РЕШЕНИЕ

Именем Российской Федерации

Дело № А40-11132/22-189-90

г. Москва

04 октября 2022 года

Резолютивная часть решения объявлена 20 сентября 2022 года

Полный текст решения изготовлен 04 октября 2022 года

Арбитражный суд города Москвы в составе:                                                                                                     

Председательствующего: судьи Ю.В. Литвиненко,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1, 

рассмотрев в открытом судебном заседании материалы дела по иску

ФИО2

к 1) ОБЩЕСТВУ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ ИНВЕСТИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ "КЬЮБИЭФ" (123112, 

<

...>, ЭТ/ПОМ/КОМ 11/IN/11, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 01.11.2008, ИНН: 

<

***>)

2) ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "КЬЮ.БРОКЕР" (123112, РОССИЯ, МОСКВА Г., МУНИЦИПАЛЬНЫЙ ОКРУГ ПРЕСНЕНСКИЙ ВН.ТЕР.Г., ПРЕСНЕНСКАЯ НАБ., Д. 8, СТР. 1, ЭТАЖ 5, ПОМЕЩ. IN, КОМНАТА 56, ОГРН: 

<

***>, Дата присвоения ОГРН: 23.10.2019, ИНН: 

<

***>)

о взыскании денежных средств в размере 775 700 руб.

при участии: согласно протокола судебного заседания от 20 сентября 2022 года,

УСТАНОВИЛ:

ФИО2 (далее – Истец) обратился в Арбитражный суд города Москвы с иском к ОБЩЕСТВУ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ ИНВЕСТИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ "КЬЮБИЭФ" (далее – Ответчик № 1) о взыскании     денежных средств в размере 775 700 руб.

Определением суда к участию в деле в качестве соответчика в порядке ст. 46 АПК РФ было привлечено ОБЩЕСТВО С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "КЬЮ.БРОКЕР" (далее – Ответчик № 2).

В судебное заседание представители истца и ответчика № 2 не явились, извещены надлежащим образом.

Представитель ответчика № 1 возражал против удовлетворения исковых требований.

Суд, рассмотрев материалы дела, в силу статей 67, 68, 71 АПК РФ исследовав и оценив представленные доказательства с позиций их относимости, допустимости, достоверности, достаточности и взаимной связи в их совокупности, считает, что заявленные требования подлежат удовлетворению частично по следующим основаниям. 

Как следует из материалов дела, 02 июля 2020 года по заявлению ФИО2  (Клиент) о присоединении для физических лиц  и Обществом с ограниченной ответственностью Инвестиционная компания «КЬЮБИЭФ» (Брокер) заключен Договор оказания брокерских услуг № ФБ-683 от 02 июля 2020 года (далее – Договор), согласно условиям которого Брокер обязуется за вознаграждение совершать по поручению Клиента сделки с ценными бумагами, заключать договоры, являющиеся производными финансовыми инструментами, на торгах, проводимых организаторами торговли, а также на внебиржевом рынке и совершать иные действия на условиях и в порядке, установленных Договором и Регламентом оказания брокерских услуг Общества с ограниченной ответственностью Инвестиционная Компания «КЬЮБИЭФ», являющимся Приложением № 1 и неотъемлемой частью Договора (далее – Регламент).

Согласно извещению ООО ИК «КЬЮБИЭФ» от 02.07.2020, в соответствии с условиями Договора истцу были открыты следующие специальные брокерские счета ООО ИК «КЬЮБИЭФ»:

- специальный брокерский счет для денежных расчетов в рублях РФ, открытый в НКО «АО НРД» (расчетный счет № 

<

***>);

- специальный брокерский счет для денежных расчетов в рублях РФ, открытый в АО «Альфа-Банк» (расчетный счет № 

<

***>);

- специальный брокерский счет для денежных расчетов в иностранной валюте, открытый в Национальном расчетном депозитарии (National settlement depository) (расчетный счет № 

<

***>).

Судом при рассмотрении дела установлено, что истец направил требование об отказе от исполнения договоров с ООО «КЬЮ.БРОКЕР» и возврате уплаченных по ним денежных средств в размере 775 700 руб. Данное обстоятельство подтверждается копией указанного требования, а также соответствующим поручением клиента.

Судом при рассмотрении дела не установлено фактических обстоятельств, свидетельствующих об исполнении возникшей у ООО «КЬЮ.БРОКЕР» обязанности по возврату денежных средств в размере 775 700 руб.

В соответствии с  п. 1 ст. 307 ГК РФ в силу обязательства одно лицо (должник) обязано совершить в пользу другого лица (кредитора) определенные действия, как-то: передать имущество, выполнить работу, уплатить деньги, а кредитор имеет право требовать от должника исполнения его обязанности.

Согласно ст. ст. 309, 310 ГК РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом в соответствии с условиями обязательства и требованиями закона, иных правовых актов. Односторонний отказ от исполнения обязательств не допускается.

Таким образом, принимая установленные при рассмотрении дела фактические обстоятельства, суд приходит о правомерности требований, предъявленных к ООО «КЬЮ.БРОКЕР», а в связи с чем, с последнего в пользу истца подлежат взысканию денежные средства в размере 775 700 руб.

Вместе с тем, суд отказывает в удовлетворении исковых требований, предъявленных к ООО ИК «КЬЮБИЭФ» о взыскании указанной суммы солидарно, в силу следующего.

Судом установлено, что ООО ИК «КьюБиЭф» осуществляло деятельность по управлению ценными бумагами на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление деятельности по управлению ценными бумагами от 24.12.2009 № 045-12828-001000 и деятельность по брокерскому обслуживанию на основании лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности от 24.12.2009 № 045-12805-100000.

03 июня 2021 года Банк России принял решение запретить ООО ИК «КьюБиЭф» сроком до 29.11.2021 включительно совершение следующих операций: заключение новых договоров о брокерском обслуживании; принятие и исполнение поручений клиентов - физических лиц на заключение договоров, являющихся производными финансовыми инструментами, на внебиржевом рынке.

Основанием для принятия указанного решения послужило совершение Обществом при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг действий, создающих угрозу правам и законным интересам инвесторов — клиентов Общества.

08 июля 2021 года Банк России принял решение аннулировать лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг на осуществление брокерской деятельности, дилерской деятельности, депозитарной деятельности и деятельности по управлению ценными бумагами, выданные ООО ИК «КьюБиЭф».

Основанием для принятия указанного решения послужили неоднократные в течение одного года нарушения Обществом требований законодательства Российской Федерации о ценных бумагах.

В связи с прекращением лицензии, ООО ИК «КьюБиЭф» обязано прекратить осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, за исключением совершения действий, связанных с прекращением обязательств перед клиентами, возникших при осуществлении профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и обеспечить возврат имущества клиентам.

В соответствии с пунктом 3.8. Положения Банка России от 27.07.2015 № 481-11 «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг» профессиональный участник рынка ценных бумаг, в отношении которого принято решение об аннулировании лицензии, обязан в соответствии с указаниями клиента прекратить обязательства, связанные с осуществлением соответствующей профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, и осуществить возврат имущества клиента (депонента), находящегося у лицензиата.

В случае отсутствия указаний клиента (депонента) о способе возврата имущества такой возврат осуществляется на основании имеющихся у лицензиата данных о клиенте (депоненте).

Таким образом, в целях возврата, принадлежащего клиенту имущества ему необходимо подать профессиональному участнику рынка ценных бумаг поручения на вывод денежных средств и/или ценных бумаг.

Как ранее было установлено, по договору брокерского обслуживания истцом были приобретены внебиржевые опционные договоры путем подачи поручений брокеру на заключение внебиржевого опционного договора в порядке, предусмотренном Общими условиями заключения срочных сделок на внебиржевом рынке, а также Соглашение об общих условиях предоставления опционов на заключение договоров.

Денежные средства Истца на брокерском обслуживании находились и учитывались на специальном банковском счете ООО ИК «КьюБиЭф», открытом в АО НКО НРД, предназначенном исключительно для хранения денежных средств клиентов профессионального участника, осуществляющего брокерскую деятельность, № 

<

***>, информация о чем содержится в предоставляемой клиентам Отчетности по договору оказания брокерских услуг.

В соответствии с пунктом 3.1 Положения Банка России от 31.01.2017 № 577-П (ред. от 13.08.2020) "О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами" (далее - Положение) ООО ИК «КьюБиЭф» открыло счет внутреннего учета для учета активов клиентов, в том числе Истца и ООО «Кью.брокер», а также всех операций и сделок с активами в рамках договоров оказания брокерских услуг.

В соответствии с пунктом 3.13 Положения Общество вело записи внутреннего учета по счету внутреннего учета клиента, которые содержали всю предусмотренную Положением информацию.

В целях исполнения пункта 9.1 Положения Общество составляло отчетность клиентам, в т.ч. Истцу, на основании записей внутреннего учета по счетам внутреннего учета, отчетность содержала также сведения об исполненных поручениях Клиента, на основании которых брокер (Общество) осуществлял сделки/операции, в том числе по исполнению обязательства клиента (Истца) по переводу обеспечительного платежа с брокерского счета клиента (Истца), за счет которого действует в качестве покупателя Общество, на брокерский счет продавца, от имени и за счет которого действует Общество (ООО «Кью. брокер»).

Операции по переводу денежных средств клиентов Общества, заключивших договоры оказания брокерских услуг, и заключивших между собой сделки, производятся Обществом в соответствии с п. 3.13 Положения по брокерским счетам клиентов Общества и отражаются в отчетности по договорам оказания брокерских услуг.

Таким образом, составление Отчетности по договорам оказания брокерских услуг предусмотрено нормативным актом Банка России, Отчетность по договорам оказания брокерских услуг является подтверждающим проведение операций и совершение сделок Брокером (Обществом) с активами клиентов (также как для кредитных организаций подтверждающим проведение операций по банковским счетам является банковская выписка, исполненное платежное поручение).

В соответствии с пунктом 5.7.1. Регламента оказания брокерских услуг к договору оказания брокерских услуг ООО ИК «КьюБиЭф» (далее - Регламент), Брокер исполняет поручения клиента в качестве поверенного только при наличии соответствующего прямого указания в поручении клиента либо если исполнение поручения на сделку на иных условиях невозможно в соответствии с правилами ТС. брокер исполняет поручения клиента в качестве поверенного только при условии, что это не противоречит общепринятым обычаям делового оборота соответствующего рынка или правилам ТС.

Согласно пункту 5.7.2 Регламента, при совершении брокером сделок на основании поручений клиента в качестве поверенного клиента, на действия брокера и клиента распространяются требования действующего законодательства РФ, относящиеся к договору поручения.

Частью 1 статьи 971 ГК РФ предусмотрено, что права и обязанности по сделке, совершенной поверенным, возникают непосредственно у доверителя.

Согласно части 1 статьи 429.3 ГК РФ, по опционному договору одна сторона на условиях, предусмотренных этим договором, вправе потребовать в установленный договором срок от другой стороны совершения предусмотренных опционным договором действий (в том числе уплатить денежные средства, передать или принять имущество), и при этом, если управомоченная сторона не заявит требование в указанный срок, опционный договор прекращается. Опционным договором может быть предусмотрено, что требование по опционному договору считается заявленным при наступлении определенных таким договором обстоятельств.

Кроме того, суд учитывает, что согласно п. 1 ст. 322 ГК РФ солидарная обязанность (ответственность) или солидарное требование возникает, если солидарность обязанности или требования предусмотрена договором или установлена законом, в частности при неделимости предмета обязательства. Вместе с тем, судом при рассмотрении дела ранее было установлено, что в рамках заключенных договоров солидарная ответственность ООО ИК «КьюБиЭф» по обязательствам ООО «Кью.брокер» не предусмотрена.

При таких обстоятельствах требования Истца к ООО «КЬЮ.БРОКЕР» о взыскании суммы основного долга в размере 775 700 руб. подлежат удовлетворению в полном объеме.

Расходы по оплате госпошлины распределяются в соответствии со ст. ст. 102, 110 АПК РФ.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 8, 11, 12, 309, 310, 330, 395 Гражданского кодекса Российской Федерации, ст.ст. 41, 49, 65, 71, 110, 112, 150, 167-171, 176, 180, 181 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

Иск удовлетворить частично.

Взыскать в пользу ФИО2 с ОБЩЕСТВА С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ "КЬЮ.БРОКЕР" денежные средства в размере 775 700 руб., расходы по оплате госпошлины в размере 10 957 руб.

В удовлетворении исковых требований ФИО2 к ОБЩЕСТВУ С ОГРАНИЧЕННОЙ ОТВЕТСТВЕННОСТЬЮ ИНВЕСТИЦИОННАЯ КОМПАНИЯ "КЬЮБИЭФ" – отказать.

Решение может быть обжаловано в порядке и сроки, предусмотренные Арбитражным процессуальным кодексом Российской Федерации.

 

Судья:

Ю.В. Литвиненко