ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65, лит. А

http://13aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело №А56-110892/2018

05 декабря 2023 года

г. Санкт-Петербург

/истр.док.

Резолютивная часть постановления объявлена     28 ноября 2023 года

Постановление изготовлено в полном объеме  05 декабря 2023 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего Сотова И.В.

судей Бурденкова Д.В., Тойвонена И.Ю.

 

при ведении протокола судебного заседания:  секретарем ФИО1

при участии:  

ФИО2 по паспорту

к/у ФИО3 по паспорту

ФИО4 по паспорту

 

рассмотрев в открытом судебном заседании по правилам, установленным для рассмотрения дела в суде первой инстанции, заявление конкурсного управляющего ООО «Гелиос» ФИО3 об истребовании документации, в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ООО «Гелиос»,

ответчик: ФИО2,

установил:

Определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области (далее – арбитражный суд) от 25.01.2019 в отношении общества с ограниченной ответственностью «Гелиос» (далее – ООО «Гелиос», должник, общество) введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден ФИО2. 

Указанные сведения опубликованы в газете «Коммерсантъ» № 29 от 16.02.2019. 

Решением арбитражного суда от 15.05.2019 ООО «Гелиос» признано несостоятельным (банкротом), в отношении него открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим также утверждён ФИО2. 

Указанные сведения опубликованы в Едином федеральном реестре сведений о банкротстве 20.05.2019 за № 3774129, в газете «Коммерсантъ» 25.05.2019 № 89. 

Определением арбитражного суда от 05.08.2020 производство по делу о несостоятельности (банкротстве) ООО «Гелиос» прекращено. 

Постановлением Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 07.12.2020 определение арбитражного суда от 05.08.2020 по делу № А56-110892/2018 отменено, дело направлено на новое рассмотрение. 

Определением от 13.02.2023 суд первой инстанции освободил ФИО2 от временного исполнения обязанностей конкурсного управляющего ООО «Гелиос» и утвердил конкурсным управляющим должником  ФИО3.

Конкурсный управляющий должником 07.04.2023 обратилась в арбитражный суд с заявлением об истребовании у бывшего конкурсного управляющего ООО «Гелиос» ФИО2 (далее – ФИО2, ответчик) оригиналов документации и материальных ценностей общества, указанных в заявлении.

Определением арбитражного суда от 09.08.2023 данное заявление конкурсного управляющего удовлетворено в полном объеме.

В апелляционной жалобе ФИО2 просил определение от 09.08.2023 отменить, принять новый судебный акт об отказе в удовлетворении заявления управляющего, ссылаясь, помимо прочего, на его ненадлежащее извещение о судебном разбирательстве, ввиду чего ответчиком заявлено ходатайство о восстановлении пропущенного срока на подачу апелляционной жалобы.

Определением от 31.10.2023 суд апелляционной инстанции восстановил ФИО2 срок на подачу апелляционной жалобы и, установив нарушение судом первой инстанции норм процессуального права, выразившееся в  вынесении обжалуемого определения в отсутствие ответчика, доказательства надлежащего извещения которого отсутствуют, перешел к рассмотрению дела № А56-110892/2018/истр.док. по правилам, установленным для рассмотрения дела в суде первой инстанции; помимо этого, суд предложил сторонам принять меры для приема-передачи документов, а действующему конкурсному управляющему при необходимости уточнить свои требования.

В настоящем судебном заседании конкурсный управляющий уточнил свои требования и просил истребовать у ответчика и обязать его передать конкурсному управляющему ФИО3 штампы, материальные и иные ценности должника, а также следующие оригиналы документов и информацию в отношении должника: учредительные документы;  свидетельство ИНН;  свидетельство ОГРН; список участников (реестр акционеров), сведения о держателе реестра акционеров; документы, содержащие сведения о составе органов управления должника, а также о лицах, имевших право давать обязательные для должника указания либо имевших возможность иным образом определять его действия; 6. сведения об аффилированных лицах должника; документы, подтверждающие полномочия руководителя должника; протоколы и решения собраний органов управления должника;  свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице; лицензии и сертификаты, свидетельства о членстве в СРО;  сведения о принадлежащих должнику долях в уставных капиталах юридических лиц, перечень юридических лиц, где должник является учредителем (участником);  перечень структурных подразделений, филиалов и представительств должника; выписку из Единого государственного реестра юридических лиц, сроком давности не более 1 (одного) календарного месяца, но не ранее последнего изменения, отражаемого в реестре;  реквизиты расчетных и иных счетов, открытых должником в кредитных организациях, с указанием реквизитов банковских карт, привязанных к счетам;  список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах;  приказы и распоряжения руководителя должника за период, начиная с 05.12.2015 г. по настоящее время;  сведения о выданных доверенностях в форме журнала учета выданных доверенностей, с приложением выданных доверенностей; учетную политику и документы, утвердившие ее; базу программы 1С или ее аналога на электронных носителях (жесткие диски; компьютеры и т.п.);  документы первичного бухгалтерского учета за период, начиная с 05.12.2015 г. по настоящее время;  бухгалтерскую отчетность (форма № 1, 2) за период, начиная с 05.12.2015 г. по настоящее время; отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики за период, начиная с 05.12.2015 г. по настоящее время;  налоговую отчетность за период, начиная с 05.12.2015 г. по настоящее время;  расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»; расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов; расшифровку финансовых вложений; оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91; книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты; список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией); сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда; сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности; акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам; отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности должника за период, начиная с 05.12.2015 г. по настоящее время; заключения профессиональных аудиторов за период, начиная с 05.12.2015 г. по настоящее время; утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату; сведения о сотрудниках, продолжающих работу на текущий момент; заявления работников на увольнение; приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д), личные дела работников, трудовые договоры с работниками, табели учета рабочего времени, личные карточки работников, трудовые книжки, должностные инструкции работников, книга учета трудовых книжек, расчетные ведомости по начислению и удержанию из заработной платы, выходных пособий работников должника; документы и сведения по выдаче авансов подотчетным лицам, а также авансовые отчеты подотчетных лиц; сведения о материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность с предоставлением соответствующих приказов; гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период, начиная с 05.12.2015 г. по настоящее время; все действующие на текущую дату сделки, по которым имеются обязательства по дальнейшему исполнению; сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении должником обязательств перед контрагентами; сведения о наличии судебных споров с участием должника, решений судов, решений государственных органов в отношении должника и его руководства; список исполнительных производств, возбужденных в отношении должника, а также возбужденных по заявлению должника; полный перечень имущества должника, в том числе имущественных прав на текущую дату; документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности должника на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права должника на принадлежащее ему имущество и имущественные права; сведения о наличии обременений имущества должника; сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса; сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ; сведения об остатках денежных средств на текущую дату и о движении денежных средств за период, начиная с 05.12.2015 г. по настоящее время; заключения об оценке имущества должника; сведения о наличии имущества хранение которого предусматривает соблюдение определенных условий; сведения о мерах, предпринятых для обеспечения сохранности имущества должника, включая сведения о порядке и режиме осуществления охраны имущества должника; сведения о лицах, осуществляющих охрану принадлежащего должнику имущества с приложением копий договоров, заключенных с указанными лицами; сведения о договорах, заключенных с ресурсоснабжающими организациями, сведения о наличии задолженности по указанным договорам; иные документы, содержащие сведения об имуществе должника, в том числе об имущественных правах, а также бухгалтерские и иные документы, не указанные в настоящем перечне, но отражающие экономическую деятельность должника за период, начиная с 05.12.2015 г. по настоящее время; документы, подготовленные временным управляющим в процедуре наблюдения, в том числе, но не исключительно: запросы, направленные в регистрирующие органы, ответы, полученные от регистрирующих органов, анализ финансового состояния, отчет временного управляющего с приложениями, реестр требований кредиторов, протокол собрания кредиторов с бюллетенями для голосования, требования кредиторов с приложениями; документы, подготовленные конкурсным управляющим в процедуре конкурсного производства, в том числе, но не исключительно: требования кредиторов, предъявивших требования, материалы обособленных споров по делу о банкротстве, выписки по счетам должника; также управляющий просила взыскать с ФИО2 в пользу ООО «Гелиос» судебную неустойку в размере 5 000 руб. в день за каждый день неисполнения вступившего в законную силу судебного акта.

Уточнения приняты судом в порядке статьи 49 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ).

ФИО2 против удовлетворения заявления управляющего возражал.

ФИО4 (лицо, привлеченное к субсидиарной ответственности по обязательствам должника) полагал заявление управляющего подлежащим удовлетворению.

Апелляционный суд, заслушав лиц, участвующих в деле, изучив материалы дела, оценив имеющиеся в деле доказательства в их совокупности и взаимосвязи, пришел к следующим выводам:

В соответствии со статьей 32 Федерального закона от 26.10.2002 N 127-ФЗ "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон о банкротстве) и частью 1 статьи 223 АПК РФ, дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы о несостоятельности (банкротстве).

Согласно абзацу второму пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве, руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ). По результатам рассмотрения соответствующего обособленного спора выносится судебный акт, который может быть обжалован в порядке, предусмотренном частью 3 статьи 223 АПК РФ (пункт 24 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 N 53 "О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве").

Соответствующий порядок передачи документов применим и в отношении конкурсных управляющих, полномочия которых были ранее прекращены, исходя из необходимости передачи имеющихся документов должника действующему конкурсному управляющему.

В пункте 47 Постановления Пленума ВАС РФ от 22.06.2012 N 35 "О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве" разъяснено, что в случае отказа или уклонения указанных лиц от передачи перечисленных документов и ценностей арбитражному управляющему, он вправе обратиться в суд, рассматривающий дело о банкротстве, с ходатайством об их истребовании по правилам частей 4 и 6 - 12 статьи 66 АПК РФ (при этом для временного управляющего истребуются заверенные руководителем должника копии документов, а для конкурсного управляющего - оригиналы документов и сами ценности). В определении об их истребовании суд указывает, что они должны быть переданы арбитражному управляющему; в случае неисполнения соответствующего судебного акта суд вправе выдать исполнительный лист, а также наложить на нарушивших свои обязанности лиц штраф (часть 9 статьи 66 АПК РФ). В случае необходимости суд вправе также истребовать их и у бывших руководителей должника, а также у других лиц, у которых имеются соответствующие документы.

В данном случае из материалов дела следует, что действующий конкурсный управляющий должником направила ответчику запрос-уведомление от 22.02.2023 г., содержащий просьбу (требование) обеспечить передачу печатей, штампов, материальных и иных ценностей должника, а также предоставить бухгалтерскую и иную документацию должника, который остался без удовлетворения, что послужило основанием для обращения конкурсного управляющего ФИО3 в суд с настоящим заявлением.

Вместе с тем, апелляционный суд исходит из того, что при рассмотрении требования арбитражного управляющего об обязании передать документацию суд, исходя из конкретных обстоятельств дела, определяет, является ли исполнение такого требования объективно возможным.

В этой связи апелляционным судом с учетом соответствующих возражений ответчика установлено, что согласно постановлению Тринадцатого арбитражного апелляционного суда от 09.11.2021 по делу № А56-110892/2018/суб.1, документация должника (поименованная в пунктах 1-60 просительной части уточненного заявления управляющего), как и материальные ценности, бывшим руководителем должника ФИО2 не передавались, ввиду чего принятие судебного акта об истребовании у ответчика документов, которых фактически у него в наличии нет, делают акт заведомо неисполнимым.

Аналогичная позиция изложена в Определении Верховного Суда Российской Федерации от 22.07.2019 N 306-ЭС-2986.

Вместе с тем, доказательств передачи ФИО2 действующему конкурсному управляющему должником иных документов (которые должны находиться у ответчика, как бывшего конкурсного управляющего), а именно: требований кредиторов, предъявивших требования; материалов обособленных споров по делу о банкротстве; выписок по счетам должника; печати должника, бухгалтерской отчетности (наличие которой ответчик подтвердил в судебном заседании) и сведений о финансовом состоянии и составе обязательств (п. 61 заявления об истребовании) - в материалы дела не представлено, как и доказательств, свидетельствующих об отсутствии у ответчика данных документов и  материальных ценностей.

При этом сама по себе готовность ответчика передать документы (в частности, бухгалтерский баланс общества на последнюю отчетную дату),  о чем он заявил в судебном заседании, не исключает удовлетворение требований конкурсного управляющего в этой части, при том, что апелляционный суд в определении от 31.10.2023 об отложении судебного заседания предлагал сторонам принять меры для приема-передачи документов.

Ввиду изложенного суд апелляционной инстанции усматривает основания для  удовлетворения требований конкурсного управляющего в части истребовании у ФИО2 документов, поименованных в пункте 61 просительной части уточненного заявления управляющего.

Также апелляционный суд исходит из того, что согласно статье  308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ), в случае неисполнения должником обязательства кредитор вправе требовать по суду исполнения обязательства в натуре. Суд по требованию кредитора вправе присудить в его пользу денежную сумму (пункт 1 статьи 330 ГК РФ) на случай неисполнения указанного судебного акта в размере, определяемом судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ).

В соответствии с пунктом 28 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 N 7 "О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств" (далее – Постановление N 7), на основании пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ, в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя.

Из разъяснений, изложенных в пунктах 31 и 32 Постановления N 7 следует, что суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре; судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства. Присуждая неустойку, суд по требованию истца в резолютивной части решения указывает сумму неустойки, исчисленную на дату вынесения решения и подлежащую взысканию, а также то, что такое взыскание производится до момента фактического исполнения обязательства.

Правомерность применения названных положений гражданского законодательства к спорам об истребовании сведений и документов в рамках банкротства хозяйственных обществ подтверждается определением ВС РФ N 307-ЭС16-21419 от 11.07.2017, в котором указано, что на основании пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ в целях побуждения бывшего руководителя должника к своевременному исполнению обязанности в натуре возможно определить суммы, подлежащие взысканию в пользу конкурсной массы на случай неисполнения судебного определения об обязании передать документы.

Таким образом, действующее законодательство позволяет взыскателю требовать компенсации за ожидание исполнения судебного акта. Поскольку размер неустойки, подлежащей взысканию в случае неисполнения обязанной стороной судебного акта, законом не регламентирован, решение вопроса разумности ее размера относится к компетенции суда и разрешается с учетом конкретных обстоятельств дела.

В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение (п. 32 Постановления N 7).

Исследовав и оценив представленные в дело доказательства, приняв во внимание принципы недопустимости извлечения выгоды из недобросовестного поведения, справедливости и соразмерности присуждения судебной неустойки на случай неисполнения судебного акта, суд апелляционной инстанции полагает, что достаточным размером судебной неустойки, подлежащей присуждению ответчику, является сумма 1 000 руб. за каждый день неисполнения настоящего постановления.

Руководствуясь статьями 266, 268, 271 и 272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд 

 

постановил:

Определение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 09.08.2023 г. по делу № А56-110892/2018/истр.док. отменить.

Заявление конкурсного управляющего ООО «Гелиос» ФИО3 удовлетворить частично.

Обязать бывшего конкурсного управляющего ООО «Гелиос» ФИО2 передать конкурсному управляющему ФИО3 печать должника, а также документы, подготовленные конкурсным управляющим в процедуре конкурсного производства, в том числе, но не исключительно: требования кредиторов, предъявивших требования; материалы обособленных споров по делу о банкротстве; выписки по счетам должника; бухгалтерскую отчетность; сведения о финансовом состоянии и составе обязательств.

Взыскать с ФИО2 в пользу общества с ограниченной ответственностью «Гелиос» судебную неустойку в размере 1 000 руб. за каждый день неисполнения настоящего постановления, начиная с 7 дня с момента его изготовления в полном объеме.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.

 

Председательствующий

 

И.В. Сотов

 

Судьи

 

Д.В. Бурденков

 

И.Ю. Тойвонен