АРБИТРАЖНЫЙ СУД СВЕРДЛОВСКОЙ ОБЛАСТИ

620075 г. Екатеринбург, ул. Шарташская, д.4,

www.ekaterinburg.arbitr.ru   e-mail: info@ekaterinburg.arbitr.ru

 

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А60-38710/2019

04 декабря 2019 года

г. Екатеринбург

Резолютивная часть решения объявлена 27 ноября 2019 года.

Полный текст решения изготовлен 04 декабря 2019 года.

 

Арбитражный суд Свердловской области в составе судьи Е.Н. Федоровой при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Ю.Н. Матвеевой рассмотрел в судебном заседании дело №А60-38710/2019 

по  иску общества с ограниченной ответственностью  "Управляющая Компания "КВАРТАЛ" (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) к ФИО1  об обязании передать документы,

 

Лица, участвующие в деле, о времени и месте рассмотрения дела извещены надлежащим образом, в том числе публично путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте Арбитражного суда Свердловской области по веб-адресу: www.ekaterinburg.arbitr.ru.

при участии в судебном заседании:

от истца ФИО2 представитель по доверенности от 11.07.2019, ФИО3 представитель по доверенности от 11.07.2019,

от ответчика ФИО1 предъявлен паспорт, ФИО4 представитель по доверенности от 19.09.2019.

Лицам, участвующим в деле, процессуальные права и обязанности разъяснены. Отводов составу суда не заявлено.

 

         Рассмотрев материалы дела, арбитражный суд 

 

УСТАНОВИЛ:

Истец обратился в арбитражный суд к ответчику об обязании передать документы.

Определением от 18.07.2019 суд принял исковое заявление к производству и назначил предварительное судебное заседание.

В предварительном судебном заседании истец ходатайствовал о приобщении документов к материалам дела. Ходатайство удовлетворено, документы приобщены.

Представитель истца ходатайствовал об уточнении исковых требований,  а именно просил обязать ответчика передать ООО «УК Квартал» (ИНН 

<

***>) следующие документы:

-        документы, содержащие сведения о составе органов управления ООО «УК Квартал», а также о лицах, имевших право давать обязательные для ООО «УК Квартал» указания либо имевших возможность иным образом определять его действия;

-        сведения об аффилированных лицах ООО «УК Квартал»;

-        документы, подтверждающие полномочия руководителя ООО «УК Квартал»;

- протоколы и решения собраний органов управления ООО «УК Квартал»;

-        свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице; 10. выписку из Единого государственного реестра юридических лиц, сроком давности не более 1 (одного) календарного месяца, но не ранее последнего изменения, отражаемого в реестре;

-        реквизиты расчетных и иных счетов, открытых ООО «УК Квартал» в кредитных организациях;

-        список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах;

-        приказы и распоряжения руководителя ООО «УК Квартал» по настоящее время;

-        сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей;

-        учетную политику и документы, утвердившие ее;

-        документы первичного бухгалтерского учета по настоящее время;

-        расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

-        расшифровку финансовых вложений;

-        оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91 за 2016-2018 гг;

-        книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты;

-        список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

-        список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы;

-        справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией);

-        сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда;

-        сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности;

-        последние акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, последние инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам;

-        отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности ООО «УК Квартал»;

-        заключения профессиональных аудиторов;

-        утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату;

-        приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д), личные дела работников, трудовые договоры с работниками, табели учета рабочего времени, личные карточки работников, трудовые книжки, должностные инструкции работников, книга учета трудовых книжек, расчетные ведомости по начислению и удержанию из заработной платы, выходных пособий работников ООО «УК Квартал»;

-        сведения о материально ответственных лицах;

-        гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями;

-        сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении ООО «УК Квартал» обязательств перед контрагентами;

-        сведения о наличии судебных споров с участием ООО «УК Квартал», решений судов, решений государственных органов в отношении ООО «УК Квартал» и его руководства;

-        список исполнительных производств, возбужденных в отношении ООО «УК Квартал», а также возбужденных по заявлению ООО «УК Квартал»;

 -       полный перечень имущества ООО «УК Квартал», в том числе имущественных прав на текущую дату;

-        документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности ООО «УК Квартал» на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права ООО «УК Квартал» на принадлежащее ему имущество и имущественные права;

- сведения о наличии обременении имущества ООО «УК Квартал»;

-        сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса;

-        сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ;

-        сведения об остатках денежных средств на текущую дату и о движении денежных средств;

-        иную имеющуюся документацию ООО «УК Квартал».

Установить судебную неустойку на случай неисполнения решения суда в размере 20000 (двадцать тысяч) рублей за каждый день просрочки исполнения решения суда, подлежащую взысканию с ФИО1 в пользу ООО «УК «Квартал» (ИНН 

<

***>) начиная со второй недели после вступления в законную силу судебного акта.

Суд принял уточнение в порядке ст. 49 АПК РФ.

26.11.2019 истец вновь уточнил свои требования и просил истребовать от ответчика документы, перечисленные по списку на 29-ти листах, конкретизировав контрагентов ООО «УК «Квартал», с которыми у общества осуществлялась хозяйственная деятельность.

Заявление в порядке ст. 41, 49 АПК РФ принято к рассмотрению.

Ответчик представил в материалы дела отзыв, в котором указал, что с момента моего трудоустройства в феврале 2019 года до моего увольнения 19.06.2019 года бухгалтерские, учредительные и иные документы от предыдущего директора ФИО5 и учредителя не передавались. Также у отсутствовала печать общества и ключ к интернет банку. Документы общества находились у учредителя общества ФИО6 и главного бухгалтера общества ФИО7. С учетом того, что ФИО6 не передавала документы управления обществом, а также печать и ключ к интернет-банку и осуществляла по своему усмотрению платежи это стало причиной моего увольнения.

В судебном заседании истец ходатайствовал о приобщении документов. Ходатайство удовлетворено.

Ответчик ходатайствовал о приобщении отзыва с СD-диском. Ходатайство удовлетворено. 

Также истец и ответчик ходатайствовали об отложении судебного заседания.

В судебном заседании представитель истца ходатайствовал о допросе свидетеля ФИО7 Суд удовлетворил ходатайство.

В судебном заседании в качестве свидетеля была допрошена ФИО7  Свидетель предупрежден судом об уголовной ответственности за отказ от дачи показаний и за дачу заведомо ложных показаний. Показания свидетеля зафиксированы в аудиопротоколе судебного заседания.

Свидетель пояснил, что документы пропали уже после вступления в должность нового руководителя ФИО8, свидетель не видела о выносе документов из офиса ответчиком. Свидетель подтвердила, что подписывала ответчику акт о приеме-передаче документов общества.

В судебном заседании с участием сторон  судом прослушана аудиозапись, представленная ответчиком. Суд приобщил СD-диск с аудиозаписью.

Истец ходатайствовал о приобщении документов к материалам дела. Ходатайство удовлетворено.

Исследовав материалы дела, заслушав объяснения представителей сторон, оценив представленные доказательства в соответствии с положениями статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд считает заявленные требования не подлежащими удовлетворению.

Для удовлетворения заявленного требования истца должен быть установлен конкретный перечень истребуемых документов, кроме того, необходимо исследовать вопрос фактического нахождения всех истребуемых документов у лица, требования к которому о возложении обязанности передать документы предъявлены, так как судебный акт, обязывающий передать документы, отсутствующие у лица, не может обладать признаками неисполнимости (ст. 16 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

В соответствии с ч. 1 ст. 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основании своих требований и возражений, при этом в соответствии со ст. 9 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лицо, участвующее в деле, несет риск наступления последствий несовершения им соответствующих процессуальных действий.

Между тем, такие доказательства в материалах дела отсутствуют.

То обстоятельство, что ФИО1 являлся единоличным исполнительным органом общества, само по себе не свидетельствует о том, что истребуемая документация находится в его личном владении.

ФИО1 являлся единоличным исполнительным органом в период с 21.02.2019 по 26.06.2019 (до 21.02.2019 единоличным исполнительным органом истца являлся ФИО5  в период с 13.04.2017 по 21.02.2019).

ФИО1 утверждает, что после вступления в должность 21.02.2019 первичная документация от ФИО5 ФИО1 не передавалась (полномочия руководителя ответчик исполнял всего четыре месяца).

ФИО1 утверждает, что неоднократно запрашивал у бывшего директора и учредителя общества документы в отношении общества, в т.ч. электронную подпись  клиент-банка и печать общества (копии телеграмм), однако ни бывший руководитель ФИО5, ни единственный участник общества свою обязанность не исполнили. При таких обстоятельствах ФИО1 фактически являлся номинальным директором общества, свободного доступа к документам общества ФИО1 не имел. Не желая номинально исполнять функции директора,  ФИО1 принял решение об увольнении по собственному желанию. Все имеющиеся  в распоряжении ФИО1 документы, собранные за период исполнения полномочий с 21.02.2019 по 26.06.2019,  переданы  (оставлены)  обществу  по акту приема-передачи. Иные документы общества всегда хранились и хранятся по месту нахождения общества и в его ведении, где хранятся и в настоящее время.

Кроме того, ответчик возражал и по перечню истребуемых от него документов.

Так документы, содержащие сведения о составе органов управления ООО «УК Квартал», а также о лицах, имевших право давать обязательные для ООО «УК Квартал» указания либо имевших возможность иным образом определять его действия - указанные сведения известны обществу и не требуют передачи, так из общедоступных источников известно, что единоличный исполнительный орган - ФИО8, участник - ФИО6.  Сведения об аффилированных лицах ООО «УК Квартал»  являются открытыми, в частности могут быть получены через систему Контур Фокус, и копию такой выписки ответчик представил. 

Документы, подтверждающие полномочия руководителя ООО «УК Квартал»,  находятся в ведении участника общества, который принимал решение о смене директора общества.  Протоколы и решения собраний органов управления ООО «УК Квартал» никогда не передавались руководителю и находятся по месту нахождения общества и ФИО1 не передавались.

Документы первичного бухгалтерского учета по настоящее время находятся в ведении общества, тоже самое относится и к бухгалтерским документам общества.

Ответчик обращает внимание на бездействие истца, выраженное в том, что с момента пропажи, как утверждает истец, документов он не пытался восстановить утраченные документы, в частности, не писал запросы контрагентам с просьбой направить в его адрес дубликаты договоров и первичных документов, тем более, что сведения обо всех контрагентах, номерах и датах договоров имеются у истца, что подтверждается ходатайством об уточнении иска.

Свидетель в ходе опроса пояснила, что все документы истца сканировались, но не пояснила,  кто именно сканировал документы общества и где они находились в процессе сканирования. 

Данное обстоятельство является важным в связи с тем, что истец занимает активную процессуальную позицию в ряде судебных дел: № А60-35393/2019, А60-40008/2019; А60-42261/2017; А60-47979/2019; А60-31148/2019; А60-31146/2019; А60-31142/2019; А60-31143/2019; А309-ЭС19-17461, а именно представляет в суд документы и отзывы и ни в одном из споров не заявляет об отсутствии у него документов и не заявляет ходатайств об истребовании и не привлекает к участию в деле в качестве третьего лица ФИО1

В силу пункта 1 статьи 50 Закона № 14-ФЗ общество обязано хранить следующие документы: договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения; протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества; документ, подтверждающий государственную регистрацию общества; документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе; внутренние документы общества; положения о филиалах и представительствах общества; документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества; протоколы общих собраний участников общества, заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии общества; списки аффилированных лиц общества; заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля; иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

В соответствии с пунктом 2 названной статьи Закона № 14-ФЗ общество хранит указанные документы по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

Порядок и сроки хранения бухгалтерской и иной финансовой документации юридического лица предусмотрены в статье 29 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ "О бухгалтерском учете", согласно которой при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

В силу части 1 статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Проанализировав приведенные правовые положения, оценив по правилам статьи 71 АПК РФ представленные в дело доказательства в их совокупности, суд признал, что истец не представил объективных, достоверных и достаточных доказательств того, что у ответчика на момент рассмотрения дела находятся какие-либо документы, имеющие отношение к деятельности истца.

Адрес (место нахождения)  ООО «УК «КВАРТАЛ»: 

<

...>.  По данному адресу находится руководитель истца, бухгалтерия общества и хранятся документы общества.

В обществе  не определен иной, отличный от обычно принятого,  порядок хранения документов, так и порядок передачи документации при смене единоличного исполнительного органа.

Как установлено судом, инвентаризации  в обществе в период, с даты прекращения полномочий  ФИО1,  не проводилось, инвентаризация проведена намного позже и без участия ответчика или иного незаинтересованного лица, когда установлено отсутствие документов ООО «УК «КВАРТАЛ»  по адресу: 

<

...>, и при каких условиях, неясно и каких-либо пояснений по этому поводу не дано.

При этом судом не установлено и истцом не представлено доказательств нахождения у ответчика документов ООО «УК «КВАРТАЛ».

В деле отсутствуют доказательства, свидетельствующие о том, что испрашиваемые истцом документы хранились в ином месте, чем местонахождение общества, либо были неправомерно изъяты ответчиком из офиса юридического лица.

Вопреки положениям статьи 65 АПК РФ указанные обстоятельства не были документально опровергнуты истцом, какие-либо относимые и допустимые доказательства, свидетельствующие об обратном, общество не представило.

Согласно части 1 статьи 16 АПК РФ судебные акты арбитражного суда должны быть исполнимы.

Для удовлетворения предъявленного обществом требования должен быть установлен и документально подтвержден конкретный перечень истребуемых документов, а также подлежит доказыванию фактическое нахождение всех истребуемых документов у лица, к которому предъявлены соответствующие требования, поскольку судебный акт, обязывающий передать документы, отсутствующие у лица, не может обладать признаками исполнимости.

Однако, как следует из искового заявления  требования общества к ответчику об истребовании документации носят общий характер и не содержат указания на конкретные документы, которые составлялись или должны были составляться и впоследствии храниться в обществе и которые могли быть истребованы именно у ФИО1, в том числе путем их ретроспективного восстановления ответчиком.

При таком положении суд  первой  инстанции пришел к  выводу о недоказанности истцом уклонения ФИО1  от передачи обществу указанных в иске документов, а также факта их сокрытия.

Учитывая всю совокупность установленных по делу конкретных обстоятельств спора, исходя из отсутствия в деле безусловных доказательств нахождения спорных документов в распоряжении ФИО1, суд пришел  к   выводу об отсутствии оснований для удовлетворения заявленных обществом «УК «КВАРТАЛ»  требований. 

Поскольку в удовлетворении иска отказано расходы по оплате государственной пошлины на основании статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации относятся на истца.

На основании изложенного, руководствуясь ст.110, 167-170, 176, 225.1  Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд 

РЕШИЛ:

1. В удовлетворении исковых требований отказать.

2. Решение по настоящему делу вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия решения (изготовления его в полном объеме).

Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд апелляционной инстанции через арбитражный суд, принявший решение. Апелляционная жалоба также может быть подана посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в сети «Интернет» http://ekaterinburg.arbitr.ru.

В случае обжалования решения в порядке апелляционного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить соответственно на интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда http://17aas.arbitr.ru.

 

Судья                                                                          Е.Н. Федорова