АРБИТРАЖНЫЙ СУД

 ЗАПАДНО-СИБИРСКОГО ОКРУГА

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

г. Тюмень                                                                                                   Дело № А67-1937/2022

 

Резолютивная часть постановления объявлена 03 мая 2023 года.

Постановление изготовлено в полном объёме 04 мая 2023 года.

 

Арбитражный суд Западно-Сибирского округа в составе:

председательствующего                                   Шаровой Н.А.,

судей                                                                  Глотова Н.Б.,

ФИО1 -

рассмотрел в судебном заседании кассационную жалобу финансового управляющего ФИО2 (далее – управляющий) на определение Арбитражного суда Томской области от 14.12.2022 (судья Есипов А.С.) и постановление Седьмого арбитражного апелляционного суда от 21.02.2023 (судьи Дубовик В.С., Иванов О.А., Кудряшева Е.В.) по делу № А67-1937/2022 о несостоятельности (банкротстве) ФИО3 (ИНН 

<

***>, далее также - должник), принятые по заявлению управляющего об истребовании документов у должника, ФИО4, ФИО5 (далее также - ответчики).

Суд установил:

в деле о банкротстве должника управляющий обратился в арбитражный суд с заявлением, требования которого уточнены в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ), об истребовании:

у ФИО3

- описи имущества, с указанием места нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или фамилии, имени и отчества залогодержателя (при наличии); документы, подтверждающие право собственности на принадлежащее (принадлежавшее) должнику имущество, и документы, удостоверяющие исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности гражданина (при наличии);

- документов о совершавшихся в течение десяти лет до даты подачи заявления (с 2012 года) сделках с недвижимым имуществом, в том числе договоров дарения земельного участка и нежилого помещения, долей в праве на квартиры;

- документов о совершавшихся в течение десяти лет до даты подачи заявления (с 2012 года) сделках с ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму свыше трёхсот тысяч рублей;

- сведения о фактах заключения брака, расторжения брака, установления материнства, о фактах установления и прекращения опеки в отношении ФИО6 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения), ФИО4 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения), ФИО5 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения), а также других лиц (при наличии);

- копии свидетельств о заключении брака (при наличии заключённого и не расторгнутого на дату принятия заявления о признании несостоятельным (банкротом) брака); копии свидетельств о расторжении брака, если оно выдано в течение десяти лет до даты принятия заявления о признании несостоятельным (банкротом) (при наличии); копии брачных договоров (при наличии); копии соглашений или судебных актов о разделе общего имущества супругов, соответственно заключённого и принятого в течение десяти лет до даты принятия заявления о признании несостоятельным (банкротом) (при наличии);

- сведения о совместно нажитом имуществе в браке (при наличии);

- копии свидетельств о рождении ребёнка, если гражданин является его родителем, усыновителем или опекуном в отношении ФИО4 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения), ФИО5 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения), а также других лиц (при наличии);

- копии трудовых договоров с 2012 года по настоящее время;

- сведений о нотариальном удостоверении сделок с 2012 года по настоящее время, копии свидетельств о вступлении в наследство, в том числе предоставить: свидетельства о праве на наследство по закону в отношении помещения (кадастровый номер № 70:21:0100014:1041), расположенного по адресу: 

<

...>, кв. 73.

у ФИО4 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения) и ФИО5 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения

- описи имущества, с указанием места нахождения или хранения имущества (при наличии);

- документов, подтверждающих право собственности на принадлежащее (принадлежавшее) имущество (при наличии); документов о совершавшихся в течение в десяти лет до даты подачи заявления о признании ФИО3 несостоятельной (банкротом) (2012 года) сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями в уставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму свыше трехсот тысяч рублей (при наличии);

- описи банковских счетов с указанием остатка на счёте, банковских карт, банковских вкладов (депозитов);

- копий паспорта, СНИЛС, ИНН;

- сведения о фактах заключения брака, расторжения брака, установления отцовства, о фактах установления и прекращения опеки;

- копии свидетельств о заключении, расторжении брака, брачного договора; соглашения или судебного акта о разделе общего имущества супругов;

- сведения о совместно нажитом имуществе в браке (при наличии);

- копии свидетельства о рождении ребёнка (при наличии);

- сведения о полученных доходах и об удержанных суммах налога с 2012 года; сведения о работодателе, трудовом договоре, занимаемой должности, размере заработной платы, периоде работы с 2012 года по настоящее время;

- списки кредиторов и должников с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы кредиторской и дебиторской задолженности, места нахождения или места жительства кредиторов и должников, а также с указанием отдельно денежных обязательств и (или) обязанности по уплате обязательных платежей, которые возникли в результате осуществления предпринимательской деятельности, в том числе текущих (возникших с 2012 года);

- сведения о нотариальном удостоверении сделок с 2012 года по настоящее время, в том числе копию свидетельства о вступлении в наследство.

об обязании ФИО3 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения), ФИО4 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения) и ФИО5 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения) предоставить указанную информацию и документы финансовому управляющему по следующему адресу: 107258, 

<

...>, а/я 11.

Требования управляющего обоснованы получением неполной информации от должника, государственных и муниципальных органов информации о совершённых должником сделках с заинтересованными лицами с целью вывода активов, исчерпанием иных возможных способов получения информации об имуществе гражданина, оставлением ответчиками без рассмотрения запросов от 19.10.2022 о предоставлении сведений и документов.

Определением суда от 14.12.2022, оставленным без изменения постановлением апелляционного суда от 21.02.2023, в удовлетворении заявления в редакции уточнений от 01.11.2022 отказано.

Суды пришли к выводу о том, что истребуемые управляющим документы имеются в материалах дела, должник их не скрывает, объективные препятствия в получении необходимых для работы документов и сведений у управляющего отсутствуют; Федеральным законом от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) не предусмотрена обязанность детей должника - ФИО5 и ФИО4 представлять информацию о должнике, своих персональных данных и сведений об имущественном положении.

В кассационной жалобе управляющий просит определение от 14.12.2022 и постановление от 21.02.2023 отменить, принять новый судебный акт об удовлетворении заявленных требований, в обоснование указывает на нераскрытие должником информации в необходимой полноте; то, что наличие иного средства правовой защиты (возможность получения сведений от организаций и органов) само по себе не может служить основанием для отказа в удовлетворении его заявления; наличие доказательств совершения подозрительных сделок ФИО3 с детьми.

Учитывая надлежащее извещение участвующих в обособленном споре лиц о времени и месте проведения судебного заседания, кассационная жалоба рассматривается в их отсутствие в соответствии с положениями части 3 статьи 284 АПК РФ.

Изучив материалы обособленного спора, проверив в соответствии со статьями 286, 288 АПК РФ по доводам, изложенным в кассационной жалобе, законность обжалуемых определения и постановления, суд округа не находит оснований для их отмены.

В соответствии с пунктом 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Согласно статье 129 Закона о банкротстве арбитражный управляющий в целях осуществления возложенных на него обязанностей осуществляет поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц. Для этого финансовый управляющий вправе запрашивать во внесудебном порядке у третьих лиц, а также у государственных органов и органов местного самоуправления сведения, необходимые для проведения процедур банкротства (абзацы седьмой и десятый пункта 1 статьи 20.3, пункты 7, 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве).

Пунктом 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве установлена обязанность гражданина по требованию финансового управляющего предоставлять ему любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения, при неисполнении которой финансовый управляющий вправе обратиться в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об истребовании доказательств у третьих лиц.

При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий вправе обратиться в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об истребовании доказательств у третьих лиц (абзац второй пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве). Данное ходатайство предъявляется финансовым управляющим и рассматривается судом по правилам статьи 66 АПК РФ, по результатам его рассмотрения суд может выдать финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки.

В соответствии с разъяснениями, изложенными в пункте 42 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 13.10.2015 № 45 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан», целью положений пункта 3 статьи 213.4, пункта 6 статьи 213.5, пункта 9 статьи 213.9, пункта 2 статьи 213.13, пункта 4 статьи 213.28, статьи 213.29 Закона о банкротстве в их системном толковании является обеспечение добросовестного сотрудничества должника с судом, финансовым управляющим и кредиторами.

Указанные нормы направлены на недопущение сокрытия должником каких-либо обстоятельств, которые могут отрицательно повлиять на возможность максимально полного удовлетворения требований кредиторов, затруднить разрешение судом вопросов, возникающих при рассмотрении дела о банкротстве, или иным образом воспрепятствовать рассмотрению дела.

В случае, когда на должника возложена обязанность представить те или иные документы в суд или финансовому управляющему, судами при рассмотрении вопроса о добросовестности поведения должника должны учитываться наличие документов в распоряжении гражданина и возможность их получения (восстановления).

Если при рассмотрении дела о банкротстве будет установлено, что должник не представил необходимые сведения суду или финансовому управляющему при имеющейся у него возможности либо представил заведомо недостоверные сведения, это может повлечь неосвобождение должника от обязательств (абзац третий пункта 4 статьи 213.28 Закона).

Как следует из материалов дела и установлено судами, 17.06.2022 управляющим в адрес должника направлен запрос о предоставлении документов.

В связи с неисполнением ФИО3 обязанности по передаче документов, управляющий 23.06.2022 обратился в арбитражный суд с соответствующих заявлением.

В ходе рассмотрения спора приобщён ответ должника на запрос управляющего с указанием на: отсутствие имущества, документов, подтверждающих право собственности либо удостоверяющих исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности, документов о совершавшихся в течение 10 лет сделках; отсутствие кредиторов и должников, которые возникли в результате осуществления предпринимательской деятельности, в том числе текущих (возникших с 2012 года).

Также представлены сведения о банковских счетах; копии паспорта, СНИЛС, ИНН; сведения о доходах с 2021 по 2022 и трудовой деятельности за 2012 по настоящее время.

Вместе с тем определением суда от 30.06.2022 из Департамента записей актов гражданского состояния Томской области в отношении ФИО3 истребованы сведения о рождении (смерти), наличии детей, о зарегистрированных/расторгнутых браках. Истребованные сведения 18.07.2022 предоставлены.

Определением суда от 01.11.2022 у Федеральной налоговой службы истребованы в отношении должника копии справок 2-НДФЛ за период с 2012 по 2022 годы; деклараций 3-НДФЛ за период с 2012 по 2022 годы; акты проверок ФИО3 налоговыми органами за период с 2012 по 2022 годы.

Определением суда от 05.12.2022 (резолютивная часть) у Томской областной нотариальной палаты истребованы информация и сведения о заключении между ФИО3 и третьими лицами сделок (договоров), требующих нотариального удостоверения, в том числе, но не ограничиваясь: договоры купли-продажи, дарения, мены, займа, залога, цессии, соглашения о разделе имущества супругов, брачные договоры и т.д., а также копии вышеуказанных документов; информация и сведения о заключении между Ковальчуком С.В. и третьими лицами сделок (договоров), требующих нотариального удостоверения, а также копии вышеуказанных документов.

Кроме того, на основании полученных сведений и документов из регистрирующих органов управляющий обратился в суд с заявлением об оспаривании договоров дарения земельного участка с кадастровым номером 70:16:0403001:9 и нежилого помещения с кадастровым номером  70:16:0403001:555, расположенных по адресу: Томская область, 

<

...> участок 18; договора дарения квартиры   № 33 с кадастровым номером 70:21:0100056:687, расположенной по адресу: 

<

...>; договора дарения доли квартиры № 73  с кадастровым номером 70:21:0100014:1041, расположенной по адресу: 

<

...>.

В соответствии с правовыми позициями, изложенными в пункте 8 «Обзора судебной практики разрешения споров о несостоятельности (банкротстве) за 2022», истребование сведений о банковских счетах и об имуществе, принадлежащем членам семьи должника, должно быть обосновано наличием существенных сомнений в сокрытии имущества, подлежащего включению в конкурсную массу и целесообразности предоставления истребуемой информации в отношении членов семьи за период, выходящий за пределы сроков исковой давности для оспаривания сделок.

В определении Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда Российской Федерации от 15.11.2021 № 307-ЭС19-23103(2) изложена правовая позиция о том, что по общему правилу у несовершеннолетних детей отсутствуют собственные источники дохода и возможность в связи с этим самостоятельно приобретать какое-либо имущество (статья 28 Гражданского кодекса Российской Федерации).

Таким образом, дети являются той категорией лиц, которая может быть использована должником для вывода имущества посредством создания фигуры мнимого держателя активов.

Разрешая вопрос о предоставлении информации об имуществе, принадлежащем несовершеннолетним и (или) не имеющим собственного источника дохода детям, судам следует принимать во внимание указанные факторы и конкретные обстоятельства обособленного спора.

Заявление подано управляющим в рамках основного дела о банкротстве должника, вне какого-либо обособленного спора, для правильного разрешения которого могли быть истребованы конкретные сведения и доказательства, относящиеся к предмету и основаниям спора.

В данном случае привлечённые к участию в деле участвующие в настоящем обособленном споре совершеннолетние дети должника не отрицали приобретение в дар долей в праве на указанные объекты недвижимого имущества.

Брачные отношения должника расторгнуты в 2008 году.

Какие-либо обстоятельства, могущие косвенно подтверждать вывод на бывшего супруга должника, совершеннолетних детей и членов их семей принадлежащих должнику существенных доходов и имущества, наличие соответствующих притворных сделок, выявить которые можно только истребованием всеобъемлющих сведенийо родственниках и бывших членах семьи должника, управляющий не указал.

Целью дела о банкротстве является формирование конкурсной массы (установление принадлежащего должнику имущества, его возврат от других лиц), чем определяется характер и пределы интереса управляющего.

В данном случае объем сведений, запрашиваемых управляющим в отношении других лиц, соответствует ситуации полного иждивения родственников, бывшего супруга и членов уже их семей за счёт должника, предположение о чём ни в коей мере управляющий не обосновал.

Истребование сведений в таком объёме не имеет оснований, нарушает баланс законных интересов, связанных с охраной прав на частную жизнь, предусмотренных статьями 23, 24 Конституции Российской Федерации.

Позиция должника относительно совершенных им сделок изложена в отзыве с указанием на невозможность представить соответствующие документы.

Доказательств наличия у должника имущества, документации и сведений, помимо уже предоставленных, не имеется, обстоятельства неполноты или недостоверности предоставленной должником информации могут свидетельствовать о возможном недобросовестном поведении должника, которое должно приниматься во внимание при рассмотрении вопроса об освобождении должника от исполнения обязательств.

В данном случае управляющий из сведений от регистрирующих органов установил перечень принадлежащего ранее должнику имущества, соответственно, имеет возможность установить условия соответствующих сделок для анализа на предмет оспаривания.

Приняв во внимание, что должник предоставил управляющему часть запрошенных сведений и информации, невозможность самостоятельного получения истребуемых сведений у государственных органов, органов местного самоуправления в рамках предоставленных ему полномочий в порядке статьи 20.3 Закона банкротстве управляющим не подтверждена; оснований для предположения наличия у должника иного имущества, принадлежащего ему на праве собственности, или мнимыми держателями которого являются родственники и члены семьи, включая бывших, не приведено, поэтому суды правильно  отказали в удовлетворении заявления управляющего.

Недобросовестное сокрытие или искажение значимой информации и уклонение от добросовестного сотрудничества с управляющим в будущем могут послужить основанием для неприменения правил об освобождении от обязательств по завершении процедуры банкротстве, но не основанием истребования от должника с применением института исполнительного производства того, в отношении чего им явно выражена позиция об отсутствии сведений, документов, невозможности их представить.

Иное нарушало бы принцип исполнимости судебных актов.

Вопреки приведённым в кассационной жалобе доводам в данном случае должник несёт только риск наступления неблагоприятных последствий при выявлении фактов сокрытия сведений, необходимых для исполнения обязанностей, возложенных на финансового управляющего, своевременного и эффективного проведения процедуры банкротства.

Пределы рассмотрения дела в суде кассационной инстанции ограничены проверкой правильности применения судами предыдущих инстанций норм материального и процессуального права применительно к фактическим обстоятельствам, установленным судами при рассмотрении дела в первой и апелляционной инстанциях (статья 286 АПК РФ).

Поскольку оснований, предусмотренных статьёй 288 АПК РФ, для отмены обжалуемых судебных актов не имеется, кассационная жалоба удовлетворению не подлежит.

Руководствуясь пунктом 1 части 1 статьи 287, статьями 289, 290 АПК РФ, Арбитражный суд Западно-Сибирского округа

постановил:

определение Арбитражного суда Томской области от 14.12.2022 и постановление Седьмого арбитражного апелляционного суда от 21.02.2023 по делу № А67-1937/2022 оставить без изменения, кассационную жалобу финансового управляющего ФИО2 – без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, в порядке, предусмотренном статьёй 291.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

 

Председательствующий                                                                                             Н.А. Шарова

 

Судьи                                                                                                                          Н.Б. Глотов

 

ФИО1