ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65, лит. А

http://13aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело №А21-9952/2019

08 ноября 2024 года

г. Санкт-Петербург

Резолютивная часть постановления объявлена     29 октября 2024 года

Постановление изготовлено в полном объеме  08 ноября 2024 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего  Кротова С.М.

судей  Будариной Е.В., Серебровой А.Ю.

при ведении протокола судебного заседания:  секретарем судебного заседания Вороной Б.И. 

при участии:  

от  АО «Россельхозбанк» - ФИО1 представитель по доверенности от 27.01.2022;

 

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Прокуратуры Калининградской области на определение  Арбитражного суда  Калининградской области от 05.08.2024 по делу № А21-9952/2019 (судья С.Г. Ефименко), принятое по заявлению Прокуратуры Калининградской области о вступлении в дело о признании несостоятельным (банкротом) общества с ограниченной ответственностью  «Заря»,

установил:

Заявление ООО «СПН ИНВЕСТ» о признании ООО «ЗАРЯ» несостоятельным (банкротом) принято к производству Арбитражного суда Калининградской области определением от 30.07.2019, проверка обоснованности требований заявителя к должнику назначена на 24.09.2019. 

Определением Арбитражного суда Калининградской области от 30.09.2019 (резолютивная часть от 24.09.2019) к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, было привлечено ООО «ТАЛУС», 24.09.2019 судебное заседание по проверке обоснованности требований ООО «СПН ИНВЕСТ» отложено на 15.10.2019. 

Определением Арбитражного суда Калининградской области от 22.10.2019 (резолютивная часть от 15.10.2019) заявление ООО «СПН ИНВЕСТ» оставлено без рассмотрения. 

28.10.2019 в Арбитражный суд Калининградской области поступило заявление АО «Российский Сельскохозяйственный банк» в лице Калининградского регионального филиала (далее – Банк) о признании ООО «ЗАРЯ» банкротом. 

Определением Арбитражного суда Калининградской области от 31.10.2019 заявление Банка принято к производству арбитражного суда (дело № А21-14137/2019). 

Постановлением Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 16.12.2019 определение суда от 22.10.2019 по делу № А21-9952/2019 оставлено без изменения. 

Постановлением Арбитражного суда Северо-Западного округа от 14.02.2020 определение Арбитражного суда Калининградской области от 22.10.2019 и постановление Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 16.12.2019 по делу № А21-9952/2019 были отменены, дело направлено в суд первой инстанции для рассмотрения по существу. 

Определением Арбитражного суда Калининградской области от 03.03.2020 заявление ООО «СПН ИНВЕСТ» принято к производству, проверка обоснованности заявления назначена на 31.03.2020. 

Определением Арбитражного суда Калининградской области от 27.05.2020 дело № А21-14137/2019 по заявлению Банка о признании должника банкротом объединено с делом № А21-9952/2019. 

Определением Арбитражного суда Калининградской области от 11.06.2020 (резолютивная часть от 02.06.2020) производство по делу о банкротстве ООО «ЗАРЯ» приостановлено судом до момента вступления в законную силу судебных актов, принятых по результатам рассмотрения заявления ООО «ЗАРЯ» о пересмотре решения суда от 18.02.2019 по делу № А21-15109/2018, а также по результатам рассмотрения иска ООО «ТАЛУС» о признании недействительным протокола общего собрания участников ООО «ЗАРЯ» от 03.06.2019 и принятого решения о ликвидации ООО «ЗАРЯ» - дело № А21-10830/2019. 

14.01.2021 в Арбитражный суд Калининградской области поступило заявление ООО «СПН ИНВЕСТ» о возобновлении производства по делу, об отказе от заявленных требований к ООО «ЗАРЯ» и прекращении производства по делу в данной части. 

15.01.2021 Арбитражным судом Калининградской области зарегистрировано заявление ООО «РЕГИОН ЗЕРНО» о процессуальном правопреемстве. 

27.01.2021 в суд поступило заявление ООО «СПН МЕТАЛЛ» о процессуальном правопреемстве. 

Указанные заявления назначены к рассмотрению в судебном заседании на 11.02.2021. 

Определением Арбитражного суда Калининградской области от 24.02.2021 (резолютивная часть от 16.02.2021) по делу № А21- 9952/2019 в удовлетворении заявления ООО «СПН ИНВЕСТ» о возобновлении производства по делу было отказано, в удовлетворении заявления ООО «РЕГИОН ЗЕРНО» о процессуальном правопреемстве отказано, заявление ООО «СПН ИНВЕСТ» об отказе от требований к ООО «ЗАРЯ» о признании должника банкротом и прекращении производства по делу № А21- 9952/2019 в указанной части, а также заявление ООО «СПН МЕТАЛЛ» о процессуальном правопреемстве в связи с уступкой прав требования суд определил рассмотреть после возобновления производства по делу. 

18.02.2021 арбитражным судом зарегистрировано заявление ООО «СПН ИНВЕСТ» и ООО «СПН МЕТАЛЛ» о возобновлении производства по делу, отказе от требований и прекращении производства по делу. 

Определением Арбитражного суда Калининградской области от 25.02.2021 соответствующее заявление назначено к рассмотрению в судебном заседании 16.03.2021. 

Определением Арбитражного суда Калининградской области от 23.04.2021 (резолютивная часть от 20.04.2021) производство по делу № А21-9952/2019 по заявлению ООО «СПН ИНВЕСТ» о признании ООО «ЗАРЯ» банкротом возобновлено, судебное заседание по проверке обоснованности заявления ООО «СПН ИНВЕСТ» о признании несостоятельным (банкротом) ООО «ЗАРЯ» назначено на 18.05.2021, судебное заседание по рассмотрению заявления об отказе от требований и прекращении производства по делу отложено на 18.05.2021. 

Определением Арбитражного суда Калининградской области от 23.04.2021 заявление ООО «СПН ИНВЕСТ» об отказе от требований к ООО «Заря» о признании должника несостоятельным (банкротом) и прекращении производства по делу № А21-9952/2019 в указанной части и заявление ООО «СПН МЕТАЛЛ» о процессуальном правопреемстве были назначены к рассмотрению в судебном заседании на 18.05.2021. 

Определением Арбитражного суда Калининградской области от 26.04.2021 дело № А21-2279/2021 о банкротстве ООО «ЗАРЯ» по заявлению ООО «РЕГИОН ЗЕРНО» объединено с делом № А21- 9952/2019 для совместного рассмотрения. 

Определением Арбитражного суда Калининградской области от 15.06.2021 (резолютивная часть от 08.06.2021) ходатайство ООО «СПН ИНВЕСТ» об отказе от требования о признании несостоятельным (банкротом) ООО «ЗАРЯ» оставлено без удовлетворения; в удовлетворении ходатайства ООО «СПН МЕТАЛЛ» о процессуальном правопреемстве отказано; в удовлетворении ходатайства ООО «СПН МЕТАЛЛ» об отказе от требований о признании несостоятельным (банкротом) ООО «ЗАРЯ» отказано; в удовлетворении требований ООО «СПН ИНВЕСТ» о признании несостоятельным (банкротом) ООО «ЗАРЯ» отказано; заявление ООО «СПН ИНВЕСТ» о признании несостоятельным (банкротом) ООО «ЗАРЯ» оставлено без рассмотрения; судебное заседание по рассмотрению обоснованности заявления АО «Россельхозбанк» о признании несостоятельным (банкротом) ООО «ЗАРЯ» назначено на 29.06.2021. 

Постановлением Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 30.09.2021 (резолютивная часть от 06.09.2021) принят отказ общества с ограниченной ответственностью «СПН ИНВЕСТ» от заявления о признании общества с ограниченной ответственностью «Заря» банкротом. Определение Арбитражного суда Калининградской области от 15.06.2021 по делу № А21-9952/2019 отменено. Производство по заявлению общества с ограниченной ответственностью «СПН ИНВЕСТ» о признании общества с ограниченной ответственностью «Заря» банкротом прекращено. Назначено к рассмотрению заявление АО «Россельхозбанк» о признании несостоятельным (банкротом) ООО «ЗАРЯ». 

Определением Арбитражного суда Калининградской области от 23.11.2021 (резолютивная часть от 16.11.2021) производство по делу о несостоятельности (банкротстве) ООО «ЗАРЯ» (ОГРН 

<

***> ИНН 

<

***>) приостановлено до вступления в законную силу решения Арбитражного суда Калининградской области по делу № А21-9939/2021. 

Постановлением Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 16.02.2022 определение Арбитражного суда Калининградской области от 23.11.2021 о приостановлении производства по делу №А21-9952/2019 оставлено без изменения, апелляционная жалоба ООО «Регион Зерно» без удовлетворения. 

Определением Арбитражного суда Калининградской области от 27.12.2022 возобновлено производство по проверке обоснованности заявления АО «Россельхозбанк» о признании несостоятельным (банкротом) ООО «ЗАРЯ».

Определением Арбитражного суда Калининградской области от 18.07.2023 (резолютивная часть от 11.07.2023) производство по делу № А21-9952/2019 приостановлено до момента вступления в законную силу окончательного судебного акта по делу № А21-11516/2019.

17.06.2024 в арбитражный суд поступило заявление Прокуратуры Калининградской области о вступлении в дело о признании несостоятельным (банкротом) ООО «Заря». 

Определением Арбитражного суда Калининградской области от 24.06.2024 указанное заявление принято к производству, назначена дата судебного заседания.

Определением Арбитражного суда Калининградской области от 05.08.2024  в удовлетворении заявления Прокуратуры Калининградской области о вступлении в дело о несостоятельности (банкротстве)  ООО «Заря» отказано. 

Не согласившись с определением суда первой инстанции, Прокуратура Калининградской области обратилась в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд с жалобой, в которой просила определение отменить, принять новый судебный акт.

В обоснование доводов своей апелляционной жалобы Прокуратура Калининградской области указала, что в материалах дела имеются обстоятельства, указывающие на противоправный характер действий участников правоотношений, затрагивающие права публично-правового образования в лице АО «Россельхозбанк» и неопределенного круга лиц, чем обоснована процессуальная заинтересованность на вступление в дело № А21-9952/2019 в порядке ч. 5 ст. 52 АПК РФ в целях обеспечения законности. При этом, указано, что АО «Россельхозбанк» создано во исполнение поручения Президента Российской Федерации от 15.03.2000 № 75-рп как основа для национальной кредитно-финансовой системы агропромышленного комплекса, является банком со 100% государственным участием.

В ходе судебного заседания 29.10.2024 АО «Россельхозбанк» поддерживает доводы апелляционной жалобы. 

Иные лица, надлежащим образом извещенные о времени и месте судебного заседания (информация о рассмотрении дела в суде апелляционной инстанции в порядке, предусмотренном частью 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ), размещена на сайте суда в сети Интернет), не явились, в связи с чем, на основании части 1 статьи 266, части 3 статьи 156 АПК РФ жалоба рассмотрена в отсутствие их представителей.

Законность и обоснованность определения суда первой инстанции проверены в апелляционном порядке.

Согласно статье 32 Закона о банкротстве, части 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

Круг лиц, участвующих в арбитражном процессе по делу о банкротстве, определен Законом о банкротстве и Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации.

Лицами, участвующими в деле о банкротстве, являются: должник; арбитражный управляющий; конкурсные кредиторы; уполномоченные органы; федеральные органы исполнительной власти, а также органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации и органы местного самоуправления по месту нахождения должника в случаях, предусмотренных Законом о банкротстве; лицо, предоставившее обеспечение для проведения финансового оздоровления (статья 34 Закона о банкротстве).

В пункте 1 статьи 35 Закона о банкротстве установлено, что в процессе по делу о банкротстве участвуют: представитель работников должника; представитель собственника имущества должника - унитарного предприятия; представитель учредителей (участников) должника; представитель собрания кредиторов или представитель комитета кредиторов; представитель федерального органа исполнительной власти в области обеспечения безопасности в случае, если исполнение полномочий арбитражного управляющего связано с доступом к сведениям, составляющим государственную тайну; уполномоченные на представление в процедурах, применяемых в деле о банкротстве, интересов субъектов Российской Федерации, муниципальных образований соответственно органы исполнительной власти субъектов Российской Федерации, органы местного самоуправления по месту нахождения должника.

Пункт 2.1 статьи 4 Закона о прокуратуре устанавливает, что органы прокуратуры в связи с осуществлением ими в соответствии с настоящим Федеральным законом прокурорского надзора вправе получать в установленных законодательством Российской Федерации случаях доступ к необходимой им для осуществления прокурорского надзора информации, доступ к которой ограничен в соответствии с федеральными законами, в том числе осуществлять обработку персональных данных.

Предметом прокурорского надзора являются соблюдение Конституции Российской Федерации и исполнение законов, действующих на территории Российской Федерации, в том числе представительными (законодательными) и исполнительными органами государственной власти субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления, их должностными лицами (абзац 1 пункта 1 статьи 21 Закона прокуратуре Российской Федерации).

В силу части 1 статьи 52 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации прокурор вправе обратится в арбитражный суд, в том числе:

- с иском о признании недействительными сделок, совершенных органами государственной власти Российской Федерации, органами государственной власти субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления, государственными и муниципальными унитарными предприятиями, государственными учреждениями, а также юридическими лицами, в уставном капитале (фонде) которых есть доля участия Российской Федерации, доля участия субъектов Российской Федерации, доля участия муниципальных образований;

- с иском о применении последствий недействительности ничтожной сделки, совершенной органами государственной власти Российской Федерации, органами государственной власти субъектов Российской Федерации, органами местного самоуправления, государственными и муниципальными унитарными предприятиями, государственными учреждениями, а также юридическими лицами, в уставном капитале (фонде) которых есть доля участия Российской Федерации, доля участия субъектов Российской Федерации, доля участия муниципальных образований.

В силу части 5 статьи 52 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации прокурор вправе вступить в дело, рассматриваемое арбитражным судом, на любой стадии арбитражного процесса с процессуальными правами и обязанностями лица, участвующего в деле, в целях обеспечения законности в случае выявления обстоятельств, свидетельствующих о том, что являющийся предметом судебного разбирательства спор инициирован в целях уклонения от исполнения обязанностей и процедур, предусмотренных законодательством о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, законодательством о налогах и сборах, валютным законодательством Российской Федерации, правом Евразийского экономического союза в сфере таможенных правоотношений и законодательством Российской Федерации о таможенном регулировании, а также законодательством, устанавливающим специальные экономические меры, меры воздействия (противодействия) на недружественные действия иностранных государств, и (или) возник из мнимой или притворной сделки, совершенной в указанных целях, а также в случае, если в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) затрагиваются жилищные права граждан, в том числе несовершеннолетних.

Согласно части 2 статьи 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд, сохраняя независимость, объективность и беспристрастность, осуществляет руководство процессом, создает условия для всестороннего и полного исследования доказательств, установления фактических обстоятельств и правильного применения законов и иных нормативных правовых актов при рассмотрении дела. На основании приведенных положений при рассмотрении экономических споров арбитражный суд, в целях достижения задач судопроизводства, вправе в рамках руководства процессом по своей инициативе проверять обстоятельства, касающиеся возможного обращения участников оборота к судебному порядку разрешения споров в целях легализации доходов, полученных в результате нарушения законодательства.

При реализации указанных полномочий суды вправе привлекать к участию в деле государственные органы, если обстоятельства дела свидетельствуют о наличии признаков легализации доходов, полученных незаконным путем.

В обоснование заявления о вступлении в дело № А21-9952/2019 прокурором приведены обстоятельства, указывающие на то, что действия заёмщика и поручителей по договору открытия кредитной линии, заключенного с АО «Россельхозбанк», согласованы и направлены на создание видимости частноправового спора путём искусственного формирования задолженности, а также уклонения от исполнения обязанностей и процедур, предусмотренных законодательством о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путём.

Кроме того, в заявлении прокурора указано, что организации, входящие в группу компаний «Заря», выступающиме сторонами по договору, являются компаниями, контролируемыми резидентами иностранных государств, совершающих в отношении Российской Федерации, российских юридических лиц и физических лиц недружественные действия, в соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 05.03.2022 № 95 «О временном порядке исполнения обязательств перед некоторыми иностранными кредиторами».

В соответствии с правовой позицией, изложенной в пункте 1 Обзора по отдельным вопросам судебной практики, связанным с принятием судами мер противодействия незаконным финансовым операциям, утвержденного Президиумом Верховного Суда Российской Федерации 08.07.2020, органы прокуратуры вправе вступать в процесс в связи с осуществлением ими прокурорского надзора, а суды вправе привлекать их к участию в деле, если обстоятельства дела свидетельствуют о наличии признаков недобросовестного поведения участников процесса и если обстоятельства дела свидетельствуют о наличии признаков легализации доходов, полученных незаконным путем.

В соответствии со статьей 14 Федерального закона от 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" Генеральный прокурор Российской Федерации и подчиненные ему прокуроры осуществляют надзор за исполнением настоящего Федерального закона. При этом из преамбулы названного Федерального закона следует, что его положения направлены на защиту прав и законных интересов граждан, общества и государства путем создания правового механизма противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем.

Повторно рассмотрев материалы дела, коллегия судей, принимая во внимание, что рассматриваемое дело о банкротстве затрагивает права и интересы публично-правового образования в лице АО «Россельхозбанк» и неопределенного круга лиц, в целях защиты публичных интересов, недопущения института банкротства как инструмента незаконного обогащения, приходит к выводу о необходимости привлечения Прокуратуры к участию в деле о несостоятельности (банкротстве) должника.

Согласно пункту 3 абзаца 4 статьи 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации по результатам рассмотрения апелляционной жалобы арбитражный суд апелляционной инстанции вправе отменить или изменить определение суда первой инстанции полностью или в части и разрешить вопрос по существу. В силу пункта 4 части 1 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации основаниями для изменения или отмены определения арбитражного суда первой инстанции является неправильное применение норм материального права.

С учетом изложенного, Определение Арбитражного суда  Калининградской области  от 05.08.2024 по обособленному спору № А21-9952/2019 подлежит отмене. 

Руководствуясь статьями 269-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

постановил:

Определение Арбитражного суда  Калининградской области  от 05.08.2024 по обособленному спору № А21-9952/2019 отменить, принять новый судебный акт.

 Удовлетворить заявление первого заместителя прокурора Калининградской области о вступлении в дело № А21-9952/2019.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия. 

 

Председательствующий

 

С.М. Кротов

Судьи

 

Е.В. Бударина

 А.Ю. Сереброва