964/2023-357756(2) 

 

ДЕВЯТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД  127994, Москва, ГСП-4, проезд Соломенной cторожки, 12  

адрес электронной почты: 9aas.info@arbitr.ru 

адрес веб.сайта: http://www.9aas.arbitr.ru 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

   № 09АП-79681/2023

Дело № А40-138541/23

г. Москва

21 декабря 2023 года

Резолютивная часть постановления объявлена 20 декабря 2023 года  Постановление изготовлено в полном объеме 21 декабря 2023 года  

Девятый арбитражный апелляционный суд в составе:  

председательствующего судьи Валиева В.Р, судей: Петровой О.О., Сазоновой Е.А., 

при ведении протокола судебного заседания секретарем ФИО1,  рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу ОАО  "КИРЖАЧСКАЯ ТИПОГРАФИЯ" на решение Арбитражного суда г.  Москвы от 02 ноября 2023 года по делу № А40-138541/23,  

по иску ОАО "КИРЖАЧСКАЯ ТИПОГРАФИЯ" к АО ВТБ РЕГИСТРАТОР о признании, 

при участии в судебном заседании представителей :  от истца: ФИО2 по доверенности от 03.10.2022;  

от ответчика: ФИО3 по доверенности от 30.12.2022;  

У С Т А Н О В И Л:

ОАО "КИРЖАЧСКАЯ ТИПОГРАФИЯ" обратилось в Арбитражный  суд г. Москвы с исковым заявлением к АО ВТБ РЕГИСТРАТОР о  признании незаконными действий Ответчика по внесению  идентификационных данных ФИО4 в реестр акционеров, обязании  Ответчика аннулировать запись, содержащую идентификационные данные  ФИО4 в реестре акционеров.  

Решением Арбитражного суда г. Москвы от 02 ноября 2023 года в  иске отказано.  

 Не согласившись с принятым судом первой инстанции решением,  истец обратился в Девятый арбитражный апелляционный суд с жалобой, в  которой просил решение суда первой инстанции отменить и принять  новый судебный акт об удовлетворении исковых требований в полном  

объеме.  

Заявитель доводы апелляционной жалобы поддержал, не согласен с  решением суда первой инстанции.  

Ответчик возражал против доводов апелляционной жалобы, считает  решение суда законным и обоснованным, представил отзыв.  

Исследовав представленные в материалы дела документы в их  совокупности, с учетом положений ст. 71 Арбитражного процессуального  кодекса Российской Федерации, проверив выводы суда первой инстанции,  апелляционным судом не усматривается правовых оснований для отмены  решения суда первой инстанции.  

При этом апелляционный суд исходит из следующего.  

Между ОАО «КИРЖАЧСКАЯ ТИПОГРАФИЯ» - эмитентом и АО  ВТБ РЕГИСТРАТОР - регистратором заключен договор о ведении реестра  владельцев именных ценных бумаг эмитента, по условиям которого  эмитент поручает, а регистратор за вознаграждение обязуется  предоставить ему комплекс услуг по ведению реестра владельцев всех  ценных бумаг эмитента.  

АО ВТБ РЕГИСТРАТОР является регистратором - профессиональным  участником рынка ценных бумаг, действующим на основании Лицензии  ЦБ на осуществление деятельности по ведению реестра № 045-13970000001 от 21.08.2008, выданной Центральным Банком Российской  Федерации (Банк России), и осуществляющим ведение реестра  акционеров. Держатель реестра осуществляет свою деятельность в  соответствии с федеральными законами, нормативными актами Банка  России, а также с правилами ведения реестра.  

Держатель проводит операции в реестре, связанные с переходом прав  на ценные бумаги, на основании распоряжения зарегистрированного лица  о передаче ценных бумаг или на основании иных документов, которые в  соответствии с законодательством Российской Федерации являются  основанием для перехода прав на ценные бумаги, а при размещении  ценных бумаг - на основании распоряжения эмитента ценных бумаг.  

В соответствии со ст. 8 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ  "О рынке ценных бумаг" реестр владельцев ценных бумаг - это часть  системы ведения реестра, представляющая собой список  зарегистрированных владельцев с указанием количества, номинальной  стоимости и категории принадлежащих им именных ценных бумаг,  составленный по состоянию на любую установленную дату и  позволяющий идентифицировать этих владельцев, количество и категорию  принадлежащих им ценных бумаг.  

Согласно ст. 28 Закона о рынке ценных бумаг права владельцев на  эмиссионные ценные бумаги бездокументарной формы выпуска  удостоверяются в системе ведения реестра записями на лицевых счетах у  держателя реестра.  

В силу лицензии и норм действующего законодательства  деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признаются  

сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр  владельцев ценных бумаг, и предоставление информации из реестра  владельцев ценных бумаг; лицо, осуществляющее деятельность по  ведению реестра, именуется держателем реестра.  

Реестр владельцев ценных бумаг (далее также - реестр) - формируемая  на определенный момент времени система записей о лицах, которым  открыты лицевые счета (далее - зарегистрированные лица), записей о  ценных бумагах, учитываемых на указанных счетах, записей об  обременении ценных бумаг и иных записей в соответствии с  законодательством Российской Федерации.  

Постановлением ФКЦБ РФ от 02.10.1997 № 27 "Об утверждении  Положения о ведении реестра владельцев именных ценных бумаг  определено, что реестр должен содержать данные, обеспечивающие  идентификацию зарегистрированных лиц, удостоверение прав на ценные  бумаги.  

Согласно Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке  ценных бумаг», Правил ведения реестра владельцев ценных бумаг АО ВТБ  РЕГИСТРАТОР, утвержденных Регистратором (далее - Правила), в случае,  если информация, содержащаяся в документах, предоставленных  регистратору для внесения изменений в информацию лицевого счета, в  отношении фамилии, имени, отчества и/или данных документа,  удостоверяющего личность физического лица или в отношении  наименования и/или данных о государственной регистрации юридического  лица и месте нахождения, не совпадает с информацией, имеющейся в  реестре, но при этом характер несовпадений позволяет предположить  идентичность лица, в отношении которого представлены документы, и  лица, информация о котором содержится в реестре, регистратор  обращается к эмитенту и/или предыдущему реестродержателю, с целью  установления факта возможной ошибки эмитента, предыдущего  реестродержателя, за исключением случаев, когда в реестре имеется анкета  данного лица.  

Так, как указывает истец, для подготовки проведения годового общего  собрания акционеров в 2022 году эмитентом в АО ВТБ РЕГИСТРАТОР  был направлен запрос о лицах, имеющих право участия и голосования.  

В ответ на запрос от АО ВТБ РЕГИСТРАТОР пришло сообщение о  невозможности представления таких сведений ввиду отсутствия  идентификационных данных акционера ФИО4,  предложив направить регистратору заявление об исправлении технической  ошибки.  

Истцом (эмитентом) в связи с указанным запросом ответчика  (реестродержателя), ФИО4 было направлено письмо  о необходимости представить договор купли-продажи акций ОАО  «КИРЖАЧСКАЯ ТИПОГРАФИЯ», платежные документы,  подтверждающие оплату акций и сообщить о дате последней актуализации  личных данных в АО ВТБ РЕГИСТРАТОР.  

В связи с тем, что Гусев Д.Ю. такие данные не представил, в АО ВТБ  РЕГИСТРАТОР был направлен отказ в подаче заявления об исправлении  технической ошибки о данных акционера ОАО «КИРЖАЧСКАЯ  ТИПОГРАФИЯ» Гусева Д.Ю. с указанием сведений о документе,  удостоверяющего личность (паспортные данные).  

10.06.2022 ФИО4 было направлено заявление в ОМВД России  по району Крылатское г. Москвы о проведении проверки в отношении  истца, в котором ФИО4 указывает, что обратился к регистратору  общества (АО ВТБ РЕГИСТРАТОР) за списком лиц для проведения  собрания акционеров, однако ему было сообщено, что его данные в  реестре акционеров неактуальны и необходимо актуализировать сведения.  ФИО4 предоставил анкету с данными паспорта, полученного после  замены в 2014 году, но через 3 рабочих дня регистратор выдал истцу  уведомление об отказе от внесения записи в реестр с формулировкой  невозможности его идентифицировать в реестре как зарегистрированное  лицо.  

Однако, позднее, АО ВТБ РЕГИСТРАТОР в нарушение ст. 264 ГПК  РФ, п. 7.3.1 Положения о ведении реестра владельцев именных ценных  бумаг, утвержденного Постановлением Федеральной комиссии по рынку  ценных бумаг от 02.10.1997 № 27, то есть в отсутствие судебного решения  об установлении фактов, имеющих юридическое значение (идентификация  данных лица - владельца ценных бумаг) внесло такие данные о ФИО4 в реестр акционеров общества, что, по мнению истца,  свидетельствует о незаконности такой записи.  

В реестре владельцев ценных бумаг ОАО «КИРЖАЧСКАЯ  ТИПОГРАФИЯ» открыт лицевой счет на имя ФИО4, на котором  учитываются ценные бумаги.  

Согласно п. 3.9. ст. 8 Закона о рынке ценных бумаг держатель реестра  не несет ответственность в случае предоставления информации из реестра  за период ведения реестра предыдущим держателем реестра, если такая  информация соответствует данным, полученным от предыдущего  держателя реестра при передаче указанного реестра.  

24.09.2014 согласно заключенному договору № УРМ-66/240914 на  ведение реестра между АО ВТБ РЕГИСТРАТОР и ОАО «КИРЖАЧСКАЯ  ТИПОГРАФИЯ» ответчику уполномоченным представителем эмитента  ФИО4 были переданы документы и информация, составляющая  систему ведения реестра по акту приема-передачи.  

Таким образом, АО ВТБ РЕГИСТРАТОР не совершал незаконных  действий по внесению идентификационных данных ФИО4 в реестр  акционеров, поскольку они были получены в процессе приема-передачи  реестра от предыдущего держателя реестра, то есть эмитента.  

Положением от 27.12.2016 № 572-П установлено, что деятельность по  ведению реестра включает в себя ведение регистрационного журнала.  Регистрационный журнал  

- совокупность записей, осуществляемых в хронологическом порядке,  

об операциях регистратора.  

В силу п. 1.7. Положения от 27.12.2016 № 572-П держатель реестра  осуществляет в хронологической последовательности ведение записей обо  всех проведенных операциях в регистрационном журнале.  

Согласно п. 3.1. Положения от 27.12.2016 № 572-П держатель реестра  регистрирует в регистрационном журнале открытие (закрытие) лицевых  или иных счетов, внесение каждой записи по лицевому счету (иному  счету), а также каждой записи об изменении сведений о  зарегистрированных лицах и о ценных бумагах. Регистрация внесения  записи по лицевому счету (иному счету), разделу лицевого счета (иного  счета) или внесения записи об изменении сведений о зарегистрированных  лицах или о ценных бумагах осуществляется одновременно с их  внесением.  

30.05.2022 в адрес АО ВТБ РЕГИСТРАТОР поступила анкета  зарегистрированного лица (Вх-ЦО-5308-300522/1) с приложениями от  ФИО4:  

- Вх-ЦО-5308-300522/1-1 Приложение к Анкете ЗЛ; - Вх-ЦО-5308-300522/1-2 Копия паспорта. 

По результатам рассмотрения предоставленных документов  регистратор не смог однозначно идентифицировать ФИО4,  предоставившего документы, как лицо, зарегистрированное в реестре  эмитента, поскольку в реестре отсутствовали паспортные данные  акционера. Данные счета были переданы при приеме реестра, при этом  список зарегистрированных лиц не содержал информацию о паспортных  данных ФИО4 При этом, в регистрационном журнале была  обнаружена запись о зачислении акций на лицевой счет ФИО4 с  указанием его паспортных данных. Паспортные данные в  регистрационном журнале соответствовали данным, указанным на 19  странице паспорта ФИО4 Анкета и документы, на основании  которых был открыт лицевой счет ФИО4, регистратору предыдущим  держателем реестра владельцев ценных бумаг общества не передавались.  

ФИО4 было направлено уведомление об отказе от внесения  записи в реестр ОАО «КИРЖАЧСКАЯ ТИПОГРАФИЯ» исх. ЦО-5308- 020622/1 от 02.06.2022. Причиной отказа являлось то, что согласно пп. 1 п.  3.20 Приказа ФСФР России от 30.07.2013 № 13-65/пз-н «О порядке  открытия и ведения держателями реестров владельцев ценных бумаг  лицевых и иных счетов и о внесении изменений в некоторые нормативные  правовые акты Федеральной службы по финансовым рынкам» держатель  реестра отказывает в совершении операции в реестре в случае, если не  предоставлены все документы и/или информация, необходимые в  соответствии с законодательством Российской Федерации для проведения  операции в реестре:  

- невозможно однозначно идентифицировать ФИО4, обратившегося 30.05.2022 к держателю реестра с документами  для внесения изменений в информацию лицевого счета в реестре  

акционеров ОАО "КИРЖАЧСКАЯ ТИПОГРАФИЯ" как  зарегистрированное лицо в указанном реестре.  

Для установления факта, имеющего юридическое значение об  установлении принадлежности лицевого счета, открытого в реестре  владельцев ОАО "КИРЖАЧСКАЯ ТИПОГРАФИЯ", ФИО4 было предложено обратиться в суд. После получения решения  суда, вступившего в законную силу, подтверждающего права на ценные  бумаги, предоставить его в адрес АО ВТБ РЕГИСТРАТОР или обратиться  к эмитенту с просьбой предоставить в АО ВТБ РЕГИСТРАТОР заявление  эмитента об исправлении технической ошибки, допущенной в документах,  предоставленных при процедуре передачи реестра.  

10.06.2022 в адрес АО ВТБ РЕГИСТРАТОР лично от ФИО4  поступила анкета зарегистрированного лица (Вх-ЦО-5308-100622/2) с  приложениями:  

- Вх-ЦО-5308-100622/2-1 Приложение к Анкете ЗЛ; - Вх-ЦО-5308-100622/2-2 Копия паспорта; - Вх-ЦО-5308-100622/3 Акт передачи документов (ксерокопий); 

- Вх-ЦО-5308-100622/3-1 Справка о замене паспорта № 4390319;  

- Вх-ЦО-5308-100622/3-2 Свидетельство о постановке на учет ФЛ в  налоговом органе;  

- Вх-ЦО-5308-100622/3-3 Сведения о лице (лицах), имеющем  (имеющих) право подписывать от имени эмитента и предоставлять  регистратору запросы на получение информации из реестра, а также  получать от регистратора соответствующую информацию из реестра;  

- Вх-ЦО-5308-100622/3-4 Выписка из регжурнала; - Вх-ЦО-5308-100622/3-5 Передаточное распоряжение. 

По результатам рассмотрения предоставленных документов  16.06.2022 регистратор внес изменения в информацию лицевого счета о  зарегистрированном лице ФИО4  

В соответствии с п. 4 ст. 8.5 Закона о рынке ценных бумаг, при  выявлении ошибок в записи, исправление которой допускается,  регистратор вправе внести исправительные записи, необходимые для  устранения ошибки, только с согласия лица, которому открыт лицевой  счет, или иного лица, по поручению или требованию которого  исправительные записи могут быть внесены в соответствии с  федеральными законами или договором.  

Таким образом, при проведении операции по внесению изменений  анкетных данных зарегистрированного лица, регистратором не было  допущено нарушений требований действующего законодательства.  

Учитывая изложенное, суд первой инстанции верно пришел к выводу  об отказе в удовлетворении исковых требований.  

В соответствии со ст.65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле,  должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на  основание своих требований и возражений.  

 Исходя из фактических обстоятельств дела, с учетом оценки  

имеющихся в деле доказательств в их совокупности, апелляционным  судом признается законным и обоснованным решение суда первой  инстанции об отказе в удовлетворении исковых требований.  

Руководствуясь статьями 176, 266-268, пунктом 1 статьи 269  Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,  апелляционный суд  

П О С Т А Н О В И Л:

Решение Арбитражного суда г. Москвы от 02 ноября 2023 года по  делу № А40-138541/23 оставить без изменения, апелляционную жалобу -  без удовлетворения.  

Постановление Девятого арбитражного апелляционного суда  вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в  течение двух месяцев со дня изготовления постановления в полном объеме  в Арбитражном суде Московского округа.  

Председательствующий судья В.Р. Валиев 

Судьи: О.О. Петрова  

 Е.А. Сазонова