Арбитражный суд Амурской области

675023, г. Благовещенск, ул. Ленина, д. 163

тел. (4162) 59-59-00, факс (4162) 51-83-48

http://www.amuras.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело  №

А04-1566/2021

г. Благовещенск

12 апреля 2021 года

изготовление решения в полном объеме

06 апреля 2021 года

резолютивная часть

Арбитражный суд Амурской области в составе судьи Н.А. Чертыкова,

при ведении протокола с использованием средств аудиозаписи секретарем судебного заседания ФИО1

рассмотрев в открытом судебном заседании межрайонного отдела по особым исполнительным производствам Управления Федеральной службы судебных приставов по Калужской области к публичному акционерному обществу «Восточный экспресс банк» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) о привлечении к административной ответственности,

при участии в заседании: 

от заявителя: не явились, извещены надлежащим образом;

от ответчика: не явились, извещены надлежащим образом.

установил,

в Арбитражный суд Амурской области обратился межрайонный отдел по особым исполнительным производствам Управления Федеральной службы судебных приставов по Калужской области (далее – заявитель) с заявлением к публичному акционерному обществу «Восточный экспресс банк» (далее – ответчик) о привлечении к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 17.14 КоАП РФ.

Стороны в предварительное судебное заседание не явились, возражений против перехода из предварительного судебного заседания в стадию судебного разбирательства не представили.

Судом, в отсутствие возражений лиц, завершено предварительное судебное заседание и открыто судебное заседание по правилам пункта 4 статьи 137 АПК РФ.

Стороны в судебное заседание не явились, о времени и месте проведения заседания извещены надлежащим образом.

От ответчика в суд поступили возражения на заявление, просил в удовлетворении требований отказать.

Дело рассматривалось в судебном заседании в порядке статьи 156 АПК РФ в отсутствие сторон.

Исследовав представленные в материалы дела доказательства, судом установлены следующие обстоятельства.

13.08.2020 отделением ПАО КБ «Восточный», расположенным по адресу: 

<

...> от ООО «Домоуправление-Монолит» получен исполнительный лист ФС №031556419 от 10.07.2020, выданный Арбитражным судом города Москвы по делу №А23-4070/2019 от 21.01.2020, о взыскании денежных средств в размере 106738,64 руб. в отношении ИП ФИО2 в пользу ООО «Домоуправление-Монолит». Данный факт подтверждается отметкой Калужского отделения Банка на заявлении о принятии данного исполнительного листа для исполнения.

В связи с длительным неисполнением Банком вышеуказанного исполнительного листа, а также в связи с отсутствием какой-либо иной информации по заявлению от 13.08.2020, ООО «Домоуправление-Монолит» обратилось с повторным заявлением в Банк о причинах неисполнения исполнительного документа.

16.11.2020 ООО «Домоуправление-Монолит» обратилось в Центральный банк РФ с заявлением о привлечении Банка к административной ответственности.

01.12.2020 данное заявление по подведомственности поступило в МО по ОИП Управления. В рамках указанного заявления у Банка запрошена информация о причинах неисполнения исполнительного документа. 

28.01.2021 заявление от 16.11.2020 отозвано заявителем.

08.12.2021 в адрес ООО «Домоуправление-Монолит» от Банка получен ответ о том, что 30.11.2020 составлен акт об утрате исполнительного листа ФС №031556419 от 10.07.2020, из которого следует, что проверка по исполнению данного исполнительного листа Банком началась только после поступления заявления взыскателя об отзыве исполнительного документа.

11.02.2021 ООО «Домоуправление-Монолит» повторно обратилось в адрес МО по ОИП Управления с заявлением о привлечении Банка к административной ответственности по ч.2 ст. 17.14 КоАП РФ.

11.02.2021 в адрес Банка, а также его Калужского филиала направлено извещение о вызове на 25.02.2021 в адрес МО по ОИП Управления на составление административного протокола. Данное извещение получено Банком 25.02.2021 в 09.32. На состаапение протокола представитель Банка не явился, уведомлений о невозможности явиться, письменных пояснений, а также ходатайств о переносе даты составления административного протокола, не предоставил.

Однако ранее, 27.01.2021 в адрес МО по ОИП Управления от представителя Банка по доверенности ФИО3 поступило пояснительное письмо по вопросу неисполнения вышеуказанного исполнительного документа.

Из представленных пояснений следует, что исполнительный лист ФС №031556419 от 10.07.2020 утрачен Банком при направлении на исполнение из отделения Банка, в которое он был предъявлен взыскателем, в ответственное подразделение, о чем составлен соответствующий акт.

11.02.2021 в адрес ПАО КБ «Восточный» направлено уведомление о рассмотрении 25.02.2021г. в 14 часов 00 минут вопроса о привлечении ПАО КБ «Восточный» к административной ответственности по ч.2 ст. 17.14 КоАП РФ. Уведомление направлено заказным письмом по адресу: ул. Святого Иннокентия, д.1, г. Благовещенск, Амурская обл., 675000, а также по адресу ул. Кирова, д. 11, г. Калуга, Калужская область, 248000.

ПАО КБ «Восточный» в назначенное время представителя в МО по ОИП не направил. 

Согласно ст. 28.2 КоАП РФ в случае неявки физического лица или законного представителя юридического лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, если они извещены, протокол об административном правонарушении составляется в их отсутствие.

25.02.2021 по факту выявленного нарушения в отсутствие представителя общества старшим судебным приставом составлен протокол об административном правонарушении № 280/21/40052-АП, действия ответчика квалифицированы по части 2 статьи 17.14 КоАП РФ. 

На основании части 3 статьи 23.1 КоАП РФ протокол с материалами административного дела направлены в Арбитражный суд для принятия решения. 

Изучив материалы дела об административном правонарушении, суд находит заявленные требования подлежащими удовлетворению по следующим основаниям.

 Согласно  пункту 6 статьи 205 АПК РФ при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

В силу статьи 26.1 КоАП РФ по делу об административном правонарушении выяснению, при установлении наличия в действиях юридического лица  административного правонарушения, подлежат: наличие самого события административного правонарушения; сведения о лице, совершившим противоправные действия (бездействия), за которые КоАП РФ или законом субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность; виновность юридического лица в совершении административного правонарушения; наличие обстоятельств, исключающих производство по делу об административном правонарушении, если таковые имеются; иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела,  причины и условия совершения административного правонарушения.

Доказательствами по делу об административном правонарушении являются любые фактические данные, на основании которых судья, орган, должностное лицо, в производстве которых находится дело, устанавливают наличие или отсутствие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела (статья 26.2 КоАП РФ).

Как следует из материалов дела, 13.08.2020 отделением ПАО КБ «Восточный», расположенным по адресу: 

<

...> от ООО «Домоуправление-Монолит» получен исполнительный лист ФС №031556419 от 10.07.2020, выданный Арбитражным судом города Москвы по делу №А23-4070/2019 от 21.01.2020, о взыскании денежных средств в размере 106738,64 руб. в отношении ИП ФИО2 в пользу ООО «Домоуправление-Монолит». Данный факт подтверждается отметкой Калужского отделения Банка на заявлении о принятии данного исполнительного листа для исполнения.

В связи с длительным неисполнением Банком вышеуказанного исполнительного листа, а также в связи с отсутствием какой-либо иной информации по заявлению от 13.08.2020, ООО «Домоуправление-Монолит» обратилось с повторным заявлением в Банк о причинах неисполнения исполнительного документа.

16.11.2020 ООО «Домоуправление-Монолит» обратилось в Центральный банк РФ с заявлением о привлечении Банка к административной ответственности.

01.12.2020 данное заявление по подведомственности поступило в МО по ОИП Управления. В рамках указанного заявления у Банка запрошена информация о причинах неисполнения исполнительного документа. 

28.01.2021 заявление от 16.11.2020 отозвано заявителем.

08.12.2021 в адрес ООО «Домоуправление-Монолит» от Банка получен ответ о том, что 30.11.2020 составлен акт об утрате исполнительного листа ФС №031556419 от 10.07.2020, из которого следует, что проверка по исполнению данного исполнительного листа Банком началась только после поступления заявления взыскателя об отзыве исполнительного документа.

11.02.2021 ООО «Домоуправление-Монолит» повторно обратилось в адрес МО по ОИП Управления с заявлением о привлечении Банка к административной ответственности по ч.2 ст. 17.14 КоАП РФ.

11.02.2021 в адрес Банка, а также его Калужского филиала направлено извещение о вызове на 25.02.2021 в адрес МО по ОИП Управления на составление административного протокола. Данное извещение получено Банком 25.02.2021 в 09.32. На состаапение протокола представитель Банка не явился, уведомлений о невозможности явиться, письменных пояснений, а также ходатайств о переносе даты составления административного протокола, не предоставил.

Однако ранее, 27.01.2021 в адрес МО по ОИП Управления от представителя Банка по доверенности ФИО3 поступило пояснительное письмо по вопросу неисполнения вышеуказанного исполнительного документа.

Из представленных пояснений следует, что исполнительный лист ФС №031556419 от 10.07.2020 утрачен Банком при направлении на исполнение из отделения Банка, в которое он был предъявлен взыскателем, в ответственное подразделение, о чем составлен соответствующий акт.

11.02.2021 в адрес ПАО КБ «Восточный» направлено уведомление о рассмотрении 25.02.2021г. в 14 часов 00 минут вопроса о привлечении ПАО КБ «Восточный» к административной ответственности по ч.2 ст. 17.14 КоАП РФ. Уведомление направлено заказным письмом по адресу: ул. Святого Иннокентия, д.1, г. Благовещенск, Амурская обл., 675000, а также по адресу ул. Кирова, д. 11, г. Калуга, Калужская область, 248000.

ПАО КБ «Восточный» в назначенное время представителя в МО по ОИП не направил. 

Согласно ст. 28.2 КоАП РФ в случае неявки физического лица или законного представителя юридического лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, если они извещены, протокол об административном правонарушении составляется в их отсутствие.

25.02.2021 по факту выявленного нарушения в отсутствие представителя общества старшим судебным приставом составлен протокол об административном правонарушении № 280/21/40052-АП, действия ответчика квалифицированы по части 2 статьи 17.14 КоАП РФ. 

В соответствии со статьей 113 Закона об исполнительном производстве, в случае нарушения законодательства Российской Федерации об исполнительном производстве виновное лицо подвергается административной или уголовной ответственности в соответствии с законодательством Российской Федерации. 

Приведенные выше обстоятельства указывают на наличие в действиях ПАО КБ «Восточный» события административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 17.14 КоАП РФ.

В своих возражениях ответчик указывает на то обстоятельство, что предъявление ООО «Домоуправление - Монолит» исполнительного листа в офис Банка, расположенный по адресу: 

<

...> и его несвоевременное исполнение, не могут образовывать состав административного правонарушения, поскольку указанный офис не является филиалом и представительством Банка, а также не является уполномоченным органом Банка по исполнению исполнительных документов.

Изучив указанный довод, суд признает его необоснованным, поскольку исполнительный лист ФС № 031556419 от 10.07.2020, выданы Арбитражным судом Калужской области в рамках дела №А23-4070/2019, был вручен лично менеджеру по ОКР ФИО4 13.08.2020 (вх. № 23678223), о чем имеется соответствующая отметка.

Отказа от получения указанного исполнительного документа, в виду отсутствия полномочий по исполнению исполнительных документов, от указанного лица не поступило. Документ был принят.

В случае отсутствия у данного офиса Банка, установленных полномочий по исполнению исполнительских документов, указанный исполнительный лист должен был быть направлен в головной офис Банка.

Так, из представленных пояснений банка следует, что исполнительный лист ФС №031556419 от 10.07.2020 утрачен Банком при направлении на исполнение из отделения Банка, в которое он был предъявлен взыскателем, в ответственное подразделение, о чем составлен соответствующий акт.

Таким образом, передача ООО «Домоуправление-Монолит» указанного исполнительного листа в неуполномоченный органом Банка по исполнению исполнительных документов офис, не является основанием для признания судом отсутствие состава административного правонарушения, поскольку общество не было должным образом уведомлено об отсутствии у указанного офиса должных полномочий (исполнительный лист был принят к исполнению), указанный документ был направлен в адрес ответственного подразделения Банка, а причиной неисполнения стало утрата данного исполнительного листа при направлении его на исполнение из отделения банка в которое он был предъявлен взыскателем, в ответственное отделение, о чем был составлен акт от 30.11.2020.

Все доводы ответчика по настоящему делу являются безосновательными и направлены не на соблюдение им действующего законодательства, а исключительно на изыскание всевозможных способов ухода от административной ответственности, за установленное административным органом правонарушение. 

Судом установлено, что протокол об административном правонарушении составлен с соблюдением требований ст. 28.2 КоАП РФ. Нарушений процедуры составления в отношении общества протокола об административном правонарушении, которые могут являться основанием для отказа в привлечении к административной ответственности в соответствии с п.10 Постановления Пленума ВАС РФ от 02.06.2004 №10, судом не установлено. 

Частью 2 статьи 17.14 КоАП РФ установлена административная ответственность за неисполнение банком или иной кредитной организацией содержащегося в исполнительном документе требования о взыскании денежных средств с должника. Совершение данного правонарушения влечет наложение административного штрафа на банк или иную кредитную организацию в размере половины от денежной суммы, подлежащей взысканию с должника, но не более одного миллиона рублей. 

Объективной стороной данного административного правонарушения является неисполнение банком или иной кредитной организацией содержащегося в исполнительном документе требования о взыскании денежных средств с должника.

Не совершение банком или иной кредитной организацией указанных действий влечет неисполнение содержащегося в исполнительном документе требования о взыскании с должника денежных средств, то есть неисполнение такого постановления судебного пристава-исполнителя образует событие и объективную сторону административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 17.14 КоАП РФ. 

Согласно ч. 5 ст. 70 ФЗ № 229-ФЗ, банк или иная кредитная организация, осуществляющие обслуживание счетов должника, незамедлительно исполняют содержащиеся в исполнительном документе или постановлении судебного пристава-исполнителя требования о взыскании денежных средств, о чем в течение трех дней со дня их исполнения информирует взыскателя или судебного пристава-исполнителя. 

В соответствии с положениями части 1 статьи 12 Федерального закона от 21.07.1997 N 118-ФЗ "О судебных приставах", статей 2, 4, 5 Закона об исполнительном производстве принудительное исполнение судебных актов, актов других органов и должностных лиц возложено на Федеральную службу судебных приставов и ее территориальные органы, непосредственно на судебных приставов-исполнителей, которые обязаны принять все необходимые и достаточные меры, направленные на своевременное, полное и правильное исполнение исполнительных документов. 

Поскольку не совершение банком или иной кредитной организацией указанных действий влечет неисполнение содержащегося в исполнительном документе требования о взыскании с должника денежных средств, следует признать, что неисполнение такого постановления судебного пристава-исполнителя образует событие и объективную сторону административного правонарушения, предусмотренного частью 2 статьи 17.14 КоАП РФ.

Юридическое лицо признается виновным в совершении административного правонарушения, если будет установлено, что у него имелась возможность для соблюдения правил и норм, за нарушение которых КоАП РФ или законами субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность, но данным лицом не были приняты все зависящие от него меры по их соблюдению (часть 2 статьи 2.1 КоАП РФ). 

Обстоятельств, исключающих вину Ответчика, судом не установлено.

Исключительных обстоятельств для признания вменяемого правонарушения малозначительным и освобождения ответчика от административной ответственности судом также не установлено. 

Поскольку наличие события и состава правонарушения подтверждены материалами дела об административном правонарушении, нарушений установленного КоАП РФ порядка производства по делу об административном правонарушении, имеющих существенный характер, не выявлено, суд приходит к выводу о том, что имеются основания для привлечения банка к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 17.14 КоАП РФ, и назначения ему административного наказания.

Отягчающих или смягчающих ответственность обстоятельств судом не установлено.

Срок привлечения к административной ответственности, предусмотренный ч. 1 ст. 4.5 КоАП РФ, за совершение правонарушения, предусмотренного ч. 2 ст. 17.14 КоАП РФ на дату рассмотрения дела не истек. 

С учетом санкции части 2 статьи 17.14 КоАП РФ и того, что подлежащая взысканию с должника по исполнительному документу – исполнительному листу ФС № 031556419 от 10.07.2020г., сумма составляет 106 738,64 руб., суд назначает ПАО КБ «Восточный» наказание в виде взыскания административного штрафа в размере 53 369,32 руб., что составляет 50% от 106 738,64 руб.

Основания для замены административного штрафа на предупреждение, предусмотренные в статье 4.1.1 КоАП РФ, не установлены, соответствующие доказательства обществом не представлены.

Суд дополнительно разъясняет ответчику, что согласно статье 32.2 КоАП РФ административный штраф должен быть уплачен лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее шестидесяти дней со дня вступления постановления о наложении административного штрафа в законную силу. При отсутствии документа, свидетельствующего об уплате административного штрафа, и информации об уплате административного штрафа в Государственной информационной системе о государственных и муниципальных платежах, судья, орган, должностное лицо, вынесшие постановление, направляют в течение десяти суток постановление о наложении административного штрафа с отметкой о его неуплате судебному приставу-исполнителю для исполнения в порядке, предусмотренном федеральным законодательством.

Взимание государственной пошлины при рассмотрении дел в порядке главы 25 АПК РФ, не предусмотрено. 

Руководствуясь статьями 110, 167-170, 180, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

решил:

публичное акционерное общество «Восточный Экспресс Банк» (зарегистрировано 27.08.2002 в Едином государственном реестре юридических лиц за основным государственным регистрационным номером 

<

***>, ИНН 

<

***> по юридическому адресу: 

<

...>)   привлечь к административной ответственности по части 2 статьи 17.14 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и назначить наказание в виде административного штрафа в размере 53 369 (пятьдесят три тысячи триста шестьдесят девять) рублей 32 копейки.

Штраф подлежит перечислению на счёт УФК по Калужской области (УФССП по Калужской области) № 40102810045370000030, Отделение Калуга, ИНН 

<

***>, КПП 402701001, БИК 012908002, ОКТМО 29701000,  КБК 32211601171010007140.

Решение может быть обжаловано в течение десяти дней со дня его принятия в Шестой арбитражный апелляционный суд (город Хабаровск) через Арбитражный суд Амурской области.

Судья                                                                                                          Н.А. Чертыков