ДВАДЦАТЬ ПЕРВЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ

АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

ул. Суворова, д. 21, Севастополь, 299011, тел. / факс 8 (8692) 54-74-95

 E-mail: info@21aas.arbitr.ru  

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело № А84-3056/2023

г. Севастополь

10 сентября 2024 года

Резолютивная часть постановления объявлена 05.09.2024.

В полном объеме постановление изготовлено 10.09.2024.

 

Двадцать первый арбитражный апелляционный суд в составе председательствующего судьи Калашниковой К.Г., судей Вахитова Р.С., Оликовой Л.Н. при ведении протокола секретарем судебного заседания Сонником А.А., рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу финансового управляющего ФИО1 – ФИО2 на определение Арбитражного суда города Севастополя от 22.05.2024 по делу № А84-3056-8/2023 (судья Бойко М.О.), принятое по результатам рассмотрения 

заявления финансового управляющего ФИО1

об истребовании документов и о взыскании судебной неустойки

в рамках дела о признании ФИО1 несостоятельным (банкротом)

 

при участии в судебном заседании:

от арбитражного управляющего ФИО2: ФИО3, представителя по доверенности от 01.12.2023, 

 

у с т а н о в и л:

определением Арбитражного суда города Севастополя от 21.03.2023 заявление ФИО4 о признании ФИО1 несостоятельным (банкротом) принято к производству суда, возбуждено производство по делу.

Определением Арбитражного суда города Севастополя от 26.04.2023 заявление ФИО4 о признании ФИО1 (далее – должник, ФИО1) несостоятельным (банкротом) признано обоснованным, в отношении должника введена процедура реструктуризации долгов сроком на шесть месяцев (до 24.10.2023), финансовым управляющим утвержден ФИО2.

Решением Арбитражного суда города Севастополя от 30.10.2023 ФИО1 признан несостоятельным (банкротом), в отношении должника открыта процедура реализации имущества гражданина сроком на 6 месяцев (до 23.04.2024), финансовым управляющим утвержден ФИО2 (далее – финансовый управляющий).

01.02.2024 в Арбитражный суд города Севастополя от финансового управляющего поступило измененное в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации заявление об обязании должника передать финансовому управляющему следующие документы, а именно (том 1, л.д. 16-18):

1.      Копию паспорта (все страницы);

2.      Копию документа, подтверждающего регистрацию в системе индивидуального (персонифицированного) учета;

3.      Копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе;

4.      Копию свидетельства о заключении брака (при наличии заключенного и не расторгнутого в настоящий момент брака);

5.      Копии всех свидетельств о расторжении брака (при наличии);

6.      Копии всех заключенных брачных договоров (при наличии);

7.      Сведения о совместно нажитом в период брака имуществе;

8.      Копии всех соглашений или судебных актов о разделе общего имущества супругов (при наличии);

9.      Копию свидетельства о рождении ребенка, если ФИО1 является его родителем, усыновителем или опекуном;

10.    Копию домовой книги по адресу места жительства либо список лиц, зарегистрированных по адресу регистрации должника;

11.    Списки кредиторов и должников с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы кредиторской и дебиторской задолженности, места нахождения или места жительства кредиторов и должников, а также с указанием отдельно денежных обязательств и (или) обязанности по уплате обязательных платежей, которые возникли в результате осуществления предпринимательской деятельности (По форме, утвержденной в приложении № 1 Приказа Минэкономразвития России от 05.08.2015 № 530);

12.    Опись имущества с указанием места нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или фамилии, имени и отчества залогодержателя (по форме, утвержденной в приложении № 2 Приказа Минэкономразвития России от 05.08.2015 № 530);

13.    Сведения о полученных займах, источниках и целях их получения, остатках наличных денежных средств, либо имущества по стоимости, превышающем 500 тыс. руб. приобретенном на имя должника за период с 01.03.2018г. по настоящее время;

14.    Копии документов, подтверждающих право собственности на имущество, и документов, удостоверяющих исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности (при наличии);

15.    Копии документов о совершенных за период, начиная с 21.03.2020 г. по настоящее время, сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму свыше пятисот тысяч рублей;

16.    Перечень юридических лиц, где Вы являетесь (являлись – с указанием периода) руководителем или участником. Сведения о принадлежащих долях, вкладах, акциях в уставных, складочных капиталах юридических лиц, а также о принадлежащих паях в имуществе юридических лиц;

17.    Документы, подтверждающие наличие или отсутствие статуса индивидуального предпринимателя на основании выписки из единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей либо иного подтверждающего указанные сведения документа;

18.    Сведения о месте работы с приложением копии трудового договора и заверенной работодателем копии трудовой книжки (при наличии); 

19.    Копию решения о признании гражданина безработным, выданная государственной службой занятости населения, в случае принятия в отношении ФИО1 указанного решения;

20.    Сведения о полученных доходах и об удержанных суммах налога за период, начиная с 21.03.2020 по настоящее время с приложением справки о заработной плате по форме 2-НДФЛ и декларации по форме 3-НДФЛ за указанный период (при наличии);

21.    Выданную банком справку о наличии счетов, вкладов (депозитов) в банке и (или) об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах), выписки по операциям на счетах, по вкладам (депозитам) в банке за период, начиная с 01.03.2020 по настоящее время, справки об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств за период, начиная с 01.03.2020 по настоящее время (при наличии);

22.    Сведения о состоянии индивидуального лицевого счета застрахованного лица;

23.    Сведения о гражданах, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью;

24.    Сведения о выданных доверенностях;

25.    Иные документы и информацию, содержащие сведения об имуществе, в том числе об имущественных правах, за период, начиная с 01.03.2020 по настоящее время.

Кроме того, финансовый управляющий просит обязать должника передать финансовому управляющему все имеющиеся банковские карты, ценные бумаги, и другие товарно-материальные и иные ценности. А в случае непредоставления истребуемых документов – установить  судебную неустойку в размере 3 000 руб. за каждый день просрочки исполнения судебного акта, обязывающего ФИО1 передать истребуемое арбитражному управляющему.

Определением Арбитражного суда города Севастополя от 22.05.2024 в удовлетворении ходатайства финансового управляющего ФИО1 ФИО2 о передаче документов (имущества) и взыскании судебной неустойки (с учетом уточнений от 31.01.2024) отказано.

Не согласившись с данным определением суда первой инстанции, 03.06.2024 финансовый управляющий обратился в Двадцать первый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит определение суда первой инстанции отменить в части отказа в удовлетворении ходатайства финансового управляющего об истребовании у должника сведений, запрошенных в пунктах 11, 12, 13, 24, а также в части отказа взыскания с должника судебной неустойки за неисполнение судебного акта и в указанной части принять новый судебный об удовлетворении требований финансового управляющего.

Так финансовый управляющий указывает на то, что определение суда первой инстанции в обжалуемой части подлежит отмене как незаконный и необоснованный судебный акт.

Определением Двадцать первого арбитражного апелляционного суда от 21.06.2024 настоящая апелляционная жалоба принята к производству Двадцать первого арбитражного апелляционного суда.

В судебное заседание апелляционного суда должник, а также иные лица, участвующие в деле о банкротстве, извещенные надлежащим образом о дате, времени и месте рассмотрения апелляционной жалобы, своих представителей не направили.

Принимая во внимание надлежащее извещение лиц, участвующих в деле, о времени и месте судебного заседания путем направления копий определений о принятии апелляционной жалобы к производству посредством почтовой связи, а также размещение текста определения на официальном сайте Двадцать первого арбитражного апелляционного суда в сети Интернет (http://21aas.arbitr.ru/), в соответствии с частью 6 статьи 121, частью 1 статьи 123, частями 2, 3 статьи 156, статьей 266 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, апелляционный суд полагает возможным провести настоящее судебное заседание в отсутствие представителей указанных лиц.

В судебном заседании апелляционного суда финансовый управляющий доводы, изложенные в апелляционной жалобе, поддержал в полном объеме, просил определение суда первой инстанции в обжалуемой части отменить, а апелляционную жалобу – удовлетворить.

Согласно части 5 статьи 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, определение суда первой инстанции проверяется апелляционным судом только в обжалуемой части (в части отказа в удовлетворении требований финансового управляющего об обязании должника передать финансовому управляющему списки кредиторов и должников с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы кредиторской и дебиторской задолженности, места нахождения или места жительства кредиторов и должников, а также с указанием отдельно денежных обязательств и (или) обязанности по уплате обязательных платежей, которые возникли в результате осуществления предпринимательской деятельности (По форме, утвержденной в приложении № 1 Приказа Минэкономразвития России от 05.08.2015 № 530) (пункт 11), опись имущества с указанием места нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или фамилии, имени и отчества залогодержателя (по форме, утвержденной в приложении № 2 Приказа Минэкономразвития России от 05.08.2015 № 530) (пункт 12), сведения о полученных займах, источниках и целях их получения, остатках наличных денежных средств, либо имущества по стоимости, превышающем 500 тыс. руб. приобретенном на имя должника за период с 01.03.2018г. по настоящее время (пункт 13), сведения о выданных доверенностях (пункт 24), а также в части отказа в удовлетворении требований финансового управляющего о взыскании с должника судебной неустойки за неисполнение судебного акта), поскольку соответствующие возражения не поступили от лиц, участвующих в деле.

Настоящая апелляционная жалоба рассматривается в порядке главы 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. 

Исследовав представленные доказательства, заслушав и оценив доводы лиц, участвующих в деле, проверив законность и обоснованность определения суда первой инстанции в порядке статей 266, 268 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд апелляционной инстанции приходит к следующим выводам.

В соответствии с частью 3 статьи 15 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, принимаемые судом решения, постановления, определения должны быть законными, обоснованными и мотивированными.

Согласно части 1 статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании имеющихся в деле доказательств.

В соответствии с пунктом 1 статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

В соответствии со статьей 32 Федерального закона № 127-ФЗ от 26.10.2002 «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве), частью 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

Апелляционный суд в пределах своих полномочий проверяет обжалуемое определение в обжалуемой части:

-в части отказа в удовлетворении требований финансового управляющего об обязании должника передать финансовому управляющему:

11.    Списки кредиторов и должников с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы кредиторской и дебиторской задолженности, места нахождения или места жительства кредиторов и должников, а также с указанием отдельно денежных обязательств и (или) обязанности по уплате обязательных платежей, которые возникли в результате осуществления предпринимательской деятельности (По форме, утвержденной в приложении № 1 Приказа Минэкономразвития России от 05.08.2015 № 530);

12.    Опись имущества с указанием места нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или фамилии, имени и отчества залогодержателя (по форме, утвержденной в приложении № 2 Приказа Минэкономразвития России от 05.08.2015 № 530);

13.    Сведения о полученных займах, источниках и целях их получения, остатках наличных денежных средств, либо имущества по стоимости, превышающем 500 тыс. руб. приобретенном на имя должника за период с 01.03.2018г. по настоящее время;

24.    Сведения о выданных доверенностях.

-в части отказа в удовлетворении требований финансового управляющего о взыскании с должника судебной неустойки за неисполнение судебного акта.

Отказывая в удовлетворении требований финансового управляющего об истребований у должника сведений, суд первой инстанции пришел к выводу о том, что финансовый управляющий не исчерпал предусмотренную Законом о банкротстве возможность получения объективной информации от заинтересованных лиц, обладающих всей полнотой запрашиваемой финансовым управляющим информации.

Коллегия судей, повторно рассматривая обособленный спор по правилам суда апелляционной инстанции, не может согласиться с указанными выводами суда первой инстанции, изложенными в мотивировочной части обжалуемого определения, в силу следующего. При этом, доводы апеллянта в обжалуемой части судебного акта коллегия судей признаёт обоснованными и заслуживающими внимания.

Пунктом 1 статьи 213.1 Закона о банкротстве предусмотрено, что отношения, связанные с банкротством граждан, не являющихся индивидуальными предпринимателями, регулируются параграфами 1.1 и 4 главы X Закона о банкротстве, а при отсутствии специальных правил, регламентирующих особенности банкротства этой категории должников - главами I - III.1, VII, VIII, параграфом 7 главы IX и параграфом 2 главы XI Закона о банкротстве.

Согласно пункту 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

В соответствии с пунктом 7 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий вправе получать информацию об имуществе гражданина, а также о счетах и вкладах (депозитах) гражданина, в том числе по банковским картам, об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств от граждан и юридических лиц (включая кредитные организации), от органов государственной власти, органов местного самоуправления.

В силу пункта 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий обязан принимать меры по выявлению имущества гражданина и обеспечению сохранности этого имущества.

С этой целью финансовый управляющий имеет право получать любую информацию и документы, касающиеся деятельности должника.

При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий вправе обратиться в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об истребовании доказательств у третьих лиц (абзац 2 пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве). 

Данное ходатайство предъявляется финансовым управляющим и рассматривается судом по правилам статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, по результатам его рассмотрения суд может выдать финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки.

Как разъяснено в пункте 41 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 13.10.2015 № 45 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан» (далее – постановление № 45), в силу пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве гражданин обязан по требованию финансового управляющего предоставлять ему любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней со дня получения требования об этом. При исчислении названного пятнадцатидневного срока следует руководствоваться правилами главы 11 ГК РФ.

В соответствии с разъяснениями, изложенными в пункте 42 постановления № 45, целью положений пункта 3 статьи 213.4, пункта 6 статьи 213.5, пункта 9 статьи 213.9, пункта 2 статьи 213.13, пункта 4 статьи 213.28, статьи 213.29 Закона о банкротстве в их системном толковании является обеспечение добросовестного сотрудничества должника с судом, финансовым управляющим и кредиторами. Указанные нормы направлены на недопущение сокрытия должником каких-либо обстоятельств, которые могут отрицательно повлиять на возможность максимально полного удовлетворения требований кредиторов, затруднить разрешение судом вопросов, возникающих при рассмотрении дела о банкротстве, или иным образом воспрепятствовать рассмотрению дела.

Обращаясь в Арбитражный суд города Севастополя, финансовый управляющий указал на то, что должник устранился от участия в процедуре банкротства, что выражается в неоднократном неисполнении обязанности о передачи финансовому управляющему сведений о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иных имеющих отношение к делу о банкротстве гражданина сведений.

Как усматривается из материалов настоящего обособленного спора, в том числе электронных материалов настоящего обособленного спора, уведомления запросы Исх. № 19 от 03.05.2023 и Исх. № ФУ-53/23 от 30.10.2023 должником проигнорированы (электронные материалы дела - информационный лист том 1, л.д. 13).

До настоящего времени истребуемые сведения и документы в адрес финансового управляющего не поступили, в связи с чем финансовым управляющим заявлено соответствующее ходатайство в порядке пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве.

В материалах обособленного спора отсутствуют доказательства (акты приема – передачи, иное), позволяющие коллегии судей прийти к выводу, что ФИО1 предпринимал попытки добросовестно исполнить свою обязанность по передачи истребуемых финансовым управляющим сведений об имуществе и финансовом состоянии. Ни один из запросов финансового управляющего не был исполнен апеллянтом.

Коллегия судей критически оценивает вывод суда первой инстанции о возможности получения финансовым управляющим информации (списков кредиторов, описи имущества, сведений о полученных займах, источниках и целях их получения, остатках наличных денежных средств, либо имущества по стоимости, превышающем 500 тыс. руб. приобретенном на имя должника за период с 01.03.2018г. по настоящее время, сведений о выданных доверенностях) от незаинтересованных лиц.

Так, истребуемые финансовым управляющим сведения невозможно получить иначе, чем от самого должника, а на должнике лежит обязанность предоставить соответствующую информацию финансовому управляющему (при отсутствии кредиторов, имущества, займов и так далее, должнику об этом следует письменно сообщить финансовому управляющему). 

Отсутствие у финансового управляющего информации о должнике и об его имуществе может привести к сокрытию каких-либо обстоятельств и отрицательно повлиять на возможность максимально полного удовлетворения требований кредиторов, затруднить разрешение судом вопросов, возникающих при рассмотрении дела о банкротстве, или иным образом воспрепятствовать рассмотрению дела.

Истребуемые финансовым управляющим сведения необходимы для дальнейшего осуществления процедуры банкротства, проведению финансового анализа и принятию мер, направленных на поиск и возврат имущества, пополнение конкурсной массы.

При таких обстоятельствах коллегия судей при повторном рассмотрении обособленного спора по правилам суда апелляционной инстанции, основываясь на оценке материалов обособленного спора и анализе норм Закона о банкротстве, руководствуясь разъяснениями, данными в Постановлении № 45, пришла к выводу о том, что доводы апеллянта являются правомерными и обоснованными. 

На основании части 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (судебная неустойка).

Принимая во внимания, что ФИО1 на протяжении длительного времени не предоставляет финансовому управляющему истребуемые сведения кредиторской задолженности, об имуществе и финансовом состоянии, апелляционный суд приходит к выводу о признании требование финансового управляющего о взыскании с ФИО1 судебной неустойки за неисполнение вступившего в законную силу судебного акта подлежащим удовлетворению.

Поскольку размер неустойки, подлежащий взысканию в случае неисполнения обязанной стороной судебного акта, законом не установлен, коллегия судей с учетом принципов справедливости, соразмерности, необходимости соблюдения баланса интересов сторон и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения, полагает возможным удовлетворить требования о взыскании судебной неустойки в размере 500 руб. за каждый день просрочки на случай неисполнения определения суда первой инстанции.

Кроме того, апелляционный суд обращает внимание на то, что ФИО1 без уважительных причин на протяжении длительного времени не выполняет требования Закона о банкротстве о передаче финансовому управляющему сведений о его имуществе и финансовом положении, что может свидетельствовать о его недобросовестном поведении, направленном на сокрытие информации об имуществе должника, за счет которого могут быть погашены требования кредиторов.

При таких обстоятельствах, суд первой инстанции допустил неполное выяснение обстоятельств, имеющих значение для дела, что является основанием для отмены судебного акта суда первой инстанции в апелляционном суде с принятие нового судебного акта (пункты 1, 2 части 1 статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

 

Руководствуясь статьями 268, 270, 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Двадцать первый арбитражный апелляционный суд  

 

п о с т а н о в и л:

определение Арбитражного суда города Севастополя от 22.05.2024 по настоящему делу в обжалуемой части отменить и в обжалуемой части разрешить вопрос по существу. 

Заявленные требования удовлетворить.

Обязать ФИО1 передать финансовому управляющему:

-списки кредиторов и должников с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы кредиторской и дебиторской задолженности, места нахождения или места жительства кредиторов и должников, а также с указанием отдельно денежных обязательств и (или) обязанности по уплате обязательных платежей, которые возникли в результате осуществления предпринимательской деятельности (По форме, утвержденной в приложении № 1 Приказа Минэкономразвития России от 05.08.2015 № 530);

-опись имущества с указанием места нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или фамилии, имени и отчества залогодержателя (по форме, утвержденной в приложении № 2 Приказа Минэкономразвития России от 05.08.2015 № 530);

-сведения о полученных займах, источниках и целях их получения, остатках наличных денежных средств, либо имущества по стоимости, превышающем 500 тыс. руб. приобретенном на имя должника за период с 01.03.2018г. по настоящее время;

-сведения о выданных доверенностях.

В случае неисполнения судебного акта взыскать с ФИО1 в конкурсную массу должника судебную неустойку в размере 500 руб. за каждый день просрочки исполнения судебного акта.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Арбитражный суд Центрального округа в срок, не превышающий месяца со дня его принятия в порядке, установленном статьей 275 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

 

Председательствующий                                                К.Г. Калашникова

 

Судьи                                                                                       Р.С. Вахитов

 

Л.Н. Оликова