АРБИТРАЖНЫЙ СУД ГОРОДА МОСКВЫ

115191, г.Москва, ул. Большая Тульская, д. 17

http://www.msk.arbitr.ru

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

Р Е Ш Е Н И Е

г.МоскваДело № А40-289973/18-58-2475

«31» мая 2019г.

Резолютивная часть решения объявлена 07.05.2019г.

Решение в полном объеме изготовлено 31.05.2019г.

Арбитражный суд г. Москвы в составе:

Судьи Жура О.Н. 

при секретаре Афанасьевой Е.М., 

рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску ПАО «Промсвязьбанк» (ОГРН 

<

***>, 109052, 

<

...>) к ответчикам – ООО «О1 Груп Финанс» (ОГРН 

<

***>, 115093, 

<

...>, эт. 6), Акционерная компания с ограниченной ответственностью «О1 Груп Лимитед» (1077, Никосия, Кипр, Арх.Макариу III, 88, 3-й этаж;  123112, 

<

...>, Башня Федерация Восток, этаж 31, офис К) о взыскании задолженности

с участием: представитель истца – ФИО1 (паспорт, доверенность от 06.09.2018г.),  представитель ответчика ООО «О1 Груп Финанс»- ФИО2 (паспорт, доверенность 11.12.2018г.), представитель ответчика АКОО «О1 Груп Лимитед»-  ФИО3 (паспорт, доверенность от 23.04.2019г.),

Установил:

определением Арбитражного суда города Москвы от 29.11.2018г. принято к производству дело по иску ПАО «Промсвязьбанк» к ответчикам – ООО «О1 Груп Финанс», Акционерная компания с ограниченной ответственностью «О1 Груп Лимитед» о взыскании задолженности.

Исковое заявление мотивировано тем, что истец является владельцем 2 030 000 штук биржевых облигаций документарных процентных неконвертируемых на предъявителя с обязательным централизованным хранением серии 001Р-02, номинальной стоимостью 1 000 российских рублей каждая, общей номинальной стоимостью 2 030 000 000 рублей, со сроком погашения в 3 640 день с даты начала размещения биржевых облигаций, размещаемые по отрытой подписке. Эмитент Облигаций – ООО «О1 Груп Финанс».

В установленный срок ответчик ООО «О1 Груп Финанс» обязательство по выплате купонного дохода и приобретению облигаций не исполнил. В связи с чем, истцом заявлено требование о досрочном погашении облигаций и выплате накопленного купонного дохода.

Определением Арбитражного суда г. Москвы от 07.05.2019г. возвращено заявителю встречное исковое заявление Акционерной компании с ограниченной ответственностью «О1 Груп Лимитед»  к ПАО «Промсвязьбанк», к третьему лицу ООО «О1 Груп Финанс» об обязании  передать облигации.

В настоящем судебном заседании дело подлежало рассмотрению по существу. В судебном заседании объявлялся перерыв с 25.04.2019г. до 07.05.2019г. в порядке ст. 163 АПК РФ.

В ходе судебного заседания представитель истца поддержал исковые требования по основаниям, изложенным в иске.

Представители ответчиков против заявленных исковых требований возражали по доводам, изложенным в отзывах.

 Изучив материалы дела, представленные доказательства, заслушав мнения сторон, суд пришел к следующим выводам.

Судом установлено, что согласно выпискам по счету депо НКО АО НРД истец является владельцем 2 030 000 штук облигаций государственный регистрационный номер выпуска 4В02-02-00326-R-001Р, эмитентом которых является ответчик ООО «О1 Груп Финанс».

В соответствии с абзацем 6 ст. 2 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» облигацией признается эмиссионная ценная бумага, закрепляющая право ее владельца на получение от эмитента облигации в предусмотренный в ней срок ее номинальной стоимости или иного имущественного эквивалента. Облигация может также предусматривать право ее владельца на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права. Доходом по облигации являются процент и/или дисконт.

Положениями ч.ч. 11, 12 ст. 2, п. 1 ст. 17, ст. 18 Федерального закона от 22.04.1996 №39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» установлено, что номинальная стоимость облигаций, размер процентов (купонов) по облигациям, срок и порядок выплаты номинальной стоимости и процентов (купонов) по облигациям определяются решением о выпуске облигаций, а при документарной форме выпуска - также сертификатами облигаций.

В условиях выпуска биржевых облигаций в рамках программы биржевых облигаций ООО «О1 Груп Финанс», государственный регистрационный номер выпуска 4В02-02-00326-R-001Р установлено, что номинальная стоимость каждой облигации выпуска составляет 1000 российских рублей; погашение облигаций производится денежными средствами в рублях Российской Федерации в безналичном порядке; доходом по облигациям является сумма купонных доходов, начисляемых на непогашенную часть номинальной стоимости облигаций и выплачивается в дату окончания соответствующего купонного дохода; облигации имеют 40 купонных доходов; длительность каждого из купонных периодов устанавливается равной 91 дню; купонный доход по облигациям, начисляемый за каждый купонный период, выплачивается в дату окончания соответствующего купонного периода.

Согласно п. 7 условий выпуска биржевых облигаций в рамках программы биржевых облигаций ООО «О1 Груп Финанс» государственный регистрационный номер выпуска 4В02-02-00326-R-001Р в случае неисполнения и/или ненадлежащего исполнения эмитентом своих обязательств по биржевым облигациям владельцы биржевых облигаций с обеспечением имеют право обратиться с требованием о погашении долга по биржевым облигациям к лицу, предоставившему обеспечение, - Акционерной компании с ограниченной ответственностью «О1 ГРУП ЛИМИТЕД» (O1 GROUP LIMITED) в соответствии с условиями предоставления обеспечения исполнения обязательств по биржевым облигациям с обеспечением в форме поручительства в порядке, предусмотренном п. 12 условий выпуска. Как указано в п. 12 условий выпуска облигаций предусмотрено обеспечение исполнения обязательств по биржевым облигациям в форме поручительства.

В соответствии с ч. 4 ст. 17.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, владельцы имеют право требовать досрочного погашения облигаций до наступления срока их погашения независимо от указания такого права в условиях выпуска облигаций. Эмитент обязан погасить облигации, предъявленные к досрочному погашению в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по ним, а также в иных случаях, предусмотренных федеральными законами, не позднее семи рабочих дней с даты получения соответствующего требования.

Согласно ч. 5 ст. 17.1 Федерального закона «О рынке ценных бумаг» существенными нарушениями условий исполнения обязательств по облигациям признаются:

1) просрочка исполнения обязательства по выплате очередного процентного дохода по облигациям на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций;

2) просрочка исполнения обязательства по выплате части номинальной стоимости облигаций на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций, в случае, если выплата номинальной стоимости облигаций осуществляется по частям;

3) просрочка исполнения обязательства по приобретению облигаций на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций, в случае, если обязательство эмитента по приобретению облигаций предусмотрено условиями их выпуска;

4) утрата обеспечения по облигациям или существенное ухудшение условий такого обеспечения.

В связи с неисполнением ответчиком ООО «О1 Груп Финанс» обязательства по выплате денежных средств за четвертый, пятый и часть шестого купонных периодов, а также неисполнением обязательства по приобретению облигаций истец направил в адрес ответчиков ООО «О1 Груп Финанс» и О1 Груп Лимитед требования от 18.10.2018 о досрочном погашении биржевых облигаций, которые оставлены ответчиками без удовлетворения.

Согласно ст.ст. 309, 310 ГК РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона. Односторонний отказ от исполнения обязательства и одностороннее изменение его условий не допускаются.

В соответствии со ст. 809 ГК РФ, если иное не предусмотрено законом или договором займа, займодавец имеет право на получение с заемщика процентов на сумму займа в размерах и в порядке, определенных договором. При отсутствии в договоре условия о размере процентов их размер определяется существующей в месте жительства займодавца, а если займодавцем является юридическое лицо, в месте его нахождения ставкой банковского процента (ставкой рефинансирования) на день уплаты заемщиком суммы долга или его соответствующей части.

Согласно ст. 816 ГК РФ в случаях, предусмотренных законом или иными правовыми актами, договор займа может быть заключен путем выпуска и продажи облигаций. Облигацией признается ценная бумага, удостоверяющая право ее держателя на получение от лица, выпустившего облигацию, в предусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации или иного имущественного эквивалента. Облигация предоставляет ее держателю также право на получение фиксированного в ней процента от номинальной стоимости облигации либо иные имущественные права.

В соответствии с ч. 1 ст. 322, ч. 1 ст. 323 ГК РФ солидарная обязанность (ответственность) возникает, если солидарность обязанности предусмотрена договором. При солидарной обязанности должников кредитор вправе требовать исполнения как от всех должников совместно, так и от любого из них в отдельности, притом как полностью, так и в части долга.

В силу ч. 1 ст. 361, ч. 1-3 ст. 363 ГК РФ по договору поручительства поручитель обязывается перед кредитором другого лица отвечать за исполнение последним его обязательства полностью или в части. При неисполнении или ненадлежащем исполнении должником обеспеченного поручительством обязательства поручитель и должник отвечают перед кредитором солидарно. Поручитель отвечает перед кредитором в том же объеме, как и должник, включая уплату процентов, возмещение судебных издержек по взысканию долга и других убытков кредитора, вызванных неисполнением или ненадлежащим исполнением обязательства должником. Лица, совместно давшие поручительство (сопоручители), отвечают перед кредитором солидарно.

Согласно ч. 1 ст. 65 АПК РФ, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основания своих требований и возражений. В силу ч. 2 ст. 9 АПК РФ, лица, участвующие в деле, несут риск наступления последствий совершения или несовершения ими процессуальных действий.

Ответчиками доводы истца не опровергнуты, доказательства обратного не представлены.

При таких обстоятельствах суд находит законными и обоснованными исковые требования о взыскании с ответчиков задолженности в общем размере 2 132 941 300 рублей, из которых:

-2 030 000 000 рублей - номинальная стоимость облигаций серии 001Р-02;

-102 941 300 рублей - накопленный купонный доход по облигациям серии 001Р-02.

Ходатайство ответчиков об оставлении искового заявления без рассмотрения в связи с несоблюдением истцом досудебного порядка урегулирования спора разрешено в ходе судебного разбирательства, протокольным определением от 07.05.2019г. в его удовлетворении отказано в связи со следующим.

В соответствии с ч. 5 ст. 4 АПК РФ гражданско-правовые споры о взыскании денежных средств по требованиям, возникшим из договоров, других сделок, вследствие неосновательного обогащения, могут быть переданы на разрешение арбитражного суда после принятия сторонами мер по досудебному урегулированию по истечении тридцати календарных дней со дня направления претензии (требования), если иные срок и (или) порядок не установлены законом или договором.

Как следует из п. 2 ч. 1 ст. 148 АПК РФ арбитражный суд оставляет исковое заявление без рассмотрения, если после его принятия к производству установит, что истцом не соблюден претензионный или иной досудебный порядок урегулирования спора с ответчиком, за исключением случаев, если его соблюдение не предусмотрено федеральным законом.

Судом установлено, что истец направил в адрес ответчиков требования от 18.10.2018 № 93733 и № 93734, которые согласно информации отслеживания грузов DHL Express ответчиками получены 23.10.2018 (О1 Груп Лимитед) и 29.10.2018 (ООО «О1 Груп Финанс»).

С исковым заявлением в суд истец обратился 04.12.2018, то есть по истечении тридцати календарных дней со дня направления требований. В связи с чем, оснований для оставления искового заявления без рассмотрения не усматривается.

Доводы ответчиков о нарушении истцом порядка направления требований не соответствуют действительности.

В п. 7 Программы биржевых облигаций № 4-00326-R-001Р-02Е указано, что владелец биржевых облигаций имеет право требовать досрочного погашения биржевых облигаций и выплаты ему накопленного купонного дохода по биржевым облигациям, рассчитанного на дату исполнения обязательств по досрочному погашению биржевых облигаций, в случаях, указанных в п. 9.5.1. Программы, а также предусмотренных законодательством Российской Федерации.

Согласно п. 9.5.1. Программы биржевых облигаций № 4-00326-R-001Р-02Е  владельцы биржевых облигаций вправе предъявить их к досрочному погашению в случае делистинга биржевых облигаций на всех биржах, осуществляющих их допуск к организованным торгам. Требование (заявление) о досрочном погашении биржевых облигаций считается полученным эмитентом в день его получения НРД.

Таким образом, установленный п. 9.5.1. Программы биржевых облигаций № 4-00326-R-001Р-02Е порядок предъявления требований о досрочном погашении облигаций через НРД распространяется на случаи предъявления таких требований, основанных на делистинге облигаций, и не применяется к требованиям, основанным на фактах существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям (в том числе при просрочке выплаты купонного дохода).

Требования от 18.10.2018 о досрочном погашении облигаций заявлены на основании п. 1 ч. 4, п. 1, 3 ч. 5 ст. 17.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» в связи с просрочкой исполнения обязательства по выплате очередного процентного дохода, а также просрочкой исполнения обязательства по приобретению облигаций. При этом порядок реализации права требовать досрочного погашения облигаций на основании названных норм Закона о рынке ценных бумаг Программой биржевых облигаций № 4-00326-R-001Р-02Е  не установлен.

Более того, в силу п. 2 постановления Пленума ВС РФ от 22.11.2016 № 54 «О некоторых вопросах применения общих положений Гражданского кодекса Российской Федерации об обязательствах и их исполнении» по общему правилу, предусмотренному п.3 ст. 308 ГК РФ, обязательство не создает прав и обязанностей для лиц, не участвующих в нем в качестве сторон (для третьих лиц). Соответственно, стороны обязательства не могут выдвигать в отношении третьих лиц возражения, основанные на обязательстве между собой, равно как и третьи лица не могут выдвигать возражения, вытекающие из обязательства, в котором они не участвуют.

Из этого следует, что эмитент не вправе выдвигать каких-либо возражений, связанных с неисполнением условий программы облигаций по направлению владельцем облигаций требований в НРД, поскольку НРД не является стороной сделки по облигационному займу, и указанные условия не создают для НРД каких-либо обязанностей по отношению к банку и/или эмитенту.

Помимо этого, как разъясняется в п. 4 Обзора судебной практики № 4 (2015), утвержденного Президиумом ВС РФ 23.12.2015, по смыслу п. 8 ч. 2 статьи 125, ч. 7 ст. 126, п. 2 ч. 1 ст. 148 АПК РФ, претензионный порядок урегулирования спора в судебной практике рассматривается в качестве способа, позволяющего добровольно без дополнительных расходов на уплату госпошлины со значительным сокращением времени восстановить нарушенные права и законные интересы. Такой порядок урегулирования спора направлен на его оперативное разрешение и служит дополнительной гарантией защиты прав. При этом, оставляя исковое заявление без рассмотрения ввиду несоблюдения претензионного порядка урегулирования спора, суд должен исходить из реальной возможности погашения конфликта между сторонами при наличии воли сторон к совершению соответствующих действий, направленных на разрешение спора.

Доказательства исполнения обязательств по требованиям истца ответчиками не представлены, до принятия решения ответчиками не были приняты меры к урегулированию спора. В связи с чем, оставление искового заявления без рассмотрения не приведет к разрешению спора.

Довод ответчиков о том, что истец не обладает правом на самостоятельное обращение с исковым заявлением и не представил доказательства наличия права на заявление требований о досрочном погашении облигаций, отклоняется судом по следующим основаниям.

В силу ч. 1 ст. 29.1. Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» эмитент облигаций вправе, а в случаях, предусмотренных пунктом 2 настоящей статьи, обязан определить представителя владельцев облигаций.

Как следует из п. 7 условий выпуска биржевых облигаций в рамках программы биржевых облигаций ООО «О1 Груп Финанс» государственный регистрационный номер выпуска 4В02-02-00326-R-001Р до даты утверждения условий выпуска эмитентом определен представитель владельцев биржевых облигаций – ООО «Лигал Кэпитал Инвестор Сервисез».

В соответствии с ч. 10 , п. 6 ч. 12, ч. 16 ст. 29.1. Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» представитель владельцев облигаций при осуществлении своих прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах всех владельцев облигаций соответствующего выпуска добросовестно и разумно. Представитель владельцев облигаций вправе обращаться с требованиями в арбитражный суд, а также совершать любые другие процессуальные действия. Владельцы облигаций вправе в индивидуальном порядке обращаться с требованиями в суд по истечении одного месяца с момента возникновения оснований для такого обращения в случае, если в указанный срок представитель владельцев облигаций не обратился в арбитражный суд с соответствующим требованием или в указанный срок общим собранием владельцев облигаций не принято решение об отказе от права обращаться в суд с таким требованием.

Истцом в материалы дела представлено письмо ООО «Лигал Кэпитал Инвестор Сервисез» от 07.11.2018 № 130, из которого следует, что представитель владельцев облигаций не обращался в суд с требованием о взыскании задолженности по биржевым облигациям.

В силу ч. 1 ст. 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Решение общего собрания владельцев облигаций об отказе от права обращаться в суд с требованием к эмитенту и поручителю в материалы дела не представлено.

В связи с чем, истец обладает правом на самостоятельное обращение с исковым заявлением и вправе требовать досрочного погашения облигаций.

Доводы ответчиков о том, что исковые требования истца сформулированы некорректно, признаются судом необоснованными, так как согласно ч. 2 ст. 1 ГК РФ, ч. 1 ст. 4 АПК РФ истец действует в своем интересе и защищает свои права, избранный истцом способ защиты соответствует ст. 4 ГК РФ.

Ссылка ответчиков на то, что истец не представил в материалы дела доказательств принадлежности облигаций, не подтверждается материалами дела. Согласно выписке НКО АО НРД по счету депо от 26.03.2019 истец является владельцем 2 030 000 штук облигаций государственный регистрационный номер выпуска 4В02-02-00326-R-001Р.

Довод ответчика О1 Груп Лимитед о том, что исковые требования не подлежат удовлетворению поскольку истец не передал облигации поручителю отклоняется судом в связи со следующим.

Как следует из условий п. 3.7. оферты на заключение договора поручительства для целей выпуска биржевых облигаций, содержащейся в программе биржевых облигаций ООО «О1 Груп Финанс» государственный регистрационный номер выпуска 4В02-02-00326-R-001Р, владелец облигаций передает облигации поручителю только после того как поручитель: примет решение об удовлетворении требования; направит владельцу облигаций уведомление об удовлетворении требования с указанием реквизитов, необходимых для заполнения поручения депо; подаст в НРД встречное поручение депо на перевод облигаций; подаст в НРД поручение на перевод денежных средств со своего счета на счет владельца облигаций.

В нарушение ч. 1 ст. 65 АПК РФ доказательства совершения всех необходимых действий для получения облигаций ответчик О1 Груп Лимитед не представил. В связи с чем, обязательство истца по передаче облигаций поручителю не возникло.

Возражений относительно размера задолженности по купонному доходу ответчиками не представлено.

В силу ч. 1 ст. 110 АПК РФ солидарно с ответчиков в пользу истца подлежит взысканию государственная пошлина.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 4, 64-68, 71, 110, 167-170, 176, 180, 181 АПК РФ,

РЕШИЛ:

Взыскать солидарно с ООО «О1 Груп Финанс» и АО «О1 Груп Лимитед»  в пользу ПАО «Промсвязьбанк»  стоимость облигаций в размере 2.030.000.000 (два миллиарда тридцать миллионов) руб. 00 коп.,  задолженность по выплате купонного дохода в размере 102.941.300 (сто два миллиона девятьсот сорок одна тысяча триста) руб. 00 коп., расходы по уплате государственной пошлины в размере 200.000 (двести тысячи) руб. 00 коп.

Решение может быть обжаловано в Девятый арбитражный апелляционный суд в течение месяца с даты его принятия.

СудьяО.Н. Жура