АРБИТРАЖНЫЙ СУД РЕСПУБЛИКИ БАШКОРТОСТАН

ул. Гоголя, 18, г. Уфа, Республика Башкортостан, 450076, http://ufa.arbitr.ru/,

сервис для подачи документов в электронном виде: http://my.arbitr.ru

 

Именем Российской Федерации

 

РЕШЕНИЕ

Дело № А07-161/2024

г. Уфа

22 апреля 2024 года

Резолютивная часть решения оглашена 15.04.2024 года. Решение в полном объеме  изготовлено 22.04.2024.

 

Арбитражный суд Республики Башкортостан в составе судьи Валеева К. В., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Ахметьяновой Э.Г, рассмотрев дело по заявлению

Управления Федеральной  службы  государственной  регистрации, кадастра  и картографии по Республике Башкортостан

к Арбитражному управляющему ФИО1 (450073, 

<

...>)

третье лицо, не заявляющее самостоятельных требований относительно предмета спора – ПАО «Совкомбанк»

о привлечении к административной ответственности по ч. 3 ст. 14.13 КоАП РФ

 

при участии в судебном заседании:

от заявителя –  ФИО2, доверенность от 17.01.2024 №17, диплом,

от ответчика – ФИО3, доверенность  от 31.10.2023, диплом,

от третьего лица – не явились, извещены надлежащим образом.

 

На рассмотрение Арбитражного суда Республики Башкортостан поступило заявление Управления Федеральной  службы  государственной  регистрации, кадастра  и картографии по Республике Башкортостан  о привлечении арбитражного управляющего ФИО1 к административной ответственности по ч. 3 ст. 14.13 КоАП РФ.

В судебном заседании представитель заявителя требования поддержал.

В судебном представитель ответчика в удовлетворении заявленных требований просит отказать по основаниям. изложенным в отзыве.

Рассмотрев материалы дела, выслушав представителей сторон, суд установил следующее.

Решением Арбитражного суда Республики Башкортостан от 21.11.2022 по делу №А07-16556/2022 ФИО4 признан несостоятельным (банкротом), в отношении имущества гражданина введена процедура реализации, финансовым управляющим утверждена арбитражный управляющий ФИО5

Определением Арбитражного суда Республики Башкортостан от 14.04.2023 по делу №А07-16556/2022 арбитражный управляющий ФИО5 освобождена от исполнения обязанностей финансового управляющего ФИО4, финансовым управляющим утверждена ФИО1

 

Согласно п.4 ст.20.3 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

В результате проведенного административного расследования в деятельности арбитражного управляющего ФИО1 выявлены нарушения федерального законодательства о банкротстве, свидетельствующие о неисполнении ФИО1 обязанностей арбитражного управляющего, заключающиеся недобросовестном исполнение обязанностей арбитражного управляющего, затягивании мероприятий процедуры реализации имущества гражданина, не проведении (ненадлежащем проведении) анализа финансового состояния должника, не принятии мер по выявлению имущества должника, проведению описи и оценки имущества с учетом сроков и целей процедуры банкротства, не включение в Единый федеральный реестр сведений о банкротстве сведений о фиктивном (преднамеренном) банкротстве должника.

В соответствии с п.1 ст.213.1 Закона о банкротстве отношения, связанные с банкротством граждан и не урегулированные настоящей главой, регулируются главами I - III. 1, VII, VIII, параграфом 7 главы IX и параграфом 2 главы XI настоящего Федерального закона.

Реализация имущества гражданина - реабилитационная процедура, применяемая в деле о банкротстве к признанному банкротом гражданину в целях соразмерного удовлетворения требований кредиторов и освобождения гражданина от долгов (ст.2 Закона о банкротстве).

         В силу п.2 ст.20.3, п.8 ст.213.9 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве обязан принимать меры по защите имущества должника; анализировать финансовое состояние должника, выявлять признаки фиктивного или преднамеренного банкротства в порядке, установленном федеральными стандартами, и сообщать о них лицам, участвующим в деле о банкротстве, в саморегулируемую организацию, членом которой является арбитражный управляющий, собранию кредиторов и в органы, к компетенции которых относятся возбуждение дел об административных правонарушениях и рассмотрение сообщений о преступлениях.

В соответствии с п.2 ст.213.7 Закона о банкротстве в ходе процедур, применяемых в деле о банкротстве гражданина, обязательному опубликованию подлежат, в том числе сведения о наличии или об отсутствии признаков преднамеренного фиктивного банкротства.

Согласно п.2 ст.213.24 Закона о банкротстве в случае принятия арбитражным судом решения о признании гражданина банкротом арбитражный суд принимает решение о введении реализации имущества гражданина. Реализация имущества гражданина вводится на срок не более чем шесть месяцев.

Анализ финансового состояния должника является одним из доказательств по делу о банкротстве и оценивается арбитражным судом наряду с другими доказательствами при разрешении вопроса о целесообразности введения в отношении должника следующей процедуры банкротства. Содержащиеся в анализе финансового состояния должника выводы и заключение об отсутствии признаков фиктивного и преднамеренного банкротства представляют собой сведения информационного, справочного характера, каких-либо последствий для конкурсных кредиторов не влекут и не могут нарушить права и законные интересы кредиторов, поскольку несогласие с выводами и предложениями арбитражного управляющего кредитор вправе выразить при обсуждении и принятии решений по соответствующим вопросам повестки дня на собрании кредиторов.

Учитывая, что срок процедуры банкротства реализации имущества гражданина имеет определенные временные рамки (не более шести месяцев), предполагается, что финансовый анализ и выявление признаков фиктивного или преднамеренного банкротства должны быть проведены в разумные сроки, позволяющий арбитражному управляющему провести иные мероприятия в достижение целей процедуры реализации имущества гражданина, что отвечает требованиям ст. 20.3 Закона о банкротстве, устанавливающий, что арбитражный управляющий должен действовать разумно и добросовестно.

Правила проведения финансового анализа утверждены постановлением Правительства РФ от 25.06.2003 № 367.

Согласно п. 5 Правил при проведении финансового анализа арбитражный управляющий должен руководствоваться принципами полноты и достоверности, в соответствии с которыми: в документах, содержащих анализ финансового состояния должника, указываются все данные, необходимые для оценки его платежеспособности; в ходе финансового анализа используются документально подтвержденные данные; все заключения и выводы основываются на расчетах и реальных фактах.

            Согласно п. 6 Правил в документах, содержащих анализ финансового состояния должника, указываются коэффициенты финансово-хозяйственной деятельности должника и показатели, используемые для их расчета, согласно приложению N 1, рассчитанные поквартально не менее чем за 2-летний период, предшествующий возбуждению производства по делу о несостоятельности (банкротстве), а также за период проведения процедур банкротства в отношении должника, и динамика их изменения; причины утраты платежеспособности с учетом динамики изменения коэффициентов финансово-хозяйственной деятельности результаты анализа хозяйственной, инвестиционной и финансовой деятельности должника, его положения на товарных и иных рынках с учетом требований согласно приложению N 2; результаты анализа активов и пассивов должника с учетом требований согласно приложению N 3; результаты анализа возможности безубыточной деятельности должника с учетом требований согласно приложению N 4; вывод о возможности (невозможности) восстановления платежеспособности должника; вывод о целесообразности введения соответствующей процедуры банкротства.

Согласно п. 17 Правил анализ пассивов проводится в целях выявления внутрихозяйственных резервов обеспечения восстановления платежеспособности, выявления обязательств, которые могут быть оспорены или прекращены, выявления возможности проведения реструктуризации сроков исполнения обязательств.

Анализ пассивов проводится по группам статей баланса должника и состоит из анализа капитала, резервов, долгосрочных и краткосрочных обязательств (п. 18 Правил).

Согласно п. 20 Правил по результатам анализа долгосрочных и краткосрочных обязательств в документах, содержащих анализ финансового состояния должника, указываются:

а) поквартальные изменения состава и величины обязательств в течение не менее чем 2-летнего периода, предшествовавшего возбуждению производства по делу о банкротстве, и периода проведения в отношении должника процедур банкротства и их доля в совокупных пассивах на соответствующие отчетные даты;

б) обоснованность обязательств, в том числе обоснованность задолженности по обязательным платежам;

в)  обоснованность деления обязательств на основной долг и санкции;

г)   обязательства, возникновение которых может быть оспорено;

д)   обязательства, исполнение которых возможно осуществить в рассрочку;

е)  возможность реструктуризации обязательств по срокам исполнения путем заключения соответствующего соглашения с кредиторами.

Учитывая, что срок процедуры банкротства реализации имущества гражданина имеет определенные временные рамки (шесть месяцев), предполагается, что финансовый анализ и выявление признаков фиктивного или преднамеренного банкротства должны быть проведены в разумные сроки, позволяющий арбитражному управляющему провести иные мероприятия в достижение целей процедуры реализации имущества гражданина, что отвечает требованиям ст.20.3 Закона о банкротстве, устанавливающий, что арбитражный управляющий должен действовать разумно и добросовестно.

Таким образом, финансовый анализ и заключение о наличии (отсутствии) признаков фиктивного и преднамеренного банкротства не могут быть представлены в конце процедуры и, тем более, по истечении данного срока.

Проведение анализа финансового состояния гражданина, проверка наличия (отсутствия) признаков фиктивного (преднамеренного) банкротства являются ключевыми обязанностями арбитражного управляющего в деле о банкротстве, одними из первостепенных мероприятий процедуры банкротства, так как от обстоятельств и выводов, установленных, сделанных в результате этой работы, зависит дальнейших ход всей процедуры банкротства (анализируются действия (бездействие) должника, повлекшие  неспособность  рассчитаться  с кредиторами и т.д.).

Согласно сформированного реестра требований кредиторов должник имеет следующую кредиторскую задолженность перед:

-      КБ «Ренессанс кредит» 345 129,60 руб. основного долга (кредитный договор от 08.10.2021) требования включены в реестр требований кредиторов 17.04.2023;

              - ПАО «Совкомбанк» 610 893,34 руб. основного долга (кредитные договоры от 08.10.2021  требования включены в РТК 09.03.2023;

              - ПАО «Банк ВТБ» 1 091 758,77 руб. основного долга (кредитные договоры от 08.10.2021  требования включены в РТК 09.03.2023;

-      ПАО «ВУЗ-Банк» 1 487 285,05 руб. основного долга (кредитные договоры от 07.10.2021  - требования включены в РТК 09.03.2023;

-      АО «Банк Уралсиб» 1 100 200,13 руб. основного долга (кредитный договор

07.10.2021)      - требования включены в РТК 01.03.2023;

-      ООО «ХКФ Банк» 822 468,41 руб. основного долга (кредитные договора

07.10.2021)      - требования включены в РТК 28.02.2023;

              - АО «Русский Стандарт» 519 432,76 руб. основного долга (кредитный договор 08.10.2021)-  требования включены в РТК 20.02.2023;

По данным ПАО «Совкомбанк» с 07.10.2021 по 08.10.2021 (за 2 дня) гражданином образована кредиторская задолженность перед 7 кредитными учреждениями на общую сумму свыше 5,9 млн. руб.

Согласно пояснениям финансового управляющего ФИО1 должник не состоит в зарегистрированном браке, имущество у должника отсутствует, что подтверждается ответами регистрирующих органов:

-      справкой МРЭО ГИБДД МВД по РБ от 19.05.2023;

-      выпиской из ЕГРН от 29.05.2023

-      ответом Инспекции Гостехнадзора РБ от 05.06.2023;

-      ответом ИНФС №39 по РБ от 06.06.2023

-     справка МРЭО ГИБДД МВД по РБ от 10.07.2023(ответ в отношении бывшей супруги должника);

-     справки из отдела адресно-справочной работы УВМ МВД по РБ 04.08.2023, в том числе в отношении супруги должника;

-     ответом Управления по вопросам миграции от 15.08.2023 в отношении бывшей супруги должника.

-      выпиской ЕГРН от 22.09.2023 (ответ в отношении супруги должника).

Согласно поступившему ответу УГИБДД МВД по Республики Башкортостан от 19.05.2023г. за ФИО4 ранее было зарегистрировано транспортное средство - Фольксваген JETTA VIN: XW8ZZZ16ZDN004312, 2013 г.в. (отчуждено в пользу ФИО6 по договору купли-продажи от 30.07.2021 г. по цене 300 000,00 руб.). Финансовым управляющим ФИО1 проанализирована вышеуказанная сделка. В результате анализа не было выявлено, что при совершении сделки с Фольксваген JETTA, 2013г.в., был причинен вред имущественным правам кредиторов, что сделка была совершена с целью причинить вред имущественным правам кредиторов (просрочки по обязательным кредитным платежам на момент совершения сделки не выявлены), признаки аффилированной не выявлены. По результатам проверки наличия (отсутствия) оснований для оспаривания сделок ФИО4 проведенной в процедуре реализации имущества финансовым управляющим ФИО1, сделан вывод об отсутствии необходимости оспаривания сделок должника.

Согласно сведений из ЕГРН от 29.05.2023 за должником на праве собственности зарегистрирован объект недвижимости: квартира (1/2 доля), по адресу: Республика Башкортостан, 

<

...> СССР, д.24, кв.З. Данное имущество является единственным пригодным для проживания жильем должника.

11.01.2021 ФИО4 расторгнут брак ФИО7, что подтверждается свидетельством о расторжении брака серия П-АР № 713943.

25.05.2023 руководствуясь ст. 34 СК РФ, п. 4 ст. 213.25 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» арбитражным управляющим ФИО1 в отношении бывшей супруги ФИО7 направлены запросы в УГИБДД МВД по Республики Башкортостан, УВМ МВД по Республике Башкортостан, Филиал ППК «Роскадастр» по Республике Башкортостан.

От УГИБДД по Республике Башкортостан был получен отказ в предоставлении финансовому управляющему сведений, от УВМ МВД по Республике Башкортостан ответ не поступил.

21.06.2023       в Арбитражный суда Республики Башкортостан поступило ходатайство арбитражного управляющего ФИО1 об истребовании доказательств от УГИБДД МВД по Республики Башкортостан, УВМ МВД по Республике Башкортостан.

В нарушение пунктов 5,6,17,18,20 Правил финансовым управляющим не проанализированы следующие коэффициенты финансово-хозяйственной деятельности должника и показатели, используемые для их расчета, согласно приложению N 1, рассчитанные не менее чем за 2-летний период, предшествующий возбуждению производства по делу о несостоятельности (банкротстве), а также за период проведения процедур банкротства в отношении должника, и динамика их изменения; причины утраты платежеспособности с учетом динамики изменения коэффициентов финансово-хозяйственной деятельности; результаты анализа хозяйственной, инвестиционной и финансовой деятельности должника согласно приложению N 2; результаты анализа активов и пассивов должника с учетом требований согласно приложению N 3; результаты анализа возможности безубыточной деятельности должника с учетом требований согласно приложению N 4; вывод о возможности (невозможности) восстановления платежеспособности должника; вывод о целесообразности введения соответствующей процедуры банкротства.

Административным органом установлено, что при наличии ответов регистрирующих органов, полученных преимущественного в период мая-июля 2023 года, анализ финансового состояния оформлен только 08.12.2023 (по истечении 8 месяцев с даты утверждения финансовым управляющим ФИО1, 4 месяцев с момента получения данных из регистрирующих органов), заключение о наличии признаков (отсутствии) фиктивного и преднамеренного банкротства оформлено и размещено в ЕФРСБ лишь 07.12.2023.

Данный анализ не содержит обоснованность обязательств, обязательства, исполнение которых возможно осуществить в рассрочку; возможность реструктуризации обязательств по срокам исполнения путем заключения соответствующего соглашения с кредиторами, причины утраты платёжеспособности после получения кредитов и займов на сумму более 5,9 млн. руб. и расходование полученных кредитов и займов и сроки их возврата в достижение целей реализации имущества гражданина.

Анализ финансового управляющего содержит только суммы полученных кредитов.

За 8 месяцев процедуры банкротства никакие мероприятия по достижению цели, установленной ст. 2 Закона о банкротстве, финансовым управляющим не совершались.

Определением Арбитражного суда Республики Башкортостан от 27.11.2023 по делу № А07-16556/2022 судебное заседание по рассмотрению отчёта о результатах процедуры реализации имущества гражданина ФИО4 отложено на 05.02.2024, финансовому управляющему указано на необходимость заблаговременно (не позднее, чем за пять дней до даты судебного заседания) представить суду отчет о результатах реализации имущества, с приложением документов, подтверждающих продажу имущества должника и погашение требований кредиторов, а также реестр требований кредиторов с указанием размера погашенных требований кредиторов, или мотивированное ходатайство о продлении срока реализации имущества должника.

На основании изложенного Управление пришло к выводу о недобросовестности исполнения обязанностей финансового управляющего, затягивании мероприятий процедуры банкротства гражданина, длительном бездействии по анализу финансового состояния должника, ненадлежащем анализе финансового состояния должника, неисполнении обязанностей арбитражного управляющего, установленных ст.2, п.2, п. 4 ст. 20.3, п.8 ст.213.9 Закона о банкротстве, пунктов 5,6,17,18,20 Правил.

Период совершения правонарушения: с 14.04 2023 по 25.12.2023.

По факту выявленных нарушений, административным органом в отношении арбитражного управляющего ФИО1  составлен протокол об административном  правонарушении от 25.12.2023 № 010080223.

Срок привлечения ФИО1 к административной ответственности установленный п. 1 статьи 4.5 КоАП РФ, на день рассмотрения дела не истек.

Процессуальных нарушений, влекущих безусловный отказ в удовлетворении заявленных требований, судом не установлено.

Согласно ч. 1 ст. 3.1 КоАП РФ административное наказание является установленной государством мерой ответственности за совершение административного правонарушения и применяется в целях предупреждения совершения новых правонарушений как самим правонарушителем, так и другими лицами.

В соответствии с п. 1 ст. 2.1 КоАП РФ административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое КоАП РФ установлена административная ответственность.

Согласно ч.3 ст. 14.13 КоАП РФ арбитражный управляющий подлежит привлечению к административной ответственности за неисполнение обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно наказуемого деяния.

Состав административного правонарушения образуют в совокупности объект, объективная сторона, субъект, субъективная сторона, и отсутствие хотя бы одной из этих составляющих исключает наличие правонарушения.

Объектом административного правонарушения является порядок действий при банкротстве юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.

Объективная сторона административного правонарушения состоит в противоправных, виновных действиях (бездействиях) арбитражного управляющего при осуществлении процедуры конкурсного производства в отношении должника, которые нарушают установленные Законом о банкротстве требования к процедуре банкротства и свидетельствуют о неисполнении возложенных на конкурсного управляющего обязанностей.

Действия (бездействие) арбитражного управляющего ФИО1 свидетельствуют о неисполнении обязанностей финансового управляющего, установленных Законом о банкротстве, что образует объективную сторону административного правонарушения.

Субъектом административного правонарушения является арбитражный управляющий.

Субъективную сторону правонарушения составляет вина в форме умысла, поскольку арбитражный управляющий, являясь лицом, имеющим специальную подготовку в области антикризисного управления и необходимый опыт, позволяющий исполнять обязанности арбитражного управляющего в строгом соответствии с законодательством о банкротстве, осознавал (должен был осознавать) противоправный характер своих действий (бездействия), но относился к ним безразлично.

Следовательно, в действиях арбитражного управляющего ФИО1 установлен состав административного правонарушения, предусмотренный ч.З ст. 14.13 КоАП РФ.

Санкция части 3 статьи 14.13 КоАП РФ предусматривает наказание в виде предупреждения или наложения административного штрафа на должностных лиц в размере от 25 000 руб. до 50 000 руб.

Исходя из конкретных обстоятельств дела, принимая во внимание характер допущенного нарушения и степень вины нарушителя, суд считает возможным назначить арбитражному управляющему ФИО1 наказание в виде предупреждения.

Руководствуясь статьями 167-170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд 

 

РЕШИЛ:

Заявленные Управлением Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Республике Башкортостан (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) требования удовлетворить.

Признать арбитражного управляющего ФИО1(450073, 

<

...>) виновной  в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Назначить арбитражного управляющего ФИО1 (450073, 

<

...>) административное наказание в виде предупреждения.

Решение вступает в законную силу по истечении десяти  со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

Решение может быть обжаловано в Восемнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня принятия решения (изготовления его в полном объеме) через Арбитражный суд Республики Башкортостан.

Информацию о времени, месте и результатах рассмотрения апелляционной или кассационной жалобы можно получить соответственно на Интернет-сайте Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда www.18aas.arbitr.ru.

 

Судья                                                                        К.В. Валеев