АРБИТРАЖНЫЙ СУД РЕСПУБЛИКИ МОРДОВИЯ

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А39-10516/2024

город Саранск31 января 2025 года

Резолютивная часть решения объявлена 30 января 2025 года.

Решение в полном объеме изготовлено 31 января 2025 года.

Арбитражный суд Республики Мордовия в лице судьи Ивченковой С.А. при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Артемьевой-Обманкиной Е.В., рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению общества с ограниченной ответственностью Управляющая компания "Профинвест" (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>)

к Центральному Банку Российской Федерации (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) в лице Отделения – Национальный банк по Республике Мордовия Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации

о признании незаконным и отмене постановления Отделения - Национальный банк по Республике Мордовия Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации 24-12654/3110-1 от 11.11.2024 о назначении штрафа по делу об административном правонарушении №ТУ-89-ЮЛ-24-12654 о привлечении общества с ограниченной ответственностью Управляющая компания "Профинвест" к административной ответственности по части 9 статьи 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде административного штрафа в размере 705000 рублей,

о признании административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях по делу об административном правонарушении №ТУ-89-ЮЛ-24-12654 малозначительным,

при участии:

от заявителя: ФИО1 - представителя по доверенности №9 от 06.06.2024 сроком по 06.06.2025, диплом о высшем юридическом образовании КБ №75958,

от ответчика: ФИО2 - представителя по доверенности от 20.07.2021 сроком по 02.06.2026, диплом о высшем юридическом образовании 131305 0049228

у с т а н о в и л:

общество с ограниченной ответственностью Управляющая компания "Профинвест" (далее – ООО УК "Профинвест", Общество) обратилось в арбитражный суд с заявлением к Центральному Банку Российской Федерации в лице Отделения – Национальный банк по Республике Мордовия Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации (далее – административный орган, Отделение) о признании незаконным и отмене постановления 24-12654/3110-1 от 11.11.2024 о назначении штрафа по делу об административном правонарушении №ТУ-89-ЮЛ-24-12654 о привлечении общества с ограниченной ответственностью Управляющая компания "Профинвест" к административной ответственности по части 9 статьи 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях в виде административного штрафа в размере 705000 рублей; о признании административного правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях по делу об административном правонарушении №ТУ-89-ЮЛ-24-12654 малозначительным,

Заявление мотивировано тем, что со стороны Общества намеренного бездействия при исполнении предписания Банка России и пренебрежительного отношения к исполнению обязанности по выполнению требований предписания не имело места. Общество просит признать правонарушение малозначительным, в силу статьи 2.9 КоАП РФ освободить ООО УК "Профинвест" от административной ответственности, ограничившись устным замечанием.

Материалами дела установлено, что ООО УК "Профинвест" имеет лицензию на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от 24.08.2012 № 21-000-1-00905, выданную Федеральной службой по финансовым рынкам (без ограничения срока действия).

В процессе осуществления Банком России возложенных на него полномочий по контролю и надзору за деятельностью управляющих компаний инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов в адрес Общества было направлено предписание Банка России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации от 03.04.2024 № 38-6-9/971 (далее – Предписание) со сроком исполнения не позднее 12.08.2024. В установленный срок Предписание Общество не исполнило.

На основании выявленного факта нарушения законодательства ведущим юрисконсультом юридического отдела Отделения – НБ Республика Мордовия ФИО2 в отношении Общества составлен протокол № ТУ-89-ЮЛ-24-12654/1020-1 от 28.10.2024 об административном правонарушении, предусмотренном частью 9 статьи 15.29 КоАП РФ.

11.11.2024 административным органом в отношении ООО УК "Профинвест" вынесено постановление № 24-12654/3110-1 о наложении административного штрафа по делу об административном правонарушении в размере 705000 рублей.

Не оспаривая факт ненадлежащего исполнения предписания, Общество, полагая совершенное правонарушение малозначительным, обратилось в арбитражный суд с рассматриваемым заявлением.

Исследовав материалы дела, суд приходит к следующим выводам.

На основании пункта 6 статьи 210 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) при рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

В силу части 7 статьи 210 АПК РФ при рассмотрении дел об оспаривании решения административного органа арбитражный суд не связан доводами, содержащимися в заявлении, и проверяет оспариваемое решение в полном объеме.

Частью 9 статьи 15.29 КоАП РФ предусмотрено, что воспрепятствование профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, лицом, осуществляющим функции центрального контрагента, акционерным инвестиционным фондом, негосударственным пенсионным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда проведению Банком России проверок либо неисполнение или ненадлежащее исполнение предписаний Банка России, влечет для юридических лиц наложение административного штрафа от семисот тысяч до одного миллиона рублей.

В соответствии со статьей 76.1 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ "О Центральном банке Российской Федерации (Банке России) " (далее – Федеральный закон № 86-ФЗ) Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор в сфере финансовых рынков за некредитиыми финансовыми организациями (далее – НФО) и (или) сфере их деятельности в соответствии с федеральными законами, в том числе за управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.

Согласно статье 76.5 Федерального закона № 86-ФЗ Банк России проводит проверки деятельности НФО, направляет НФО обязательные для исполнения предписания, а также применяет к НФО предусмотренные федеральными законами иные меры. 

Согласно пункту 1 статьи 31 Закона № 156-ФЗ, прекращение паевого инвестиционного фонда, в том числе реализация имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, удовлетворение требований кредиторов, которые должны удовлетворяться за счет имущества, составляющего паевой инвестиционный фонд, и распределение денежных средств между владельцами инвестиционных паев, осуществляется управляющей компанией, за исключением случаев, установленных статьей 31 Закона № 156-ФЗ, в порядке, установленном статьей 31 Закона № 156-ФЗ, а также статьей 32 Закона № 156-ФЗ.

В соответствии с пунктом 5 статьи 30 Закона № 156-ФЗ основанием прекращения паевого инвестиционного фонда является, в том числе, истечение срока действия договора доверительного управления закрытым паевым инвестиционным фондом.

Абзацем вторым пункта 10 статьи 31 Закона № 156-ФЗ предусмотрено, что лицо, осуществляющее прекращение закрытого паевого инвестиционного фонда, инвестиционные паи которого ограничены в обороте, обязано осуществить расчёты с кредиторами в соответствии со статьей 32 Закона № 156-ФЗ в срок, установленный правилами доверительного управления этим фондом, а если такой срок не установлен, в срок, не превышающий шести месяцев со дня раскрытия сообщения о прекращении паевого инвестиционного фонда.

Согласно пункту 4.1 статьи 11 Закона № 156-ФЗ, инвестиционные паи паевого инвестиционного фонда признаются ограниченными в обороте в случае, если они предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов.

ООО УК "Профинвест" является организацией, осуществляющей деятельность по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами на основании лицензии на осуществление соответствующей деятельности от 24.08.2012 № 21-000-1-00905 и, соответственно, субъектом, поднадзорным Банку России.

Общество является лицом, осуществляющим прекращение Закрытого паевого инвестиционного фонда особо рисковых (венчурных) инвестиций "Региональный венчурный фонд инвестиций в малые предприятия в научно -технической сфере Республики Мордовия" (далее - Фонд) в соответствии с Правилами доверительного управления Фондом от 30.08.2007 № 0940-94131814 (далее - Правила доверительного управления Фондом), согласно пункту 21 которых инвестиционные паи Фонда предназначены исключительно для квалифицированных инвесторов.

В соответствии с пунктом 22.2 Правил доверительного управления Фондом срок действия договора доверительного управления Фондом истек 31.12.2022, что в соответствии со статьей 30 Закона № 156-ФЗ является основанием для прекращения Фонда.

В соответствии с пунктом 128 Правил доверительного управления Фондом прекращение Фонда осуществляется в порядке, предусмотренном главой 5 Закона № 156-ФЗ.

Правилами доверительного управления Фондом не установлен срок осуществления расчётов с кредиторами в порядке, предусмотренном статьей 32 Закона № 156-ФЗ, в связи с чем применяется срок, установленный абзацем вторым пункта 10 статьи 31 Закона № 156-ФЗ, а именно срок, не превышающий шести месяцев со дня раскрытия сообщения о прекращении паевого инвестиционного фонда.

Сообщение о прекращении Фонда было раскрыто Обществом 12.01.2023 на официальном сайте Общества в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" по адресу www.nk.profinwest.com.

Поскольку сообщение о прекращении Фонда раскрыто 12.01.2023, срок осуществления Обществом расчётов с кредиторами, установленный пунктом 10 статьи 31 Закона № 156-ФЗ, истек 12.07.2023.

Общество письмом от 21.06.2023 № 203-06-23 сообщило в Банк России, что не сможет реализовать имущество, составляющее Фонд, и осуществить расчеты с кредиторами в соответствии со статьей 32 Закона № 156-ФЗ в срок, установленный абзацем вторым пункта 10 статьи 31 Закона № 156-ФЗ, а также пояснило, что для завершения реализации всего имущества Фонда и осуществления расчетов с кредиторами ему потребуется срок до 12.07.2024.

Также Общество сообщило, что имуществом Фонда являются денежные средства и доли в уставных капиталах российских обществ с ограниченной ответственностью, а именно ООО "Мордовская Трубная компания" (98,91 процента участия Фонда в уставном капитале предприятия; далее - ООО "МТК"), ООО "Новые Композитные Материалы" (100 процентов участия Фонда в уставном капитале предприятия; далее - ООО "НКМ"), ООО "Интертсхника" (100 процентов участия Фонда в уставном капитале предприятия), ООО "Люмен" (100 процентов участия Фонда в уставном капитале предприятия), ООО "Мобильный доктор" (100 процентов участия Фонда в уставном капитале предприятия; далее - ООО "МД"), ООО "Браво Моторс СРС" (84,1 процентов участия Фонда в уставном капитале предприятия; далее - ООО "БМС"), ООО "НТЦ "Турбопневматик" (1 процент участия Фонда в уставном капитале предприятия) (далее при совместном упоминании - Доли).

По состоянию на 13.07.2023 Обществом не исполнены требования абзаца второго пункта 10 статьи 31 Закона № 156-ФЗ, что также подтверждается представленными в Банк России уведомлением специализированного депозитария Фонда Акционерного общества "Специализированный депозитарий "ИНФИНИТУМ" (далее - Специализированный депозитарий) от 14.07.2023 №ПИФ/1729/620/УВНР/2/23, уведомлением руководителя Общества от 25.07.2023 № 223-07-23 и приложенными к ним документами.

В связи с нарушением Обществом требований пункта 10 статьи 31 Закона № 156-ФЗ, руководствуясь подпунктом 13 пункта 2 статьи 55 Закона № 156-ФЗ, в его адрес посредством личного кабинета участника информационного обмена было направлено предписание Банка России от 19.07.2023 № Т2-51/22802 об устранении нарушения законодательства Российской Федерации (далее - Предписание от 19.07.2023) со сроком исполнения до 12.02.2024. В соответствии с Предписанием от 19.07.2023 Обществу предписывалось:

1. Реализовать имущество, составляющее Фонд, и осуществить расчеты с кредиторами Фонда в соответствии со статьей 32 Федерального закона №156-ФЗ.

2.Представить в Банк России информацию об утверждении специализированным депозитарием Фонда отчета о его прекращении, и направлении указанной информации в Банк России.

Также в целях осуществления контроля за процедурой прекращения Фонда в адрес Общества было направлено предписание Банка России от 26.07.2023 № Т2-51/23553 (далее - Предписание от 26.07.2023), которым Обществу в срок не позднее 17.08.2023 было предписано представить в Банк России:

1.Информацию о способах определения начальной цены Долей,включенных в состав активов Фонда.

2. Информацию о целесообразности сохранения начальной стоимости Долей на всех инициированных Обществом торговых процедурах в форме голландского аукциона на торговой площадке АО "Сбербанк-АСТ", с учетом того, что пена лотов существенно превышает оценочную стоимость Долей.

3. Информацию о планах Общества по снижению начальной цены Долей, реализуемых посредством проведения торговых процедур в форме голландского аукциона на торговой площадке АО "Сбербанк-АСТ", как минимум до размера их оценочной стоимости, определенной оценщиком.

4. Информацию о стоимости чистых активов Фонда по состоянию на дату получения Предписания от 26.07.2023, с расшифровкой всех активов, включенных в состав имущества Фонда, в том числе имеющих нулевую стоимость, и расшифровкой всех обязательств.

5. Список владельцев инвестиционных паев Фонда с раскрытием номинальных держателей по состоянию на дату получения Предписания от 26.07.2023.

6. План мероприятий Общества, направленных на исполнение обязанностей по прекращению Фонда в указанный в Предписании от 19.07.2023 срок, с указанием срока и планируемого результата исполнения каждого запланированного мероприятия, а также ежемесячно в срок не позднее 10 рабочих дней с даты окончания календарного месяца представлять в Банк России отчет об исполнении указанного плана.

В ответ на Предписание от 26.07.2023 Общество письмом от 17.08.2023 № 236-08-23 представило в Банк России запрашиваемые документы и сведения, в том числе план мероприятий, направленных на исполнение обязанности Общества по прекращению Фонда в указанный Предписанием от 19.07.2023 срок (далее - План мероприятий), в котором в том числе сообщалось о намерении реализовать Доли посредством проведения торгов в период с июля по декабрь 2023 года, осуществить расчёты с кредиторами Фонда и направить отчет о прекращении Фонда в Специализированный депозитарий до 12.02.2024.

Также Общество пояснило, что порядок реализации имущества, составляющего активы паевых инвестиционных фондов, находящихся под управлением Общества, на основе проведения торгов определен Положением о порядке, условиях и сроках реализации имущества, составляющего активы паевых инвестиционных фондов, находящихся под управлением Общества, посредством проведения торгов, утвержденным решением внеочередного общего собрания участников Общества (Протокол № 1 от 01.06.2022) (далее - Положение). Положением определено, что начальная цена продажи имущества определяется в размере не менее суммы активов Фонда, инвестированных в данное имущество. Точкой отсечения является цена, размер которой не менее справедливой рыночной стоимости имущества, отраженной в отчете об определении справедливой (рыночной) стоимости доли в уставном капитале, действующем на дату размещения извещения о проведении электронных торгов.

В этой связи, по информации Общества, планов по снижению начальной пены имущества Фонда, выставляемого на электронные торги, не имеет в связи с тем, что порядок установления цены определен Положением и предоставляет возможность проведения торговой процедуры в форме голландского аукциона и снижения начальной (максимальной) цены до оценочной стоимости, определенной оценщиком. В извещениях о проведении торговой процедуры, размещенных на электронной торговой площадке АО "Сбербанк-АСТ", указаны периоды изменения цены, в том числе даты начала и окончания периода, цена периода и шаг изменения цены. То есть любое заинтересовавшееся лицо, ориентируясь на свои интересы и возможности, может сформировать свои ценовые предпочтения и приобрести актив по любой возможной цене, заранее указанной в извещении. При установлении начальной цены на уровне оценочной стоимости актива проведение процедуры в форме аукциона будет невозможным, в связи с невозможностью реализации актива по цене ниже оценочной. На реализацию актива по цене ниже оценочной владельцы инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, находящихся под управлением Общества, согласие не давали.

В ответ на Предписание от 19.07.2023 Общество письмом от 26.01.2024 № 20-01-24 сообщило, что ему не удалось реализовать часть имущества, составляющего Фонд, и ходатайствовало о продлении срока исполнения Предписания от 19.07.2023 до 12.08.2024, которое необходимо ему для проведения и завершения организационно-правовых процедур реализации имущества Фонда. Также Общество представило сведения об имуществе Фонда, подлежащем реализации, и предпринятых им мерах, направленных на реализацию данного имущества:

1. В период прекращения Фонда Обществом была реализована доля в уставном капитале ООО "НКМ" в размере 100 процентов по цене, превышающей оценочную стоимость на 1 900 000 руб., или на 7 процентов.

2. Денежные средства Фонда по состоянию на 29.12.2023 аккумулированы на банковском счете Фонда в размере 62 428 600 руб., что на 29 955 500 руб., или на 92,2 процента больше по сравнению с объемом денежных средств на дату возникновения основания прекращения Фонда.

3. Доли в уставных капиталах ООО "МД", ООО "МТК", ООО "ВМС", ООО "Интертехника", ООО "Люмен" и ООО "НТЦ "Турбопневматик" продолжают выставляться на открытые торги на электронной торговой площадке АО "Сбербанк-АСТ". Однако, реализация данного имущества была и является затруднительной в связи с имеющейся кредиторской задолженностью и отсутствием реальной производственной деятельности в данных компаниях. По информации Общества, им изыскиваются и осуществляются возможные варианты снижения кредиторской задолженности и повышения ликвидности данных обществ, а также предпринимаются меры по поиску покупателей, рассматриваются различные варианты реализации с учетом интересов владельцев инвестиционных паев Фонда.

Кроме того, в целях осуществления контроля за процедурой прекращения Фонда и по результатам рассмотрения Плана мероприятий в адрес Общества было направлено предписание Банка России от 05.03.2024 № ТЦ38-1/6639 (далее - Предписание от 05.03.2024), которым у Общества был запрошен доработанный План мероприятий с указанием конкретных мероприятий, направленных на снижение кредиторской задолженности ООО "МТК" и ООО "МД" с указанием сроков их проведения, а также мероприятий по поиску покупателей для реализации имущества Фонда, альтернативных проведению торгов на торговой площадке АО "Сбербанк-АСТ".

В ответ на Предписание от 05.03.2024 Общество письмом от 18.03.2024 № 60-03-24 представило доработанный План мероприятий, в котором помимо реализации имущества Фонда на торгах, в том числе были отражены планы по размещению информации о продаже долей в уставных капиталах ООО "МТК", ООО "МД", ООО "БМС", ООО "Интертехника", ООО "Люмен", ООО "НТЦ" "Турбопневматик" в СМИ, направление владельцам инвестиционных паев Фонда предложения о выделе имущества Фонда, меры по повышению ликвидности ООО "МТК" и ООО "МД" для реализации долей в их уставных капиталах, истребование оплаты задолженности контрагентов перед ООО "МТК", оплата задолженности ООО "МД" перед контрагентами.

Также Обществу было направлено предписание Банка России от 27.03.2024 № 38-6-9/906 (далее - Предписание от 27.03.2024), которым ему предписывалось представить в Банк России:

- сведения о стоимости приобретения в состав Фонда долей в уставных капиталах ООО "МТК", ООО "МД", ООО "БМС", ООО "Интертехника", ООО "Люмен", ООО "НТЦ "Турбопневматик"№;

- сведения о начальных и минимальных ценах долей в уставных капиталах ООО "МТК", ООО "МД", ООО "БМС", ООО "Интертехника", ООО "Люмен", ООО "МГЦ "Турбопневматик", входящих в состав Фонда, установленных на торгах, проводимых на электронной торговой площадке АО "Сбербанк-АСТ" в период с 10.01.2023 по дату получения Предписания от 27.03.2024;

- сведения об оценочной стоимости входящих в состав Фонда долей в уставных капиталах ООО "МТК", ООО "МД", ООО "БМС", ООО "Интертехника", ООО "Люмен", ООО "НТЦ "Турбопневматик" на каждую дату проведения торгов, указанных в пункте 2 Предписания от 27.03.2024.

В ответ на Предписание от 27.03.2024 Общество письмом от 29.03.2024 №79-03-24 представило в Банк России запрошенные Предписанием от 27.03.2024 сведения.

По результатам рассмотрения обоснованности продления срока исполнения Предписания от 19.07.2023 Банком России с учётом информации, представленной Обществом в ответ на Предписание от 19.07.2023, Предписание от 05.03.2024 и Предписание от 27.03.2024, было установлено, что представленные Обществом сведения и документы не свидетельствовали о наличии законных препятствий для исполнения обязанностей Общества по осуществлению расчётов с кредиторами в соответствии со статьёй 32 Федерального закона № 156-ФЗ и прекращению Фонда в срок, установленный Предписанием от 19.07.2023.

Принимая во внимание, что Общество не меняло в ходе проводимых торгов и не планирует изменять подход к установлению начальной цены и минимальной цены лотов по реализации входящих в состав Фонда Долей, а именно начальная цена устанавливалась равной цене, по которой имущество было приобретено в состав Фонда, минимальная цена - равной стоимости определенной оценщиком (при этом первоначальная цена могла существенно превышать оценочную стоимость имущества), было установлено, что Обществом не представлено в Банк России каких-либо документов, подтверждающих принятие им достаточных мер для исполнения Предписания от 19.07.2023, в том числе свидетельствующих об осуществлении им действий по поиску контрагентов для совершения сделок с имуществом Фонда, а также иных мероприятий, направленных на реализацию имущества Фонда, помимо попыток их реализация на открытых торгах.

В этой связи в адрес Общества было направлено письмо от 03.04.2024 № 38-6-9/965 с информацией о признании Предписания от 19.07.2023 неисполненным. Факт неисполнения Обществом Предписания от 19.07.2023 также подтверждается уведомлением Специализированного депозитария от 14.02.2024 № ПИФ/1729/620/УВНР/1/24, уведомлением руководителя Общества от 20.02.2024 № 45-02-24 и приложенными к ним документами.

В связи с неосуществлением Обществом по состоянию на 03.04.2024 расчётов с кредиторами в соответствии со статьей 32 Федерального закона № 156-ФЗ в адрес Общества было направлено предписание Банка России от 03.04.2024 № 38-6-9/971 (далее - Предписание от 03.04.2024) об устранении нарушений законодательства Российской Федерации со сроком исполнения до 12.08.2024.

Порядок взаимодействия Банка России с участниками информационного обмена, установлен Указанием Байка России от 09.01.2024 № 6655-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями, лицами, оказывающими профессиональные услуги на финансовом рынке и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета, а также о порядке и сроках направления уведомления об использовании личного кабинета и уведомления об отказе от использования личного кабинета" (с изменениями) (далее – Указание № 6655-У).

Согласно пункту 4.2 Указания № 6655-У электронный документ Банка России считается полученным участником информационного обмена по истечении двадцати четырех часов с момента его размещения в личном кабинете, за исключением случаев, предусмотренных абзацами первым-третьим пункта 4.3 Указания № 6655-У.

В случае если момент получения электронного документа приходится на нерабочий день, электронный документ Банка России считается полученным участником информационного обмена в 18 часов 00 минут (по московскому времени) ближайшего следующего рабочего дня, за исключением случая, предусмотренного абзацем четвертым пункта 4.3 Указания № 6655-У.

В случае если момент получения электронного документа приходится на момент сбоя, электронный документ Банка России считается полученным участником информационного обмена с момента размещения на сайте Банка России информации о возобновлении приема Банком России электронных документов (по московскому времени).

Согласно информации, имеющейся в распоряжении Банка России, Предписание было размещено в Личном кабинете 03.04.2024. Таким образом, Предписание Обществом считается полученным 04.04.2024.

Информация о сбоях в работе личного кабинета участника информационного обмена 03.04.2024 на сайте Банка России отсутствует.

Согласно Предписанию от 03.04.2024 Обществу предписывалось:

1. Устранить нарушение, указанное в устанавливающей части предписания, осуществив расчеты с кредиторами в соответствии со статьей 32 Закона № 156-ФЗ;

2. Представить в Банк России сведения (документы), подтверждающие исполнение пункта 1 предписания.

В установленный срок Обществом представлено в Банк России ходатайство от 23.07.2024 № 158-07-24 о продлении срока исполнения Предписания до 12.02.2025.

Банк России письмом от 23.08.2024 № 38-6-9/2729 сообщил о неисполнении Предписания от 03.04.2024 в связи с неустранением в установленный в нем срок нарушения статей 31, 32 Закона № 156-ФЗ.

Таким образом, Общество не исполнило в установленный срок Предписание от 03.04.2024.

Предписание в установленном действующим законодательством порядке Обществом не оспаривалось.

Таким образом, действия (бездействие) Общества квалифицируются как неисполнение Предписания, что является нарушением требований статьи 76.5 Федерального закона № 86-ФЗ и подпункта 13 пункта 2 статьи 55 Закона № 156-ФЗ.

Факт неисполнения Обществом в установленный законом срок предписания Банка России установлен судом, подтверждается материалами дела и Обществом не оспаривается, что свидетельствует о наличии в действиях Общества события нарушения, предусмотренного частью части 9 статьи 15.29 КоАП РФ.

Доказательств, свидетельствующих о принятии Обществом всех необходимых и достаточных мер по соблюдению требований законодательства, по недопущению правонарушения и невозможности его предотвращения, в материалы дела не представлено, что применительно к части 2 статьи 2.1 КоАП РФ свидетельствует о наличии вины заявителя во вмененном ему правонарушении и, как следствие, о наличии в действиях ООО УК "Профинвест" состава вмененного ему правонарушения, предусмотренного частью 9 статьи 15.29 КоАП РФ. 

Административный орган обоснованно признал Общество виновным в совершении правонарушения по правилам части 2 статьи 2.1. КоАП РФ.

Процедура производства по делу об административном правонарушении административным органом соблюдена, проверочные мероприятия осуществлены уполномоченными лицами в установленном законом порядке, права и законные интересы лица, привлекаемого к административной ответственности, при составлении протокола об административном правонарушении и вынесении постановления о назначении административного наказания соблюдены, процессуальных нарушений, которые носили бы существенный характер и не позволили всесторонне, полно и объективно рассмотреть дело, судом не установлено, обстоятельств, исключающих производство по делу об административном правонарушении, предусмотренных статьей 24.5 КоАП РФ.

Дело об административном правонарушении рассмотрено и постановление вынесено срока давности, установленного статьей 4.5 КоАП РФ.

Суд считает, что совершенное Обществом административное правонарушение не является малозначительным. 

Согласно статье 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Пленум Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации в пунктах 18 и 18.1 постановления от 02.06.2004 № 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" разъяснил, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. Такие обстоятельства, как, например, личность и имущественное положение привлекаемого к ответственности лица, добровольное устранение последствий правонарушения, возмещение причиненного ущерба, не являются обстоятельствами, свидетельствующими о малозначительности правонарушения. 

Данные обстоятельства в силу частей 2 и 3 статьи 4.1 КоАП РФ учитываются при назначении административного наказания. Квалификация правонарушения как малозначительного может иметь место только в исключительных случаях и производится с учетом положений пункта 18 настоящего Постановления применительно к обстоятельствам конкретного совершенного лицом деяния. При этом применение судом положений о малозначительности должно быть мотивировано. 

Исходя из характера и конкретных обстоятельств совершенного административного правонарушения, суд не усматривает оснований для признания совершенного правонарушения малозначительным. Обществом не приведено доказательств, свидетельствующих об исключительности совершенного административного правонарушения.

В силу части 1 статьи 4.1.1 КоАП РФ являющимся субъектами малого и среднего предпринимательства лицам, осуществляющим предпринимательскую деятельность без образования юридического лица, и юридическим лицам, а также их работникам за впервые совершенное административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля, в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II КоАП РФ или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение при наличии обстоятельств, предусмотренных частью 2 статьи 3.4 КоАП РФ, за исключением случаев, предусмотренных статьей 3.4 КоАП РФ.

Помимо прочих условий, установленных статьей 4.1.1 КоАП РФ для возможности замены административного штрафа на предупреждение, основополагающим условием для применения указанной нормы Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях является то обстоятельство, что административное правонарушение совершено впервые, то есть преференция, предусмотренная статьей 4.1.1 КоАП РФ, является исключительной. При этом при рассмотрении вопроса о возможности замены административного штрафа на предупреждение должны учитываться совершенные ранее иные административные правонарушения, в том числе не являющиеся однородными по отношению к рассматриваемому правонарушению.

Между тем по делу установлено, что правонарушение совершено ООО УК "Профинвест" повторно.

Вступившим в законную силу постановлением Отделения – НБ Республика Мордовия от 02.11.2023 № ТУ-89-ЮЛ-23-9085/3120-1 Общество привлечено к административной ответственности по части 12 статьи 15.29 КоАП РФ в виде предупреждения за правонарушение, совершенное 14.09.2023.

Вступившим в законную силу постановлением Отделения – НБ Республика Мордовия от 02.11.2023 № ТУ-89-ЮЛ-23-9141/3120-1 Общество привлечено к административной ответственности по части 12 статьи 15.29 КоАП РФ в виде предупреждения за правонарушение, совершенное 31.08.2023.

Следовательно, административное правонарушение, совершенное Обществом, не является впервые совершенным административным правонарушением для целей применения статьи 4.1.1 КоАП РФ.

Указанная позиция отражена в пункте 43 "Обзора судебной практики Верховного Суда Российской Федерации № 4 (2018)", утвержденного Президиумом Верховного Суда Российской Федерации 26.12.2018. Таким образом, суд не усматривает оснований для замены административного наказания в виде административного штрафа на предупреждение.

В пункте 3 статьи 4.1 КоАП РФ указано, что при назначении административного наказания юридическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, имущественное и финансовое положение юридического лица, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность.

Пунктом 3.2. статьи 4.1 КоАП РФ предусмотрено, что при наличии исключительных обстоятельств, связанных с характером совершенного административного правонарушения и его последствиями, имущественным и финансовым положением привлекаемого к административной ответственности юридического лица, судья, орган, должностное лицо, рассматривающие дела об административных правонарушениях либо жалобы, протесты на постановления и (или) решения по делам об административных правонарушениях, могут назначить наказание в виде административного штрафа в размере менее минимального размера административного штрафа, предусмотренного соответствующей статьей или частью статьи раздела II настоящего Кодекса, в случае, если минимальный размер административного штрафа для юридических лиц составляет не менее ста тысяч рублей.

При назначении административного наказания в соответствии с частью 3.2 настоящей статьи размер административного штрафа не может составлять менее половины минимального размера административного штрафа, предусмотренного для юридических лиц соответствующей статьей или частью статьи раздела II настоящего Кодекса (пункт 3.3 статьи 4.1 КоАП РФ).

С учетом всестороннего и полного исследования всех обстоятельств дела, суд считает необходимым применить в отношении ООО УК "Профинвест" положения пункта 3.2. статьи 4.1 КоАП РФ и снизить размер административного штрафа, назначенного по постановлению № 24-12654/3110-1 от 11.11.2024 по части 9 статьи 15.29 КоАП РФ, до 350 000 рублей.

Вопрос о взыскании государственной пошлины судом не рассматривался, так как в силу части 4 статьи 208 АПК РФ (части 5 статьи 30.2 КоАП РФ) заявление об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности государственной пошлиной не облагается. 

Руководствуясь статьями 167-171, 176, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд

р е ш и л:

заявление общества с ограниченной ответственностью Управляющая компания "Профинвест" удовлетворить частично.

Изменить постановление Отделения – Национальный банк по Республике Мордовия Волго-Вятского главного управления Центрального банка Российской Федерации №24-12654/3110-1 от 11.11.2024, которым общество с ограниченной ответственностью Управляющая компания "Профинвест" привлечено к административной ответственности по части 9 статьи 15.29 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, снизив размер назначенного ему административного штрафа до 350000 рублей.

Решение может быть обжаловано в Первый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Республики Мордовия в течение десяти дней с момента принятия решения.

В таком же порядке решение может быть обжаловано в Арбитражный суд Волго-Вятского округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня вступления решения в законную силу, при условии, что оно было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции или суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы.

СудьяС.А. Ивченкова