АРБИТРАЖНЫЙ СУД ПРИМОРСКОГО КРАЯ

690091, г. Владивосток, ул. Октябрьская, 27

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А51-14422/2019

г. Владивосток

16 июля 2020 года

Резолютивная часть решения объявлена 15 июля 2020 года . 

Полный текст решения изготовлен 16 июля 2020 года.

Арбитражный суд Приморского края в составе судьи Ю.А. Тимофеевой

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1,

рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению акционерного общества "Дальневосточный научно-исследовательский, проектно-изыскательский и конструкторско-технологический институт морского флота" (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>, дата государственной регистрации 01.12.2002)

к  Центральному банку Российской Федерации (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>, дата государственной регистрации 10.01.2003)

о признании незаконным и отмене постановления от 17.06.2019 № 19-11843/3110-1 по делу об административном правонарушении.

при участии в заседании: 

от заявителя: ФИО2 по доверенности от 01.10.2019, паспорт, диплом,

от ответчика: ФИО3 по доверенности от 10.07.2019 по 30.06.2022, удостоверение, диплом; ФИО4 по доверенности от 10.07.2019 по 30.06.2022, паспорт, диплом;

установил:

Акционерное общество «Дальневосточный научно-исследовательский, проектно-изыскательский и конструкторско-технологический институт морского флота»  (далее по тексту – заявитель, общество, АО «ДНИИМФ») обратилось в арбитражный суд с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Дальневосточного главного управления Центрального банка Российской Федерации (далее по тексту – управление, административный орган, ЦБ РФ, Банк России) от 17.06.2019 № 19-11843/3110-1 о назначении административного наказания за совершение административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Общество считает, что в его действиях отсутствует событие вмененного ему административного правонарушения, поскольку к требованию от 13.11.2018 акционером Е.Н. Ксионжером не были предоставлены доказательства, подтверждающие статус акционера, владеющего определенным количеством голосующих акций общества, а также акционером к требованию не была приложена расписка о неразглашении конфиденциальной информации, указанные документы не были представлены и по предложению акционерного общества, которое было готово исполнить требование акционера и представить запрошенные документы незамедлительно после представления акционером документов в подтверждение статуса акционера и количества владения акций, а такэе расписки, в связи с чем запрос выписки из реестра акционеров  и расписки о неразглашении конфиденциальной информации является правомерным.

Кроме того, заявитель считает возможным в порядке статьи 2.9 КоАП РФ признать совершенное административное правонарушение малозначительным, поскольку оно не причинило ущерб интересам граждан, общества и государства, не повлекло вредных последствий и не создало существенной угрозы охраняемым законом общественным интересам, доказательств нарушения прав акционеров, связанных с несвоевременным предоставлением документов, материалы дела не содержат. 

Изложенные по тексту заявления доводы о  том, что акционер ФИО5 злоупотребляет правом на получение информации, поскольку от акционера регулярно с минимальным временным интервалом поступают новые требования о предоставлении большого объема информации без указания какой-либо цели получения запрашиваемых документов, что негативно влияет на хозяйственную деятельность общества, заявитель в ходе рассмотрения дела не поддержал.

ЦБ РФ представил отзыв на заявление, согласно которому требование заявителя не признает, считает, что материалами проверки подтверждается факт совершения обществом административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ, оснований для признания правонарушения малозначительным не усматривает.

Исследовав материалы дела, суд установил следующее.

13.11.2018 в адрес общества поступило требование от акционера АО «ДНИИМФ» Е.Н. Ксионжера (далее по тексту – акционер) о предоставлении ему следующих документов:

1-43 оборотно-сальдовые ведомости, обороты по счете по месяцам за 2017, 9 мес. 2018 ( по счетам 08.03, 08.04, 20, 26, 58.01, 58.03, 60, 62, 63, 70, 71.01, 71.02, 13.02, 73.03, 75, 76.01.1, 76.01.2, 76.02, 76.03, 76,08.  76.09, 76.10, 76.12, 76.13, 76.41, 91, 96, 97.21, 98.01, 99)

44. приказы по премированию и другим выплатам стимулирующего характера членам органа управления общества, его работникам;

45. положение о направление сотрудников в командировку;

46. приказы, распоряжения о направлении в командировки;

47.приказы, распоряжения о представительских расходах;

48. авансовые отчета членов органов управления;

49. авансовые отчеты по командировкам, в том числе и заграничным;

50. авансовые отчеты по представительским расходам;

51. документы (приказы, протоколы, отчеты) по лечению сотрудников и членов их семей за счет предприятии;

52. документы (приказы, протоколы, отчеты) по обучению членов семей  сотрудников за счет предприятия.

Требование подано и подписано представителем акционера ФИО5 представителем  Д.Е. 

Способ представления запрошенных копий документов определен лично на руки под роспись ФИО6

К указанному требованию акционером была приложена выписка из реестра акционеров № 40-03/373 от 02.08.2018.

Срок исполнения требования от 13.11.2018 истекал 22.11.2018.     

Письмом от 15.11.2018 № 24/2360 АО «ДНИИМФ» сообщило акционеру, что для предоставления запрошенных документов последнему необходимо представить выписку из реестра акционеров – владельцев ценных бумаг АО «ДНИИМФ» в подтверждение статуса Е.Н. Ксионжера, как акционера – владельца не менее 25 процента голосующих акций АО «ДНИИМФ» на дату не ранее семи рабочих дней до даты направления требования. Общество  напомнило, что об этом обстоятельстве акционеру было сообщено ранее письмом от 02.11.2018 №24/2254.

Также Общество указало, что  вся информация, относящаяся к ведению бухгалтерского учета является коммерческой тайной  Общества согласно п.3.5 Положения «О коммерческой тайне и сведениях, подлежащих защите в АО «ДНИИМФ», в связи с чем для получения такой информации  необходимо к каждому требованию прикладывать расписки о неразглашении конфиденциальной информации от акционера, имеющего право доступа к информации по требованию и его законного представителя по доверенности.

В ответе на требование от 15.11.2018 общество предложило акционеру исправить выявленные недостатки и направить указанные документы, а также  указало, что срок представления документов начнет исчисляться с момента представления документа о подтверждении статуса Е.Н. Ксионжера, как акционера-владельца не менее 25% голосующих акций АО «ДНИИМФ» и расписки о неразглашении конфиденциальной инфорации.

Данное письмо было направлено 16.11.2018 в адрес акционера почтой и получено последним 21.11.2018. Акционером документы, предложенные к представлению акционерным обществом, Обществу  представлены не были.

Посчитав, что АО «ДНИИМФ» неправомерно отказало акционеру в предоставлении документов по требованию от 13.11.2018, акционер обратился в Управление Службы по защите прав потребителей и обеспечению доступности финансовых услуг в Дальневосточном федеральном округе (вх. от 03.12.2018) с жалобой.

По результатам рассмотрения обращения заявителя административным органом выявлены нарушения законодательства Российской Федерации в части предоставления документов по требованию акционера от 13.11.2018, а именно: статьи 91 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» и положений Указания Банка России от 22.09.2014 № 3388-У «О дополнительных требованиях к порядку предоставления документов, предусмотренных пунктом 1 статьи 89 Федерального закона «Об акционерных обществах», и порядку предоставления копий таких документов».

Существом допущенного заявителем нарушения административный орган указал на то, что  законодательством РФ об акционерных обществах  не предусмотрена обязанность предоставления акционером информации о состоянии лицевого счета ( выписки из реестра владельцев именных ценных бумаг), подтверждающих статус акционера,  а также количество акций во владении акционера для  предъявления требований акционера о предоставлении документов.  Относительно необходимости представления акционером к требованию расписки о конфиденциальности Управление указало на то, что по пояснениям Общества  акционером была предоставлена расписка от 07.11.2018 о неразглашении конфиденциальной информации, включая информацию бухгалтерского учета, несмотря на ее получение акционерным обществом требование от 13.11.2018 исполнено не было. 

Усмотрев в действиях заявителя признаки состава административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ, административный орган составил протокол об административном правонарушении от 30.05.2019 № ТУ-05-ЮЛ-19-11843/1020-1.

По результатам рассмотрения материалов административного дела управлением было вынесено постановление от 17.06.2019 № 19-11843/3110-1 о привлечении заявителя к административной ответственности в соответствии с частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ и назначении административного наказания в виде штрафа в размере 250000 руб. с учетом положений частей 3.3 и 3.2 статьи 4.1 КоАП РФ.

Указанные обстоятельства явились основанием для обращения общества в суд с настоящим заявлением.

Суд, исследовав материалы административного дела в отношении заявителя, считает, что заявленное требование не подлежит удовлетворению по следующим основаниям.

В соответствии со статьей 90 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее по тексту - Закон № 208-ФЗ) информация об обществе предоставляется им в соответствии с требованиями настоящего Федерального закона и иных правовых актов Российской Федерации.

Пунктом 1 статьи 91 Закона № 208-ФЗ установлен перечень документов, к которым общество обязано обеспечить доступ акционеров по их требованию.

Пунктами 2, 3, 4 установлены перечни документов, которые предоставляются акционерам, владеющим не менее чем одним процентом голосующих акций общества, а также владеющим менее чем 25 процентов голосующих акций общества.

Согласно пункту 5 статьи 91 Закона № 208-ФЗ по требованию акционера (акционеров), владеющего не менее чем 25 процентами голосующих акций общества, общество обязано обеспечить доступ к следующим документам:

1) протоколы заседаний коллегиального исполнительного органа общества (правления, дирекции);

2) документы бухгалтерского учета.

В силу пункта 1 статьи 89 Закона № 208-ФЗ общество обязано хранить документы, предусмотренные настоящим Федеральным законом, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания акционеров, совета директоров (наблюдательного совета) общества, органов управления общества, а также документы, предусмотренные нормативными правовыми актами Российской Федерации.

Дополнительные требования к порядку предоставления акционерными обществами документов, предусмотренных пунктом 1 статьи 89 Закона об акционерных обществах (далее - документы акционерного общества), а также к порядку предоставления копий таких документов установлены Указанием Банка России от 22.09.2014 № 3388-У «О дополнительных требованиях к порядку предоставления документов, предусмотренных пунктом 1 статьи 89 Федерального закона «Об акционерных обществах», и порядку предоставления копий таких документов».

Согласно пункту 3 Указания № 3388-У документы акционерного общества предоставляются акционерным обществом в течение семи рабочих дней со дня предъявления требования о предоставлении документов правомочного лица (далее - Требование), которое должно содержать:

сведения о фамилии, имени, отчестве (при наличии) физического лица или полное фирменное наименование и ОГРН (иной идентификационный номер в случае направления Требования иностранным юридическим лицом) акционера - юридического лица либо сведения, идентифицирующие иных правомочных лиц;

почтовый адрес для связи с правомочным лицом, от имени которого направлено Требование;

конкретизированный по видам и периоду создания перечень документов акционерного общества, подлежащих предоставлению;

форму предоставления документов акционерного общества;

в случае выбора в качестве формы предоставления документов акционерного общества получение копий документов - конкретный способ их получения (лично на руки в помещении исполнительного органа общества, почтой, курьерской службой, электронной почтой или иным способом, предусмотренным уставом акционерного общества или иными его внутренними документами);

в случае выбора в качестве формы предоставления документов акционерного общества получение копий документов - указание на необходимость их заверения (в случае если акционеру требуются заверенные копии);

в случае выбора в качестве формы предоставления документов акционерного общества ознакомление с такими документами - указание на возможность самостоятельного копирования документов акционерного общества (если правомочное лицо намерено осуществлять такое копирование);

дату подписания Требования и подпись правомочного лица.

В Требовании могут содержаться дополнительные сведения, конкретизирующие документы акционерного общества, подлежащие предоставлению, а также форму их предоставления.

Согласно пункту 11 Указания № 3388-У в случае отсутствия в полученном Требовании каких-либо обязательных сведений, установленных пунктом 3 настоящего Положения, либо отсутствия прилагаемых документов, указанных в пунктах 4 - 7 настоящего Указания, акционерное общество в течение семи рабочих дней с даты предъявления Требования направляет правомочному лицу, подписавшему Требование, письмо с указанием недостающей информации и документов в целях их получения. В этом случае установленный пунктом 3 настоящего Указания срок предоставления документов акционерного общества начинает течь с даты получения полных сведений, указанных в пункте 3 настоящего Указания, а также всех необходимых документов (дата получения таких дополнительных сведений определяется в порядке, установленном в пункте 10 настоящего Указания для определения даты предъявления Требования).

Пунктом 8 статьи 91 Закона № 208-ФЗ общество вправе отказать в доступе к документам и информации при наличии хотя бы одного из следующих условий:

1) электронная версия запрашиваемого документа на момент предъявления акционером (акционерами) требования размещена на сайте общества в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в свободном доступе либо раскрыта в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации о ценных бумагах для раскрытия информации;

2) документ запрашивается повторно в течение трех лет при условии, что первое требование о его предоставлении было надлежащим образом исполнено обществом;

3) документ относится к прошлым периодам деятельности общества (более трех лет до момента обращения с требованием), за исключением информации о сделках, исполнение по которым осуществляется на момент обращения акционера с требованием;

4) в требовании акционера (акционеров) о предоставлении документов не указана деловая цель, с которой запрашивается документ, если указание такой цели требуется в соответствии с настоящим Федеральным законом, либо указанная цель не является разумной, либо состав и содержание запрошенных документов явно не соответствуют указанной в запросе цели;

5) лицо, обратившееся с требованием о предоставлении доступа к документам не обладает правом доступа к соответствующей категории документов в соответствии с условиями, определенными в пунктах 1 - 6 настоящей статьи;

6) документ относится к периодам, не относящимся к периоду владения акционером акциями общества, подтвержденному этим акционером соответствующей справкой по его лицевому счету, открытому в реестре акционеров общества, или счету депо, открытому в депозитарии, за исключением информации о сделках, исполнение по которым осуществляется в период владения акционером акциями общества.

При отказе в доступе к документам должны быть исчерпывающим образом указаны основания для такого отказа (пункт 9 статьи 91 Закона № 208-ФЗ).

Кроме этого указанными выше нормативными актами установлены условия для запроса и его исполнения по предоставлению информации конфиденциального характера.

Пунктом 7 статьи 2 Федерального закона "Об информации, информационных технологиях и о защите информации" установлено, что конфиденциальность информации - обязательное для выполнения лицом, получившим доступ к определенной информации, требование не передавать такую информацию третьим лицам без согласия ее обладателя.

   В корпоративных правоотношениях это требование закреплено в части 4 статьи 65.2 Гражданского кодекса Российской Федерации, согласно которой участник корпорации обязан не разглашать конфиденциальную информацию о деятельности корпорации.

     В соответствии с правилами статьи 4 Федерального закона от 29.07.2004 № 98-ФЗ "О коммерческой тайне" право на отнесение информации к информации, составляющей коммерческую тайну, и на определение перечня и состава такой информации принадлежит обладателю такой информации с учетом положений настоящего Федерального закона.

        Согласно пункту 21 Указания Банка N 3388-У и пункту 15 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 № 144 "О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ", если документы, которые требует предоставить акционер, содержат конфиденциальную информацию о деятельности общества, в том числе коммерческую тайну, общество, прежде, чем передать соответствующие документы и (или) их копии, вправе потребовать от правомочного лица, подписавшего требование, расписки, в которой он подтверждает, что предупрежден о конфиденциальности получаемой информации и об обязанности ее сохранять. 

Из содержания указанных норм права следует, что акционеры (правомочные лица, подписавшие требование) вправе получать информацию о деятельности общества, знакомиться с его бухгалтерской и иной документацией в случаях и в порядке, которые предусмотрены законом и учредительным документом общества. При этом   таким правом наделены только акционеры общества и объем запрашиваемой информации и документов зависит от количества акций, которыми владеет акционер. Отдельные дополнительные условия получения информации и документов предусмотрены при предъявлении акционером требования о предоставлении документов и информации конфиденциального характера.

Общество, в свою очередь, обязано обеспечить акционерам доступ к документам путем предоставления их для ознакомления в помещении исполнительного органа либо предоставления копий таких документов в течение семи дней со дня предъявления соответствующего требования.

Конституционный Суд Российской Федерации в определении от 18.01.2011 № 8-О-П указал, что особенностью акционерной формы предпринимательства (в частности, открытого акционерного общества) является неограниченное число акционеров, в том числе имеющих мелкие пакеты акций, что предопределяет наличие специальных мер охраны и правил доступа к сведениям, не являющимся общедоступными. Право акционеров на доступ к документам общества должно осуществляться без нарушения прав и законных интересов как самих акционеров, так и акционерного общества как самостоятельного субъекта гражданского оборота, заинтересованного в сохранении конфиденциальности коммерчески значимой для него информации.

Само акционерное общество как обладатель документированной информации, согласно общему правилу (если иное не установлено законом), вправе разрешать, или ограничивать доступ к такой информации, определять порядок и условия доступа, использовать информацию, в том числе распространять ее по своему усмотрению, передавать другим лицам по договору или на ином установленном законом основании, защищать установленными законом способами свои права в случае незаконного получения информации или ее незаконного использования иными лицами и осуществлять иные действия с информацией или разрешать осуществление таких действий, - соблюдая при этом права и законные интересы иных лиц, принимая меры по защите информации и ограничению доступа к информации, если такая обязанность установлена федеральными законами. В частности, акционерное общество вправе установить адекватный режим доступности информации по вопросам, отнесенным законом и корпоративными нормативными актами к компетенции совета директоров и исполнительного органа акционерного общества (с точки зрения наличия в них конфиденциальной информации, касающейся текущей хозяйственной деятельности).

Проанализировав указанные нормы права, учитывая тот факт, что состав участников акционерных обществ подвержен постоянным изменениям, а также принимая во внимание законодательное установление срока для внесения записей о переходе прав собственности на ценные бумаги, суд приходит к выводу о том, что для реализации права на получение документов и информации акционеру необходимо подтвердить как собственно статус акционера, так и данные о владении определенным количеством акций по состоянию объективно приближенным ко дню обращения лица с соответствующим заявлением с целью недопущения злоупотребления правом, в том числе в форме совершения действий с намерением причинить вред иным лицам. 

Подтверждение указанной информации акционером как лицом, обратившимся за ее получением и претендующим на реализацию своего права необходима акционерному обществу для целей определения обществом возможности предоставления запрашиваемой информации и документов именно этому лицу. Следовательно, в рассматриваемом случае акционер Е.Н. Ксионжер при направлении требования о предоставлении документов по предложению общества обязан был подтвердить факт владения не менее чем 25 процентом голосующих акций общества на дату, приближенную (актуальную) к дате направления обществу требования.

В пункте 13 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» предусмотрено, что поскольку право требовать предоставления информации принадлежит только участникам хозяйственного общества, до исполнения обязанности по предоставлению информации общество вправе запросить у лица, требующего предоставления информации, доказательства, подтверждающие наличие у него статуса участника этого общества.

Права владельцев эмиссионных ценных бумаг бездокументарной формы выпуска удостоверяются записями на лицевых счетах в системе ведения реестра или в случае учета прав на ценные бумаги в депозитарии - записями по счетам депо в депозитариях (абзац второй статьи 28 Федерального закона "О рынке ценных бумаг"). Следовательно, лицо, обращающееся с требованием о предоставлении информации (документов) акционерным обществом, должно представить в доказательство своего статуса акционера выписку из реестра акционеров либо выписку со счета депо. При непредставлении по требованию общества этих документов отказ акционерного общества в предоставлении документов и (или) их копий будет являться правомерным.

Однако в случаях, когда акционерное общество осуществляет ведение реестра акционеров самостоятельно, а лицо, обратившееся с требованием о предоставлении информации, зарегистрировано в реестре в качестве владельца акций общества, требование общества о подтверждении статуса акционера является неправомерным; кроме того, общество не вправе требовать предоставления соответствующих документов при предъявлении требования учредителем общества до того, как началось ведение реестра акционеров и в него были внесены записи о размещении акций среди учредителей. В случае предъявления требования о предоставлении информации лицом, которое стало акционером в результате реорганизации, до внесения в реестр записи о размещении или конвертации ценных бумаг при реорганизации это лицо обязано по требованию общества представить иные имеющиеся у него документы, подтверждающие его права.

Из анализа указанных норм права следует, что  при получении требования о предоставлении информации общество имеет право запросить у такого лица доказательства, подтверждающие наличие у него статуса участника этого общества, вследствие чего это лицо в свою очередь наделено обязанностью (а не правом) представить в доказательство своего статуса акционера выписку из реестра акционеров либо выписку со счета депо.

Учитывая, что вопрос о необходимости подтверждения статуса акционера и количества акций, которыми он владеет, при направлении обществу требования о предоставлении документов и информации прямо не урегулированы ни положениями Закона № 208-ФЗ, ни положениями Указания № 3388-У, при этом имеется законодательство, регулирующее сходные правоотношения, а применение указанного законодательства не противоречит существу отношений, суд считает возможным в рассматриваемом случае применить положения пункта 13 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 № 144 и  пункта 5 Указания № 3388-У по аналогии закона в части необходимости подтверждения статуса акционера, владеющего не менее чем 25 процентом голосующих акций общества.

Указанная норма, по мнению суда, подлежит применению на основании ч. 6 ст. 13 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, согласно которой в случаях, если спорные отношения прямо не урегулированы федеральным законом и другими нормативными правовыми актами или соглашением сторон и отсутствует применимый к ним обычай делового оборота, к таким отношениям, если это не противоречит их существу, арбитражные суды применяют нормы права, регулирующие сходные отношения (аналогия закона), а при отсутствии таких норм рассматривают дела исходя из общих начал и смысла федеральных законов и иных нормативных правовых актов (аналогия права).

В связи с этим, суд отклоняет довод Банка России о том, что законодательство РФ об акционерных обществах не предусматривает обязанность акционера представлять выписку из реестра акционеров в подтверждение факта владения необходимым количеством акций, в том числе по предложению или запросу общества в рамках исполнения требования акционера.

Состав административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ, образует непредставление либо нарушение порядка и сроков представления хозяйственным обществом по требованию участника информации, а равно представление информации не в полном объеме.

Согласно части 1 статьи 1.6 КоАП РФ лицо, привлекаемое к административной ответственности, не может быть подвергнуто административному наказанию по делу об административном правонарушении иначе как на основаниях и в порядке, установленном законом.

Обязательным основанием привлечения к административной ответственности является наличие состава административного правонарушения, элементами которого является событие административного правонарушения.

В соответствии со статьей 26.1 КоАП РФ наличие события административного правонарушения, виновность лица в совершении правонарушения являются обстоятельствами, подлежащими доказыванию по делу об административном правонарушении.

В соответствии с частью 1 статьи 26.2 КоАП РФ доказательствами по делу об административном правонарушении являются любые фактические данные, на основании которых судья, орган, должностное лицо, в производстве которых находится дело, устанавливают наличие или отсутствие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела.

Таким образом, административному органу необходимо доказать, что имел место факт совершения правонарушения и что лицо виновно в его совершении.

Из оспариваемого постановления следует, что заявителю вменен неправомерный отказ в предоставлении информации по требованию от 13.11.2018 ввиду отсутствия обязанности у акционера по представлению выписки из реестра акционеров и отсутствии обязанности по представлению расписки о неразглашении конфиденциальной информации, поскольку такая расписка уже была представлена акционером 07.11.2018. 

Оценив в порядке статей 65, 67, 68, 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации установленные по делу фактические обстоятельства, пояснения сторон, представленные по делу доказательства, суд считает, что в данном случае у административного органа отсутствовали основания для привлечения общества к административной ответственности по части 1 статьи 15.19 КоАП РФ по изложенному эпизоду, поскольку Управлением не доказано событие вмененного заявителю административного правонарушения.

Из материалов дела судом установлено, что акционер Е.Н. Ксионжер, заявляя в требовании от 13.11.2018 о предоставлении документов, доступ к которым предоставляется акционерам, владеющим не менее чем 25 процентом голосующих акций на дату не менее семи рабочих дней до даты направления требования, не представил доказательств того, что он является владельцем не менее чем 25 процентов голосующих акций общества на дату предъявления требования.

Поскольку общество не осуществляет ведение реестра акционеров, то определить количество принадлежащих Е.Н. Ксионжер акций самостоятельно и на основании этих данных сделать вывод о праве акционера заявлять требование о предоставлении документов и информации не представляется возможным.

При этом необходимо отметить, что общество фактически не отказало акционеру в предоставлении информации по требованию от 13.11.2018, а предложило подтвердить свой статус, указав при этом, что срок представления информации по требованию от 13.11.2018 начнет исчисляться с момента представления документа о подтверждении статуса Е.Н. Ксионжер как акционера, владеющего не менее 25 процентом голосующих акций АО «ДНИИМФ», что соответствует пункту 11 Указания № 3388-У.

В рассматриваемом случае акционер приложил к требованию от 13.11.2018 выписку из реестра от 02.08.2018 о подтверждении своего статуса как акционера с указанием количества акций, которыми он владеет, в подтверждение своего заявленного в требовании права на предоставление информации обществом в объеме, предоставляемом только при владении не менее 25% акций. Вместе с тем данная выписка не содержала актуальной на дату подача требования от 13.11.2018 информации, в связи с чем не является документом, подтверждающим факт владения соответствующим процентом акций.

Подтверждающий статус акционера документ не был представлен акционером и в ответ на письмо общества от 15.11.2018 с предложением Общества о направлении обществу таких документов.

С учетом изложенного, отсутствия приложенной к требованию от 13.11.2018 актуальной выписки в подтверждение статуса акционера и количества владения акций, направление в установленный срок акционерным обществом предложения с указанием на выявленный устранимый недостаток требования с предложением представить выписку, после чего начнет течь срок на предоставление Обществом документов, вывод об отказе Обществом в предоставлении информации акционеру является ошибочным.

Доводы ЦБ РФ о нарушении акционерным обществом порядка предоставления информации и документов со ссылкой  на непредставление акционером расписки о неразглашении конфиденциальной информации, в то время как расписка предоставлена акционером Обществу 07.11.2018, суд также признает необоснованными.

Из материалов дела судом также установлено, что акционер Е.Н. Ксионжер в лице представителя ФИО6, заявляя в требовании от 13.11.2018 о предоставлении документов, содержащих конфиденциальную информацию, расписку о неразглашении такой информации не приложил.

Исходя из Положения о коммерческой тайне и сведениях, подлежащих защите в АО «ДНИИМФ», утв. 22.02.2017, запрошенные акционером в требовании от 13.11.2018 сведения относятся к конфиденциальной информации Общества.

При этом к Требованию  от 13.11.2018 расписка о неразглашении конфиденциальной информации приложена не была.

Как указано выше, обязательность предоставления расписки о неразглашении конфиденциальной информации определена пунктом 21 Указания 3388-У,  отсутствие которой влечет установленный этой же нормой порядок поведения акционерного общества, который  предполагает  направление  в семидневный срок от получении я требования запроса представления подписавшему требование лицу  такой расписки, по представлению которой срок исполнения требования о предоставлении документов начинает течь заново.

 Таким образом, учитывая дату предъявления требования 13.11.2018, у Общества возникла обязанность в срок не позднее 22.11.2018  направить лицу, подписавшему Требование, запрос в целях получения расписки в соответствии с пунктом 21 Указания N 3388-У, что и было исполнено Общество письмом от 15.11.2018. Таким образом, Общество исполнило предусмотренную п.21 Указания №3388-У обязанность по направлению запроса в целях получения расписки.

При этом необходимо отметить, что общество фактически не отказало акционеру в предоставлении информации по требованию от 13.11.2018 по причине отсутствия расписки, а предложило  ее представить, указав при этом, что срок представления информации по требованию от 13.11.2018 начнет исчисляться с момента представления расписки, что соответствует пункту 21 Указания № 3388-У.

Расписка о неразглашении конфиденциальной информации акционером (правомочным лицом, подписавшим требование) представлена не была, в связи с чем обязанность дальнейшего исполнения требования акционера от 13.11.2018 при отсутствии документа у Общества не возникла.

Доводы ЦБ РФ о том, что расписка была подписана акционером 07.11.2018 и уже была представлена акционером Обществу 07.11.2018, в связи с чем обязанности подачи новой расписки к требованию у акционера не было, суд обоснованным не признает, исходя из следующего.

Суд полагает, что пунктом 21 Указания №1338-У обязательность  предоставления расписки о неразглашении конфиденциальной информации  относится к каждому подаваемому требованию, что следует из буквального содержания указанного пункта. В частности, этим пунктом определено, что у акционерного общества возникает право запросить расписку в случае, если  такая расписка  не была приложена к требованию. Указанная формулировка позволяет утверждать, что расписка подписавшего требование лица должна быть приложена к каждому подаваемому требованию, в связи с чем доводы ответчика, который считает поданной  и подлежащей принятию во внимание акционерным обществом расписку акционера от 07.11.2018 при подаче всех требований  без приложения расписки,  состоятельными не признаны.

Кроме этого, утверждение ЦБ РФ о том, что акционер представил расписку о неразглашении конфиденциальной информации от 07.11.2018, которая подлежит применению при подаче всех требований, суд считает ошибочным, поскольку представленные в дело расписки от 07.11.2018 акционера ФИО5 и представителя акционера ФИО6 о неразглашении конфиденциальной информации поданы к требованию от 26.10.2018 о предоставлении копий документов АО «ДНИИМФ», что прямо отражено по тексту расписок. По тексту расписок от 07.11.2018 приведен перечень информации, запрошенной требованием от 26.10.2018, в отношении которой расписками давшие их лица обязуются соблюдать ограничения по неразглашению конфиденциальной информации. Таким образом, указанные расписки от 07.11.2018 даны только в отношении документов, истребованных по требованию от 26.10.2018, расписки относятся только к этому требованию и имеют отношение исключительно к той информации, которая поименована в расписках. Возникновение обязательств по неразглашению иной, не поименованной в расписках информации, такие расписки не влекут.

Утверждение ответчика о том, что представленные расписки от 07.11.2018 охватывают все документы бухучета Общества, в связи с чем должны применяться по всем возможным требованиям подписавшего требование лица, суд отклоняет как ошибочный, поскольку содержание и состав документов бухучета, указанный в требовании от 26.10.2018 (соответственно, этот же перечень документов бухучета  отражен и в расписках от 07.11.2018) не идентичен составу документов бухучета, запрошенных акционером в лице представителя требованием от 13.11.2018. На приведенный в требовании от 13.11.2018 перечень документов расписки лица, подписавшего требование, нет.

Суд обращает внимание на изложенные выводы об отсутствии состава правонарушения в действиях общества, учитывая совокупность фактических обстоятельств настоящего спора, а именно: направление требования акционером (через представителя) без приложения выписки (справки)  по лицевому счету акционера; не представление к требованию расписки о неразглашении конфиденциальной информации лицом, подписавшим требование; реализацию обществом своего права на запрос у акционера подтверждающих статус акционера и долю владения документа, а также запрос расписки о неразглашении конфиденциальной информации, ответ общества с указанным предложением акционеру в установленный срок, отсутствие отказа в предоставлении информации по этому мотиву (акционеру предложено представить  подтверждающий статус документ и расписку, после чего истребованные акционером документы будут представлены), неисполнение акционером (правомочным лицом) обязанности по представлению подтверждающего статус акционера документа и расписки.

Направив в адрес акционера в установленный законом срок письмо от 15.11.2018, общество тем самым обеспечило необходимый баланс своих интересов и интересов акционера в условиях реализации и соблюдения взаимных обязательств и интересов.

У акционера при этом отсутствовали препятствия для оперативной реализации своего права на получение необходимых ему документов при  своевременном выполнении обязанности по представлению выписки из реестра, и расписки, что подтверждало право акционера, претендующего на получение документов общества.

Суд исходит также из того, что с учетом разъяснений пункта 13 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 № 144, при отсутствии такой обязанности по представлению документа о статусе акционера при подаче акционера требования о предоставлении информации и документов,  тем не менее, общество, не отказывая по этому основанию акционеру в предоставлении документов,  обладает правом запросит у акционера документ в подтверждение его статуса, которое акционер в целях реализации своего права и обращения обязан представить.

При неисполнении акционером такой обязанности действия общества по непредставлению документов по требованию акционера до подтверждения последним своего статуса претендента на получение такой информации (документов) незаконными не являются.

Косвенно вывод о наличии обязанности по подтверждению статуса акционера как лица, имеющего право на получение информации и ее объема, следует из содержания подпункта 6 пункта 8 статьи 91 Закона "Об акционерных обществах", согласно которому общество вправе отказать в доступе к документам и информации, если документ относится к периодам, не относящимся к периоду владения акционером акциями общества, подтвержденному этим акционером соответствующей справкой по его лицевому счету, открытому в реестре акционеров общества, или счету депо, открытому в депозитарии, за исключением информации о сделках, исполнение по которым осуществляется в период владения акционером акциями общества.

Аналогичный подход имеет место быть и в отношении необходимости представления расписки о неразглашении конфиденциальной информации, который изложен  в соответствии абзаце 4 пункта 1 Информационного письма Президиума ВАС РФ от 18.01.2011 № 144.

Таким образом, суд приходит к выводу о том, что изложенное в ответе на требование от 13.11.2018 предложение о предоставлении выписки из реестра акционеров и расписки  соответствует действующему законодательству, при исполнении обществом указанного пункта требования им не нарушены ни положения Закона № 208-ФЗ, ни положения Указания № 3388-У.

Учитывая изложенное, вывод административного органа о наличии в действиях общества события административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена частью 1 статьи 15.19 КоАП РФ, по указанному деянию  является незаконным.

Исходя из положений приведенных выше норм, учитывая, что административным органом не представлено надлежащих доказательств события вмененного обществу правонарушения, оспариваемое постановление является незаконным и подлежит отмене, а требование заявителя – удовлетворению.

Руководствуясь статьями 167 – 170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

решил:

Признать незаконным и отменить постановление Дальневосточного главного управления Центрального банка  Российской Федерации от 17.06.2019 № 19-11843/3110-1 по делу об административном правонарушении  о привлечении АО «ДНИИМФ» к административной ответственности по ч.1 ст.15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях о назначении наказания в виде штрафа в сумме 250000рублей.

Решение арбитражного суда вступает в законную силу по истечении десяти дней со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба.

Решение может быть обжаловано через Арбитражный суд Приморского края в течение десяти дней со дня его принятия в Пятый арбитражный апелляционный суд.

Судья                  Тимофеева Ю.А.