АРБИТРАЖНЫЙ СУД СВЕРДЛОВСКОЙ ОБЛАСТИ

620075 г. Екатеринбург, ул. Шарташская, д.4,

www.ekaterinburg.arbitr.ru   e-mail: info@ekaterinburg.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело №А60-18973/2022

03 августа 2022 года

г. Екатеринбург

 

Резолютивная часть решения объявлена 27 июля 2022 года 

Полный текст решения изготовлен 03 августа 2022 года.

Арбитражный суд Свердловской области в составе судьи Н.В. Соболевой,  при ведении  протокола судебного заседания помощником судьи С.И. Устиновой,  рассмотрел в судебном заседании дело по иску 

ФИО1 

к обществу с ограниченной ответственностью "БЕТОН-ПРОФИТ" (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>)

об истребовании документов,       

при участии в судебном заседании:

от истца: Гора А.Н., представитель по доверенности от 24.02.2022;

от ответчика: ФИО2, представитель по доверенности от 30.03.2022.

Лица, участвующие в деле, о времени  и месте рассмотрения заявления извещены надлежащим образом, в том числе публично, путем размещения информации о времени и месте судебного заседания на сайте суда.

Лицам, участвующим в деле, процессуальные права и обязанности разъяснены. Отводов суду, ходатайств не заявлено.

ФИО1 (далее – истец) обратился в Арбитражный суд Свердловской области с иском  к обществу с ограниченной ответственностью "БЕТОН-ПРОФИТ" (далее – ответчик) об истребовании документов о деятельности общества.

В предварительном судебном заседании 31.05.2022 суд приобщил к материалам дела документы, представленные ответчиком.     

От ответчика 22.07.2022 поступил отзыв на иск.

Отзыв с приложениями приобщен судом к материалам дела.

От истца 25.07.2022 поступили возражения на отзыв ответчика.

Истец также заявил ходатайство об уточнении исковых требований, просил обязать ответчика  предоставить ФИО1 следующие документы

1. Бухгалтерский баланс и документы бухгалтерской отчетности общества за период 2018г.

2. Документы бухгалтерского учета общества, в том числе:

3. Главные книги по всем балансовым счетам бухгалтерского учета общества за период 2018г.

4. Расшифровка кредиторской и дебиторской задолженности за период с 2018 по 31.03.2022г. включительно.

5. Договоры (контракты, соглашения и т.п.) между обществом и его контрагентами за период 2018г. со всеми дополнительными соглашениями и приложениями, а также документы об исполнении договоров (акты выполненных работ и/или оказанных услуг, товарные, транспортные и товарно-транспортные накладные, акты приема-передачи имущества, расписки, акты приема-передачи ценных бумаг, соглашения о зачете взаимных требований и проч.), включая документы по договорам, заключенным ранее, но исполнявшимся в 201 8г.

6. Трудовые договоры с работниками (вместе со всеми дополнительными соглашениями), правила внутреннего трудового распорядка, графики отпусков, положения о премировании, книга учета трудовых книжек и вкладышей к ним за период с 2018 по 31.03.2022г. включительно, в том числе по трудовым договорам, заключенным ранее 14.08.2017, но исполнявшимся после этой даты.

7. Документы по учету кадров за период с 2018 по 31.03.2022г. включительно: приказы (распоряжения) о приеме работника на работу (форма N Т-1); личные карточки работников (форма N Т-2); приказы (распоряжения) о переводе работника на другую работу (форма N Т-5); приказы (распоряжения) о предоставлении отпуска работнику (форма N Т-6); приказы (распоряжения) о прекращении (расторжении) трудового договора с работником (увольнении) (формы N Т-8); приказы (распоряжения) о направлении работника в командировку (форма N Т-9); командировочные удостоверения (форма N Т-10). служебные задания для направления в командировку и отчеты об их выполнении (форма N Т-10а), приказы (распоряжения) о поощрении работников (форма N Т-11).

8. Документы по учету рабочего времени и расчетов с персоналом за 2018 по 31.03.2022г. включительно: табели учета рабочего времени и расчета оплаты труда (форма N Т-12); табели учета рабочего времени (форма N Т-13) за 2018г.; расчетно-платежные ведомости (форма N Т-49); расчетные ведомости (форма N Т-51); платежные ведомости (формы N Т-53); журналы регистрации платежных ведомостей (формы N Т-53а); лицевые счета (форма N Т-54).

9. Акты проверок в отношении общества и документы о привлечении к административной ответственности, составленные за период 2018г.

10. Книги покупок и книги продаж за период 2018г.

Взыскать судебную неустойку на случай неисполнения судебного акта в размере: -5 000 рублей за каждый день просрочки исполнения решения суда по истечении 30 дней с даты вступления в законную силу судебного акта.

От ответчика 25.07.2022 поступили возражения на ходатайство истца об уточнении исковых требований.  Документы приобщены судом к материалам дела.

В судебном заседании 27.07.2022 ходатайство истца об уточнении исковых требований судом рассмотрено и удовлетворено в порядке ст. 49 АПК РФ.

Рассмотрев материалы дела, суд 

УСТАНОВИЛ:

Как следует из материалов дела, общество с ограниченной ответственностью "БЕТОН-ПРОФИТ" (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) зарегистрировано в качестве юридического лица 08.09.2010, что подтверждается сведениями из Единого государственного реестра юридических лиц.

Истец является участником общества с долей в размере 1/3 уставного капитала общества. 

Истец пояснил, что 02.03.2022 и 22.03.2022 обращался к обществу с требованием о предоставлении документов и информации. В связи с тем, что в добровольном порядке требование участника о предоставлении копий запрошенных им документов общества ответчиком не было  исполнено, истец обратился в арбитражный суд с данным иском на основании ст. 8, 50 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью», просил обязать ответчика предоставить истцу копии документов.

Абзацем 3 п. 1 ст. 8 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» предусмотрено, что участники общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его уставом порядке.

Нормы Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» не определяют перечня документов, с которыми вправе знакомиться участник общества, и не устанавливает ограничений в виде определенного порядка или условий доступа к таким документам. 

Из изложенного следует, что в соответствии со ст. 8, 12, 50 Федерального закона Российской Федерации «Об обществах с ограниченной ответственностью», участник вправе получать любую информацию о деятельности общества и знакомиться с его документацией, а общество обязано предоставлять участнику общества любые документы по деятельности общества по соответствующим запросам участника общества (п. 14 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144).

В силу п. 1 ст. 50  Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Согласно п. 2 ст. 50  Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к следующим документам:

1) договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения;

2) протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

3) документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

4) внутренние документы общества;

5) положения о филиалах и представительствах общества;

6) решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

7) протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества;

8) списки аффилированных лиц общества;

9) заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

10) судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска;

11) протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества;

12) договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность;

13) иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Кроме того, в соответствии с п. 9 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 № 144, если участник обратился с требованием к хозяйственному обществу о предоставлении заверенных копий документов, то исполнение обществом обязанности по предоставлению участнику информации может считаться надлежащим только при условии, что копии таких документов заверены должностным лицом общества, полномочия которого вытекают из устава общества, его внутренних документов, или лицом, полномочия которого на заверение копий документов общества явствуют из обстановки, в которой такое лицо действует (например, сотрудником общества, присутствующим при ознакомлении участника с документами), в установленном порядке с проставлением печати общества либо верность копий документов засвидетельствована нотариусом.

Реализуя своё право на получение любой информации о деятельности общества и ознакомление с его бухгалтерскими книгами и иной документацией общества, участник общества вправе требовать предоставления ему копий документов. Указанные документы следует рассматривать в качестве документов, содержащих информацию о деятельности общества во всех отраслях. 

При этом предоставление участникам общества копий документов, является формой получения ими информации о деятельности общества и ознакомления участников общества, в том числе с бухгалтерской документацией.

Исследовав материалы дела, заслушав объяснения представителей сторон, оценив представленные доказательства в соответствии с положениями статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд считает требования истца об обязании ответчика предоставить документы общества подлежащими удовлетворению частично по следующим основаниям.

Так, из материалов дела усматривается, что истец надлежащим образом истребовал от общества документы о деятельности общества по месту государственной регистрации юридического лица и после получения ответчиком (обществом) искового заявления общество имело возможность в добровольном порядке выполнить требования истца.

Возможность ознакомления участника с бухгалтерским балансом и документами бухгалтерской отчетности общества за период 2018 год объективно возникает в следующем отчетном периоде, то есть после 01.04.2019 (требование участника подано в марте 2022 года, то есть в пределах трехлетнего срока), соответственно, указанные документы подлежат передаче для ознакомления истцу.

  Трудовые договоры с работниками (вместе со всеми дополнительными соглашениями), документы по учету кадров за период с 2018 по 31.03.2022г. включительно: приказы (распоряжения) о приеме работника на работу (форма N Т-1), документы по учету рабочего времени и расчетов с персоналом за 2018 год  включительно;  табели учета рабочего времени (форма N Т-13), как пояснил ответчик в судебных заседаниях, в обществе имеются и ведутся, однако ответчик отказался представлять данные документы участнику в связи с истечением трехлетнего срока, установленного в п.4 ст. 50 ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью». 

Между тем,  в силу п. 4 ст. 50 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» общество вправе отказать в предоставлении документов при условии, что документ относится к прошлым периодам деятельности общества (более трех лет до момента обращения участника общества с требованием), за исключением документов, перечисленных в подпунктах 1 - 9 п. 2 настоящей статьи.

Вышеуказанные документы о деятельности общества (п.6, п.7, п.8 просительной части иска в редакции уточнений) подлежат постоянному хранению и относятся к исключению из правила о возможности отказа участнику в предоставлении документов, относящихся к прошлым периодам деятельности общества. 

В остальной части суд в удовлетворении исковых требований отказал ввиду следующего.

Так, требование об обязании предоставить «2. Документы бухгалтерского учета общества, в том числе:  », удовлетворению не подлежит, поскольку истцом не конкретизирован перечень необходимых документов; указанный пункт включает другие пункты и самостоятельным требованием не является.

Требование, указанное в п. 3 просительной части иска, заявлено за пределами трехлетнего срока хранения документов (п. 4 ст. 50 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью»).

Требование п. 4 просительной части искового заявления (4. Расшифровка кредиторской и дебиторской задолженности за период с 2018 по 31.03.2022г. включительно), удовлетворению не подлежит, поскольку расшифровки на отчетную дату были переданы истцу.

В п. 5 просительной части иска истец просил обязать ответчика передать  договоры (контракты, соглашения и т.п.) между обществом и его контрагентами за период 2018г. со всеми дополнительными соглашениями и приложениями, а также документы об исполнении договоров (акты выполненных работ и/или оказанных услуг, товарные, транспортные и товарно-транспортные накладные, акты приема-передачи имущества, расписки, акты приема-передачи ценных бумаг, соглашения о зачете взаимных требований и проч.), включая документы по договорам, заключенным ранее, но исполнявшимся в 2018г.  

Указанные документы за период с 2019 по 2022 гг. переданы истцу согласно п. 12 акта приема-передачи документов  от 21.07.2022, требование о предоставлении документов за 2018 год заявлено за пределами трехлетнего срока хранения документов (п. 4 ст. 50 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью»).

Перечисленные в п. 6 просительной части иска правила внутреннего трудового распорядка, графики отпусков, положения о премировании, книга учета трудовых книжек и вкладышей к ним за период с 2018 по 31.03.2022г. включительно, в том числе по трудовым договорам, заключенным ранее 14.08.2017, но исполнявшимся после этой даты, обществом не ведутся, в связи с чем такие документы истцу предоставлены быть не могут, основания для удовлетворения исковых требований в данной части отсутствуют. Истцом не представлено суду нормативное обоснование обязанности у общества вести вышеуказанную документацию.

Согласно п. 7 просительной части иска истец просил обязать ответчика передать личные карточки работников (форма N Т-2); приказы (распоряжения) о переводе работника на другую работу (форма N Т-5); приказы (распоряжения) о предоставлении отпуска работнику (форма N Т-6); приказы (распоряжения) о прекращении (расторжении) трудового договора с работником (увольнении) (формы N Т-8); приказы (распоряжения) о направлении работника в командировку (форма N Т-9); командировочные удостоверения (форма N Т-10), служебные задания для направления в командировку и отчеты об их выполнении (форма N Т-10а), приказы (распоряжения) о поощрении работников (форма N Т-11). 

Из пояснений ответчика следует, что учет кадров по перечисленным истцом формам в обществе не велся, в связи с чем такие документы истцу предоставлены быть не могут. Истцом не представлено суду нормативное обоснование обязанности у общества вести вышеуказанную документацию.

В п. 8 просительной части иска истец просил обязать ответчика предоставить табели учета рабочего времени и расчета оплаты труда (форма N Т-12); расчетно-платежные ведомости (форма N Т-49); расчетные ведомости (форма N Т-51); платежные ведомости (формы N Т-53); журналы регистрации платежных ведомостей (формы N Т-53а); лицевые счета (форма N Т-54).

Суд учитывает, что  часть документов были переданы ответчиком истцу в соответствии с актом от 21.07.2022, остальные документы, согласно пояснениям ответчика, в обществе не ведутся, в связи с чем предоставлены истцу быть не могут. Истцом не представлено суду нормативное обоснование обязанности у общества вести вышеуказанную документацию.

Истец в п. 9 просительной части иска просил обязать ответчика передать акты проверок в отношении общества и документы о привлечении к административной ответственности, составленные за период 2018г.

Между тем такие проверки обществом не проводились, акты не составлялись, общество к административной ответственности не привлекалось, соответственно, документы предоставлены ответчиком быть не могут.

Требование, указанное в п. 10 просительной части иска (книги покупок и книги продаж за период 2018г.) предоставлены быть не могут ввиду истечения трехлетнего срока (п. 4 ст. 50 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью»).

Аналогичный правовой подход в применении положений ст. 50  Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» был применен, в частности, при рассмотрении дела № А60-23235/2021 (№ 17АП-15836/2021-АК от 17.01.2022, № Ф09-2020/22 от 01.06.2022).

В силу ч. 1 ст. 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации судебные расходы, понесенные лицами, участвующими в деле, в пользу которых принят судебный акт, взыскиваются арбитражным судом со стороны.

В порядке распределения судебных расходов (ст. 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации) уплаченная истцом при подаче иска государственная пошлина взыскивается с ответчика в пользу истца в сумме 6 000 руб. 00 коп.

Кроме того, истец просит взыскать с ответчика  судебную неустойку на случай неисполнения решения суда  в размере 5 000 руб. 00 коп. за каждый день просрочки до дня фактического исполнения решения суда.

Согласно статье 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре, если иное не предусмотрено настоящим Кодексом, иными законами или договором либо не вытекает из существа обязательства. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330 Гражданского кодекса Российской Федерации) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 Гражданского кодекса Российской Федерации).

Защита кредитором своих прав в соответствии с пунктом 1 статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации не освобождает должника от ответственности за неисполнение или ненадлежащее исполнение обязательства.

Согласно разъяснениям, содержащимся в пункте 28 Постановления Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 № 7, на основании пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 ГК РФ), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (далее - судебная неустойка).

Уплата судебной неустойки не влечет прекращения основного обязательства, не освобождает должника от исполнения его в натуре, а также от применения мер ответственности за его неисполнение или ненадлежащее исполнение (пункт 2 статьи 308.3 ГК РФ).

В силу пункта 31 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 года №7 суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре. Судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства (часть 4 статьи 1 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации, части 1 и 2.1 статьи 324 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации).

Таким образом, действующее законодательство предоставляет стороне, в пользу которой принят судебный акт по существу спора, в случае его неисполнения должником в установленный судом срок требовать взыскания судебной неустойки, с целью побуждения последнего к исполнению решения суда.

Принимая во внимание, что размер присуждаемой суммы определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ), с учетом возможности ответчика по добровольному исполнению судебного акта, суд считает возможным удовлетворить ходатайство истца о присуждении судебной неустойки, при этом определив срок начала ее исчисления  - по истечении 30 календарных  дней с даты вступления в законную силу решения суда, за каждый день просрочки до фактического исполнения в размере 2 000 руб. в день, а также ограничив сумму судебной неустойки 2 000 000 руб. 00 коп.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 110, 167-170, 171 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

1. Исковые требования  удовлетворить частично.

2. Обязать общество с ограниченной ответственностью "БЕТОН-ПРОФИТ" (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) в течение 30 календарных дней с даты вступления в законную силу решения по настоящему делу предоставить ФИО1 надлежащим образом заверенные копии следующих документов о деятельности общества с ограниченной ответственностью "БЕТОН-ПРОФИТ" (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>):

- Бухгалтерский баланс и документы бухгалтерской отчетности общества за период 2018г.

- Трудовые договоры с работниками (вместе со всеми дополнительными соглашениями).

- Документы по учету кадров за период с 2018 по 31.03.2022г. включительно: приказы (распоряжения) о приеме работника на работу (форма N Т-1).

- Документы по учету рабочего времени и расчетов с персоналом за 2018 год  включительно;  табели учета рабочего времени (форма N Т-13).

В остальной части в иске – отказать.

3. Взыскать с общества с ограниченной ответственностью "БЕТОН-ПРОФИТ" в пользу ФИО1 судебную неустойку за неисполнение судебного акта по настоящему делу в размере 2 000 руб. 00 коп. за каждый день неисполнения судебного акта по истечению 30 календарных дней с даты вступления в законную силу решения по настоящему делу до момента его фактического исполнения, но не более 2 000 000 руб. 00 коп.

4. Взыскать с общества с ограниченной ответственностью "БЕТОН-ПРОФИТ" в пользу ФИО1 в возмещение расходов по уплате государственной пошлины, понесенных при подаче иска, денежные средства в сумме 6 000 руб. 00 коп.

 5. Решение по настоящему делу вступает в законную силу по истечении месячного срока со дня его принятия, если не подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Семнадцатый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия решения (изготовления его в полном объеме).

Апелляционная жалоба подается в арбитражный суд апелляционной инстанции через арбитражный суд, принявший решение. Апелляционная жалоба также может быть подана посредством заполнения формы, размещенной на официальном сайте арбитражного суда в сети «Интернет» http://ekaterinburg.arbitr.ru.

В случае обжалования решения в порядке апелляционного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить на интернет-сайте Семнадцатого арбитражного апелляционного суда http://17aas.arbitr.ru.

6. В соответствии с ч. 3 ст. 319 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации исполнительный лист выдается по ходатайству взыскателя или по его ходатайству направляется для исполнения непосредственно арбитражным судом.

С информацией о дате и времени выдачи исполнительного листа канцелярией суда можно ознакомиться в сервисе «Картотека арбитражных дел» в карточке дела в документе «Дополнение». 

По заявлению взыскателя дата выдачи исполнительного листа (копии судебного акта) может быть определена (изменена) в соответствующем заявлении, в том числе посредством внесения соответствующей информации через сервис «Горячая линия по вопросам выдачи копий судебных актов и исполнительных листов» на официальном сайте арбитражного суда в сети «Интернет» либо по телефону Горячей линии (343) 371-42-50.

В случае неполучения  взыскателем исполнительного листа в здании суда в назначенную дату, исполнительный лист не позднее следующего рабочего дня будет направлен по юридическому адресу взыскателя заказным письмом с уведомлением о вручении. 

В случае если до вступления судебного акта в законную силу поступит апелляционная жалоба, (за исключением дел, рассматриваемых в порядке упрощенного производства) исполнительный лист выдается только после вступления судебного акта в законную силу. В этом случае дополнительная информация о дате и времени выдачи исполнительного листа будет размещена в карточке дела «Дополнение». 

 

Судья                                                         Н.В. Соболева