Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

191124, Санкт-Петербург, ул. Смольного, д.6

http://www.spb.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А56-12738/2022

24 марта 2022 года

г.Санкт-Петербург

 

Резолютивная часть решения объявлена 24 марта 2022 года. Полный текст решения изготовлен 24 марта 2022 года.

Арбитражный суд  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области

в составе: судьи Синицыной Е.В.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1

рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению:

Заявитель: Кредитный потребительский кооператив «Инвестфонд Санкт-Петербург»

Заинтересованное лицо: 1. Центральный банк Российской Федерации; 2. Северо-Западное Главное управление ЦБ РФ 

 об оспаривании постановления от 07.10.2021 № 21-6113/3110-1 о привлечении к административной ответственности по части 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде штрафа в размере 250 000 рублей.

при участии

от заявителя  - не явился, извещен

от заинтересованного лица – 1. ФИО2,, доверенность от 02.03.2021 № 78АБ 9874482; 2. не явился, извещен

установил:

Кредитный потребительский кооператив «Инвестфонд Санкт-Петербург» ( далее – заявитель, Кооператив)  обратился в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области  с заявлением об оспаривании постановления Центрального Банка Российской Федерации (далее – заинтересованное лицо, Банк) от 07.10.2021 № 21-6113/3110-1 о привлечении к административной ответственности по части 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде штрафа в размере 250 000 рублей.

Как следует из материалов дела, в адрес кооператива направлено предписание Банка России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации от 26.07.2021 № Т128-99-2/20072 (далее - Предписание Банка России) и необходимости представления отчета по форме ОКУД 0420820 "Отчет о деятельности кредитного потребительского кооператива" (далее - Отчетность), в соответствии с пунктом 1 Порядка и сроков составления и представления отчета о деятельности кредитного потребительского кооператива, установленного в Приложении 1 Указания Банка России от 02.02.2021 N 5722-У "О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России отчетности и иных документов и информации кредитных потребительских кооперативов" за полугодие 2021 года, в срок не позднее 10 рабочих дней с даты получения Предписания Банка России.

Предписание  не было исполнено, в связи с чем Административным органом составлен протокол об административном правонарушении от 20.09.2021 № Т2-31-3-8/32642

Административный орган вынес постановление от 07.10.2021 № 21-6113/3110-1, которым  привлечено к административной ответственности предусмотренной частью 9 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде штрафа в размере 250 000 рублей.

Не согласившись с вынесенным постановлением, Кооператив обратился в Арбитражный суд с настоящим заявлением.

Согласно части 9 статьи 19.5 КоАП РФ невыполнение в установленный срок законного предписания Банка России влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятисот тысяч до семисот тысяч рублей.

Объективной стороной правонарушения является неисполнение в установленный срок законного предписания, вынесенного уполномоченным органом.

Объектом правонарушения являются общественные отношения, складывающиеся в сфере осуществления Банком России в установленном законом порядке контрольных (надзорных) функций, в том числе права на предъявление обязательных для исполнения предписаний, выданных в целях устранения выявленных нарушений. Объективная сторона заключается в невыполнении в установленный срок законного предписания.

Согласно пункту 9.1 статьи 4 Федерального закона от 10.07.2002 N 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России) (далее - Закон N 86-ФЗ) Банк России осуществляет регулирование, контроль и надзор за деятельностью некредитных финансовых организаций в соответствии с федеральными законами.

В соответствии со статьей 76.1 Закона N 86-ФЗ некредитными финансовыми организациями в соответствии с Законом N 86-ФЗ признаются в том числе кредитные потребительские кооперативы.

Согласно статье 76.5 Закона N 86-ФЗ Банк России проводит проверки деятельности некредитных финансовых организаций, направляет некредитным финансовым организациям обязательные для исполнения предписания, а также применяет к некредитным финансовым организациям предусмотренные федеральными законами иные меры.

В соответствии с пунктом 4.1 Указания Банка России от 19.12.2019 N 5361-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета" (далее - Указание N 5361-У) Банк России путем размещения в личном кабинете направляет участнику информационного обмена документы, в том числе запросы, требования (предписания) Банка России, процессуальные документы по делу об административном правонарушении и ответы на запросы участника информационного обмена.

Пунктом 4.2 Указания N 5361-У определено, что электронный документ Банка России считается полученным участником информационного обмена по истечении 24 часов с момента его размещения в личном кабинете, за исключением случаев, предусмотренных абзацами первым и вторым пункта 4.3 Указания N 5361-У.

В случае, если момент размещения электронного документа в личном кабинете приходится на нерабочее время участника информационного обмена, электронный документ Банка России считается полученным участником информационного обмена в 18 часов 00 минут (по московскому времени) ближайшего следующего рабочего дня, за исключением случая, предусмотренного абзацем третьим пункта 4.3 Указания № 5361-У.

Предписание Банка России размещено в Личном кабинете Кооператива 26.07.2021 и считается полученным 27.07.2021.

Соответственно, Кооперативу надлежало представить в Банк России Отчетность за полугодие 2021 года не позднее 10.08.2021.

Материалами дела об административном правонарушении, в том числе протоколом об административном правонарушении подтверждается, что КПК "Инвестфонд Санкт-Петербург" в установленный срок не исполнил законное предписание Банка России от 26.07.2021 № Т128-99-2/19769, поскольку не направило отчет по форме ОКУД 0420820 "Отчет о деятельности кредитного потребительского кооператива" за полугодие 2021, в срок, не позднее 10 рабочих дней с даты получения предписания Банка России, то есть не позднее 10.08.2021.

Предписание не было признано незаконным в установленном порядке.

Таким образом, кооператив не выполнил в установленный срок предписание Банка России и наличие в действиях Кооператива объективной стороны правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч. 9 ст. 19.5 КоАП РФ.  Событие доказано.

В силу части 2 статьи 2.1. КоАП РФ юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты вес зависящие от него меры по их соблюдению.

Доказательств, свидетельствующих о принятии Кооперативом необходимых и достаточных мер по соблюдению законодательства, по недопущению правонарушения и невозможности его предотвращения, в материалы дела не представлено, что свидетельствует о наличии вины Кооператива во вмененном ему правонарушении.

Согласно статье 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

С учетом конкретных обстоятельств дела и положений статьи 2.9 КоАП РФ, пункта 18.1 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях», принимая во внимание, что доказательств исключительности обстоятельств, повлекших правонарушение, не представлено, суд не усматривает оснований для применения статьи 2.9 КоАП РФ и освобождения Кооператива от административной ответственности, равно как и применения статьи 4.1.1 КоАП РФ.

Нарушений порядка привлечения к административной ответственности и обстоятельств, исключающих производство по делу об административном правонарушении, судом не установлено. Срок давности привлечения к ответственности на момент вынесения постановления не истек.

Размер административного штрафа, назначенного административным органом, проверен судом первой инстанции и признан обоснованным, назначенным с учетом характера вменяемого административного правонарушения, наказание назначено ниже низшего размера санкции инкриминируемой статьи. По мнению суда первой инстанции, назначенное обществу наказание отвечает принципам разумности и справедливости, соответствует тяжести совершенного правонарушения и обеспечивает достижение целей административного наказания, предусмотренных частью 1 статьи 3.1 КоАП РФ.

Руководствуясь статьями 167-170, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

решил:

В удовлетворении заявленных требований отказать.

Решение может быть обжаловано в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня принятия.

Судья Синицына Е.В.