ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65, лит. А

http://13aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело №А56-86506/2024

15 сентября 2025 года

г. Санкт-Петербург

/истреб.1 

Резолютивная часть постановления объявлена     04 сентября 2025 года

Постановление изготовлено в полном объеме  15 сентября 2025 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего  Радченко А.В.

судей  Морозовой Н.А., Тарасовой М.В.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем Аласовым Э.Б.,

при участии:  

от финансового управляющего ФИО1 представитель ФИО2 (по доверенности от 09.10.2024)

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер  13АП-13348/2025)  финансового управляющего ФИО1 (регистрационный номер 13АП-13348/2025) на определение Арбитражного суда  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 16.04.2025 по делу № А56-86506/2024/истреб.1 (судья  Блажко А.Ю.), принятое по заявлению финансового управляющего об истребовании документов у должника в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ФИО3,

установил:

в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области поступило заявление общества с ограниченной ответственностью «Газпромнефть-Терминал» о признании ФИО3 (далее – Должник) несостоятельным (банкротом). 

Определением суда от 05.09.2024 указанное заявление принято к производству.

Определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 09.10.2024 в отношении ФИО3 введена процедура реструктуризации долгов гражданина, финансовым управляющим утверждена ФИО1.

В Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от финансового управляющего ФИО1 поступило заявление, в котором управляющий просит обязать должника предоставить и передать финансовому управляющему ФИО1 документацию и сведения согласно перечню, состоящему из 23 пунктов.

Определением суда от 16.04.2025 требования финансового управляющего оставлены без удовлетворения.

Не согласившись с принятым судебным актом, финансовый управляющий обратился в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд с жалобой об отмене определения суда от 16.04.2025. В апелляционной жалобе заявитель указывает, что должник длительное время уклоняется от обязанности по передаче документов и сведений финансовому управляющему.

Определением от 24.06.2025 апелляционная жалоба принята к производству.

Информация о принятии апелляционной жалобы к производству, движении дела, о времени и месте судебного заседания размещена арбитражным судом на официальном сайте Тринадцатого арбитражного апелляционного суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет», в соответствии с порядком, установленным статьей 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ).

В ходе судебного заседания представитель управляющего  настаивал на удовлетворении апелляционной жалобы, при этом просил отменить обжалуемый судебный акт в части истребования должника документов и сведений согласно перечню, включающему 22 пункта.

В силу части 5 статьи 268 АПК РФ, с учетом разъяснений, данных в пункте 27 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 30.06.2020 №12 «О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в арбитражном суде апелляционной инстанции», в случае, если в порядке апелляционного производства обжалуется только часть решения, арбитражный суд апелляционной инстанции проверяет законность и обоснованность решения только в обжалуемой части, если при этом лица, участвующие в деле, не заявят возражений. При непредставлении лицами, участвующими в деле, указанных возражений до начала судебного разбирательства суд апелляционной инстанции начинает проверку судебного акта в оспариваемой части и по собственной инициативе не вправе выходить за пределы апелляционной жалобы, за исключением проверки соблюдения судом норм процессуального права, приведенных в части 4 статьи 270 АПК РФ.

На основании изложенного, суд апелляционной инстанции осуществляет проверку судебного акта только в обжалуемой части по доводам, приведенным в апелляционной жалобе.

Законность и обоснованность принятого по делу судебного акта в обжалуемой части проверены в апелляционном порядке с применением части 3 статьи 156 АПК РФ в отсутствие иных лиц, надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного заседания.

Как следует из заявления финансового управляющего, им 22.10.2024 в адрес должника ФИО3 был направлен запрос-уведомление с требованием о предоставлении документов и сведений о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, счетах в кредитных учреждениях, составе своих обязательств, дебиторах, кредиторах и иные, имеющие отношение к делу о банкротстве сведения. 

Поскольку требование не исполнено, 03.02.2025 финансовый управляющий обратился в суд в рамках дела о банкротстве с заявлением об истребовании у должника документов и сведений. 

Оценив представленные в материалы обособленного спора доводы и документы в порядке статьи 71 АПК РФ, суд первой инстанции заявление финансового управляющего оставил без удовлетворения.

Повторно исследовав и оценив доказательства в деле в их совокупности, достаточности и взаимной связи, проверив правильность применения судом первой инстанции норм материального права, суд апелляционной инстанции пришел к следующим выводам.

Согласно статье 32 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) и части 1 статьи 223 АПК РФ дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным АПК РФ, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

Права и обязанности финансового управляющего определены положениями статьи 213.9 Закона о банкротстве и направлены на достижение цели процедуры банкротства.

Согласно пункту 8 статьи 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий обязан принимать меры по выявлению имущества гражданина и обеспечению сохранности этого имущества.

В соответствии с пунктом 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве гражданин обязан по требованию финансового управляющего предоставлять ему любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней со дня получения требования об этом.

В силу пункта 1 статьи 213.25 Закона о банкротстве все имущество гражданина, имеющееся на дату принятия решения арбитражного суда о признании гражданина банкротом и введении реализации имущества гражданина и выявленное или приобретенное после даты принятия указанного решения, составляет конкурсную массу, за исключением имущества, определенного пунктом 3 названной статьи.

С даты признания гражданина банкротом все права в отношении имущества, составляющего конкурсную массу, в том числе на распоряжение им, осуществляются только финансовым управляющим от имени гражданина и не могут осуществляться гражданином лично (пункт 5 статьи 213.25 Закона о банкротстве).

Для реализации указанных норм на основании пункта 1 статьи 213.1 Закона о банкротстве подлежит применению правило о том, что руководитель должника в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязан обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему, закрепленное в пункте 2 статьи 126 Закона о банкротстве; в случае отказа или уклонения должника от передачи документов и ценностей арбитражному управляющему последний вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 АПК РФ.

Применительно к делу о банкротстве гражданина это регулирование означает, что в процедуре реализации имущества гражданина должник в течение трех дней с даты утверждения финансового управляющего обязан передать принадлежащее ему имущество финансовому управляющему; с момента введения процедуры реализации имущества гражданин утрачивает возможность реализовывать права собственника (пользование, распоряжение) в отношении принадлежащего ему имущества. При этом обязанность совершить активные действия по передаче имущества финансовому управляющему лежит на должнике.

Сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений о размере имущества, месте его нахождения или иных сведений об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, передача имущества во владение другим лицам, отчуждение или уничтожение имущества, а также незаконное воспрепятствование деятельности финансового управляющего, в том числе уклонение или отказ от предоставления финансовому управляющему сведений в случаях, предусмотренных данным Федеральным законом, передачи финансовому управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, влечет за собой ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий вправе обратиться в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об истребовании доказательств (абзац второй пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве). Данное ходатайство представляется финансовым управляющим и рассматривается судом по правилам статьи 66 АПК РФ, по результатам его рассмотрения суд может выдать финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки (пункт 41 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 13.10.2015 № 45 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах о несостоятельности (банкротстве) граждан» (далее - Постановление № 45).

Таким образом, в силу закона финансовый управляющий обязан принять меры по выявлению (розыску) имущества гражданина, в том числе посредством получения соответствующей информации о его фактическом месте нахождения у самого гражданина-должника.

Обязанность у гражданина-должника по предоставлению финансовому управляющему такой информации возникает при получении от последнего соответствующего запроса, на который гражданин обязан дать ответ в течение 15 дней с момента получения данного запроса.

Согласно разъяснениям, изложенным в пункте 42 Постановления № 45, целью положений пункта 3 статьи 213.4, пункта 6 статьи 213.5, пункта 9 статьи 213.9, пункта 2 статьи 213.13, пункта 4 статьи 213.28, статьи 213.29 Закона о банкротстве в их системном толковании является обеспечение добросовестного сотрудничества должника с судом, финансовым управляющим и кредиторами. Указанные нормы направлены на недопущение сокрытия должником каких-либо обстоятельств, которые могут отрицательно повлиять на возможность максимально полного удовлетворения требований кредиторов, затруднить разрешение судом вопросов, возникающих при рассмотрении дела о банкротстве, или иным образом воспрепятствовать рассмотрению дела.

В случае, когда на должника возложена обязанность представить те или иные документы в суд или финансовому управляющему, судами при рассмотрении вопроса о добросовестности поведения должника должны учитываться наличие документов в распоряжении гражданина и возможность их получения (восстановления).

Если гражданин не исполнил обязанности, предусмотренной пунктом 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве (не представил сведений финансовому управляющему), управляющий вправе обратиться в арбитражный суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об истребовании доказательств у третьих лиц (абзац 2 пункт 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве). Данное ходатайство предъявляется финансовым управляющим и рассматривается судом по правилам статьи 66 АПК РФ.

Согласно разъяснениям, данным в пункте 42 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 13.10.2015 № 45 «О некоторых вопросах, связанных с введением в действие процедур, применяемых в делах несостоятельности (банкротстве) граждан», целью положений Закона о банкротстве в их системном толковании является обеспечение добросовестного сотрудничества должника с судом, финансовым управляющим и кредиторами. Указанные нормы направлены на недопущение сокрытия должником каких-либо обстоятельств, которые могут отрицательно повлиять на возможность максимально полного удовлетворения требований кредиторов, затруднить разрешение судом вопросов, возникающих при рассмотрении дела о банкротстве, или иным образом воспрепятствовать рассмотрению дела.

Учитывая цели процедуры реализации имущества гражданина, обращение в суд управляющего с ходатайством об истребовании документов необходимо для проведения процедуры банкротства и формирования конкурсной массы должника, арбитражным судам, с учетом позиции Верховного Суда Российской Федерации, выраженной в определении от 12.03.2018 № 305-ЭС17-17342, надлежит оказывать содействие в реализации процессуальных прав (в том числе предусмотренных пунктом 4 статьи 66 АПК РФ), создавать условия для всестороннего и полного исследования доказательств, установления фактических обстоятельств и правильного применения законов и иных нормативных к при рассмотрении дела (пункт 3 статьи 9 АПК РФ).

Положения Закона о банкротстве устанавливают безусловную обязанность должника по предоставлению необходимых документов и сведений финансовому управляющему.

В случае, когда на должника возложена обязанность представить те или иные документы в суд или финансовому управляющему, судами при рассмотрении вопроса о добросовестности поведения должника должны учитываться наличие документов в распоряжении гражданина и возможность их получения (восстановления).

В данном случае, апелляционный суд принимает во внимание, что настоящее дело о банкротстве возбуждено на основании заявления кредитора ООО «Газпромнефть-Терминал», соответственно истребуемые управляющим документы не предоставлялись должником в материалы дела.

Поскольку должником доказательств передачи финансовому управляющему данных документов не представлено, при этом их истребование финансовым управляющим положениям пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве не противоречит, в то же время сведения имеют непосредственное отношение к должнику и влияют на осуществление надлежащим образом деятельности арбитражного управляющего в пределах возложенных на него полномочий, истребование таких документов судом является правомерным.

При этом, в части предъявленных требований финансового управляющего об истребовании сведений, начиная с 2010 года, то есть за период, выходящий за пределы максимально установленного Законом о банкротстве периода подозрительности, апелляционный суд исходит из следующего. 

Согласно пункту 17 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 23.12.2010 № 63 «О некоторых вопросах, связанных с применением главы III.1 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», в порядке главы III.1 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» в силу пункта 1 статьи 61.1 Закона о банкротстве подлежат рассмотрению требования арбитражного управляющего о признании недействительными сделок должника как по специальным основаниям, предусмотренным Законом о банкротстве (ст. 61.2 и 61.3 и иные содержащиеся в этом Законе помимо главы III.1 основания), так и по общим основаниям, предусмотренным гражданским законодательством (в частности, по основаниям, предусмотренным Гражданским кодексом Российской Федерации или законодательством о юридических лицах). 

В соответствии с пунктом 1 статьи 181 Гражданского кодекса Российской Федерации срок исковой давности по требованиям о применении последствий недействительности ничтожной сделки и о признании такой сделки недействительной (пункт 3 статьи 166) составляет три года. 

Течение срока исковой давности по указанным требованиям начинается со дня, когда началось исполнение ничтожной сделки, а в случае предъявления иска лицом, не являющимся стороной сделки, со дня, когда это лицо узнало или должно было узнать о начале ее исполнения. При этом срок исковой давности для лица, не являющегося стороной сделки, во всяком случае не может превышать десять лет со дня начала исполнения сделки. 

В связи с указанными обстоятельствами, финансовому управляющему, который не являлся стороной по сделкам должника, целесообразно располагать сведениями о сделках, совершенных ранее трехлетнего срока, предусмотренного для оспаривания сделок по специальным основаниям в соответствии со статьями 61.2, 61.3 Закона о банкротстве с целью выявления ничтожных сделок, подлежащих оспариванию но основаниям, предусмотренным общими нормами Гражданского Кодекса Российской Федерации. 

Судебное оспаривание сделок должника согласно абзацу первому части 7 статьи 213.9 Закона о банкротстве является одним из механизмов формирования конкурсной массы, за счет которой подлежат удовлетворению требования кредиторов гражданина, кроме того, для проведения полноценного анализа финансово-хозяйственной деятельности должника, финансовый управляющий должен располагать сведениями в отношении сделок, совершенных должником. 

Таким образом, в силу закона финансовый управляющий должен предпринимать меры, направленные на увеличение конкурсной массы должника - гражданина, в том числе посредством обращения в арбитражный суд с заявлениями о признании недействительными сделок, а также о применении последствий недействительности сделок, заключенных или исполненных должником. 

Финансовый управляющий должником пояснил, что сделки, совершенные ФИО3 начиная с 2010 года потенциально могут быть оспорены по общим нормам Гражданского Кодекса Российской Федерации, как ничтожные сделки, совершенные в целях сокрытия имущества должника от обращения на него взыскания, а равно передачи его в конкурсную массу.

Кроме того к истребованным у должника сведениям относятся не только сделки по отчуждению имущества, но и сделки по приобретению имущества, то есть об имуществе, которое было приобретено должником ранее и остается в его собственности. 

В пункте 10 постановления Пленума Высшего Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации от 30.04.2009 № 32 «О некоторых вопросах, связанных с оспариванием сделок но основаниям, предусмотренным ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» разъяснено, что исходя из недопустимости злоупотребления гражданскими правами (пункт 1 статьи 10 ГК РФ) и необходимости защиты при банкротстве прав и законных интересов кредиторов по требованию арбитражного управляющего или кредитора может быть признана недействительной совершенная до или после возбуждения дела о банкротстве сделка должника, направленная на нарушение прав и законных интересов кредиторов, в частности направленная на уменьшение конкурсной массы сделка по отчуждению по заведомо заниженной цене имущества должника третьим лицам. 

В частности, злоупотребление правом может выражаться в отчуждении имущества с целью предотвращения возможного обращения на него взыскания. 

Для установления наличия или отсутствия злоупотребления участниками гражданско-правовых отношений своими правами при совершении сделок необходимо исследование и оценка конкретных действий и поведения этих лиц с позиции возможных негативных последствий для этих отношений, для прав и законных интересов иных граждан и юридических лиц (кредиторов должника). 

Апелляционная коллегия считает существенным то обстоятельство, что буквальное толкование положений статьи 213.9 Закона о банкротстве указывает на отсутствие императивных ограничений права финансового управляющего истребовать документы лишь за трехлетний период до даты возбуждения дела о банкротстве без учета даты совершения сделок. 

Таким образом, ограничение периода истребования документов трехгодичным периодом, не представляется согласующимся с целями конкурсного производства, процедуры банкротства в целом и положениями пункта 9 статьи 213 Закона о банкротстве.

В свете изложенного, обжалуемое определение подлежит отмене в обжалуемой части, с принятием в указанной части нового судебного акта.

Нарушений норм процессуального права, являющихся согласно пункту 4 статьи 270 АПК РФ безусловным основанием для отмены судебного акта, судом апелляционной инстанции не установлено.

Руководствуясь статьями 269-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

постановил:

Определение Арбитражного суда  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области  от 16.04.2025 по делу №  А56-86506/2024/исртеб.1   в обжалуемой части отменить.

Принять в указанной части новый судебный акт.

Обязать ФИО3 предоставить и передать финансовому управляющему ФИО1 следующую документацию и сведения: 

1. Справки 2-НДФЛ за период с 2010-2023гг.; 

2. Декларации 3-НДФЛ за период с 2010-2023гг. с отметкой налогового органа о принятии декларации; 

3. Сведения о наличии доходов Должника на территории Российской Федерации, а также за её пределами. 

4. Сведения о месте работы с приложением копии трудовой книжки, трудового договора, заверенной руководителем; 

5. Список кредиторов Должника с расшифровкой суммы задолженности (основной долг и пени раздельно) и основания возникновения задолженности, указать юридические и фактические адреса кредиторов; 

6. Список дебиторов Должника с расшифровкой суммы задолженности (основной долг и пени раздельно) и основания возникновения задолженности, также указать юридические и фактические адреса дебиторов; 

7. Договоры, соглашения, контракты, заключенные Должником с юридическими и физическими лицами за весь период финансово-хозяйственной деятельности Должника (но не менее, чем за 3 года); 

8. Договоры, соглашения, контракты, заключенные Должником с юридическими и физическими лицами за период с 2010 -2023гг.; 

9. Список активов Должника на дату введения процедуры реструктуризации имущества гражданина на территории Российской Федерации и за её пределами; 

10. Опись имущества гражданина (в соответствии с Приложением № 2 к приказу Минэкономразвития России от 05.08.2015 № 530); 

11. Документы, подтверждающие права Должника на недвижимое имущество, технические паспорта на территории Российской Федерации, а также за пределами Российской Федерации. Документы, подтверждающее отчуждение недвижимого имущества; 

12. Сведения о лицах, имеющих регистрацию в объектах недвижимого имущества, принадлежащих Должнику;

 13. Документы, подтверждающие права Должника на движимое имущества (автомобили, мотоциклы, катера, яхты и т.д.) на территории Российской Федерации, а также за пределами Российской Федерации. Документы, подтверждающее отчуждение движимого имущества; 

14. Сведения об обременении имущество обязательствами перед третьими лицами (аренда, залог и т.п.). 

15. Список расчетных счетов на территории Российской Федерации, а также за пределами Российской Федерации (указать действующие, заблокированные и закрытые счета за период 2010-2023гг. и по настоящее время) с указанием месторасположения отделения кредитной организации, в котором обслуживается счет; 

16. Список брокерских счетов и индивидуальных инвестиционных счетов, а также брокеров, в которых открыты такие счета. 

17. Результаты проведения налоговых проверок за последние 3 года; 5 18. Копия свидетельства о заключении и/или расторжении брака; 

19. Копия брачного договора; 

20. Копии свидетельств о рождении детей; 

21. Сведения о наличии иностранного гражданства; 

22. Копии исполнительных листов, предъявленных Должнику, а также список требований, предъявленных Должнику в судебном порядке. Приложить копии судебных решений и исполнительных листов.

Постановление  может быть  обжаловано  в  Арбитражный  суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.

Председательствующий

А.В. Радченко

Судьи

Н.А. Морозова

 М.В. Тарасова