Четвертый арбитражный апелляционный суд

улица Ленина, дом 100б, Чита, 672000, http://4aas.arbitr.ru

П О С Т А Н О В Л Е Н И Е

г. Чита                                                                                               Дело № А19-10625/2015

21.12.2018

Резолютивная часть постановления объявлена 19.12.2018

Полный текст постановления изготовлен 21.12.2018

Четвертый арбитражный апелляционный суд в составе: 

председательствующего судьи О.В. Барковской, судей: К.Н. Даровских, Л.В. Ошировой

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1

с участием в судебном заседании:

лица, участвующие в деле: не явились, извещены 

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу конкурсного управляющего фонда «Иркутская Слобода» ФИО2 на определение Арбитражного суда Иркутской области от 16 октября 2018 года по делу № А19-10625/2015 по заявлению конкурсного управляющего фонда «Иркутская Слобода» ФИО2 об истребовании доказательств, по делу по заявлению открытого акционерного общества «Московский Кредитный Банк» о признании фонда «Иркутская Слобода» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) несостоятельным (банкротом),  

принятое судьей Сеничевой О.М.,

установил:

Решением Арбитражного суда Иркутской области от 29.01.2016 в отношении  должника фонда «Иркутская Слобода» открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим  утвержден арбитражный управляющий ФИО2.

Конкурсный управляющий Фонда «Иркутская Слобода» ФИО2 в  рамках дела о банкротстве фонда «Иркутская Слобода» обратился в Арбитражный суд  Иркутской области с заявлением об истребовании документов у публичного акционерного  общества «РОСБАНК» копий следующих документов:  Контракт № 05-06/2013 г., заключенный между ООО «ПСМ-Иркутск» и ХОНГД  КОМПАНИИ КО ЛТД (HONGD COMPANY CO.LDT); договор уступки от 03.04.2015, заключенный между ООО «ПСМ-Иркутск» и  Фондом «Иркутская Слобода» в отношении прав требований к ХОНГД КОМПАНИИ КО  ЛТД (HONGD COMPANY CO.LDT) по контракту № 05-06/2013 от 05.06.2013 г.,  заключенному между ООО «ПСМ-Иркутск» и ХОНГД КОМПАНИИ КО ЛТД (HONGD  COMPANY CO.LDT); все имеющиеся приложения, дополнения и документы по исполнению контракта  № 05-06/2013 от 05.06.2013, в том числе контракт № 05-06/2013 от 05.06.2013, заключенный между ООО «ПСМ-Иркутск» и ХОНГД КОМПАНИИ КО ЛТД (HONGD  COMPANY CO.LDT);  все имеющиеся документы по исполнению ООО «ПСМ-Иркутск» в пользу  ХОНГД КОМПАНИИ КО ЛТД (HONGD COMPANY CO.LDT) обязательств по внесению  оплаты по контракту № 05-06/2013 от 05.06.2013; все документы валютного досье (документы валютного контроля) в отношении ООО «ПСМ-Иркутск» и Фонда «Иркутская Слобода», связанные с исполнением  контракта № 05-06/2013 от 05.06.2013, заключенного между ООО «ПСМ-Иркутск» и  ХОНГД КОМПАНИИ КО ЛТД (HONGD COMPANY CO.LDT), в том числе данные о  платежах по контракту со стороны ООО «ПСМ-Иркутск» в пользу ХОНГД КОМПАНИИ  КО ЛТД (HONGD COMPANY CO.LDT) с первичными документами (платежными  поручениями, банковскими выписками и т.д.).  

Кроме того, конкурсный управляющий Фонда «Иркутская Слобода» ФИО2  03.09.2018 обратился в Арбитражный суд Иркутской области с заявлением об  истребовании копий следующих документов у ООО «ПСМ-Иркутск»: договор уступки от 03.04.2015, заключенный между ООО «ПСМ-Иркутск» и  Фондом «Иркутская Слобода» в отношении прав требований к ХОНГД КОМПАНИИ КО ЛТД (HONGD COMPANY CO.LDT) по контракту № 05-06/2013 от 05.06.2013,  заключенному между ООО «ПСМ-Иркутск» и ХОНГД КОМПАНИИ КО ЛТД (HONGD  COMPANY CO.LDT); все имеющиеся приложения, дополнения и документы по исполнению контракта  № 05-06/2013 от 05.06.2013, в том числе контракт № 05-06/2013 от 05.06.2013, заключенный между ООО «ПСМ-Иркутск» и ХОНГД КОМПАНИИ КО ЛТД (HONGD  COMPANY CO.LDT);  все имеющиеся документы по исполнению ООО «ПСМ-Иркутск» в пользу  ХОНГД КОМПАНИИ КО ЛТД (HONGD COMPANY CO.LDT) обязательств по внесению  оплаты по контракту № 05-06/2013 от 05.06.2013  все документы валютного досье (документы валютного контроля) в отношении ООО «ПСМ-Иркутск» и Фонда «Иркутская Слобода», связанные с исполнением  контракта № 05-06/2013 от 05.06.2013, заключенного между ООО «ПСМ-Иркутск» и  ХОНГД КОМПАНИИ КО ЛТД (HONGD COMPANY CO.LDT), в том числе данные о  платежах по контракту со стороны ООО «ПСМ-Иркутск» в пользу ХОНГД КОМПАНИИ  КО ЛТД (HONGD COMPANY CO.LDT) с первичными документами (платежными  поручениями, банковскими выписками и т.д.).  

Определением Арбитражного суда Иркутской области от 10.09.2018 данные заявления объединены в одно производство для совместного рассмотрения. 

Определением Арбитражного суда Иркутской области от 16 октября 2018 года в удовлетворении заявления отказано.

Конкурсный управляющий, не согласившись с принятым судебным актом, в апелляционной жалобе просит его отменить, удовлетворив заявленные требования.

Указывает на то, что судом не применен пункт 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве, на основании которого заявлены требования,  вывод суда об отсутствии документов у банка противоречит материалам дела и доводам банка. При этом конкурсный управляющий заявил об истребовании заверенных копий документов в бумажном виде, поскольку направленные в электронном виде (на диске) не читаемы.

Считает, что в силу пункта 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве документы должны быть предоставлены конкурсному управляющему, а не в материалы дел, о чем указано судом. Истребуемые документы необходимы для восстановления обстоятельств деятельности должника, проверки наличия оснований к оспариванию сделок, взысканию дебиторской задолженности.

ПАО «Росбанк» представил отзыв на апелляционную жалобу, в котором просит определение суда оставить без изменения, апелляционную жалобу - без удовлетворения. 

Лица в судебное заседание не явились, о месте и времени судебного заседания уведомлены надлежащим образом. 

В соответствии со статьей 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд апелляционной инстанции рассматривает дело в отсутствие надлежащим образом уведомленных лиц.

Рассмотрев доводы апелляционной жалобы, исследовав материалы дела, проверив правильность применения норм материального и соблюдения норм процессуального права в порядке главы 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд апелляционной инстанции приходит к следующим выводам. 

В обоснование ходатайства конкурсный управляющий ФИО2 указал, что в  ходе конкурсного производства ему стало известно, что 03.04.2015 между ООО «ПСМ-4      Иркутск» и фондом «Иркутская Слобода» был заключен договор уступки прав  (требования) от 03.04.2015, в соответствии с которым ООО «ПСМ-Иркутск» уступлены  фонду «Иркутская Слобода» права требования к ХОНГД КОМПАНИИ КО ЛТД по  контракту № 05-06/2013 от 05.06.2013. 

Бывшим руководителем должника ФИО3 договор уступки и контракт со всеми дополнениями и приложениями, а также документы по исполнению ООО «ПСМ-Иркутск» в пользу ХОНГД КОМПАНИИ КО ЛТД обязательств по внесению оплаты по контракту, конкурсному управляющему  ФИО2 переданы не были. 

Согласно представленным документам, сопроводительным письмом от 18.07.2018  №91-06-02/29163 ПАО «РОСБАНК» направил в адрес конкурсного управляющего фонда  «Иркутская Слобода» документы валютного досье и выписки о движении денежных  средств за период действия счетов фонда «Иркутская Слобода» на электронном носителе,  в связи с большим объемом документов.  

Обращаясь в ПАО «РОСБАНК» с повторным запросом, конкурсный управляющий  фонда «Иркутская Слобода» ФИО2 указал, что в представленных документах  отсутствует договор уступки от 03.04.2015, заключенный между ООО «ПСМ-Иркутск» и  Фондом «Иркутская Слобода» в отношении прав требований к ХОНГД КОМПАНИИ КО  ЛТД (HONGD COMPANY CO.LTD) по контракту № 05-06/2013 от 05.06.2013,  отсутствует полная копия контракта № 05-06/2013 от 05.06.2013, заключенного между  ООО «ПСМ-Иркутск» и ХОНГД КОМПАНИИ КО ЛТД (HONGD COMPANY CO.LTD),  дополнения к контракту, приложения и иные документы; отсутствуют копии платежных  документов об оплате ООО «ПСМ-Иркутск» денежных средств в пользу ХОНГД  КОМПАНИИ КО ЛТД (HONGD COMPANY CO.LTD) по контракту № 05-06/2013 от  05.06.2013. Кроме того, большая часть файлов не читаема, так как открывается в  машинном коде.  

В ответ на повторный запрос конкурсного управляющего ПАО «РОСБАНК»  направило в адрес конкурсного управляющего следующие документы: контракт №05-5      06/2013 от 05.06.2013; договор уступки права (требования) от 03.04.2015, ведомость  банковского контроля; справки о валютных операциях; декларация на товары (с  Дополнениями); электронные банковские сообщения системы SWIFT; инвойсы; выписка  о движении денежных средств по счету.  

Суд первой инстанции, отказывая в удовлетворении заявления, указал на наличие части истребуемых документов в обособленном споре, а также подачи заявления вне рамок такого спора. 

Повторно рассмотрев дело, апелляционный суд считает определение подлежащим отмене в связи со следующим.

Конкурсному управляющему для осуществления его функций предоставлено право обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об истребовании документации по правилам части 4, 6 - 12 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации от руководителя должника, предыдущего арбитражного управляющего, бывших руководителей, а также от других лиц, у которых имеются соответствующие документы (пункт 47 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах рассмотрения дел о банкротстве").

В соответствии с частью 4 статьи 66 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лицо, участвующее в деле и не имеющее возможности самостоятельно получить необходимое доказательство от лица, у которого оно находится, вправе обратиться в арбитражный суд с ходатайством об истребовании данного доказательства. В ходатайстве должно быть обозначено доказательство, указано, какие обстоятельства, имеющие значение для дела, могут быть установлены этим доказательством, указаны причины, препятствующие получению доказательства, и место его нахождения. При удовлетворении ходатайства суд истребует соответствующее доказательство от лица, у которого оно находится.

Таким образом, конкурсный управляющий наделен правом получения таких сведений в силу положений Закона о банкротстве, его действия не противоречат положениям статьи 126 Закона о банкротстве, направлены на защиту прав и интересов кредиторов, в связи с чем лицо, у которого истребуются документы, обязано предоставить необходимую информацию о состоянии правоотношений с должником. 

Из материалов дела следует, что истребуемые документы находятся как у Банка, являющегося агентом валютного контроля, так и у контрагента. Наличие отношений между должником и ООО «ПСМ–Иркутск» ни Банк, ни ООО «ПСМ–Иркутск» не отрицают. Доказательств невозможности представления документов в деле нет. Поведение банка апелляционный суд квалифицирует как необоснованное и формальное воспрепятствование при проведении конкурсным управляющим мероприятий в процедуре банкротства должника.

Конкурсный управляющий ссылается на необходимость представления документов в письменном виде с соответствующим заверением их копий (для последующего представления их в суд), в то время как истребуемые документы представлены конкурсному управляющему в электронном виде и частично не читаемы, что не опровергнуто банком.

Каких-либо объективных препятствий для представления банком и ООО «ПСМ –Иркутск» документов должника конкурсному управляющему в запрашиваемом виде в дело не представлено.

С учетом того, что факт наличия документов на имущество должника сторонами не оспаривается, а бездействия по передаче документов в досудебном порядке противоречит законодательству и препятствует эффективному осуществлению конкурсным управляющим своих обязанностей, арбитражный суд первой инстанции неправомерно отказал в удовлетворении заявления конкурсного управляющего об истребовании у ПАО «РОСБАНК» и ООО «ПСМ–Иркутск» надлежаще заверенных копий документов должника.

Ссылка суда первой инстанции на наличие части истребуемых документов в обособленном споре не свидетельствует о возможности восполнении отсутствующей информации и документов, связанных с оспариваемой сделкой. При этом суд не указал, в какой части истребуемые документы находятся в материалах обособленного спора и позволяют в полной мере реализовать конкурсному управляющему свои полномочия.

То обстоятельство, что конкурсный управляющий заявил требование об истребовании документации не в рамках обособленного спора, а в деле о банкротстве должника, не является основанием для отказа последнему в удовлетворении требований, поскольку каких-либо ограничений относительно рассмотрения таких требований ни Закон о банкротстве, ни Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации не содержат. При этом апелляционный суд соглашается с доводами конкурсного управляющего о том, что истребуемые документы ему нужны не только для рассмотрения обособленного спора, а в целом для оценки деятельности, проверки наличия оснований к оспариванию сделок, взысканию дебиторской задолженности.

При указанных обстоятельствах заявление конкурсного управляющего подлежит удовлетворению, а определение Арбитражного суда Иркутской области от 16 октября 2018 года по делу № А19-10625/2015 отмене применительно к положениям пункта 3 части 4 статьи 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации с принятием нового судебного акта об удовлетворении. 

Согласно пункту 3 статьи 61 Закона о банкротстве и разъяснениям, содержащимся в пункте 35.2 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" постановление суда апелляционной инстанции, вынесенное по результатам рассмотрения жалобы на определение суда первой инстанции, подлежащее обжалованию в апелляционном порядке в течение четырнадцати дней со дня его вынесения, является окончательным, возможно дальнейшее обжалование судебного акта в надзорном порядке.

На основании изложенного и руководствуясь ст.258, ст.ст.268-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда Иркутской области от 16 октября 2018 года по делу № А19-10625/2015 отменить.

Заявление конкурсного управляющего Фонда «Иркутская Слобода» ФИО2 удовлетворить.

Истребовать у публичного акционерного  общества «РОСБАНК» надлежащим образом заверенные копии следующих документов:  

- контракт № 05-06/2013 г., заключенный между ООО «ПСМ-Иркутск» и ХОНГД  КОМПАНИИ КО ЛТД (HONGD COMPANY CO.LDT); 

- договор уступки от 03.04.2015 г., заключенный между ООО «ПСМ-Иркутск» и  Фондом «Иркутская Слобода» в отношении прав требований к ХОНГД КОМПАНИИ КО  ЛТД (HONGD COMPANY CO.LDT) по контракту № 05-06/2013 от 05.06.2013 г.  заключенному между ООО «ПСМ-Иркутск» и ХОНГД КОМПАНИИ КО ЛТД (HONGD  COMPANY CO.LDT); 

- все имеющиеся приложения, дополнения и документы по исполнению контракта  № 05-06/2013 от 05.06.2013 г., в том числе контракт № 05-06/2013 от 05.06.2013 г.  заключенному между ООО «ПСМ-Иркутск» и ХОНГД КОМПАНИИ КО ЛТД (HONGD  COMPANY CO.LDT);  

- все имеющиеся документы по исполнению ООО «ПСМ-Иркутск» в пользу  ХОНГД КОМПАНИИ КО ЛТД (HONGD COMPANY CO.LDT) обязательств по внесению  оплаты по контракту № 05-06/2013 от 05.06.2013 г.;  

- все документы валютного досье (документы валютного контроля) в отношении  ООО «ПСМ-Иркутск» и Фонда «Иркутская Слобода», связанные с исполнением  контракта № 05-06/2013 от 05.06.2013 г., заключенного между ООО «ПСМ-Иркутск» и  ХОНГД КОМПАНИИ КО ЛТД (HONGD COMPANY CO.LDT), в том числе данные о  платежах по контракту со стороны ООО «ПСМ-Иркутск» в пользу ХОНГД КОМПАНИИ  КО ЛТД (HONGD COMPANY CO.LDT) с первичными документами (платежными  поручениями, банковскими выписками и т.д.).  

Истребовать у общества с ограниченной ответственностью «ПСМ-Иркутск» надлежащим образом заверенные копии следующих документов:  

- договор уступки от 03.04.2015 г., заключенный между ООО «ПСМ-Иркутск» и  Фондом «Иркутская Слобода» в отношении прав требований к ХОНГД КОМПАНИИ КО  ЛТД (HONGD COMPANY CO.LDT) по контракту № 05-06/2013 от 05.06.2013 г.  заключенному между ООО «ПСМ-Иркутск» и ХОНГД КОМПАНИИ КО ЛТД (HONGD  COMPANY CO.LDT); 

- все имеющиеся приложения, дополнения и документы по исполнению контракта  № 05-06/2013 от 05.06.2013 г., в том числе контракт № 05-06/2013 от 05.06.2013 г.  заключенному между ООО «ПСМ-Иркутск» и ХОНГД КОМПАНИИ КО ЛТД (HONGD  COMPANY CO.LDT);  

- все имеющиеся документы по исполнению ООО «ПСМ-Иркутск» в пользу  ХОНГД КОМПАНИИ КО ЛТД (HONGD COMPANY CO.LDT) обязательств по внесению  оплаты по контракту № 05-06/2013 от 05.06.2013 г.;  

- все документы валютного досье (документы валютного контроля) в отношении  ООО «ПСМ-Иркутск» и Фонда «Иркутская Слобода», связанные с исполнением  контракта № 05-06/2013 от 05.06.2013 г., заключенного между ООО «ПСМ-Иркутск» и  ХОНГД КОМПАНИИ КО ЛТД (HONGD COMPANY CO.LDT), в том числе данные о  платежах по контракту со стороны ООО «ПСМ-Иркутск» в пользу ХОНГД КОМПАНИИ  КО ЛТД (HONGD COMPANY CO.LDT) с первичными документами (платежными  поручениями, банковскими выписками и т.д.).  

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия.

            Председательствующий:                                                                  О.В. Барковская                                                                               

            Судьи                                                                                                  К.Н. Даровских

                                                                                                              ФИО4