ДВЕНАДЦАТЫЙ  АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

410002, г. Саратов, ул. Лермонтова д. 30 корп. 2 тел: (8452) 74-90-90, 8-800-200-12-77; факс: (8452) 74-90-91,

http://12aas.arbitr.ru; e-mail: info@12aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

 

арбитражного суда апелляционной инстанции

Дело №А12-46043/2015

г. Саратов

24 июля 2018 года

Резолютивная часть постановления объявлена  «17»    июля   2018  года.

Полный текст постановления изготовлен  «24»   июля 2018     года.

 

Двенадцатый арбитражный апелляционный суд в составе:

председательствующего судьи Грабко О.В., 

судей Акимовой   М.А., Макарова  И.А.,   

при ведении протокола судебного заседания  секретарём судебного заседания ФИО1, 

рассмотрев  в открытом судебном заседании апелляционную   жалобу  ФИО2

на определение Арбитражного суда Волгоградской  области от 22 мая 2018 года по делу № А12-46043/2015 (судья Мигаль А.Н.)

по заявлению конкурсного управляющего ФИО3 о признании недействительной сделки по выдаче ООО «ВолгаАвтоГрад» из кассы ФИО2 наличных денежных средств,

в рамках дела о признании несостоятельным (банкротом) общества с ограниченной  ответственностью «ВолгаАвтоГрад», ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>; 400075, 

<

...>, 

заинтересованное лицо: общество с ограниченной ответственностью «СитиКар», 

 

УСТАНОВИЛ:

11 августа  2015 года в Арбитражный суд Волгоградской области поступило заявление ФИО4 о признании несостоятельным (банкротом)  общества с ограниченной   ответственностью «ВолгаАвтоГрад» (далее  - ООО  «ВолгаАвтоГрад», должник). 

Определением Арбитражного суда Волгоградской   области от 18 августа  2015 года  заявление ФИО4 принято к производству. Возбуждено производство по делу № А12-37133/2015. Определением суда от 19 октября 2015 года ФИО4 во введении наблюдения в отношении ООО «ВолгаАвтоГрад» отказано и заявление ФИО4 оставлено без рассмотрения,

11 августа  2015 года в суд поступило заявление ФИО5 о признании несостоятельным (банкротом) ООО «ВолгаАвтоГрад». 

Определением Арбитражного  суда Волгоградской   области от 18 августа 2015  года  заявление ФИО5 принято как заявление о вступлении в дело № А12-37133/2015. Указанному заявлению присвоен номер № А12-37134/2015. Определением Арбитражного  суда Волгоградской   области от 08 декабря 2015 прекращено производство по заявлению ФИО5 о признании ООО «ВолгаАвтоГрад» несостоятельным (банкротом).

18 сентября 2015 года  в  Арбитражный   суд   Волгоградской  области  обратилось  общества с ограниченной ответственностью «МоллЕР ЮГ» с заявлением  о признании несостоятельным (банкротом) ООО «ВолгаАвтоГрад». Указанному заявлению присвоен номер № А12- 43795/2015. 

Определением Арбитражного  суда Волгоградской  области от 30 сентября 2015 года  принято заявление общества с ограниченной ответственностью «МоллЕР ЮГ» как заявление о вступлении в дело № А12-37133/2015. Определением Арбитражного  суда Волгоградской   области от  08 февраля 2016 года отказано ООО «МоллЕР ЮГ» во введении наблюдения в отношении ООО «ВолгаАвтоГрад» и оставлено заявление ООО «МоллЕР ЮГ» без рассмотрения.

02 октября 2015 года  в Арбитражный   суд   Волгоградской    области  обратилось  Публичное акционерное  общество «Сбербанк России» в лице Волгоградского отделения №8621 ПАО Сбербанк с заявлением  о признании несостоятельным (банкротом) ООО «ВолгаАвтоГрад». Указанному заявлению присвоен номер № А12-46043/2015. 

Определением Арбитражного  суда   Волгоградской  области от 07 октября 2015 года  заявление Публичного акционерного общества «Сбербанк России» в лице Волгоградского отделения №8621 ПАО Сбербанк принято как заявление о вступлении в дело № А12-37133/2015.

Определением Арбитражного   суда Волгоградской   области от 13 апреля 2016 года  требования ПАО «Сбербанк России» к ООО «ВолгаАвтоГрад» признаны обоснованными, в отношении ООО «ВолгаАвтоГрад» введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден ФИО3. 

23 апреля 2016 года  в газете «Коммерсантъ» опубликованы сведения о введении в отношении должника процедуры наблюдения.

Решением Арбитражного  суда Волгоградской   области  от 15 декабря 2016 года  ООО «ВолгаАвтоГрад» признано несостоятельным (банкротом) с открытием процедуры конкурсного производства сроком на шесть месяцев. Исполнение обязанностей конкурсного управляющего возложено на ФИО3.

28 января 2017 года в газете «Коммерсантъ» опубликованы сведения об открытии процедуры конкурсного производства.

В  Арбитражный   суд   Волгоградской   области  обратился    конкурсный  управляющий ООО    «ВолгаАвтоГрад»   ФИО3   с заявлением, уточненным    в порядке статьи 49 Арбитражного    процессуального   кодекса   Российской   Федерации, о признании недействительной сделки по выдаче ООО «ВолгаАвтоГрад» из кассы ФИО2 наличных денежных средств, совершенной расходными кассовыми ордерами № 81 от 18 марта  2016 года  на сумму 755 000 рублей, № 84 от 21 марта  2016 года  на сумму 945 000 рублей, № 86 от 22 марта  2016 года  на сумму 317 000 рублей, № 89 от 23 марта  2016 года  на сумму 30 000 рублей, № 91 от 24 марта  2016 года  на сумму 650 000 рублей, № 93 от 25 марта  2016 года  на сумму 500 000 рублей, № 95 от 28 марта 2016  года на сумму 450 000 рублей, № 101 от 31 марта 2016 года на сумму 435 000 рублей, а всего на сумму 4 082 000,00 рублей и применении последствий недействительности сделки в виде взыскания с ФИО2 в пользу ООО «ВолгаАвтоГрад» денежных средств в сумме 4 082 000 рублей.

Определением  Арбитражного    суда  Волгоградской   области от   22 мая  2018 года признана недействительной сделка  по выдаче ООО «ВолгаАвтоГрад» из кассы ФИО2 наличных денежных средств, совершенная расходными кассовыми ордерами № 81 от 18 марта 2016  года на сумму 755 000 рублей, № 84 от 21 марта 2016  года  на сумму 945 000 рублей, № 86 от 22 марта 2016  года на сумму 317 000 рублей, № 89 от 23 марта 2016 года на сумму 30 000 рублей, № 91 от 24 марта 2016  года  на сумму 650 000 рублей, № 93 от 25 марта 2016 года на сумму 500 000 рублей, № 95 от 28 марта 2016  года на сумму 450 000 рублей, № 101 от 31 марта 2016  года на сумму 435 000 рублей, а всего на сумму 4 082 000 рублей. Применены  последствия недействительности сделки в виде взыскания с ФИО2 в пользу ООО «ВолгаАвтоГрад» денежных средств в сумме 4 082 000 рублей.

Не согласившись с определение суда, ФИО2 (далее  - ФИО2)  обратился   в суд апелляционной инстанции с апелляционной жалобой, в которой просит   отменить определение  суда и отказать  в  удовлетворении  заявленных  требований. Апелляционная  жалоба   мотивирована     тем, что   суд   первой   инстанции неправомерно   принял уточнения заявленных   требований  в порядке   статьи  49 Арбитражного     процессуального   кодекса  Российской  Федерации, кроме того, считает что   сделка   совершена  в процессе   обычной   хозяйственной  деятельности.

Лица, участвующие в деле о  банкротстве, в судебное заседание не явились. Информация о месте и времени судебного заседания размещена на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (kad.arbitr.ru) 14 июня   2018  года, что подтверждено отчётом о публикации судебных актов на сайте. 

В соответствии с частью 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации суд считает возможным рассмотреть дело в отсутствие извещенных  лиц. 

Исследовав материалы дела, арбитражный суд апелляционной инстанции находит, что апелляционная   жалоба   не подлежит удовлетворению по следующим основаниям.

Как   следует   из  материалов   дела, из кассы ООО «ВолгаАвтоГрад» ФИО2 были выданы наличные денежные средства на общую сумму 4 082 000 рублей, что подтверждается расходными кассовыми ордерами №№81 от 18 марта 2016  года на сумму 755 000 рублей, №84 от 21 марта 2016  года  на сумму 945 000 руб., №86 от 22 марта 2016  года  на сумму 317 000 рублей, №89 от 23 марта 2016  года  на сумму 30000 рублей, №91 от 24 марта 2016  года  на сумму 650 000 руб., №93 от 25 марта 2016  года  на сумму 500 000 руб., №95 от 28 марта 2016  года  на сумму 450 000 руб., №101 от 31 марта 2016  года  на сумму 435 000 руб.

Конкурсный   управляющий  ООО  «ВолгаАвтоГрад»    ФИО3  полагая, что    вышеуказанные    сделки  являются недействительными  на   основании  пункта  2 статьи  61.2 Закона  о банкротстве,   обратился в  суд  с настоящим    заявлением.

Суд  первой   инстанции   удовлетворил   заявленные   требования   в полном  объеме.

Суд    апелляционной   инстанции  считает   позицию  суда  первой  инстанции правомерной  и  обоснованной.

В силу статьи 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) и части 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

В соответствии с пунктами 1 и 3 статьи 61.1 Закона о банкротстве сделки, совершенные должником или другими лицами за счет должника, могут быть признаны недействительными в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации, а также по основаниям и в порядке, которые указаны в Федеральном законе "О несостоятельности (банкротстве)". Правила настоящей главы могут применяться к оспариванию действий, направленных на исполнение обязательств и обязанностей, возникающих в соответствии с гражданским, трудовым, семейным законодательством, законодательством о налогах и сборах, таможенным законодательством Российской Федерации, процессуальным законодательством Российской Федерации и другими отраслями законодательства Российской Федерации, а также к действиям, совершенным во исполнение судебных актов или правовых актов иных органов государственной власти.

В соответствии со статьей 61.8 Закона о банкротстве, заявление об оспаривании сделки должника подлежит рассмотрению в деле о банкротстве должника в порядке, установленном Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, предусмотренными Федеральным законом "О несостоятельности (банкротстве)".

Право конкурсного управляющего должника на подачу заявления о признании сделки должника недействительной по основаниям, предусмотренным Законом о банкротстве, установлено пунктом 3 статьи 129 и статьей 61.9 указанного федерального закона.

В соответствии со статьей 153 Гражданского кодекса Российской Федерации сделками признаются действия граждан и юридических лиц, направленные на установление, изменение или прекращение гражданских прав и обязанностей.

Согласно пункту 1 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации № 63 от 23.12.2010 "О некоторых вопросах, связанных с применением главы III.I Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Постановление Пленума ВАС А5 7-19026/12 РФ № 63), исходя из положений пункта 3 статьи 61.1 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)", по правилам главы III.1 Закона о банкротстве могут, в частности, оспариваться действия, являющиеся исполнением гражданско-правовых обязательств (в том числе наличный или безналичный платеж должником денежного долга кредитору, передача должником иного имущества в собственность кредитора), или иные действия, направленные на прекращение обязательств (заявление о зачете, соглашение о новации, предоставление отступного и т.п.); банковские операции, в том числе списание банком денежных средств со счета клиента банка в счет погашения задолженности клиента перед банком или другими лицами (как безакцептное, так и на основании распоряжения клиента).

Согласно пункту 2 статьи 61.2. Закона о банкротстве сделка, совершенная должником в целях причинения вреда имущественным правам кредиторов, может быть признана арбитражным судом недействительной, если такая сделка была совершена в течение трех лет до принятия заявления о признании должника банкротом или после принятия указанного заявления и в результате ее совершения был причинен вред имущественным правам кредиторов и если другая сторона сделки знала об указанной цели должника к моменту совершения сделки (подозрительная сделка).

По смыслу пункта 2 статьи 61.2 Закона  о банкротстве  подозрительная сделка может быть признана судом недействительной при доказанности следующих обстоятельств:

- сделка совершена с целью причинения вреда имущественным правам кредиторов;

- в результате совершенной сделки был причинен вред имущественным правам кредиторов;

- другая сторона знала или должна была знать об указанной цели должника к моменту совершения сделки.

В случае недоказанности хотя бы одного из этих обстоятельств суд отказывает в признании сделки недействительной по данному основанию.

В соответствии с разъяснениями пункта 6 Постановления Пленума ВАС N 63, согласно абзацам второму - пятому пункта 2 статьи 61.2 Закона о банкротстве цель причинения вреда имущественным правам кредиторов предполагается, если на лицо имеются одновременно два следующих условия:

а) на момент совершения сделки должник отвечал признаку неплатежеспособности или недостаточности имущества;

б) имеется хотя бы одно из других обстоятельств, предусмотренных абзацами вторым - пятым пункта 2 статьи 61.2 Закона о банкротстве.

В частности, цель причинения вреда имущественным правам кредиторов предполагается, если на момент совершения сделки должник отвечал признаку неплатежеспособности или недостаточности имущества и сделка была совершена в отношении заинтересованного лица, либо при условии передачи в результате совершения сделки или нескольких взаимосвязанных сделок имущества либо принятия обязательства и (или) обязанности, стоимость которых составляет двадцать и более процентов балансовой стоимости активов должника, определенной по данным бухгалтерской отчетности должника на последнюю отчетную дату перед совершением указанных сделки или сделок.

Понятие недостаточности имущества, неплатежеспособности дано в статье 2 Закона  о банкротстве. Так, под недостаточностью имущества должника понимается превышение размера денежных обязательств и обязанностей по уплате обязательных платежей должника над стоимостью имущества (активов) должника; неплатежеспособность - прекращение исполнения должником части денежных обязательств или обязанностей по уплате обязательных платежей, вызванное недостаточностью денежных средств. При этом недостаточность денежных средств предполагается, если не доказано иное.

Как следует из материалов дела,  дело    о  банкротстве    ООО  «ВолгаАвтоГрад»   возбуждено   18 августа   2015 года, выдача    ФИО2    наличных    денежных    средств   из  кассы   ООО «ВолгаАвтоГрад»    расходными      кассовыми    ордерами   на    сумму     4 082  000   руб.  произведена  в период     с  18 марта   2016  года  по   28 марта   2016  года. 

Таким образом, наличие у должника признаков неплатежеспособности на момент совершения оспариваемых сделок апелляционный суд считает установленным.

В силу статьи 2 Закона  о банкротстве   под вредом, причиненным имущественным правам кредиторов, понимается уменьшение стоимости или размера имущества должника и (или) увеличение размера имущественных требований к должнику, а также иные последствия совершенных должником сделок или юридически значимых действий, приводящие к полной или частичной утрате возможности кредиторов получить удовлетворение своих требований по обязательствам должника за счет его имущества.

Согласно разъяснениям Пленума ВАС РФ, изложенным в пункте 7 Постановления от 23.12.2010 N 63, в силу абзаца первого пункта 2 статьи 61.2 Закона о банкротстве предполагается, что другая сторона сделки знала о совершении сделки с целью причинить вред имущественным правам кредиторов, если она признана заинтересованным лицом (статья 19 этого Закона) либо если она знала или должна была знать об ущемлении интересов кредиторов должника либо о признаках неплатежеспособности или недостаточности имущества должника.

На  момент    совершения     спорной   сделки    руководителем     должника     был  ФИО2, следовательно,  в силу   статьи  19  Закона  о банкротстве    стороны  являются    заинтересованными    по  отношению  друг к  другу    лицами.

В  результате  выдачи   денежных   средств   ФИО2    в размере   4 082 000  руб. из  кассы  должника,  у должника уменьшились активы должника и следовательно, был причинен имущественный вред должнику и  кредиторам.

Следовательно, подтверждается наличие оснований, предусмотренных пунктом   2  статьи   61.2   Закона о банкротстве для  признания  недействительной    сделки   по   выдаче ФИО2  наличных    денежных     средств   расходными    кассовыми   ордерами    на   общую   сумму    4 082 000  руб.

Доводы    апелляционной   жалобы  о   том, что   полученные     из  кассы    ООО «ВолгаАвтоГрад» денежные средства были  направлены    на  обеспечение     возможности  ООО «ВолгаАвтоГрад»   осуществлять    необходимые   текущие     платежи, признаются апелляционным  судом     несостоятельными, поскольку  противоречат   установленным    материалами  дела    обстоятельствам. 

Доводы жалобы заявителя о том, что выдача  денежных   средств   являлась действием, осуществляемым юридическим лицом в процессе обычной хозяйственной деятельности, также являются необоснованными.

В соответствии с пунктом 2 статьи 61.4 Закона о банкротстве сделки по передаче имущества и принятию обязательств или обязанностей, совершаемые в обычной хозяйственной деятельности, осуществляемой должником, не могут быть оспорены на основании пункта 1 статьи 61.2 и статьи 61.3 настоящего Закона, если цена имущества, передаваемого по одной или нескольким взаимосвязанным сделкам, или размер принятых обязательств или обязанностей не превышает один процент стоимости активов должника, определяемой на основании бухгалтерской отчетности должника за последний отчетный период.

Из разъяснений пункта 14 Постановления Пленума ВАС РФ от 23.12.2010 N 63 следует, что бремя доказывания того, что сделка была совершена в процессе обычной хозяйственной деятельности, осуществляемой должником, лежит на другой стороне сделки.

Следует иметь в виду, что для сделок по передаче (отчуждению) должником имущества (платеж во исполнение договорного обязательства) с балансовой стоимостью активов должника сопоставляется стоимость этого имущества, определенная по данным бухгалтерского учета, а если доказано, что рыночная стоимость этого имущества значительно превышала такую стоимость, - рыночная стоимость.

При определении того, была ли сделка совершена в процессе обычной хозяйственной деятельности должника, следует учитывать, что таковой является сделка, не отличающаяся существенно по своим основным условиям от аналогичных сделок, неоднократно совершавшихся до этого должником в течение продолжительного периода времени. Не могут быть, по общему правилу, отнесены к таким сделкам платеж со значительной просрочкой, предоставление отступного, а также не обоснованный разумными экономическими причинами досрочный возврат кредита.

Податель жалобы не раскрыл наличие условий для отнесения оспариваемой  сделки  к обычной хозяйственной деятельности должника, принимая во внимание ее совершение уже  фактически в возбужденной процедуре банкротства в отношении должника, когда должник уже не ведет свою обычную хозяйственную деятельность.

С учетом разъяснений, данных в пункте 14 Постановления Пленума ВАС РФ от 23.12.2010 N 63, податель жалобы не подтвердил апелляционному суду документально факта совершения спорной  сделки  - выдачи   денежных   средств   из  кассы  должника   ФИО2   в процессе обычной хозяйственной деятельности должника.

В силу пункта 1 статьи 61.6. Закона о банкротстве все, что было передано должником или иным лицом за счет должника или в счет исполнения обязательств перед должником, а также изъято у должника по сделке, признанной недействительной в соответствии с настоящей главой, подлежит возврату в конкурсную массу.

В связи с чем, судом  первой  инстанции  правомерно  применены  последствия недействительности сделки в виде  взыскания   с ФИО2   в пользу ООО «ВолгаАвтоГрад» денежных средств в размере  4 082 000 рублей.

Суд   апелляционной   инстанции    считает несостоятельными  доводы   апелляционной   жалобы   ФИО2   о   том, что    суд   первой   инстанции    неправомерно     принял   уточнение    заявления    в порядке    статьи   49 Арбитражного   процессуального   кодекса  Российской   Федерации.

В соответствии с частью 1 статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации истец вправе при рассмотрении дела в арбитражном суде первой инстанции до принятия судебного акта, которым заканчивается рассмотрение дела по существу, изменить основание или предмет иска, увеличить или уменьшить размер исковых требований.

Согласно правовой позиции Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации, изложенной в абзаце 2 пункта 3 Постановления от 31.10.1996 года N 13 "О применении Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дел в первой инстанции" изменение предмета иска означает изменение материально-правового требования истца к ответчику. Изменение основания иска означает изменение обстоятельств, на которых истец основывает свое требование к ответчику.

Одновременное изменение предмета и основания иска Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации не допускает.

Первоначально конкурсным управляющим были заявлены требования следующим образом: признать недействительным договор займа №005/ВАГ (для СК) от 18 марта 2016 года, заключенный между ООО «ВолгаАвтоГрад» и ФИО2; взыскать с ФИО2  в пользу ООО «ВолгаАвтоГрад» денежные средства в размере 4 082 000 рублей.

В настоящем споре предметом одного из заявленных конкурсным управляющим требований, является требование о возврате суммы займа по договору №005/ВАГ (для СК) от 18 марта  2016 года, то есть, полученного по недействительной сделке. Основанием первоначально заявленных требованием является - договор займа №005/ВАГ (для СК) от 18 марта 2016 года.

Поскольку конкурсным управляющим ООО  «ВолгаАвтоГрад»  ФИО3  оспаривается факт выдачи займа ФИО2, то материально - правовые последствия в виде возврата в конкурсную массу должника денежных средств полученных 18 марта  2016 года, 21 марта 2016 года, 22 марта  2016 года, 23 марта 2016 года, 25 марта 2016 года, 24 марта 2016 года, 28 марта 2016 года, 31 марта 2016 года, в общей сумме 4 082 000 рублей, остаются неизменными. Таким образом заявитель изменил лишь основания требования, а предмет требования остался неизменным.

Суд апелляционной инстанции считает, что убедительных доводов, основанных на доказательственной базе и позволяющих отменить обжалуемый судебный акт, апелляционная  жалоба не содержит.

На основании вышеизложенного, суд апелляционной инстанции считает, что по делу принято законное и обоснованное определение, оснований для отмены либо изменения которого не имеется. Апелляционную жалобу ФИО2 следует оставить без удовлетворения.

В силу статьи  110 Арбитражного   процессуального   кодекса  Российской Федерации  судебные расходы по государственной пошлине подлежат отнесению на подателя апелляционной жалобы, в связи с чем, с ФИО2, в доход федерального бюджета следует взыскать государственную пошлину за подачу апелляционной жалобы в размере 3000 руб.

Руководствуясь статьями  268 – 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд апелляционной инстанции 

 

ПОСТАНОВИЛ:

определение Арбитражного суда Волгоградской  области от 22 мая 2018 года по делу № А12-46043/2015 оставить без изменения, апелляционную       жалобу   -  без удовлетворения.

Взыскать с ФИО2 в  доход федерального   бюджета государственную пошлину    за  подачу   апелляционной   жалобы   в размере   3000   руб.

  Постановление арбитражного  суда  апелляционной   инстанции  вступает   в законную   силу со дня   его  принятия и может  быть обжаловано  в Арбитражный  суд  Поволжского  округа  в течение   одного месяца   со дня изготовления постановления в полном объёме через арбитражный суд первой инстанции.

 

Председательствующий                                                                   О.В.  Грабко

 

 

 

 Судьи                                                                                                        М.А. Акимова   

 

 

 

 И.А.  Макаров