ПЯТНАДЦАТЫЙ  АРБИТРАЖНЫЙ  АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ  СУД

Газетный пер., 34, г. Ростов-на-Дону, 344002, тел.: (863) 218-60-26, факс: (863) 218-60-27 

E-mail: info@15aas.arbitr.ru, Сайт: http://15aas.arbitr.ru/

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

арбитражного суда апелляционной инстанции

по проверке законности и обоснованности решений (определений)

арбитражных судов, не вступивших в законную силу

дело № А53-18328/2018

город Ростов-на-Дону

14 января 2019 года

15АП-20247/2018

Резолютивная часть постановления объявлена 11 января 2019 года.

Полный текст постановления изготовлен 14 января 2019 года.

Пятнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Шапкина П.В.,

судей Барановой Ю.И., Величко М.Г.,

при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1, 

при участии:

от истца: представитель по доверенности от 10.08.2018 № ДВР18-Т03/26729 ФИО2;

от ответчиков: от ООО КБ «Донинвест» представитель по доверенности от 11.04.2018 ФИО3; от ООО «Партнер», ФИО4 представители не явились, уведомлены надлежащим образом;

от третьего лица: представитель не явился, уведомлен надлежащим образом;

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ООО коммерческого банка «Донинвест» на решение Арбитражного суда Ростовской области от 02.11.2018 по делу № А53-18328/2018 

по иску Центрального банка Российской Федерации

к ответчикам: ООО «Партнер», ООО коммерческому банку «Донинвест», ФИО4

при участии третьего лица: ИФНС России по Ленинскому району г. Ростова-на-Дону

о ликвидации общества,

принятое в составе судьи Губенко М.И.,

УСТАНОВИЛ:

Центральный банк Российской Федерации (далее – истец, ЦБ РФ, Банк России) обратился в суд с требованием к обществу с ограниченной ответственностью «Партнер» (далее - общество), обществу с ограниченной ответственностью коммерческому банку «Донинвест» (далее – ООО КБ «Донинвест», банк), ФИО4 о ликвидации общества с ограниченной ответственностью «Партнер», о возложении на учредителей общества обязанности по ликвидации общества, об обязании учредителей совершить действия, связанные с ликвидацией общества с ограниченной ответственностью «Партнер», установив для завершения процедуры ликвидации шестимесячный срок.

К участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечена ИФНС России по Ленинскому району г. Ростова-на-Дону.

Решением Арбитражного суда Краснодарского края от 02.11.2018 по делу № А53-18328/2018 исковые требования удовлетворены.

Не согласившись с принятым судебным актом, ООО коммерческий банк «Донинвест» обратилось с апелляционной жалобой и просило решение суда отменить и принять по делу новый судебный акт, в соответствии с которым в удовлетворении исковых требований в части возложения обязанности по ликвидации общества на его учредителя ООО КБ «Донинвест» отказать.

В обоснование жалобы заявитель сослался на то, что процедура ликвидации повлечет несение дополнительных расходов банком, не связанных с интересами его кредиторов, при том, что банк имеет минимальную долю участия в обществе и при этом еще находится в стадии конкурсного производства.

Законность и обоснованность принятого судом первой инстанции решения проверяется Пятнадцатым арбитражным апелляционным судом в соответствии с главой 34 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее -АПК РФ).

От истца поступил отзыв на апелляционную жалобу, который приобщен судом в материалы дела.

Представитель банка поддержал доводы апелляционной жалобы, настаивал на ее удовлетворении, просил решение суда отменить и принять по делу новый судебный акт.

Представитель истца возражал против доводов апелляционной жалобы, по основаниям, изложенным в отзыве на нее, просил решение суда оставить без изменения, апелляционную жалобу без удовлетворения.

Иные лица явку представителей в судебное заседание не обеспечили, уведомлены о времени и месте рассмотрения дела в установленном законом порядке. Апелляционная жалоба рассматривается в отсутствие указанных лиц в порядке, предусмотренном статьей 156 АПК РФ.

Как следует из материалов дела и верно установлено судом первой инстанции, обществом с ограниченной ответственностью «Партнер» допущено грубое нарушение законодательства Российской Федерации о ценных бумагах, в связи с чем имеются основания для ликвидации указанного юридического лица.

Указанные обстоятельства послужили основанием для обращения с настоящим заявлением в суд.

Исследовав материалы дела повторно, проанализировав доводы, содержащиеся в апелляционной жалобе, проверив в порядке статей 266 - 271 АПК РФ правильность применения арбитражным судом первой инстанции норм материального и процессуального права, судебная коллегия считает, что решение суда первой инстанции не подлежит отмене по следующим основаниям.

Согласно п. п. 3, 6 п. 3 ст. 61 Гражданского кодекса Российской Федерации юридическое лицо ликвидируется по решению суда по иску государственного органа или органа местного самоуправления, которым право на предъявление требования о ликвидации юридического лица предоставлено законом, в случае осуществления юридическим лицом деятельности, запрещенной законом, либо с нарушением Конституции Российской Федерации, либо с другими неоднократными или грубыми нарушениями закона или иных правовых актов, а также в иных случаях, предусмотренных законом.

В соответствии с п. 2 ст. 39.2, п. 20 ст. 42 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон о рынке ценных бумаг) обращение в суд с требованием о ликвидации организации, нарушившей требования законодательства Российской Федерации о ценных бумагах в том числе, в случае грубого нарушения такой организацией обязанностей, предусмотренных статьей 39.2 Закона о рынке ценных бумаг, относится к функциям Банка России.

В силу п. 6 ст. 57 Федерального закона от 18.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» срок ликвидации общества, установленный его участниками или органом, принявшим решение о ликвидации общества, не может превышать один год.

Приказом Банка России от 21.12.2017 № ОД-3594 в связи с неоднократными в течение года нарушениями требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах Банком России аннулированы лицензии, выданные обществу с ограниченной ответственностью «Партнер» на осуществление брокерской деятельности 061-08074-100000, дилерской деятельности 061-08081-010000, депозитарной деятельности 061-09157-000100. Согласно пункту 2 Приказа действие вышеуказанных лицензий прекращается с 21.03.2018, в указанный срок общество обязано прекратить обязательства, связанные с профессиональной деятельностью на рынке ценных бумаг.

Банк России посредством использования личного кабинета направил обществу с ограниченной ответственностью «Партнер» уведомление об аннулировании лицензий профессионального участника рынка ценных бумаг (уведомление от 22.12.2017 № 55-2-2-6/2441).

Из распечатки записей о размещении в личном кабинете электронных документов, адресованных обществу, следует, что уведомление размещено 25.12.2017. Следовательно, в силу пункта 4.3 Указания 03.11.2017 № 4600-У уведомление считается полученным обществом с ограниченной ответственностью «Партнер» 26.12.2017.

Таким образом, общество в срок до 12.01.2018 обязано было представить в Банк России справку, а в срок не позднее 19.01.2018 - отчет с последующим представлением данной формы отчетности на еженедельной основе.

В нарушение требований Указания от 27.11.2017 № 4621-У общество не исполнило обязанность по представлению в установленный срок в Банк России справки и отчета.

В связи с непредставлением обществом справки и отчета Волго-Вятское Главное управление Центрального банка Российской Федерации в адрес общества направило предписание от 24.01.2018 № Т4-26-7/1764 о предоставлении сведений об исполнении обязательств перед клиентами по каждому виду профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг в рамках исполнения обязанностей, предусмотренных пунктом 1 статьи 39.2 Закона о рынке ценных бумаг, а также объяснений по фактам непредставления в Банк России справки и отчета. Данное предписание было направлено заказным почтовым отправлением с уведомлением о вручении, а также с использованием личного кабинета участника финансового рынка. Однако предписание не было получено обществом.

Департаментом сбора и обработки отчетности Банка России в адрес общества с ограниченной ответственностью «Партнер» также направлялись предписания об устранении нарушения законодательства Российской Федерации в части представления справки и отчета (предписания от 14.03.2018 № 47-4-3/764 и № 47-4-3/765), которые были возвращены в Банк России органами почтовой связи по причине отсутствия адресата по указанному адресу.

В связи с неполучением обществом почтовой корреспонденции Отделением Ростов-на-Дону проведены мероприятия по визуальной оценке местонахождения общества с ограниченной ответственностью «Партнер» по адресу, содержащемуся в ЕГРЮЛ: пр. Сиверса, д. 1.3, этаж 2, г. Ростов-на-Дону. При проведении визуальной оценки зафиксировано отсутствие общества по указанному адресу, о чем составлен акт от 26.01.2018.

По факту отсутствия общества по адресу, указанному в ЕГРЮЛ, направлена соответствующая информация в Управление Федеральной налоговой службы России по Ростовской области (письмо от 19.02.2018 № Т4-26-19/4430). Согласно сведениям ЕГРЮЛ, полученным из информационного ресурса Федеральной налоговой службы в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» по web-адресу: www.nalog.ru., 11.04.2018 в отношении адреса (место нахождения) общества с ограниченной ответственностью «Партнер» внесена информация о недостоверности сведений, содержащихся в ЕГРЮЛ.

Вместе с тем, 15.02.2018 общество с ограниченной ответственностью «Партнер» представило в Банк России письмо от 02.02.2018 № 02022018/1, согласно которому обществом с 22.12.2017 прекращено осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также совершены действия, связанные с прекращением обязательств перед клиентами, возникшие при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг. Общество с ограниченной ответственностью «Партнер» представило справки об операциях по лицевым счетам владельцев эмиссионных ценных бумаг эмитентов, ведение реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг которых осуществляет общество с ограниченной ответственностью Регистратор «ДонФАО», а также сведения об исключении открытого акционерного общества «Морозовскавто» и открытого акционерного общества «Ростовская трикотажная фабрика» из ЕГРЮЛ.

Однако общество не представило документы, подтверждающие исполнение обязательств перед всеми клиентами, возникшими в результате осуществления депозитарной деятельности.

В целях проверки информации, указанной в письме общества с ограниченной ответственностью «Партнер» от 02.02.2018 № 02022018/1, Отделение Ростов-на-Дону направило в адрес регистраторов, акционерного общества «Сервис-Реестр» запросы о предоставлении информации о переводе ценных бумаг клиентов общества с ограниченной ответственностью «Партнер» на лицевые счета в реестрах владельцев эмиссионных ценных бумаг в порядке, предусмотренном Положением о порядке прекращения исполнения функций номинального держателя ценных бумаг, утвержденного постановлением Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг от 10.11.1998 № 46.

Из ответов регистраторов следует, что обществу с ограниченной ответственностью «Партнер» отказано от внесения записей в реестр владельцев эмиссионных ценных бумаг эмитентов в связи с нарушением обществом установленных процедур (представленные документы не удостоверены надлежащим образом). Более того, акционерное общество «Сервис - Реестр» сообщило о том, что не получало документов о переводе ценных бумаг, принадлежавших клиентам общества с ограниченной ответственностью «Партнер», счета клиентам общества в системе ведения реестра владельцев эмиссионных ценных бумаг не открывались.

Таким образом, проанализировав отчетность общества с ограниченной ответственностью «Партнер» по состоянию на последнюю отчетную дату, предшествующую дате аннулирования лицензии, представленную в Банк России в форме электронного документа посредством личного кабинета, а также информацию, полученную от указанных выше регистраторов, истец пришел к выводу о наличии неисполненных обществом обязательств перед клиентами по депозитарной деятельности.

Кроме того, общество также не исполнило обязанность по прекращению обязательств, связанных с осуществлением брокерской деятельности на рынке ценных бумаг. Так, согласно отчетности общества с ограниченной ответственностью «Партнер» на специальном брокерском счете общества находились денежные средства в размере 30 000 руб., возможность использования которых у общества отсутствовала, что свидетельствует о принадлежности данных денежных средств клиентам общества. В результате анализа имеющейся в Отделении Ростов-на-Дону информации установлено, что в нарушение требований закона данные денежные средства со специального брокерского счета общества до настоящего времени не переведены.

С учетом изложенного, судом первой инстанции сделан правомерный вывод о наличии оснований для ликвидации ООО «Партнер».

Решением суда о ликвидации юридического лица на его учредителей (участников) или на орган, уполномоченный на ликвидацию юридического лица его учредительным документом, могут быть возложены обязанности по осуществлению ликвидации юридического лица (пункт 5 статьи 61 Гражданского кодекса Российской Федерации).

Материалами дела подтверждается и не оспаривается лицами, участвующими в деле, банк владеет в уставном капитале ООО «Партнер» долей в размере 2,99%.  

В апелляционной жалобе банк ссылается на незначительность участия банка в ООО «Партнер» (2,99 % от уставного капитала), в связи с чем Банк не принимал какого-либо участия в принятии решений по управлению Обществом. Данные доводы подлежат отклонению, поскольку  гражданское законодательство не содержит условий о возложении на участника обязанности по осуществлению ликвидационных процедур юридического лица в зависимости от размера его доли в уставном капитале или степени участия в управлении делами такого юридического лица. Предыдущее уклонение Банка от управления Обществом также не является основанием для освобождения ООО КБ «Донинвест» от обязанности, предусмотренной частью 5 статьи 61 ГК РФ.

Таким образом, судом правомерно возложена обязанность по ликвидации Общества на ООО КБ «Донинвест». 

Кроме того, Банк указывает на невозможность исполнения оспариваемого судебного акта в связи с признанием его несостоятельным (банкротом). 

Апелляционным судом установлено, решением Арбитражного суда Ростовской области от 22.12.2014 по делу №А53-25814/2014 ООО КБ «Донинвест» признан несостоятельным (банкротом), в отношении Банка открыто конкурсное производство. 

Доводы ООО КБ «Донинвест» о том, что само по себе нахождение Банка в стадии конкурсного производства является основанием для освобождения от обязанности по ликвидации Общества не основаны на статье 126 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон №127-ФЗ). Данная статья не содержит положений, в силу которых такое освобождение было бы возможно, не содержит их и параграф 4.1 главы 9 Закона № 127-ФЗ, по правилам которого осуществляется производство в деле о банкротстве ООО КБ «Донинвест». 

Также суд критически оценивает довод жалобы о том, что возложение на Банк обязанности по ликвидации ООО «Партнер» не способствует удовлетворению требований кредиторов Банка, как не имеющий правового значения по отношению к рассматриваемому спору.

Таким образом, Банком не доказана невозможность его участия в деле о ликвидации ООО «Партнер» в качестве ответчика и выполнения соответствующей обязанности. 

Учитывая изложенное, суд апелляционной инстанции не усматривает оснований для отмены или изменения решения суда первой инстанции.

Нарушений или неправильного применения норм материального или процессуального права, являющихся в силу статьи 270 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации основанием к отмене или изменению решения, апелляционной инстанцией не установлено.

Расходы по уплате государственной пошлины за обращение с апелляционной жалобой относятся на заявителя жалобы в порядке, установленном статьей 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 258, 269 – 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Ростовской области от 02.11.2018 по делу № А53-18328/2018 оставить без изменения, апелляционную жалобу оставить без удовлетворения.

Постановление арбитражного суда апелляционной инстанции вступает в законную силу со дня его принятия.

Постановление может быть обжаловано в порядке, определенном главой 35 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, в Арбитражный суд Северо-Кавказского округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия.

ПредседательствующийП.В. Шапкин

СудьиЮ.И. Баранова

М.Г. Величко