Арбитражный суд Хабаровского края

г. Хабаровск, ул. Ленина 37, 680030, www.khabarovsk.arbitr.ru

 

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

дело № А73-17473/2021

г. Хабаровск

23 марта 2022 года

Резолютивная часть судебного акта объявлена 16.03.2022 г.

Арбитражный суд Хабаровского края в составе судьи О.П. Медведевой,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1

рассмотрел в заседании суда дело по иску ФИО2 (ИНН 

<

***>; дата и место рождения: 22.12.1985, г. Хабаровск) 

к обществу с ограниченной ответственностью «Сущевский» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>, адрес: 682644, 

<

...>)

об обязании передать документацию

 

при участии:

от истца – ФИО3 по доверенности от 21.07.2020;

от ответчика – ФИО4 (до перерыва), ФИО5, по общей доверенности от 01.06.2021.

ФИО2 обратился в арбитражный суд с исковым заявлением, уточненным в порядке статьи 49 АПК РФ,  об обязании общества с ограниченной ответственностью «Сущевский» предоставить надлежащим образом заверенные копии  следующих документов: 

-  Все внутренние документы Общества, принятые и/или утвержденные в период с 24.07.2021г. до 03.11.2021г., а также внесенные в них в указанный период записи, в том числе Порядок образования и размера резервного фонда; Трудовые книжки работников; Книгу учета движения трудовых книжек; Листы и/или журналы ознакомления с локальными нормативными актами, должностными инструкциями и другими документами по трудовой дисциплине и охране труда; Табель учета рабочего времени; Личные карточки работников; Документы об аттестации рабочих мест и/или специальной оценке условий труда; Положение о коммерческой тайне; Положение об охране труда; Ведомости выплаты заработной платы; Приказ об учетной политике и/ или Учетную политику;

-  Предложения участникам о получении продукции Общества и условиях этого, за период с момента создания Общества до 03.11.2021г.;

            - Все судебные акты по спорам с участием Общества, вне зависимости от процессуального положения Общества и существа спора, за период с 24.07.2021г. до 03.11.2021г.;

- Договоры и/или иные документы, отражающие существо сделок Общества, являющихся крупными и/или сделками, в совершении которых имеется заинтересованность, за период с 23.09.2020г. до 03.11.2021г.;

- Правоустанавливающие документы на объекты недвижимости (в том числе земельные участки) принадлежащие (в том числе на праве аренды) Обществу (в том числе свидетельства о регистрации прав, договора, либо иные документы, выражающие содержание сделок, на основании которых соответствующие права на недвижимость приобретены Обществом), за период с 24.07.2021г. до 03.11.2021г.;

- Договоры и/или иные документы, отражающие существо сделок Общества, в результате совершения которых прекращены права (в том числе право аренды) Общества на недвижимое имущество (в том числе на земельные участки), за период с 24.07.2021г. до 03.11.2021г.; 

-   Договоры, соглашения, контракты (со всеми приложениями и дополнительными соглашениями к ним) и/или иные документы, отражающие существо сделок Общества, совершенных Обществом со всеми юридическими и физическими лицами за период с 23.09.2020г. до 03.11.2021г., а также документы, подтверждающие исполнение сделок в период с 23.09.2020г. до 03.11.2021г., в том числе первичные документы, подтверждающие факты оплаты, оказания услуг, выполнения работ и/или передачи денег и/или вещей, включая товары, оборудование, недвижимость, суда и другие;

- Полученные Обществом Декларации о соответствии за период с 23.09.2020г. до 03.11.2021г.;

- Ветеринарные сопроводительные документы на добытые (выловленные) Обществом водные биологические ресурсы и/или произведенную из них продукцию за период с 24.07.2021г. до 03.11.2021г.;

-  Документы, отражающие отчуждение Обществом добытых (выловленных) Обществом водных биологических ресурсов и/или произведенной из них продукции за период с 23.09.2020г. до 03.11.2021г.;

-  Документы по проведенным налоговым проверкам за период с 23.09.2020 по 03.11.2021;

-  Штатное расписание Общества, с указанием фамилий, имен и отчеств работников Общества и занимаемых ими должностей по состоянию на 03.11.2021г.;

-  Трудовые договоры с работниками Общества (как с действующими, так и с уволенными), приказы о приеме на работу, о предоставлении отпуска, о направлении в командировку, о привлечении к дисцигатинарной ответственности, о поощрении, об увольнении, и другие кадровые документы, за период с 23.09.2020г. до 03.11.2021г.

 

На случай неисполнения решения суда истец просил взыскать с общества с ограниченной ответственностью «Сущевский»  в пользу ФИО2 судебную неустойку в размере 5 000 рублей за каждый день неисполнения решения, начисляемую с момента истечения десятидневного срока на исполнение решения суда по день фактического исполнения решения суда в полном объеме.

В судебном заседании представитель истца настаивал на удовлетворении уточненных исковых требований, несмотря на то, что ответчик фактически исполнил обязательства по передаче документов.

Представитель ответчика просил в иске отказать.

Рассмотрев материалы дела, заслушав доводы представителей лиц, участвующих в деле, суд

УСТАНОВИЛ:

Из материалов дела следует, что ООО «Сущевский» зарегистрировано в качестве юридического лица 29.04.2014 (ОГРН 

<

***>).

ФИО2 является участником ООО «Сущевский» с 15.10.2019 с долей в уставном капитале в размере 50 процентов номинальной стоимостью 5 000 руб.

11.10.2021 истец направил ответчику требование от 08.10.2021 предоставить информацию и документы  ООО «Сущевский», связанные с его деятельностью. 

Требование о предоставлении документации общества не было исполнено ответчиком, что послужило основанием для обращения в суд  с настоящим иском.

Согласно пункту 1 статьи 65.2 ГК РФ, участники корпорации (участники, члены, акционеры и т.п.) вправе в случаях и в порядке, которые предусмотрены законом и учредительным документом корпорации, получать информацию о деятельности корпорации и знакомиться с ее бухгалтерской и иной документацией.

Аналогичная норма содержится в пункте 1 статьи 8 Федерального закона №14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью», по смыслу которой участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества. 

В силу пункта 1 статьи 29 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года.

 

Согласно пункту 2 статьи 50 Федерального закона №14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью», общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к следующим документам:

1) договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;

2) протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

3) документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

4) внутренние документы общества;

5) положения о филиалах и представительствах общества;

6) решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

7) протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества;

8) списки аффилированных лиц общества;

9) заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

10) судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска;

11) протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества;

12) договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность;

13) иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

 

В соответствии с пунктом 3 статьи 50 Федерального закона №14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» в течение пяти рабочих дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные в пункте 2 настоящей статьи документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества, если иное место не определено уставом общества либо внутренним документом, утвержденным общим собранием или советом директоров (наблюдательным советом) общества и опубликованным на его сайте в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет". Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление и, если в требовании указано на необходимость их отправки по адресу, указанному участником, соответствующие расходы на пересылку.

При этом, при реализации своего права на получение информации участники хозяйственных обществ не обязаны раскрывать цели и мотивы, которыми они руководствуются, требуя предоставления информации об обществе, а также иным образом обосновывать наличие интереса в получении соответствующей информации, за исключением случаев, вытекающих из закона ( пункт 1 информационного письма Президиума ВАСРФ от 18.01.2011 № 144).

Согласно пункту 9 Информационного письма № 144, если участник обратился с требованием к обществу о предоставлении заверенных копий документов, то исполнение обществом обязанности по предоставлению участнику информации может считаться надлежащим только при условии, что копии таких документов заверены должностным лицом общества, полномочия которого вытекают из устава общества, его внутренних документов, или лицом, полномочия которого на заверение копий документов общества явствуют из обстановки, в которой такое лицо действует (например, сотрудником общества, присутствующим при ознакомлении участника с документами) в установленном порядке с проставлением печати общества, либо верность копий документов засвидетельствована нотариусом. В случае предоставления информации в виде копий, записанных на компьютерные носители данных, удостоверение подлинности документа может быть осуществлено с использованием электронной цифровой подписи.

Истец, являясь участником ООО «Сущевский», вправе обращаться к обществу с требованием о предоставлении документации общества. 

Участнику хозяйственного общества может быть отказано в удовлетворении требования о предоставлении информации, если будет доказано, что его право на информацию обществом не было нарушено.

Общество не вправе отказывать или иным способом воспрепятствовать ему в получении запрошенной информации, на которую участник имеет право в соответствии с федеральным законом и внутрикорпоративными актами.

В соответствии с частью 1 статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

 

Судом установлено, что ответчик исполнил обязательства по предоставлению истцу запрашиваемых документов, за исключением, тех которые отсутствуют.

 

Так, из материалов дела следует, что сопроводительным письмом от 12.11.2021 г. (ответ на требование от 26.07.2021 г.) ФИО2 были направлены копии следующих документов:

1.     Протокол  очередного общего собрания участников ООО «Сущевский» от 30.04.2021 г.

2.     Список участников Общества по состоянию на 23.07.2021 г.

3.     Список аффилированных лиц Общества.

4.     Решение Арбитражного суда Хабаровского края от 03.02.2021 г. по делу № А73-15629/2020;

5.     Постановление Шестого арбитражного апелляционного суда от 06.05.2021 г. по делу №06АП-1348/2021;

6.     Постановление арбитражного суда Дальневосточного округа от 09.08.2021 г. по делу №Ф03-3734/2021.

7.     Договор займа денежных средств от 03.06.2021 г.

8.     Договор оказания ветеринарных услуг № 94 от 22.06.2021 г.

9.     Справка о наличии счетов Общества в банках и иных кредитных организациях по состоянию на 23.07.2021 г.

10.Справка об имевшихся, но закрытых в период с 23.09.2020 г. до 23.07.2021 г., счетах Общества в банках и иных кредитных организациях.

11.Справка об остатках денежных средств на счетах общества в банках и иных кредитных организациях по состоянию на 23.07.2021 г.

12.Выписка из ПАО «Промсвязьбанк» по счету 40702810007000002677;

13.Выписка из ПАО «Промсвязьбанк» по счету 40702810407003003118;

14.Выписка из АО «Альфа-Банк».

15.Кассовые книги Общества за период с 23.09.2020 г. до 23.07.2021 г. на 25 листах.

16. Упрощенная бухгалтерская (финансовая) отчетность за 2020 год, содержащая бухгалтерский баланс, отчет о финансовых результатах.

17.    Оборотно-сальдовые ведомости отдельно по каждому счету бухгалтерского учета (с1 по 99) и открытым к ним субсчетам, по которым велись обороты за период с 23.09.2020 г. до23.07.2021 г. на 20 листах.

18.Расшифровка дебиторской задолженности по состоянию на 23.07.2021 г.

19.Расшифровка кредиторской задолженности по состоянию на 23.07.2021 г.

20.Штатное расписание по состоянию на 23.07.2021 г.

21.Приказ о прекращении трудового договора с работником от 25.09.2020 г.;

22.Приказ о предоставлении отпуска от 01.02.2021 г.

23.Приказ о предоставлении отпуска от 30.06.2021 г.

24.Приказ о предоставлении отпуска от 16.07.2021 г.

 

По акту приема-передачи документов от 15.12.2021 г. ФИО2 были переданы копии следующих документов:

1.     Трудовая книжка ФИО6

2.     Табеля учета рабочего времени за период с 01.09.2020 по 31.10.2021 гг.

3.     Личная карточка работника ФИО7

4.     Личная карточка работника ФИО6

5.     Ведомости выплаты заработной платы с 25.09.2020 по 03.11.2021 г. на 54 листах;

6.     Список участников Общества по состоянию на 03.11.2021 г.

7.     Договор поставки рыбопродукции от 25.08.2021 г, товарные накладные № 2,3,4,5,6,7,8,9.

8.     Договор № 3 оказания услуг по вывозу мусора от 29.06.2021 г., акт оказанных услуг от 30.09.2021 г.

9.     Договор оказания ветеринарных услуг № 94 от 22.06.2021 г., акты оказанных услуг от 17.09.2021, от 28.09.2021 г.

10.Договор аренды маломерных рыболовных судов с экипажем от 22.08.2021 г., акты приема-передачи судов от 22.08.21, от 23.09.2021 г., акт № 2 от 18.10.2021 г.

11.Договор аренды маломерных рыболовных судов с экипажем от 01.08.2021 г., акты приема-передачи судов от 22.08.21, от 23.09.2021 г., акт № 1 от 18.10.2021 г.

12.Договор субаренды маломерных судов с экипажем от 01.08.2021 г., акт передачи имущества от 22.08.21, акт возврата имущества от 22.09.2021 г.

13.Договор займа денежных средств от 13.08.2021 г., платежное поручение от 20.08.2021 г. №697998.

14.Договор займа денежных средств от 03.06.2021 г., приходный кассовый ордер № 1 от 03.06.2021 г.;

15.Договор поставки рыбопродукции от 30.09.2021 г., товарная накладная № 10 от 02.10.2021 г.

16.Договор о переработке, хранению и упаковке от 25.08.2021 г., акт № 83 от25.09.2021 г.

17.Договор поставки рыбопродукции от 16.09.2021 г., товарная накладная № 9 от 22.09.2021 г.

18.Разрешения на добычу (вылов) водных биологических ресурсов за период с 23.09.2020 по 03.11.2021 г. на 33 листах.

19.Сведения о добыче (вылове) водных биологических ресурсов за период с 23.09.2020 по 03.11.2021 г.

20.Технологический журнал за период с 23.09.2020 по 03.11.2021 г.

21.Промысловые журналы за период с 23.09.2020 по 03.11.2021 г. в количестве 32 шт.

22.Выписка из ФГИС «Меркурий» за период с 23.09.2020 по 03.11.2021  г. (входящие).

23.Выписка из ФГИС «Меркурий» за период с 23.09.2020 по 03.11.2021  г. (исходящие).

24.Справка о наличии счетов Общества в банках и иных кредитных организациях по состоянию на 03.11.2021 г.

25.Справка об имевшихся, но закрытых в период с 24.07.2021 г. до 03.11.2021 г., счетах Общества в банках и иных кредитных организациях.

26.          Справка об остатках денежных средств на счетах общества в банках и иных кредитных организациях по состоянию на 03.11.2021 г.

27.Выписка из ПАО «Промсвязьбанк» по счету 40702810007000002677 за период с 24.07.2021 по 03.11.2021 г.

28.Выписка из ПАО «Промсвязьбанк» по счету 40702810407003003118 за период с 24.07.2021 по 03.11.2021 г.

29.Выписка из АО «Альфа-Банк» за период с 24.07.2021 по 03.11 2021 г.

30.Кассовые книги Общества за период с 24.07.2021 г. до 03.11.2021 г. на 6 листах.

31.Оборотно-сальдовые ведомости отдельно по каждому счету бухгалтерского учета, по которым велись обороты за период с 24.07.2021 г. до 03.11.2021 г. на 21 листах.

32. Расшифровка дебиторской и кредиторской задолженности по состоянию на 03.11.2021 г.

На уточненные исковые требования ООО «Сущевский» 04.03.2022 г. передало копии следующих документов:

1.  Копия постановления по делу об административном правонарушении от 01.10.2021 г. №2-645/2021-74;

2.  Копия определения Арбитражного суда Хабаровского края от 22.10.2021 г. по делу № А73-15629/2020 о распределении судебных расходов;

3.  Копии договора № 27/КП08-19 от 01.02.2019 г. с ООО «Мегалит», УПД за период с января 2021 по 31.10.2021 г. - на 22 листах;

4.     Копии договора № 39419 от 01.10.2020 г. об оказании услут связи с ООО «СТЭК.КОМ», актов за период с сентября 2020 по 31.10.2021 г. - на 23 листах;

5.     Копии договора аренды помещения от 30.12.2019 г., актов за перт.од с сентября 2020 по 31.10.2021 г. -на 15 листах;

6.     Копия протокола № 2/2020 внеочередного заседания Совета Ассоциации предприятий рыбной отрасли Хабаровского края от 17.02.2020 г. - на 2 листах;

7.     Копия универсального передаточного документа № УП-408 от 24.06.2021 г. с ООО «Софт-Сервис Амур» на 1 листе;

8.     Копия договора оказания услуг по вывозу мусора № 3 от 29 06.2021 г.. акт от 30.09.2021 г. - на 7 листах.

9.      Копии приказа о проведении инвентаризации № 20 от 15.10.2019 г., инвентаризационной описи № 1 от 16.04.2020 г., сличительной ведомости № 1 от 16.04.2020 г., акта о результатах инвентаризации № 1 от 16.04.2020 г., приказа о внесении корректировок и списании от 16.04.2020 г., акта о списании товаров от 16.04.2020 г. на 13 листах. 

10.Копия соглашения о возмещении ущерба от 20.09.2021 г. с Док/чаевым П.А. на 1 листе;

11.Копии ветеринарных сопроводительных документов на 45 листах;

12.Копия бухгалтерской справки от 11.05.2021 г. на 4 листах;

13.Копии документов по налоговой проверке (Акт налоговой проверки от 21.02.2020 г. № 272) по недоимке НДФЛ за период с 01.01.2019 по 30.09.2019 г. на 16 листах.

14.Копия штатного расписания с указанием фамилий, имен и отчеств работников и занимаемых ими должностей по состоянию на 03.11.2021 г.

 

              В судебном заседании представитель ответчика пояснил, что иных документов за запрашиваемый период с 20.09.2020 по 03.11.2021 у Общества не имеется, о чем подробно указано в сопроводительном письме от 04.03.2022.

В судебном заседании представитель истца не отрицал факт передачи указанной ответчиком документации.

 

В пункте 2 Информационного письма №144 даны разъяснения, в  связи с тем, что решение принимается судом исходя из установленных им фактов, существующих на дату принятия решения, а не на дату предъявления иска, судам следует учитывать, что для удовлетворения требования участника хозяйственного общества о предоставлении информации необходимо, чтобы такое нарушение имело место на момент принятия решения.

По этой причине, если до предъявления в суд иска участник обращался в общество с требованием о предоставлении информации, но общество необоснованно отказало ему в ее предоставлении либо в течение установленного срока не ответило на его требование, предоставление обществом такой информации участнику после предъявления иска, но до принятия решения является основанием для отказа в иске; в таком случае судебные расходы могут быть отнесены судом на ответчика в связи с его злоупотреблением (статья 111 АПК РФ).

Исходя из приведенных обстоятельств, учитывая, что вся имеющая у общества документация была передана истцу, что им не оспаривается,    суд пришел к выводу об отсутствии оснований для удовлетворения заявленных требований.

Расходы по госпошлине распределяются с учетом разъяснений, приведенных в пункте 2 Информационного письма №144, а также того, что  отказ в иске по основанию его удовлетворения ответчиком после возбуждения дела в арбитражном суде фактически означает, что судебный акт  по существу заявленных требований принимается в пользу истца.

Таким образом, расходы по госпошлине в сумме 6000 руб. подлежат взысканию с ответчика в пользу истца.

Руководствуясь статьями 167-170, 176 АПК РФ, арбитражный суд

Р Е Ш И Л:

В иске отказать.

         Взыскать с общества с ограниченной ответственностью «Сущевский» в пользу ФИО2 расходы по госпошлине в сумме 6000 руб.

Решение вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия (изготовления его в полном объеме), если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

Решение может быть обжаловано в апелляционном порядке в Шестой арбитражный апелляционный суд в течение месяца с даты принятия решения.

Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд апелляционной инстанции через Арбитражный суд Хабаровского края.

 

Судья                                                                                    О.П. Медведева