

68. Положение об оплате труда, положение о премировании в период с 2014 года по настоящее время;

69. Документы, подтверждающих право Должника на владение, пользование, распоряжение зданием, сооружением, помещением, земельным участком (договоры купли-продажи, аренды, пользования и др., свидетельства на право собственности, свидетельства о внесении в реестр собственности);

70. Договоры, соглашения, контракты и иные сделки, заключенные Должником за период с 2014 года по настоящее время с приложением соответствующих первичных бухгалтерских документов, подтверждающих приобретение и реализацию товаров, работ, услуг (товарные накладные, накладных, товарно-транспортных накладных, актов, смет, счетов, счетов-фактур, справок о стоимости выполненных работ по форме КС-2, КС-3, акты реестров исполнительной документации, а также документов подтверждающих исполнение/частичное исполнение принятых сторонами обязательств за период с 2014 года по настоящее время;

71. Материальные и иные ценности ОООО «ВЕСТИС».

В соответствии с пунктом  1 статьи  20.3 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве), арбитражный управляющий вправе запрашивать необходимые сведения о должнике, принадлежащем ему имуществе, в том числе об имущественных правах, и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов и органов местного самоуправления. Физические лица, юридические лица, самоуправления представляют государственные органы, органы местного запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы.

В силу пункта 2 статьи  126 Закона о банкротстве с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника.

Согласно статье 127 Закона о банкротстве при принятии решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства, арбитражный суд утверждает конкурсного управляющего. Конкурсный управляющий действует до даты завершения конкурсного производства или прекращения производства по делу о банкротстве.

В силу пункта  1 статьи  129 Закона о банкротстве с даты утверждения конкурсного управляющего до даты банкротстве он осуществляет полномочия руководителя должника и иных органов управления должника в порядке и на условиях, которые установлены настоящим Федеральным законом.

Пунктом 2 статьи 129 Закона о банкротстве установлено, что конкурсный управляющий обязан: принять в ведение имущество должника, провести инвентаризацию такого имущества; принимать меры, направленные на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц; предъявлять к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о взыскании в порядке, установленном настоящим Федеральным законом.

На основании абзаца второго пункта  2 статьи  126 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Материалами дела подтверждено, что до 30.07.2018 ФИО4 являлась руководителем ООО «ВЕСТИС».

Определением суда от 19.08.2020 конкурсным управляющим ООО «ВЕСТИС» утвержден ФИО2, который 04.09.2020 направил ФИО4 запрос с требованием представить необходимые документы и сведения, однако ответ на данный запрос получен им не был.

В силу пункта 1 статьи 50 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Согласно статье 29 ФЗ «О бухгалтерском учете» первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года. Документы учетной политики, стандарты экономического субъекта, другие документы, связанные с организацией и ведением бухгалтерского учета, средства, обеспечивающие воспроизведение электронных документов, а также проверку подлинности электронной подписи, подлежат хранению экономическим субъектом не менее пяти лет после года, в котором они использовались для составления бухгалтерской (финансовой) отчетности в последний раз. Экономический субъект должен обеспечить безопасные условия хранения документов бухгалтерского учета и их защиту от изменений. При смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

На основании части 4 статьи . 66 АПК РФ лицо, участвующее в деле, вправе обратиться с ходатайством об истребовании доказательств в случае, если это лицо не имеет возможности самостоятельно получить необходимое доказательство, при этом в ходатайстве должно быть обозначено необходимое доказательство, должно быть указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, должны быть указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения, что было обосновано конкурсным управляющим.

Отказывая в удовлетворении заявленного ходатайства, суд первой инстанции обоснованно исходил из того, что ФИО4 представила в материалы дела доказательства исполнения ею требований, указанных в статье 126 Закона о банкротстве, так в материалах дела содержатся описи от 01.08.2018 и 11.09.2018, свидетельствующие о передаче документов ООО «Вестис» конкурсному управляющему ФИО3

Также ФИО4 представила объяснения о причинах отсутствия иных запрашиваемых, конкурсным управляющим ФИО2

Кроме того, как верно отметил арбитражный суд первой инстанции, конкурсный управляющий ФИО2 обратился с заявлением об истребовании документов и материальных ценностей 18.09.2020, в то время как ФИО4 была уволена по собственному желанию 30.07.2018, то есть с момента прекращения осуществления ею полномочий руководителя должника прошло более двух лет.

После увольнения с должности директора ООО «Вестис» ФИО4, полномочия руководителя осуществлял конкурсный управляющий ФИО3, учредителем должника является ФИО5

Учитывая данные обстоятельства, а также недоказанность доводов конкурсного управляющего ФИО2 о злостном уклонении ФИО4 от передачи истребуемых документов, суд первой инстанции пришел к правильному выводу об отсутствии оснований для удовлетворения заявленного ходатайства.

Доводы подателя жалобы не опровергают правомерности выводов суда, а лишь выражают несогласие с ними, в связи с чем не могут служить основанием для отмены состоявшегося судебного акта.

Суд первой инстанции установил все фактические обстоятельства и исследовал доказательства, представленные сторонами по делу, правильно применил нормы материального права. Обстоятельства, предусмотренные статьей 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в качестве оснований для отмены либо изменения судебного акта, апелляционным судом не установлены.

Руководствуясь статьями 269-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области  от 19.10.2021 по делу №  А56-834/2017/истр.2 оставить  без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.

Председательствующий

Е.В. Бударина

 

Судьи

Е.А. Герасимова

 И.Ю. Тойвонен