﻿﻿АРБИТРАЖНЫЙ СУД

 ЗАПАДНО-СИБИРСКОГО ОКРУГА

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

г. Тюмень                                                                   Дело № А45-36858/2018

 

Резолютивная часть постановления объявлена  28 ноября 2019 года

Постановление изготовлено в полном объеме  03 декабря 2019 года

 

Арбитражный суд Западно-Сибирского округа в составе:

председательствующего                     Лукьяненко М.Ф.,

судей                                                    Аникиной Н.А.,

                                                             Курындиной А.Н.,

при ведении судебного заседания с использованием средств аудиозаписи, рассмотрел в судебном заседании кассационную жалобу Самариной Елены Геннадьевны на постановление от 27.06.2019 Седьмого арбитражного апелляционного суда (судьи: Кайгородова М.Ю., Марченко Н.В., Стасюк Т.Е.) по делу № А45-36858/2018 по иску общества с ограниченной ответственностью «СЭЛВИ» (630108, Новосибирская обл.,г. Новосибирск, ул. Станционная, 38, 246, ИНН 5401143157, ОГРН 1025400527019) к Щербакову Александру Серафимовичу (г. Новосибирск) об истребовании документов. 

Третье лицо, не заявляющее самостоятельных требований относительно предмета спора: Ларичкин Валерий Юрьевич, временный управляющий               ООО «СЭЛВИ», Самарина Елена Геннадьевна. 

В заседании приняли участие представители:

от Самариной Елены Геннадьевны – Панасенко А.А. по доверенности  от 05.06.2019 52 АА 3364247;

от общества с ограниченной ответственностью «СЭЛВИ» -                     Панасенко А.А. по доверенности от 10.10.2019 (1 год), диплом о высшем юридическом образовании;

от Щербакова Александра Серафимовича – Селиванова С.В.                           по доверенности от 07.02.2017 54 АА № 2799452 (3 года).

Суд установил:

общество с ограниченной ответственностью «СЭЛВИ» (далее –                          ООО «СЭЛВИ», общество) обратилось с исковым заявлением                                 об истребовании у бывшего директора общества Щербакова Александра Серафимовича (далее – Щербаков А.С.) следующих документов: 

1. учредительные документы (устав со всеми изменениями и дополнениями, учредительный договор, решение учредителя(ей) о создании предприятия, протокол(ы) собрания учредителя(ей), иные решения учредителя(ей) (участника(ов)), касающиеся деятельности должника; 

2. свидетельство о государственной регистрации юридического лица; 

3. свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ; 

4. свидетельство о постановке на учет в налоговом органе; 

5. сведения о расчетных и иных счетах предприятия, наименованиях и реквизитах обслуживающих банков; 

6. протоколы собраний органов управления предприятия; 

7. бухгалтерская отчетность в полном объеме, составленная на основании образцов форм, приведенных в «Указаниях о порядке составления и представления бухгалтерской отчетности», утвержденных Приказом Министерства Финансов РФ от 22.07.03г. №67н «О формах бухгалтерской отчетности организаций», с отметкой территориального подразделения ФНС по месту регистрации (или при предоставлении почтовой квитанция, подтверждающая отправку бухгалтерской отчетности в ТП ФНС); 8. управленческая отчетность и иная управленческая информация; 

9. действующее утвержденное штатное расписание предприятия; 

10. положения об отделах и подразделениях; 

11. сведения о фактической численности работников предприятия, включая численность каждого структурного подразделения; 

12. сведения о фонде оплаты труда работников предприятия, средней заработной плате; 

13. приказы и распоряжения руководителя, касающиеся основной деятельности предприятия; 

14. решение о назначении руководителя предприятия; 

15. трудовой договор с руководителем; 

16. приказ (положение) о принятии учетной политики, в том числе учетной политики для целей налогообложения, рабочий план счетов бухгалтерского учета; 

17. акты об инвентаризации имущества (внеоборотных/оборотных активов) и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости; 

18. документы, подтверждающие права на движимое и недвижимое имущество (на занимаемый предприятием земельный участок, на транспортные средства и т.д.), в том числе свидетельства о государственной регистрации права, технические паспорта на недвижимое имущество, планы первичного (вторичного) объекта, свидетельства о регистрации, паспорта транспортных средств, договоры аренды и т.д.; 

19. действующие лицензии и сертификаты; 

20. материалы налоговых проверок; 

21. предписания контролирующих органов; 

22. отчеты оценщиков; 

23. сведения о формировании уставного капитала, добавочного капитала, резервного капитала, фондов социальной сферы, размере целевого финансирования и поступлений; 

24. сведения об имуществе, внесенном в долгосрочные финансовые вложения; 

25. сведения о наличии у предприятия акций, облигаций, и иных ценных бумаг; 

26. сведения об имуществе, внесенном в качестве краткосрочных финансовых вложений; 

27. сведения о составе основных средств (основного и вспомогательного оборудования); 

28. сведения о балансовой стоимости активов, используемых и не используемых в производственном процессе; 

29. сведения об объектах незавершенного строительства и степени их готовности; 

30. сведения об обременении имущества (активов) обязательствами третьих лиц (аренда, залог, иное); 

31. сведения о притязаниях третьих лиц на имущество (активы) предприятия (судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей и т.д.), исполнительные листы; 

32. сведения о выданных предприятием доверенностях; 

33. действующие договоры (соглашения, контракты и т.п.) и все приложения к ним, заключенные предприятием со всеми контрагентами, банками и иными кредитными организациями, коммерческими и некоммерческими организациями, государственными органами и органами местного самоуправления, за анализируемый период, в том числе: договоры, срок действия которых истек; договоры, по которым образовалась задолженность перед контрагентами на дату возбуждения производства по делу о несостоятельности (банкротстве); документы, свидетельствующие о неисполнении обязательств перед контрагентами, а также о невыполнении обязанностей по уплате обязательных платежей; акты сверки с кредиторами и дебиторами; список кредиторов с полной расшифровкой; сведения о выданных обеспечениях; сведения об обременениях на имущество (залог, арест и т.п.); сведения об обязательствах, срок исполнения которых наступил, в том числе об, обязательствах, срок исполнения которых наступит в ближайший месяц, 2 месяца, квартал, полугодие, год; список дебиторов (с полной расшифровкой).

Решением от 30.01.2019 Арбитражного суда Новосибирской области исковые требования общества удовлетворены.

Удовлетворяя исковые требования, суд исходил из того, что                     Щербаков А.С. долгое время не предпринимал действий о передаче вновь избранному директору документов, бухгалтерской базы, товарно-материальных ценностей, создавал видимость отсутствия у него документов общества, а также имел доступ к помещениям по ул. Станционная, 38                      в период и после 24.08.2019.

Определением от 30.05.2019 суд апелляционной инстанции перешел                     к рассмотрению дела по правилам первой инстанции, привлек директора общества Самарину Елену Геннадьевну (далее - Самарина Е.Г.)  в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований на предмет спора, поскольку решение по делу может повлиять на ее права                                  и  обязанности.

06.03.2019 решением арбитражного суда Новосибирской области                             по делу № № А45-29882/2018 ООО «СЭЛВИ» признано банкротом, конкурсным управляющим назначен Ларичкин Валерий Юрьевич (далее – Ларичкин В.Ю.), который привлечен судом апелляционной инстанции                       в качестве заинтересованного лица в рамках настоящего дела.

Постановлением от 27.06.2019 Седьмого арбитражного апелляционного суда, решение отменено, в удовлетворении исковых требований отказано.

Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суд апелляционной инстанции исходил из отсутствия доказательств, подтверждающих факт нахождения истребуемых документов у ответчика.

Не согласившись с указанным судебным актом, Самарина Е.Г. обратилась с кассационной жалобой, в которой просит постановление отменить и направить дело на новое рассмотрение в Арбитражный суд Новосибирской области.

В обоснование кассационной жалобы заявитель ссылается на необоснованный отказ суда в удовлетворении ходатайств о вызове и допросе свидетелей, что противоречит принципам равноправия                               и состязательности в арбитражном процессе; ссылается на незаконное бездействие бывшего директора, которое способствовало утрате документов и невозможности достоверно установить, какие именно документы, и в каком объеме перевезены; указывает на нарушение Федерального закона                        от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете», статьи 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее - Закона № 14-ФЗ); считает неверным вывод суда об ограничении доступа Щербакову А.С. на территорию общества; полагает, что вывод суда о том, что Самарина Е.Г. передала арбитражному управляющему Ларичкину В.Ю. часть истребуемых по настоящему спору документов по актам приема-передачи (реестрам) от 21.03.2019,                             не соответствует действительности и материалам дела; ссылается                           на определение от 05.02.2019 Арбитражного суда Новосибирской области           по делу № А45-29882/2018, которым по заявлению временного управляющего у Щербакова А.С. были истребованы практически те же самые документы, что и по настоящему спору, данное обстоятельство,                  по мнению заявителя, подтверждает факт нахождения документов                    ООО «СЭЛВИ» у ответчика.

В отзыве на кассационную жалобу Щербаков А.С. просит постановление апелляционного суда оставить без изменения как законное и обоснованное             по изложенным в нем мотивам. 

В судебном заседании представители заявителя жалобы, истца                             и ответчика поддержали свои правовые позиции.

Проверив в порядке статей 286, 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) законность судебного акта, суд кассационной инстанции не находит оснований для его отмены.

Как следует из материалов дела и установлено судами, решениями внеочередного общего собрания ООО «СЭЛВИ» от 17.07.2018 прекращены полномочия директора Щербакова А.С. и избрана директором общества Самарина Е.Г. 

Запись об избрании Самариной Е.Г. директором общества за государственным регистрационным номером 6185476421839 внесена в ЕГРЮЛ 23.08.2018. 

Как следует из выписки ЕГРЮЛ, юридический адрес общества: г. Новосибирск, ул. Станционная, 38, офис 246. Офис 246 арендован                   ООО «СЭЛВИ» у ОАО «Новосибирское производственное объединение «Сибсельмаш», а корпус 22 по ул. Станционной, 38 находится                                   в собственности общества. 

24.08.2018 вновь избранный директор общества Самарина Е.Г. с документами, подтверждающими ее статус, прибыла по адресу г. Новосибирск, ул. Станционная, 38 и заняла как офисы, так и производственные помещения ООО «СЭЛВИ», при этом запретив бывшему директору Щербакову А.С. заходить на территорию общества, в том числе в служебные кабинеты. 

28.08.2018 Самарина Е.Г. направила Щербакову А.С. заказным письмом требование о передаче документов и товарно-материальных ценностей (трек-номер Почты России 63000726353311). 

Письмо было направлено по последнему известному адресу ответчика (г. Новосибирск, ул. Кавалерийская, д. 2, кв. 47) и вернулось за истечением сроков хранения. Щербаков А.С. данное письмо не получил. 

Определением от 31.10.2018 Арбитражного суда Новосибирской области по делу № А45-29882/2018 в отношении должника - ООО «СЭЛВИ» введена процедура, применяемая в деле о банкротстве, наблюдение, временным управляющим утвержден член Ассоциации «Ведущих Арбитражных управляющих «Достояние» - Ларичкин В.Ю.

04.09.2018 Самариной Е.Г. было подано сообщение о преступлении в прокуратуру Ленинского района г. Новосибирска, в котором указывалось на то, что Щербаковым А.С. не были переданы никакие документы общества, товарно-материальные ценности, банковские и налоговые ЭЦП. В письме Самариной Е.Г. от 26.09.2018 в адрес временного управляющего                 Ларичкина В.Ю. указывается на не передачу документации общества прежним директором. 

Письмом от 23.10.2018 ответчик обратился к обществу и Самариной Е.Г. с требованием провести инвентаризацию (отправлено 01.11.2018). 

13.11.2018 ответчик обратился с повторным требованием провести инвентаризацию, в котором уже упоминается о документах ООО «СЭЛВИ», которые находятся в офисе по адресу ул. Станционная, 38, офис 246. 

07.03.2019 Самариной Е.Г. конкурсному управляющему                       Ларичкину В.Ю. был передан реестр документов ООО «СЭЛВИ», включающий, в том числе и большую часть тех документов, которую арбитражный суд истребовал у ответчика Щербакова А.С. 

Ссылаясь на отсутствие документов у общества Самарина Е.Г., обратилась в суд с настоящим иском.

Статьей 50 Закона № 14-ФЗ определен перечень документов, подлежащих хранению обществом по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

В соответствии с пунктом 4 статьи 32 и статьей 40 Закона № 14-ФЗ руководство текущей деятельностью общества осуществляется единоличным исполнительным органом общества.

В целях осуществления своих полномочий директор имеет доступ ко всей документации, связанной с деятельностью общества, и как его исполнительный орган, отвечает за сохранность документов.

Согласно пункту 1 статьи 44 Закона № 14-ФЗ единоличный исполнительный орган общества при осуществлении им прав и исполнении обязанностей должен действовать в интересах общества добросовестно и разумно.

В соответствии с пунктом 4 статьи 29 Федерального закона от 06.12.2011 № 402-ФЗ «О бухгалтерском учете» при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

Исследовав и оценив по правилам статьи 71 АПК РФ представленные по делу доказательства, в том числе показания свидетелей, исходя из конкретных обстоятельств дела, суд установил, что документы находились по месту деятельности юридического лица, Щербаков А.С. после назначения нового директора (24.08.2019) не имел доступ в помещения общества, доказательств перемещения Щербаковым А.С. документации за пределы места нахождения общества не представлено; акт об отсутствии документов, которые истребуются у Щербакова А.С., Самариной Е.Г. не составлялся, мотивированных ответов на неоднократные письма Щербакова А.С.                         о проведении инвентаризации не предоставлено, часть документов была передана Самариной Е.Г. конкурсному управляющему Ларичкину В.Ю., при этом некоторые документы представлены в оригиналах, в том числе                            и кадровые документы, что согласуется с показаниями допрошенных в суде апелляционной инстанции свидетелей.

Приведенный в опровержение довода ответчика аргумент                                  о восстановлении новым руководителем всех учредительных документов                   и хозяйственных документов путем направления соответствующих запросов контрагентам и кредитным организациям судом апелляционной инстанции обоснованно отклонен, поскольку само по себе направление таких запросов                                 не свидетельствует об отсутствии у Самариной Е.Г. документации общества, об истребовании которой заявлено в рамках настоящего дела.

При таких обстоятельствах, исходя из того, что факт наличия истребуемых документов у ответчика и их удержания последним не доказан, принимая во внимание наличие в обществе корпоративного конфликта,  суд апелляционной инстанции пришел  к обоснованному выводу об отсутствии оснований для удовлетворения заявленных исковых требований.

Ссылка заявителя жалобы на то, что суд необоснованно отказал в удовлетворении ходатайства о вызове и допросе свидетелей судом округа отклоняется, так как согласно статье 88 АПК РФ вызов лица в качестве свидетеля является правом, а не обязанностью суда и обусловливается предметом доказывания и необходимостью в получении определенного доказательственного материала (относимого и допустимого)                                       в подтверждение наличия какого-либо юридического факта. В данном случае судом первой инстанции таких обстоятельств не установлено.

Довод о нарушении судом принципа равенства и состязательности сторон в арбитражном процессе не нашел своего подтверждения в ходе рассмотрения кассационной жалобы.

Доводы кассационной жалобы по существу направлены на переоценку доказательств и установленных обстоятельств по делу, что не входит в полномочия арбитражного суда кассационной инстанции в силу положений главы 35 АПК РФ, в связи с чем подлежат отклонению. Согласно правовому подходу, изложенному в определении от 17.02.2015 № 274-О Конституционного Суда Российской Федерации, иное позволяло бы суду кассационной инстанции подменять суды первой и второй инстанций, которые самостоятельно исследуют и оценивают доказательства, устанавливают фактические обстоятельства дела на основе принципов состязательности, равноправия сторон и непосредственности судебного разбирательства, что недопустимо.

Суд кассационной инстанции полагает, что все обстоятельства, имеющие существенное значение для дела, апелляционным судом установлены, все доказательства исследованы и оценены в соответствии с требованиями части 7 статьи 71 АПК РФ. 

Нарушений норм материального или процессуального права, являющихся основанием для отмены судебного акта (статья 288 АПК РФ), судом кассационной инстанции не установлено.

Расходы по уплате государственной пошлины по кассационной жалобе по правилам статьи 110 АПК РФ относятся на ее подателя.

Учитывая изложенное, руководствуясь пунктом 1 части 1 статьи 287, статьей 289 АПК РФ, Арбитражный суд Западно-Сибирского округа

постановил:

постановление от 27.06.2019 Седьмого арбитражного апелляционного суда по делу № А45-36858/2018 оставить без изменения, а кассационную жалобу без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, в порядке, предусмотренном статьей 291.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

 

Председательствующий                                     М.Ф. Лукьяненко

 

Судьи                                                                  Н.А. Аникина

 

                                                                            А.Н. Курындина