649/2022-54063(1) 

 

АРБИТРАЖНЫЙ СУД СЕВЕРО-ЗАПАДНОГО ОКРУГА 

ул. Якубовича, д.4, Санкт-Петербург, 190000 http://fasszo.arbitr.ru 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

 

26 августа 2022 года Дело № А05-5157/2021  

Арбитражный суд Северо-Западного округа в составе  председательствующего Захаровой М.В., судей Рудницкого Г.М.,  

Сапоткиной Т.И., 

при участии от ФИО1 представителя ФИО2 (доверенность  от 22.04.2022),  

рассмотрев 25.08.2022 в открытом судебном заседании кассационную  жалобу ФИО1 на решение Арбитражного суда  Архангельской области от 20.01.2022 и постановление Четырнадцатого  арбитражного апелляционного суда от 29.04.2022 по делу № А05-5157/2021,  

у с т а н о в и л:

Общество с ограниченной ответственностью «Группа компаний «ЭКО  Групп», адрес: 163053, 

<

...>, ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***> (далее – Общество),  обратилось в Арбитражный суд Архангельской области с исковым заявлением,  уточненным в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса  Российской Федерации (далее – АПК РФ), к ФИО1 об  истребовании оригиналов документов Общества, обществ с ограниченной  ответственностью «НордЭкспресс» (далее – ООО «НордЭкспресс»), «Дтрейд»  (далее – ООО «Дтрейд»), «Аэрохэндлинг» (далее – ООО «Аэрохэндлинг»),  печатей указанных организаций, а также о взыскании неустойки за  неисполнение в установленный срок судебного акта в размере 1500 руб. за  каждый день просрочки.  

К участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных  требований относительно предмета спора, привлечены: ООО «НордЭкспресс»,  ООО «Дтрейд», ООО «Аэрохэндлинг», ФИО3.  

Решением суда от 20.01.2022 на ФИО1 возложена обязанность  передать Обществу в течение семи календарных дней с даты вступления  решения суда в законную силу печать и следующие оригиналы документов  Общества: устав с изменениями от 05.03.2021; решения общего собрания  участников, оформленные протоколами общих собраний участников, с  03.05.2017 по 24.03.2021; счета на оплату, платёжные поручения, акты  выполненных работ/оказанных услуг, акты сверки расчётов, товарные  накладные за период с 03.05.2017 по 24.03.2021; отчётность в Фонд  социального страхования Российской Федерации, Пенсионный фонд Российской  Федерации за период с 03.05.2017 по 24.03.2021; приказ о назначении  президента Общества, приказ о прекращении его полномочий, трудовой договор  с ФИО1 за период 03.05.2017– 24.03.2021; договоры с поставщиками  за период 03.05.2017–24.03.2021, договоры на реализацию, а именно: договоры  

управления с ООО «Дтрейд» от 28.08.2017 № 17.003, с ООО «НордЭкспресс» от  26.07.2017 № 17.002, с ООО «Аэрохэндлинг» от 26.06.2017 № 17.001; штатное  расписание Общества, трудовые договоры по уволенным сотрудникам за  период 03.05.2017–24.03.2021; ведомости и приказы по заработной плате,  заявления на стандартный налоговый вычет за период 03.05.2017–24.03.2021;  налоговые декларации Общества за период с 2017 по 2020 год; учётную  политику Общества, приказы на выдачу ТМЦ (денежных средств), авансовые  отчёты за период с 03.05.2017 по 24.03.2021.  

Также на ФИО1 возложена обязанность передать Обществу в  течение семи календарных дней с даты вступления решения суда в законную  силу печать и следующие оригиналы документов ООО «НордЭкспресс»: устав,  учётную политику, приказы на выдачу ТМЦ (денежных средств), авансовые  отчёты за период с 26.07.2017 по 24.03.2021; счета на оплату, счета-фактуры,  платёжные поручения, универсальные передаточные акты, акты выполненных  работ/оказанных услуг, акты сверки расчетов, товарные накладные за период  26.07.2017–24.03.2021; отчётность в Фонд социального страхования Российской  Федерации, Пенсионный фонд Российской Федерации за период 26.07.2017– 24.03.2021; больничные листы (листки нетрудоспособности) работников за  период 26.07.2017–24.03.2021, годовую отчётность ООО «НордЭкспресс»  (формы № 1, 2) с отметкой налоговой инспекции за период 26.07.2017– 24.03.2021; договоры с поставщиками: договор управления с Обществом от  26.07.2017 № 17.002, агентские договоры с авиакомпаниями за период  26.07.2017 – 24.03.2021; договоры реализации: соглашения, договоры на  транспортно- экспедиционное обслуживание, продажу грузовых авиаперевозок,  складскую обработку грузов за период 26.07.2017–24.03.2021; штатное  расписание, положение об оплате труда, правила внутреннего трудового  распорядка, положение «О порядке компенсации расходов на оплату стоимости  проезда», книгу учёта движения трудовых книжек, графики отпусков,  должностную инструкцию начальника ОГП; ведомости и приказы по заработной  плате за период 26.07.2017– 24.03.2021; декларации по налогу на прибыль,  декларации по налогу на добавленную стоимость, декларации по транспортному  налогу за период 9 месяцев 2017 года – 2020 год; решения общего собрания  участников, оформленные протоколами общих собраний участников с  17.10.2016 по 24.03.2021.  

На ФИО1 возложена обязанность передать Обществу в течение  семи календарных дней с даты вступления решения суда в законную силу  печать и следующие оригиналы документов ООО «Аэрохэндлинг»: устав; счета  на оплату, платёжные поручения, акты выполненных работ/оказанных услуг,  акты сверки расчётов, товарные накладные за период 25.05.2017 – 24.03.2021;  отчётность в Фонд социального страхования Российской Федерации,  Пенсионный фонд Российской Федерации за период 25.05.2017–24.03.2021,  договоры с поставщиками: договор управления с Обществом от 26.06.2017  

 № 17.001, договор субаренды помещения с ООО «Дтрейд» от 01.08.2018,  агентские договоры с авиакомпаниями за период 25.05.2017–24.03.2021;  договоры реализации: договор на оказание представительских услуг для  авиакомпаний за период 25.05.2017–24.03.2021; штатное расписание; трудовой  договор с Абрамовским; ведомости и приказы по заработной плате за период  25.05.2017– 24.03.2021; налоговые декларации за 2017–2020 годы; решения  общего собрания участников, оформленные протоколами общих собраний  участников с 25.05.2017 по 24.03.2021; учётную политику, приказы на выдачу  ТМЦ (денежных средств), авансовые отчёты за период с 25.05.2017 по  24.03.2021.  

С ФИО1 в пользу Общества взыскана судебная неустойка в  размере 500 руб. за каждый день неисполнения решения суда по день  фактического исполнения решения суда.  

В удовлетворении остальной части исковых требований отказано.  

Постановлением апелляционной инстанции от 29.04.2022 названное  решение оставлено без изменения.  

Податель жалобы не согласен с обжалуемыми судебными актами в связи с  тем, что судами дана неправильная оценка отношениям сторон и, как  следствие, неправильно применены нормы материального права, просит их  отменить. Кассатор считает, что вывод судов о недобросовестности  

ФИО1 не доказан, указывает, что последний совершил ряд действий по  передаче документов. В дополнении к кассационной жалобе податель жалобы  обращает внимание на протокол от 10.03.2021, которым определен порядок  передачи документов.  

Отзыв на кассационную жалобу не представлен. 

В судебном заседании представитель ФИО1 поддержал доводы  кассационной жалобы.  

Остальные лица, участвующие в деле, о времени и месте судебного  заседания извещены надлежащим образом, однако в суд своих представителей  не направили, что в соответствии со статьей 284 АПК РФ не может служить  препятствием для рассмотрения дела в их отсутствие.  

Кроме того, информация о принятии жалобы к производству, а также о  месте и времени судебного заседания размещена на официальном сайте  Арбитражного суда Северо-Западного округа в информационно-телекоммуникационной сети Интернет. Документы, подтверждающие  размещение указанных сведений, включая дату их размещения, на  официальном сайте суда, приобщены к материалам дела.  

Законность обжалуемых судебных актов проверена в кассационном  порядке.  

Как следует из материалов дела и установлено судами, Общество  учреждено в 2017 году, устав Общества утверждён решением общего собрания  учредителей 03.05.2017.  

Согласно пункту 9.1 устава руководство текущей деятельностью Общества  осуществляется единоличным исполнительным органом Общества –  президентом, который подотчётен общему собранию участников Общества.  

Президент избирается общим собранием участников Общества сроком на  5 лет (пункт 9.2 устава).  

Президент без доверенности действует от имени Общества (пункт 9.3  устава).  

ФИО1 избран президентом Общества с даты создания последнего. 

ООО «Аэрохэндлинг» и Обществом 26.06.2017 заключен договор № 17.001  о передаче полномочий единоличного исполнительного органа управляющей  организации Обществу.  

Между ООО «Нордэкспресс» и Обществом 26.07.2017 заключен договор   № 17.002, в соответствии с которым функции единоличного исполнительного  органа третьего лица переданы управляющей организации Обществу.  

ООО «Дтрейд» и Общество 28.08.2017 также заключили договор № 17.003  о передаче полномочий единоличного исполнительного органа управляющей  организации Обществу.  

Согласно пункта 1.4 указанных договоров полномочия единоличного  исполнительного органа Общества считаются переданными управляющей  организации с момента вступления в силу договора.  

С момента передачи полномочий единоличного исполнительного органа  управляющей организации президент управляющей организации действует от  имени Общества без доверенности. Должностные лица и работники Общества и  управляющей организации действуют от имени Общества на основании  доверенностей, выдаваемых президентом управляющей организации.  

Согласно разделу 2 договоров управляющая организация (президент  управляющей организации) осуществляет права и исполняет обязанности  единоличного исполнительного органа Общества в том объёме и с теми  ограничениями, которые определены уставом Общества, внутренними  документами Общества и действующим законодательством Российской  Федерации, в частности: без доверенности действует от имени Общества, в том  числе представляет его интересы во всех учреждениях, предприятиях и  организациях, как в Российской Федерации, так и за её пределами, в том числе  в иностранных государствах, совершает сделки и организует исполнение  обязательств, принятых на себя Обществом по сделкам; осуществляет  оперативное руководство текущей деятельностью Общества; утверждает  (принимает) документы, регулирующие внутреннюю деятельность Общества  (внутренних документов Общества); утверждает организационную структуру  Общества и штатное расписание, издаёт приказы о назначении на должности  работников Общества, об их переводе и увольнении, заключает трудовые  договоры (контракты) с работниками, применяет меры поощрения и налагает  дисциплинарные взыскания, привлекает к материальной ответственности,  утверждает правила внутреннего трудового распорядка, обеспечивает выплату  в полном объёме причитающейся работникам заработной платы в сроки,  установленные Трудовым кодексом Российской Федерации, издает локальные  нормативные акты Общества, приказы, распоряжения и даёт указания,  обязательные для исполнения всеми работниками Общества; определяет  учётную политику Общества, обеспечивает организацию, надлежащее  состояние и достоверность бухгалтерского учёта и отчётности, предоставление  в установленном порядке отчётов в вышестоящие, контролирующие органы,  налоговые органы, социальные фонды и органы государственной статистики о  результатах деятельности Общества и другой необходимой информации и так  далее (пункт 2.1 договоров).  

В силу пунктов 2.5 договоров все решения по вопросам руководства  Обществом в рамках договоров принимаются от имени управляющей  организации руководителем последней – президентом.  

В соответствии с пунктами 3.4 договоров управляющей организации  передаются информация, материалы, печать и дела Обществ.  

Как следует из приказа от 10.03.2021 № 4к, с 25.03.2021 трудовые  отношения между ФИО1 и Обществом прекратились.  

Общее собрание участников Общества, состоявшееся 31.03.2021, новым  единоличным органом общества избрало ФИО4.  

Документы, касающиеся деятельности Общества и ООО «Дтрейд», ООО  «НордЭкспресс» и ООО «Аэрохэндлинг», новому единоличному  исполнительному органу ФИО1 не переданы.  

В адрес бывшего руководителя ФИО1 12.04.2021 и 15.04.2021  направлены требования о передаче по актам приёма-передачи документов  бухгалтерского учёта Общества, ООО «Дтрейд», «НордЭкспресс» и  «Аэрохэндлинг», а также печатей, штампов, правоустанавливающих  документов.  

 Поскольку требование о передаче документации в добровольном порядке  ответчиком не исполнено, Общество обратилось в суд с настоящим иском.  

Исследовав материалы дела, доводы лиц, участвующих в деле, оценив  собранные по делу доказательства в совокупности и взаимосвязи в  соответствии со статьей 71 АПК РФ, суд первой инстанции частично признал  обоснованными требования Общества.  

Суд апелляционной инстанции согласился с выводами суда первой  инстанции и оставил решение без изменения.  

Поскольку судебные акты в части отказа в удовлетворении исковых  требований сторонами не обжалуются, их правомерность в указанной части в  силу статьи 286 АПК РФ суд кассационной инстанции не проверяет.  

Проверив материалы дела и обоснованность доводов, приведенных в  кассационной жалобе, кассационная инстанция пришла к следующим выводам.  

В силу статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об  обществах с ограниченной ответственностью» (далее – Закон № 14-ФЗ),  общество обязано хранить документы, перечень которых указан в пункте 1  названной нормы, по месту нахождения его исполнительного органа или в ином  месте, известном и доступном участникам общества.  

Согласно пункту 4 статьи 32 и статье 40 Закона № 14-ФЗ руководство  текущей деятельностью общества осуществляется единоличным  исполнительным органом общества. В целях осуществления своих полномочий  директор имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью  общества, и как его исполнительный орган, отвечает за сохранность  документов.  

В силу пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О  бухгалтерском учете» (далее – Закон № 402-ФЗ) ведение бухгалтерского учета и  хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем  экономического субъекта.  

В соответствии с пунктом 4 статьи 29 Закона № 402-ФЗ при смене  руководителя организации должна обеспечиваться передача документов  бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов  бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.  

В силу пункта 1 статьи 44 Закона № 14-ФЗ единоличный исполнительный  орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен  действовать в интересах общества добросовестно и разумно.  

При смене руководителя организации должна обеспечиваться передача  документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов  бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно (пункт 4  статьи 29 Закона № 402-ФЗ).  

Таким образом, в обязанности ФИО1, исполнявшего ранее  полномочия исполнительного органа Общества, входило обеспечение  сохранности документов данного юридического лица и обществ, находящихся  под его управлением, в связи с чем ответчик был обязан передать вновь  избранному президенту соответствующую документацию.  

Согласно подпункту 4 пункта 2 постановления Пленума Высшего  Арбитражного Суда Российской Федерации от 30.07.2013 № 62 «О некоторых  вопросах возмещения убытков лицами, входящими в состав органов  юридического лица» недобросовестность действий (бездействия) директора  считается доказанной, в частности, когда директор после прекращения своих  полномочий удерживает и уклоняется от передачи юридическому лицу  документов, касающихся обстоятельств, повлекших неблагоприятные  последствия для юридического лица.  

Возражая против удовлетворения требований Общества, ФИО1  

указывал, что с 15.03.2021 прекратил исполнение полномочий президента  Общества, а документация хранилась по юридическому адресу Общества.  Кроме того, часть документов согласно протокола общего собрания участников  от 10.03.2021 была передана ФИО3  

Частями 1 и 2 статьи 71 АПК РФ установлено, что арбитражный суд  оценивает доказательства по своему внутреннему убеждению, основанному на  всестороннем, полном, объективном и непосредственном исследовании  имеющихся в деле доказательств.  

Арбитражный суд оценивает относимость, допустимость, достоверность  каждого доказательства в отдельности, а также достаточность и взаимную связь  доказательств в их совокупности.  

Исследовав представленные в материалы дела доказательства в их  совокупности и взаимосвязи по правилам статьи 71 АПК РФ, суды посчитали,  что ФИО1 не подтвердил исполнение им обязанности по передаче  документации о деятельности Общества, а также ООО «НордЭкспресс» и ООО  «Аэрохэндлинг» новому исполнительному органу.  

Суд первой инстанции оценивал свидетельские показания в совокупности с  иными доказательствами по правилам главы 7 АПК РФ, в том числе  письменными материалами дела.  

Из показаний свидетелей, опрошенных в ходе рассмотрения спора по  

существу судом первой инстанции, следует, что учредительные документы всех 

 

обществ, печати, протоколы общих собраний, договоры находились в 

 

администрации Общества в распоряжении ФИО1

 

Кроме того, судом установлена передача ФИО1 при увольнении 

 

главного бухгалтера Общества бухгалтерской и иной документации по 

 

представленным в материалы дела описям передачи документов от 24.03.2021. 

 

Доводы ответчика о нахождении документов у иных лиц, в том числе со 

 

ссылкой на протокол общего собрания участников Общества от 10.03.2021, 

 

отклонены судом, поскольку объективных доказательств нахождения 

 

истребуемых документов у иных лиц не представлено. Суд критически отнесся к 

 

утверждениям ответчика и ФИО3 о том, что часть документов была 

 

передана ему ФИО5 и ФИО6, поскольку это опровергается их 

 

свидетельскими показаниями, а также описью переданных документов от 

 

24.03.2021 с подписью ФИО1 При этом фотографии папок, 

 

представленные третьим лицом, не подтверждают наличие испрашиваемых 

 

документов у него.

 

Вопреки доводам жалобы, сам по себе протокол от 10.03.2021 не 

 

подтверждает передачу истребуемых документов третьему либо иному лицу.

 

В нарушение требований статьи 65 АПК РФ подателем жалобы не  

представлено объективных, достоверных и достаточных доказательств тому,  что он передал спорные документы Обществу.  

При таком положении суды, посчитав, что бывший президент Синцов В.М. 

 

не подтвердил передачу документов, касающихся деятельности Общества, 

 

ООО «НордЭкспресс» и «Аэрохэндлинг», 

 несмотря на направление ему 

 

соответствующих требований новым руководителем организации, 

 

правомерно 

удовлетворили иск частично. 

Исходя из всех обстоятельств дела, учитывая объем испрашиваемой ̆ документации, суды обоснованно удовлетворили требование в части взыскания  с ответчика в пользу истца судебной неустойки в твердой денежной сумме в  размере 500 руб. за каждый день неисполнения решения суда по день  фактического исполнения решения суда, что соответствует положениям статьи  

308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации, пунктам 28, 31, 32  постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016   № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса  Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств».  

Оснований не согласится с выводами судов у кассационной инстанции не  имеется.  

Доводы, изложенные в кассационной жалобе, по существу направлены на  переоценку фактических обстоятельств дела, установленных судом  апелляционной инстанции, а также иную оценку доказательств, представленных  в материалы дела, и подлежат отклонению, как заявленные за пределами  полномочий суда кассационной инстанции (статьи 286 и 287 АПК РФ).  

Согласно позиции Конституционного Суда Российской Федерации статьи  286 - 288 АПК РФ предоставляют суду кассационной инстанции при проверке  судебных актов право оценивать лишь правильность применения  нижестоящими судами норм материального и процессуального права и не  позволяют ему непосредственно исследовать доказательства и устанавливать  фактические обстоятельства дела. Иное позволяло бы суду кассационной  инстанции подменять суды первой и второй инстанций, которые самостоятельно  исследуют и оценивают доказательства, устанавливают фактические  обстоятельства дела на основе принципов состязательности, равноправия  сторон и непосредственности судебного разбирательства, что недопустимо.  Данная позиция изложена в определении от 17.02.2015 № 274-О.  

Материалы дела исследованы судами полно, всесторонне и объективно,  представленным сторонами доказательствам дана надлежащая правовая  оценка, изложенные в обжалованном судебном акте выводы соответствуют  фактическим обстоятельствам дела и нормам права. Нарушений норм  процессуального права, предусмотренных в части 4 статьи 288 АПК РФ, судами  нижестоящих инстанций не допущено.  

Руководствуясь статьям 286, 287, 289 Арбитражного процессуального  кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Северо-Западного округа  

п о с т а н о в и л:

решение Арбитражного суда Архангельской области от 20.01.2022 и  постановление Четырнадцатого арбитражного апелляционного суда от  29.04.2022 по делу № А05-5157/2021 оставить без изменения, а кассационную  жалобу ФИО1 – без удовлетворения.  

Председательствующий М.В. Захарова  

Судьи Г.М. Рудницкий  Т.И. Сапоткина