49/2023-38783(1) 

 

АРБИТРАЖНЫЙ СУД ВОЛОГОДСКОЙ ОБЛАСТИ 

ул. Герцена, д. 1 «а», Вологда, 160000 Именем Российской Федерации 

РЕШЕНИЕ

Дело № А13-12709/2022

город Вологда

04 апреля 2023 года

 

Резолютивная часть решения объявлена 28 марта 2023 года. Полный текст решения изготовлен 04 марта 2023 года. 

Арбитражный суд Вологодской области в составе судьи Корепина С.В.,  при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания  ФИО1, рассмотрев в судебном заседании материалы дела по  иску ФИО2 (ИНН 

<

***>) о  привлечении ФИО3 (ИНН 

<

***>) к  субсидиарной ответственности по обязательствам Общества с ограниченной  ответственностью Производственно-строительная компания «Северный  формат» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) и взыскании 370 593 руб.,  с участием третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований  относительно предмета спора, Межрайонной инспекции Федеральной  налоговой службы № 11 по Вологодской области, ФИО4,  

при участии: от истца ФИО5 по доверенности от 09.08.2022, от  ответчика ФИО3 ФИО6 по доверенности от  20.09.2022,  

у с т а н о в и л:

ФИО2 (далее - истец) обратился в  Арбитражный суд Вологодской области о привлечении ФИО3 (далее - ответчик) к субсидиарной ответственности по  обязательствам Общества с ограниченной ответственностью  Производственно-строительная компания «Северный формат» (ОГРН  

<

***>, ИНН 

<

***>) в размере 370 593 руб.  

В обоснование заявленных требований истец сослался на наличие  оснований для привлечения ответчика к субсидиарной ответственности в  связи с недобросовестными действиями руководителя и участника Общества  с ограниченной ответственностью Производственно-строительная компания  Код для идентификации:  

«Северный формат» (далее – ООО ПСК «Северный Формат»), повлекшими  исключение ООО ПСК «Северный Формат» из Единого государственного  реестра юридических лиц (далее – ЕГРЮЛ) как недействующего  юридического лица, и соответственно невозможность погашения требования  истца к ООО ПСК «Северный Формат».  

В качестве правового обоснования иска истец указал статьи 53.1, 64.2,  399 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее – ГК РФ).  

В судебном заседании представитель истца поддержал заявленные  требования по основаниям, изложенным в иске.  

Представитель ответчика возразил против удовлетворения иска по  доводам, изложенным в отзыве.  

Иные лица, участвующие в деле, представителей в суд не направили,  возражений на иск не представили.  

Дело рассмотрено в соответствии со статьей 156 Арбитражного  процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) при  имеющейся явке.  

Исследовав материалы дела, оценив доказательства по делу, заслушав  объяснения представителей сторон, арбитражный суд считает, что исковые  требования подлежат удовлетворению по следующим основаниям.  

Как следует из материалов дела, между истцом и ООО ПСК «Северный  Формат» был заключен договор подряда от 09.08.2019 года на устройство  фундамента.  

В соответствии с договором ответчик взял обязательство в срок с 09  октября до 19 октября 2019 года выполнить строительно-монтажные работы по  устройству фундамента (бетонной плиты) в соответствии с размерным планом  и согласно расчёту.  

Общая цена работ составила 121 031 руб. Указанная сумма была  оплачена истцом 17.10.2019.  

Однако ответчик нарушил сроки выполнения работ. Часть работ так и  не была выполнена, а выполненная часть работ была проведена с  существенными недостатками, не позволяющими эксплуатировать объект.  

Истец обратился в Вологодский городской суд к ООО ПСК «Северный  Формат» в рамках дела о защите прав потребителей (дело № 2-6848/2020).  

Заочным решением Вологодского городского суда от 10.11.2020  исковые требования истца были удовлетворены частично. Взыскано в пользу  истца: стоимость работ по договору подряда на устройство фундамента от 9  августа 2019 года в размере 121 031 рубль, неустойка в размере 121 031 рубль,  компенсация морального вреда в размере 5 000 рублей, штраф в размере  123 531 рубль., а всего, 370 593 рублей.  

Заочное решение сторонами производства не обжаловалось, вступило в  законную силу.  

МИФНС России № 11 по Вологодской области № 3731 от 20.09.2021  было принято решение о предстоящем исключении из ЕГРЮЛ ООО ПСК  «Северный Формат».  

ООО ПСК «Северный Формат» не предприняло мер для подачи  возражения относительно предстоящего внесения записи в ЕГРЮЛ.  

13.01.2022 ООО ПСК «Северный Формат» было исключено из ЕГРЮЛ  на основании статьи 64.2 ГК РФ.  

Заочное решение Вологодского городского суда от 10.11.2020 не было  исполнено.  

На момент заключения договора директором и единственным  участником ООО ПСК «Северный Формат» была ФИО4.  

С 17.09.2020 (то есть на момент вынесения заочного решения и  ликвидации организации) директором и единственным участником ООО ПСК  «Северный Формат» был ФИО3.  

С указанного момента организация не подает признаков ведения  хозяйственной деятельности. Финансовая отчетность за период с 2020 по  2022 годы ООО ПСК «Северный Формат» не сдавалась.  

Истец полагает, что ответчик как лицо, контролирующее должника,  должен быть привлечен к субсидиарной ответственности, поскольку знал о  наличии задолженности перед истцом не принял никаких мер к погашению  указанной задолженности и допустил исключение ООО ПСК «Северный  Формат» из ЕГРЮЛ в административном порядке.  

В силу статьи 12 ГК РФ возмещение убытков является одним из  способов защиты нарушенных гражданских прав.  

Согласно статье 15 ГК РФ лицо, право которого нарушено, может  требовать полного возмещения причиненных ему убытков, если законом или  договором не предусмотрено возмещение убытков в меньшем размере.  

Под убытками понимаются расходы, которые лицо, чье право  нарушено, произвело или должно будет произвести для восстановления  нарушенного права, утрата или повреждение его имущества (реальный  ущерб), а также неполученные доходы, которые это лицо получило бы при  обычных условиях гражданского оборота, если бы его право не было  нарушено (упущенная выгода) (часть 2 статьи 15 ГК РФ),  

Из смысла названной нормы права следует, что для взыскания убытков  необходимо доказать наличие одновременно нескольких условий, а именно:  факт причинения убытков, противоправное поведение ответчика (вина  ответчика, неисполнение им своих обязательств, обязанностей), причинно-следственную связь между понесенными убытками и неисполнением или  ненадлежащим исполнением обязательств и непосредственно размер  убытков. Отсутствие одного из элементов состава правонарушения влечет за  собой отказ в удовлетворении иска.  

Как следует из разъяснений, изложенных в пункте 12 постановления  Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 23.06.2015 № 25 «О  применении судами некоторых положений раздела 1 части первой  Гражданского кодекса Российской Федерации», по делам о возмещении  убытков истец обязан доказать, что ответчик является лицом, в результате  действий (бездействия) которого возник ущерб, а также факты нарушения  

обязательства или причинения вреда, наличие убытков (пункт 2 статьи 15 ГК  РФ).  

Отсутствие вины доказывается лицом, нарушившим обязательство  (пункт 2 статьи 401 ГК РФ).  

В силу пункта 1 статьи 53.1 ГК РФ лицо, которое в силу закона, иного  правового акта или учредительного документа юридического лица  уполномочено выступать от его имени (пункт 3 статьи 53 ГК РФ), обязано  возместить по требованию юридического лица, его учредителей  (участников), выступающих в интересах юридического лица, убытки,  причиненные по его вине юридическому лицу.  

Лицо, которое в силу закона, иного правового акта или учредительного  документа юридического лица уполномочено выступать от его имени, несет  ответственность, если будет доказано, что при осуществлении своих прав и  исполнении своих обязанностей оно действовало недобросовестно или  неразумно, в том числе если его действия (бездействие) не соответствовали  обычным условиям гражданского оборота или обычному  предпринимательскому риску.  

Лицо, имеющее фактическую возможность определять действия  юридического лица, в том числе возможность давать указания лицам,  названным в пунктах 1 и 2 настоящей статьи, обязано действовать в  интересах юридического лица разумно и добросовестно и несет  ответственность за убытки, причиненные по его вине юридическому лицу  (пункт 3 статьи 53.1 ГК РФ).  

В силу пункта 1 статьи 64.2 ГК РФ считается фактически  прекратившим свою деятельность и подлежит исключению из ЕГРЮЛ в  порядке, установленном законом о государственной регистрации  юридических лиц, юридическое лицо, которое в течение двенадцати месяцев,  предшествующих его исключению из указанного реестра, не представляло  документы отчетности, предусмотренные законодательством Российской  Федерации о налогах и сборах, и не осуществляло операций хотя бы по  одному банковскому счету (недействующее юридическое лицо).  

В пункте 3 статьи 64.2 ГК РФ предусмотрено, что исключение  недействующего юридического лица из ЕГРЮЛ не препятствует  привлечению к ответственности лиц, указанных в статье 53.1 ГК РФ.  

Согласно пункту 1 статьи 399 ГК РФ до предъявления требований к  лицу, которое в соответствии с законом, иными правовыми актами или  условиями обязательства несет ответственность дополнительно к  ответственности другого лица, являющегося основным должником  (субсидиарную ответственность), кредитор должен предъявить требование к  основному должнику. Если основной должник отказался удовлетворить  требование кредитора или кредитор не получил от него в разумный срок  ответ на предъявленное требование, это требование может быть предъявлено  лицу, несущему субсидиарную ответственность.  

Соответственно, привлечение к ней возможно только в том случае,  если судом установлено, что исключение должника из реестра в  

административном порядке и обусловленная этим невозможность погашения  им долга возникли в связи с действиями контролирующих общество лиц и по  их вине, в результате их недобросовестных и (или) неразумных действий  (бездействия).  

В соответствии с пунктом 3.1 статьи 3 Федерального закона от  08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью»  (далее - Закон № 14-ФЗ) исключение общества из ЕГРЮЛ в порядке,  установленном федеральным законом о государственной регистрации  юридических лиц для недействующих юридических лиц, влечет последствия,  предусмотренные ГК РФ для отказа основного должника от исполнения  обязательства.  

В данном случае, если неисполнение обязательств общества (в том  числе вследствие причинения вреда) обусловлено тем, что лица, указанные в  пунктах 1 - 3 статьи 53.1 ГК РФ, действовали недобросовестно или  неразумно, по заявлению кредитора на таких лиц может быть возложена  субсидиарная ответственность по обязательствам этого общества.  

Таким образом, для кредиторов юридических лиц, исключенных из  ЕГРЮЛ по решению регистрирующего органа на основании статьи 21.1  Федерального закона от 08.08.2001 № 129-ФЗ «О государственной  регистрации юридических лиц и индивидуальных предпринимателей»,  законодателем предусмотрена возможность защитить свои права путем  предъявления исковых требований к лицам, указанным в пунктах 1 - 3 статьи  53.1 ГК РФ (лицам, уполномоченным выступать от имени юридического  лица, членов коллегиальных органов юридического лица и лиц.  определяющих действия юридического лица), о возложении на них  субсидиарной ответственности по долгам ликвидированного должника.  

Согласно указанной норме одним из условий удовлетворения  требований кредиторов является установление того обстоятельства, что  долги общества с ограниченной ответственностью перед кредиторами  возникли из-за неразумности и недобросовестности лиц, указанных в  пунктах 1 - 3 статьи 53.1 ГК РФ.  

По смыслу пункта 3.1 статьи 3 Закона № 14-ФЗ, рассматриваемого в  системной взаимосвязи с положениями пункта 3 статьи 53, статей 53.1, 401 и  1064 ГК РФ, образовавшиеся в связи с исключением из единого  государственного реестра юридических лиц общества с ограниченной  ответственностью убытки его кредиторов, недобросовестность и (или)  неразумность действий (бездействия) контролирующих общество лиц при  осуществлении принадлежащих им прав и исполнении обязанностей в  отношении общества, причинная связь между сказанными обстоятельствами,  а также вина таких лиц образуют необходимую совокупность условий для  привлечения их к ответственности.  

Неосуществление ответчиком ликвидации общества при наличии на  момент исключения из ЕГРЮЛ долгов общества перед кредиторами может  свидетельствовать о намеренном пренебрежении контролирующим общество  лицом своими обязанностями.  

Добросовестность и разумность при исполнении возложенных на  органы юридического лица обязанностей заключаются в принятии ими  необходимых и достаточных мер для достижения целей деятельности, ради  которых создано юридическое лицо, в том числе в надлежащем исполнении  публично-правовых обязанностей, возлагаемых на юридическое лицо  действующим законодательством. Противоправность в корпоративных  правоотношениях состоит в нарушении лицом обязанности действовать в  интересах юридического лица добросовестно и разумно.  

Согласно Постановлению Конституционного Суда РФ от 21.05.2021 №  20-П «По делу о проверке конституционности пункта 3.1 статьи 3  Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью » в  связи с жалобой гражданки ФИО7» Конституционный Суд Российской  Федерации ранее неоднократно обращался к вопросам, связанным с  исключением юридического лица из единого государственного реестра  юридических лиц в порядке статьи 21.1 Федерального закона «О  государственной регистрации юридических лиц и индивидуальных  предпринимателей», и, в частности, указывал, что правовое регулирование,  установленное данной нормой, направлено на обеспечение достоверности  сведений, содержащихся в едином государственном реестре юридических  лиц, доверия к этим сведениям со стороны третьих лиц, предотвращение  недобросовестного использования фактически недействующих юридических  лиц и тем самым - на обеспечение стабильности гражданского оборота  (Постановление от 6 декабря 2011 года № 26-П; определения от 17 января  2012 года № 143-0-0, от 24 сентября 2013 года № 1346-0, от 26 мая 2016 года   № 1033-0 и др.).  

Конституционный Суд РФ указал, что исключение недействующего  юридического лица из единого государственного реестра юридических лиц  является вынужденной мерой, приводящей к утрате правоспособности  юридическим лицом, минуя необходимые, в том числе для защиты законных  интересов его кредиторов, ликвидационные процедуры. Она не может  служить полноценной заменой исполнению участниками организации  обязанностей по ее ликвидации, в том числе в целях исполнения  организацией обязательств перед своими кредиторами, тем более в случаях,  когда исковые требования кредитора к организации уже удовлетворены  судом и, соответственно, включены в исполнительное производство.  

Неосуществление контролирующими лицами ликвидации общества с  ограниченной ответственностью при наличии на момент исключения из  единого государственного реестра юридических лиц долгов общества перед  кредиторами, тем более в случаях, когда исковые требования кредитора к  обществу уже удовлетворены судом, может свидетельствовать о намеренном,  

в нарушение предписаний статьи 17 (часть 3) Конституции Российской  Федерации, пренебрежении контролирующими общество лицами своими  обязанностями, попытке избежать рисков привлечения к субсидиарной  ответственности в рамках дела о банкротстве общества, приводит к подрыву  доверия участников гражданского оборота друг к другу, дестабилизации  

оборота, а если долг общества возник перед потребителями - и к нарушению  их прав, защищаемых специальным законодательством о защите прав  потребителей.  

Конституционный Суд Российской Федерации неоднократно обращал  внимание на недобросовестность предшествующего исключению  юридического лица из единого государственного реестра юридических лиц  поведения тех граждан, которые уклонились от совершения необходимых  действий по прекращению юридического лица в предусмотренных законом  процедурах ликвидации или банкротства, и указывал, что такое поведение  может также означать уклонение от исполнения обязательств перед  кредиторами юридического лица (определения от 13 марта 2018 года № 580- О, № 581-0 и № 582-0, от 29 сентября 2020 года № 2128-0 и др.)»  

При этом Конституционный Суд РФ подчеркнул, что сам по себе факт  обжалования кредиторами записи налогового органа в связи с исключением  недействующего юридического лица из единого государственного реестра  юридических лиц не ставит в зависимость право на предъявление требований  о привлечении к субсидиарной ответственности контролирующих должника  лиц. Поэтому факт необжалования не означает, что они утрачивают право на  возмещение убытков на основании п. 3.1 ст. 3 Закона № 14-ФЗ.  

Помимо изложенного, Конституционный Суд РФ указал на  необходимость справедливого распределения бремени доказывания. Суд  указал, что при обращении в суд с соответствующим иском доказывание  кредитором неразумности и недобросовестности действий лиц,  контролировавших исключенное из реестра недействующее юридическое  лицо, объективно затруднено. Кредитор, как правило, лишен доступа к  документам, содержащим сведения о хозяйственной деятельности общества,  и не имеет иных источников сведений о деятельности юридического лица и  контролирующих его лиц.  

Соответственно, предъявление к истцу-кредитору требований,  связанных с доказыванием обусловленности причиненного вреда поведением  контролировавших должника лиц, заведомо влечет неравенство  процессуальных возможностей истца и ответчика, так как от истца требуется  предоставление доказательств, о самом наличии которых ему может быть  неизвестно в силу его невовлеченности в корпоративные правоотношения.  

По смыслу названного положения ст. 3 Закона № 14-ФЗ, если истец  представил доказательства наличия у него убытков, вызванных  неисполнением обществом обязательств перед ним, а также доказательства  исключения общества из единого государственного реестра юридических  лиц, контролировавшее лицо может дать пояснения относительно причин  исключения общества из этого реестра и представить доказательства  правомерности своего поведения. В случае отказа от дачи пояснений (в том  числе при неявке в суд) или их явной неполноты, непредоставления  ответчиком суду соответствующей документации бремя доказывания  правомерности действий контролировавших общество лиц и отсутствия  причинно-следственной связи между указанными действиями и  

невозможностью исполнения обязательств перед кредиторами возлагается  судом на ответчика.  

В обоснование правомерности своего поведения ответчик указывает,  что заочное решение от 10 ноября 2020 года в адрес общества не поступало, о  претензиях истца он не знал.  

Вместе с тем, действуя разумно и добросовестно, руководитель и  единственный участник общества должен отслеживать судебные дела и  исполнительные производства, возбужденные в отношении общества, и  принимать меры к погашению задолженности перед кредиторами. В случае  отсутствия возможности погасить требования кредиторов осуществить  процедуру ликвидации общества, а при наличии оснований, установленных  законом, обратиться в суд с заявлением о признании должника банкротом.  

Согласно информации с сайта Федеральной службы судебных  приставов в отношении ООО ПСК «Северный Формат» в период с мая 2019  года по декабрь 2021 года (до исключения из ЕГРЮЛ) было возбуждено 25  исполнительных производств, которые окончены в связи с невозможностью  установить местонахождение должника, его имущества либо получить  сведения о наличии принадлежащих ему денежных средств и иных  ценностей, находящихся на счетах, во вкладах или на хранении в банках или  иных кредитных организациях, за исключением случаев, когда настоящим  Федеральным законом предусмотрен розыск должника или его имущества; у  должника отсутствует имущество, на которое может быть обращено  взыскание, и все принятые судебным приставом-исполнителем допустимые  законом меры по отысканию его имущества оказались безрезультатными  (пункты 3, 4 части 1 статьи 46 Федерального закона от 02.10.2007 № 229-ФЗ  «Об исполнительном производстве».  

В тоже время, согласно выписке из ЕГРЮЛ на момент фактического  прекращения деятельности ООО ПСК «Северный Формат» создано и  зарегистрировано 19.10.2020 в качестве юридического лица, единственным  участником и руководителем которого является ответчик, по тому же  юридическому адресу: 

<

...>, ООО ТД  «Северный Формат» (ОГРН 

<

***>), в сведениях о дополнительных  видах деятельности которого также значатся строительные работы (41.12,  41.20-41.22, 43.31-41.34, 43.39, 43.91, 43.99 ОКВЭД).  

Также 01.09.2020 по данному юридическому адресу зарегистрированы  в качестве юридического лица: ООО «Нордсайд», ООО «ТД Сафети», ООО  «Индустрия Сиз», единственным участником и руководителем которых  является ФИО4.  

При таких обстоятельствах суд приходит к выводу, что процедура  исключения ООО ПСК «Северный Формат» в административном порядке из  ЕГРЮЛ была использована ответчиком для списания долгов перед  кредиторами. Доказательств иного ответчиком в материалы дела не  представлено.  

Доказательств правомерности действий контролировавшего общество  лица, принятия им мер к исполнению обязательств перед кредитором, мер к  

недопущению исключения ООО ПСК «Северный Формат» из ЕГРЮЛ в  административном порядке, ответчиком не представлено.  

При таких обстоятельствах заявленный иск подлежит удовлетворению.  

Согласно статье 110 АПК РФ при удовлетворении исковых требований  расходы истца по уплате государственной пошлины подлежат возмещению  истцу за счет ответчика.  

Руководствуясь статьями 110, 167 – 171, 176 Арбитражного  процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд  Вологодской области  

р е ш и л :

взыскать с ФИО3 (ИНН 

<

***>) в  порядке субсидиарной ответственности по обязательствам Общества с  ограниченной ответственностью Производственно-строительная компания  «Северный формат» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) в пользу  ФИО2 (ИНН 

<

***>) 370 593 руб., а  также 10 412 руб. в возмещение расходов на уплату государственной  пошлины.  

Решение может быть обжаловано в течение месяца с момента его  принятия в Четырнадцатый арбитражный апелляционный суд.  

Судья С.В. Корепин  

Электронная подпись действительна.Данные ЭП:Удостоверяющий центр Казначейство РоссииДата 18.04.2022 8:08:00

Кому выдана Корепин Сергей Владимирович