АРБИТРАЖНЫЙ СУД ТЮМЕНСКОЙ ОБЛАСТИ

Ленина, д.74, г. Тюмень, 625052,тел (3452) 25-81-13, ф.(3452) 45-02-07, http://tumen.arbitr.ru, E-mail: info@tumen.arbitr.ru

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

РЕШЕНИЕ

Дело №

А70-8003/2024

г. Тюмень

26 ноября 2024 года

Резолютивная часть решения оглашена 12 ноября 2024 года. 

В полном объеме решение изготовлено 26 ноября 2024 года.

Арбитражный суд Тюменской области в составе председательствующего судьи Я.В. Авдеевой, рассмотрев единолично в открытом судебном заседании, дело по иску

Центрального Банка Российской Федерации (Банк России) в лице Уральского главного управления Отделение по Тюменской области 

к ФИО1 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения, уроженец с. Кадеево Черемшанского района Татарстан) 

к ФИО2 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения, уроженец г. Сургут Тюменской области) 

к ФИО3 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения, уроженка Тюменская область г. Сургут) 

о принудительном исполнении предписаний Банка России, 

третье лицо: ПАО «Обь-Иртышское речное пароходство» (625002, 

<

...>), 

при ведении протокола секретарем судебного заседания Савицкой О.Ю.,

при участии в судебном заседании:

от истца: ФИО4, по доверенности № ДВР22-Т5/117 от 03.10.2022, личность удостоверена паспортом гражданина Российской Федерации, представлен документ об образовании;

от ответчиков: не явились, извещены;

от третьего лица: не явился, извещен.

УСТАНОВИЛ:

Центральный банк Российской Федерации в лице Уральского главного управления Отделения по Тюменской области (далее - Банк) обратился в Арбитражный суд Тюменской области с заявлением к ФИО1, ФИО2, ФИО3 (далее - ответчики) о принудительном исполнении Предписаний Банка России от 21.08.2023 № Т5-22-2/51748, от 18.08.2023 № Т5-22-2/51373, от 11.05.2023 № Т5-22-2/30150 об устранении нарушений законодательства Российской Федерации путем направления обязательного предложения о приобретении ценных бумаг ПАО «Обь-Иртышское речное пароходство» (далее – Общество) в соответствии с требованиями главы XI.I Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ«Об акционерных обществах».

Определением от 27.05.2024 к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечено ПАО «Обь-Иртышское речное пароходство».

Определением от 30.07.2024 года за подписью заместителя председателя суда произведена замена в составе суда, рассматривающего дело № А70-8003/2024 судьи Полякова Вячеслава Викторовича на судью Авдееву Яну Викторовну.

От ответчиков и третьего лица поступили отзывы на заявление.

Представитель заявителя в судебном заседании поддержал требования в соответствии с доводами, приведенными в заявлении.

В судебное заседание представители ответчиков и третьего лица не явились, извещены надлежащим образом, в порядке положений статьи 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ).

В соответствии со статьями 123, 156 АПК РФ судебное разбирательство осуществляется в отсутствие не явившихся представителей и иных лиц, участвующих в деле.

Рассмотрев материалы дела, заслушав лиц, участвующих в деле, суд установил следующее.

В соответствии с Федеральным законом от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации (Банке России)» (далее - Федеральный закон № 86-ФЗ), Федеральным законом от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», Федеральным законом № 46-ФЗ, Банком установлено, что акционерами общества не исполнена обязанность по направлению обязательных предложений о приобретении ценных бумаг общества.

Указанные обстоятельства послужили основанием для обращения Банка в суд в порядке статьи 53 АПК РФ в защиту прав инвесторов ПАО «Обь-Иртышское речное пароходство» с заявлением о принудительном исполнении предписания Банка на основании части 4 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг».

Заявленные Банком требования удовлетворены судом по следующим причинам.

Как указано в статье 76.2 Федерального закона № 86-ФЗ, Банк России является органом, осуществляющим регулирование, контроль и надзор за соблюдением эмитентами требований законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также регулирование, контроль и надзор в сфере корпоративных отношений в акционерных обществах в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов.

В рамках названной компетенции Банк России наделён правом проводить проверки деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений, направлять им обязательные для исполнения предписания об устранении выявленных нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и ценных бумагах, а также применяет иные меры, предусмотренные федеральными законами.

Порядок проведения проверок и порядок применения иных мер устанавливаются нормативными актами Банка России.

В соответствии с главой 4 Указания Банка России от 13.09.2015 № 3795-У «О порядке проведения Банком России проверок деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений и порядке применения Банком России иных мер в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов» при выявлении в ходе проверки нарушений законодательства Российской Федерации поднадзорными лицами Банком России принимаются следующие меры к поднадзорному лицу:

- направление поднадзорному лицу предписания об устранении нарушений законодательства Российской Федерации, в том числе связанных с неисполнением предписания Банка России о представлении документов;

- направление поднадзорному лицу предписания о принятии мер, направленных на недопущение подобных нарушений в дальнейшей деятельности.

Предписания Банка России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации, в том числе связанных с неисполнением предписания Банка России о представлении документов, направляются поднадзорному лицу в целях прекращения нарушений требований законодательства Российской Федерации, выявленных при проведении проверки (пункт 4.1 Указания).

В ходе рассмотрения дела судом установлено, что Банком направлены следующие Предписания о предоставлении информации об аффилированности и принадлежности к группе лиц, в случае аффилированности - информацию о направлении (ненаправлении) в Банк России и Общество обязательного предложения о приобретении ценных бумаг:

- в адрес ФИО2 от 11.05.2023 № Т5-22-2/30152, от 11.08.2023 № Т5-22-2/51373;

- в адрес ФИО1 от 11.05.2023 № Т5-22-2/30138, от 21.08.2023 № Т5-22-2/51748;

- в адрес ФИО3. от 11.05.2023 № Т5-22-2/30150.

В связи с неисполнением предписаний о предоставлении информации о поступлении (непоступлении) в Общество обязательного предложения, информации об аффилированности и принадлежности к группе лиц. Банком России были повторно направлены Предписания об устранении нарушений законодательства.

Каких-либо нарушений порядка проведения проверки сотрудниками Банка судом не установлено.

В то же время, суд соглашается с Банком, что в действиях ответчиков (в отсутствие предоставления доказательств обратного) имеются нарушения законодательства об акционерных обществах, что выразилось в следующем.

Согласно пункту 1 статьи 84.2 Федерального закона № 208-ФЗ лицо, которое приобрело более 30 процентов общего количества акций публичного общества (в редакции, действовавшей до 30.06.2015 включительно, лицо, которое приобрело более 30 процентов общего количества акций открытого общества), указанных в пункте 1 статьи 84.1 Федерального закона № 208-ФЗ (а именно обыкновенных акций и привилегированных акций, предоставляющих право голоса в соответствии с пунктом 5 статьи 32 Федерального закона № 208-ФЗ), с учётом акций, принадлежащих этому лицу и его аффилированным лицам, в течение 35 дней с момента внесения соответствующей приходной записи по лицевому счёту (счёту депо) или с момента, когда это лицо узнало или должно было узнать о том, что оно самостоятельно или совместно с его аффилированными лицами владеет указанным количеством таких акций, обязано направить акционерам - владельцам остальных акций соответствующих категорий (типов) и владельцам эмиссионных ценных бумаг, конвертируемых в такие акции, публичную оферту о приобретении у них таких ценных бумаг (далее - обязательное предложение).

В соответствии с пунктом 5 статьи 32 Федерального закона № 208-ФЗ акционеры - владельцы привилегированных акций определённого типа, размер дивиденда по которым определён в уставе общества, за исключением акционеров - владельцев кумулятивных привилегированных акций, имеют право участвовать в общем собрании акционеров с правом голоса по всем вопросам его компетенции, начиная с собрания, следующего за годовым общим собранием акционеров, на котором независимо от причин не было принято решение о выплате дивидендов или было принято решение о неполной выплате дивидендов по привилегированным акциям этого типа. Право акционеров - владельцев привилегированных акций такого типа участвовать в общем собрании акционеров прекращается с момента первой выплаты по указанным акциям дивидендов в полном размере.

ФИО1 приобретены обыкновенные акции эмитента Общества в количестве 1 383 317 шт., что составило 83,03%.

ФИО2 владеет 10 672 шт. обыкновенными акциями Общества (0,64%), ФИО3 – 209 655 шт. (12,58%).

На основании пункта 1 статьи 66.3 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ), публичным является акционерное общество, акции которого и ценные бумаги которого, конвертируемые в его акции, публично размещаются (путём открытой подписки) или публично обращаются на условиях, установленных законами о ценных бумагах. Правила о публичных обществах применяются также к акционерным обществам, устав и фирменное наименование которых содержат указание на то, что общество является публичным.

В соответствии с пунктом 2 статьи 66.3 ГК РФ акционерное общество, которое не отвечает признакам, указанным в пункте 1 статьи 66.3 ГК РФ, признаётся непубличным.

На основании сведений из Единого государственного реестра юридических лиц установлено, что Общество создано до 01.09.2014 и с 09.07.2019 является публичным акционерным обществом.

В период до 09.07.2019 ПАО «Обь-Иртышское речное пароходство» действовало в организационно-правовой форме открытого акционерного общества.

Согласно пункту 8 статьи 27 Федерального закона от 29.06.2015 № 210-ФЗ «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» (далее - Закон № 210-ФЗ) к отношениям, связанным с приобретением акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, акционерных обществ, которые на 01.09.2014 являлись открытыми акционерными обществами, применяются положения главы XI. 1 Закона об акционерных обществах.

Кроме того, частью 10 статьи 27 Закона № 210-ФЗ определено, что непубличное акционерное общество, указанное в части 8 статьи 10 Закона № 210-ФЗ, вправе внести в свой устав изменения, содержащие указание на то, что приобретение акций и ценных бумаг, конвертируемых в акции, такого общества осуществляется без соблюдения положений главы XI. 1 Закона об акционерных обществах (в редакции Закона № 210-ФЗ).

Судом установлено, что изменений, содержащих указание на то, что приобретение акций Общества осуществляется без соблюдения положений главы XI.I Закона № 208-ФЗ, в устав Общества не вносились.

Следовательно, учитывая, что Общество на 01.09.2014 являлось открытым акционерным обществом, а также то обстоятельство, что в устав Общества не вносились изменения, содержащие указание на то, что приобретение акций Общества осуществляется без соблюдения положений главы XI.I Закона № 208-ФЗ, то, следовательно, приобретение акций Общества, в случае превышения установленных законом порогов, осуществляется с соблюдением требований главы XI.I Закона № 208-ФЗ.

Согласно пункту 1 статьи 84.9 Закона об акционерных обществах обязательное предложение, касающееся приобретения ценных бумаг, до направления в публичное общество представляется в Банк России (территориальное учреждение Банка России).

В соответствии с Законом об акционерных обществах, а также Положением Банка России от 05.07.2015 № 477-П «О требованиях к порядку совершения отдельных действий в связи с приобретением более 30 процентов акций акционерного общества и об осуществлении государственного контроля за приобретением акций акционерного общества» (далее - Положение № 477-П) документы, связанные с приобретением эмиссионных ценных бумаг общества представляются для рассмотрения в Банк России и проверяются на соответствие их, а также содержащихся в них сведений требованиям законодательства Российской Федерации.

По истечении 15 дней с момента представления в Банк России предварительного уведомления лицо, которое имеет намерение подать обязательное предложение, вправе направить соответствующее предложение в публичное общество, если до истечения этого срока Банк России не направит предписание о приведении соответствующего предложения в соответствие с требованиями Закона об акционерных обществах по основаниям, указанным в пункте 1 статьи 84.9 Закона об акционерных обществах.

Как следует из пункта 6 статьи 84.2 Закона об акционерных обществах с момента приобретения более 30 процентов общего количества акций публичного общества и до даты направления в публичное общество обязательного предложения, соответствующего требованиям настоящей статьи, лицо, указанное в пункте 1 статьи 84.2 Закона об акционерных обществах, и его аффилированные лица имеют право голоса только по акциям, составляющим 30 процентов таких акций. При этом остальные акции, принадлежащие этому лицу и его аффилированным лицам, голосующими акциями не считаются и при определении кворума не учитываются.

В соответствии с пунктом 10 статьи 49 Закона об акционерных обществах решения общего собрания акционеров, принятые при отсутствии кворума для проведения общего собрания акционеров или без необходимого для принятия решения большинства голосов акционеров, не имеют силы независимо от обжалования их в судебном порядке.

Пунктом 8 статьи 84.2 Закона № 208-ФЗ установлен перечень случаев, связанных с приобретением (передачей) акций публичного общества, на которые не распространяются требования статьи 84.2 Закона № 208-ФЗ. Указанный перечень является исчерпывающим.

Основания, освобождающие акционеров Общества от обязанности по направлению обязательного предложения, предусмотренные пунктом 8 статьи 84.2 Закона № 208-ФЗ, судом не установлены.

Поскольку требования статьи 84.2 Закона № 208-ФЗ распространяются на лиц, приобретающих более 30% общего количества акций открытого общества, вне зависимости от их правового статуса (являются или нет субъектами предпринимательской деятельности), то для целей установления их аффилированных лиц подлежат применению критерии статьи 4 Закона РСФСР от 22.03.1991 № 948-1 «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» (далее – Закон № 948-1) без учета занимаются ли предпринимательской деятельности лица или нет.

В соответствии с пунктом 7 части 1 статьи 9 Федерального закона от 26.07.2006 № 135-ФЗ «О защите конкуренции» (далее — Закон № 135-ФЗ) группой лиц, в том числе признается совокупность физических лиц, соответствующих следующим признакам: физическое лицо, его супруг, родители (в том числе усыновители), дети (в том числе усыновленные), полнородные и неполнородные братья и сестры.

По утверждению истца, и согласно информации, раскрытой в годовом отчете Общества за 2022 год, опубликованного на странице в сети Интернет, используемой Обществом для раскрытия информации, ФИО1, ФИО3, ФИО2 являются родственниками (отец, дочь и сын, соответственно).

ФИО1, ФИО3, ФИО2 являются аффилированными лицами и образуют группу лиц на основании абзаца 11 статьи 4 Закона № 948-1 и пункта 7 части 1 статьи 9 Закона № 135-ФЗ.

Указанное утверждение истца ответчиками не оспорено, документально не опровергнуто.

Как следует из материалов дела, в связи с нарушением указанными лицами требований законодательства Российской Федерации, касающихся порядка приобретения более 30% голосующих акций, Банком России в адрес АО «Сургутинвестнефть», осуществляющего ведение реестра владельцев ценных бумаг Эмитента, были направлены Предписания о предоставлении документов, для установления доли владения ФИО1, ФИО2, ФИО3 в уставном капитале Эмитента, (письма от 17.03.2023 № Т5-22-2/17339, от 11.04.2023 № Т5-22-2/22972, от 15.09.2023 № Т5-22-2/57031).

Банком России в адрес Общества направлено предписание о предоставлении информации о поступлении (непоступлении) в Общество обязательного предложения от ответчиков о приобретении эмиссионных ценных бумаг Общества (письмо от 25.04.2023 № Т5-22-2/26463).

Согласно ответу Общества, обязательное предложение о приобретении ценных бумаг Общества от ответчиков не поступало (письмо от 15.05.2023 № 78-ОИРП).

В случае если обязанность по направлению обязательного предложения возникает в результате появления оснований аффилированности между несколькими лицами, владеющими акциями акционерного общества, такая обязанность распространяется на каждое такое аффилированное лицо и может быть исполнена любым из таких лиц. Направление обязательного предложения одним из указанных лиц прекращает обязанность по направлению обязательного предложения другими лицам (письмо Банка России от 10.12.2015 №33-7-10/11943).

Предписания Банка России, согласно пункту 2 статьи 11 Федерального закона от 05.03.1999 № 46-ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» (далее — Закон № 46-ФЗ), выносятся в целях прекращения и предотвращения нарушений законодательства Российской Федерации об акционерных обществах и о рынке ценных бумаг, а также по иным вопросам, отнесенным к компетенции Банка России.

Предписания Банка России, являясь правоприменительными актами, содержат властный приказ исполнения юридических обязанностей, их задача - обеспечить реализацию уполномоченным органом регулятивных функций. Лицо, которому адресовано предписание, обязано выполнить предусмотренные в нем требования.

Таким образом, лицо в установленный предписанием срок обязано представить в адрес регулятора документы, подтверждающие исполнение предписанных мероприятий. В случае необходимости продления срока исполнения предписания лицо вправе обратиться в адрес Банка России с соответствующим ходатайством. При этом, к такому ходатайству в обязательном порядке должны быть приложены документы, свидетельствующие о невозможности исполнения предписанных мероприятий в установленный срок, и принятии мер, направленных на их исполнение.

Наличие предусмотренных законом в качестве правового последствия ненаправления обязательного предложения ограничений при реализации акционером прав по управлению обществом (п. 6 ст. 84.2 Федерального закона № 208-ФЗ) не исключает и не ограничивает исполнение Банком России государственной функции по осуществлению контроля за приобретением акций акционерного общества.

Федеральный закон от 26.12.1995 № 208-ФЗ в статье 84.2 не устанавливает каких-либо иных критериев для возникновения обязанности по приобретению акций помимо количественного.

Следовательно, обязанность лица, ставшего владельцем более 30 процентов общего количества акций публичного общества, по направлению в адрес публичного общества обязательного предложения, носит безусловный характер и не зависит от возможности наступления негативных последствий для миноритарных акционеров такого общества в будущем.

В отзывах ФИО1 и Общество указывают на то, что согласно пункту 6 статьи 84.2 Федерального закона «Об акционерных обществах» с момента приобретения более 30 процентов общего количества акций публичного общества, указанных в пункте 1 настоящей статьи, и до даты направления в публичное общество обязательного предложения, соответствующего требованиям настоящей статьи, лицо, указанное в пункте 1 настоящей статьи, и его аффилированные лица имеют право голоса только по акциям, составляющим 30 процентов таких акций. При этом остальные акции, принадлежащие этому лицу и его аффилированным лицам, голосующими акциями не считаются и при определении кворума не учитываются.

Вышеуказанное ограничение применяется к ФИО1, ФИО3, ФИО2 и их аффилированным лицам с момента приобретения более 30 процентов акций Общества по настоящее время, поскольку им не было направлено обязательное предложение остальным акционерам Общества. Ограничение количества акций, которыми вправе голосовать приобретатель, установленное пунктом 6 статьи 84.2 Закона об акционерных обществах, само по себе является достаточным и полноценным способом защиты прав миноритарных акционеров. Оно блокирует нарастание корпоративного контроля и полностью лишает приобретателя самой возможности изменения стратегии и основных направлений в деятельности общества. В то время как реализация обязательного предложения сведет к минимуму возможность принятия альтернативных решений и сосредоточит корпоративный контроль в одних руках.

Суд пришел к следующему выводу, что довод ответчика об ограничении количества акций, которыми вправе голосовать приобретатель, установленное пунктом 6 статьи 84.2 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах», само по себе является достаточным и полноценным способом защиты прав миноритарных акционеров, блокирует нарастание корпоративного контроля и полностью лишает приобретателя самой возможности изменения стратегии и основных направлений в деятельности общества, в то время как реализация обязательного предложения сведет к минимуму возможность принятия альтернативных решений и сосредоточит корпоративный контроль в одних руках, являются несостоятельными, исходя из следующего.

Ограничения о голосовании лишь 30 % принадлежащих ответчикам акций Общества, исходя из положений пункта 6 статьи 84.2 Закона № 208-ФЗ, не освобождает ответчиков от обязанности по направлению в Общество обязательного предложения, поскольку необходимость в защите прав других акционеров сохраняется.

Как следует из положений пункта 2.2 Определения Конституционного Суда Российской Федерации от 06.07.2010 № 929-0-0, возложение на приобретателя обязанности направить публичную оферту (обязательное предложение) остальным акционерам акционерного общества направлено на защиту прав миноритарных акционеров путем предоставления им возможности возвратить сделанные ими инвестиции (посредством выкупа принадлежащих им акций по справедливой цене) в условиях, когда в акционерном обществе происходит нарастание возможностей корпоративного контроля со стороны одного из акционеров или группы аффилированных лиц, а также на обеспечение необходимого баланса прав и законных интересов всех заинтересованных лиц (акционеров, кредиторов, органов управления и др.) в процессе предпринимательской деятельности акционерного общества и, таким образом, публичного интереса в развитии акционерного общества в целом.

Следовательно, целью пунктом 1 статьи 84.2 Закона № 208-ФЗ является предоставление миноритарным акционерам правовой защиты в связи с передачей другому независимому лицу контроля над принятием решений уполномоченными органами акционерного общества. Защита интересов миноритарных акционеров заключается в правовой неопределенности, которую влечет за собой смена контроля над обществом, в виде возможного изменения стратегии и основных направлений в деятельности общества.

Кроме того, ограничение на голосование акциями, превышающими пороговое значение (30 и более процентов от общего количества акций), до момента направления обязательного предложения, не может само по себе являться достаточным и полноценным способом защиты прав миноритарных акционеров, поскольку и в указанном случае может наблюдаться нарастание возможностей корпоративного конфликта.

Таким образом, наличие ограничений при реализации акционером прав по управлению обществом в случае ненаправления им публичной оферты, предусмотренных пунктом 6 статьи 84.2 Закона № 208-ФЗ, не исключает исполнение Банком России государственной функции по осуществлению государственного контроля за приобретением акций акционерного общества и не освобождает ответчиков от исполнения соответствующих требований, предусмотренных Законом № 208-ФЗ.

Также в отзыве Общества указывает, что нормы закона не устанавливают обязанность по указанию планов в отношении публичного общества, в том числе его работников в обязательном предложении, а только право, что может помешать членам Совета директоров Общества принять взвешенное решение. Недостоверность данной информации никак не влияет на законность заключенных сделок, так как закон это не предусматривает.

Суд установил, что доводы Общества также являются несостоятельными, поскольку условие о том, что в обязательном предложении могут быть указаны планы лица в отношении публичного общества, в том числе планы в отношении его работников, обеспечивает принцип равного отношения к акционерам, выражающийся в стремлении обеспечить то, чтобы каждому из них была предложена одинаковая цена за акцию, которую готово платить лицо, предоставляет право выхода миноритарным акционерам в случае смены контроля в компании, а также обеспечивает акционеру возможность свободно и без какого-либо давления принимать информированное решение о продаже своих акций с учетом смены (предстоящей смены) контроля в обществе.

При этом направление обязательного предложения не ставится в зависимость от того, будут происходить в дальнейшем какие-либо изменения в обществе или нет.

Таким образом, необходимость специального регулирования в случае приобретения лицом более 30 % акций является обоснованной и направлена на защиту акционеров общества, в том числе и на исключение «сосредоточения корпоративного контроля в одних руках».

Исковые требования Банка России об обязании ответчиков исполнить Предписания направлены на восстановление необходимого баланса прав и законных интересов всех заинтересованных лиц (акционеров, кредиторов, органов управления и др.) в процессе предпринимательской деятельности акционерного общества и публичного интереса в развитии акционерного общества в целом.

Позиция Общества о том, что в соответствии со статьей 84.6. Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» после получения публичным обществом добровольного или обязательного предложения решения по следующим вопросам принимаются только общим собранием акционеров публичного общества:

увеличение уставного капитала публичного общества путем размещения дополнительных акций в пределах количества и категорий (типов) объявленных акций;

размещение публичным обществом ценных бумаг, конвертируемых в акции, в том числе опционов публичного общества;

согласие на совершение или последующее одобрение сделки или нескольких взаимосвязанных сделок, связанных с приобретением, отчуждением либо возможностью отчуждения публичным обществом прямо или косвенно имущества, стоимость которого составляет 10 и более процентов балансовой стоимости активов публичного общества, определенной по данным его бухгалтерской (финансовой) отчетности на последнюю отчетную дату, если только такие сделки не совершаются в процессе обычной хозяйственной деятельности публичного общества либо не были совершены до получения публичным обществом добровольного или обязательного предложения, а в случае получения публичным обществом добровольного или обязательного предложения о приобретении публично обращаемых ценных бумаг - до момента раскрытия информации о направлении соответствующего предложения в публичное общество;

согласие на совершение или последующее одобрение сделок, в совершении которых имеется заинтересованность;

приобретение публичным обществом размещенных акций в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом;

увеличение вознаграждения лицам, занимающим должности в органах управления публичного общества, установление условий прекращения их полномочий, в том числе установление или увеличение компенсаций, выплачиваемых этим лицам, в случае прекращения их полномочий.

Действие ограничений, устанавливаемых настоящим пунктом, прекращается по истечении 20 дней после окончания срока принятия добровольного или обязательного предложения. В случае, если до этого момента лицо, которое по итогам принятия добровольного или обязательного предложения приобрело более 30 процентов общего количества акций публичного общества, указанных в пункте 1 статьи 84.1 настоящего Федерального закона, с учетом акций, принадлежащих этому лицу и его аффилированным лицам, потребует созыва внеочередного общего собрания акционеров публичного общества, в повестке дня которого содержится вопрос об избрании членов совета директоров (наблюдательного совета) публичного общества, ограничения, устанавливаемые настоящим пунктом, действуют до подведения итогов голосования по вопросу об избрании членов совета директоров (наблюдательного совета) публичного общества на общем собрании акционеров публичного общества, рассматривавшем такой вопрос.

Данный порядок существенно осложнит осуществление текущей деятельности Общества, поскольку количество акционеров Общества превышает 5 000 человек и проведение общего собрания акционеров всегда трудоемкая и затратная процедура.

Суд расценивает следующим образом.

Порядок принятия решений органами управления публичного общества после получения обязательного предложения, предусмотренный статьей 84.6 Закона № 208-ФЗ, является внутренним организационным вопросом Общества и не может расцениваться в качестве объективной причины освобождения ответчиков от обязанности, предусмотренной пунктом 1 статьи 84.2 Закона № 208-ФЗ. 

Кроме того, с даты направления Банком России Предписаний прошло достаточное количество времени (более года) для организации проведения Обществом всех мероприятий, предусмотренных законом. 

Вместе с тем, приводя указанные доводы, Общество как юридическое лицо фактически и юридически отстраняется от решения вопросов, связанных с осуществлением гарантий по защите прав меньшинства в акционерных обществах и при таких обстоятельствах миноритарные акционеры могут быть практически лишены возможности реализации своего права, предусмотренного статьей 84.2 Закона № 208-ФЗ.

Общество и ФИО1 также возражают против удовлетворения требований Банка т.к. обязанность по направлению обязательного предложения у ФИО2 и ФИО3 возникла в связи с тем, что они являются аффилированными лицами ФИО1, не обладая при этом самостоятельно более 30% общего количества акций каждый.

Согласно их позиции, в  случае, если обязанность по направлению обязательного предложения возникает в результате появления оснований аффилированности между несколькими лицами, владеющими акциями акционерного общества, такая обязанность распространяется на каждое такое аффилированное лицо и может быть исполнено любым из таких лиц, в том числе и не указанными в заявлении Банка России. Направление обязательного предложения одним из указанных лиц прекращает обязанность по направлению обязательного предложения другими лицами (письмо Банка России от 10.12.2015 № 33-7-10/11943). Указание на данное обстоятельство отсутствует в требованиях Банка России, из чего следует, что Банк России просит направить обязательное предложение о приобретении акций Общества одновременно каждым из ответчиков, являющихся аффилированными лицами, не зависимо от того, направил ли уже обязательное предложение кто-то из ответчиков или их аффилированных лиц.

Суд отвергает этот довод на основании того, что в случае если обязанность по направлению обязательного предложения возникает в результате появления оснований аффилированности между несколькими лицами, владеющими акциями акционерного общества, такая обязанность распространяется на каждое такое аффилированное лицо и может быть исполнена любым из таких лиц. 

Следовательно, закон оставляет на усмотрение самих аффилированных лиц вопрос о том, кто из них будет направлять обязательное предложение. 

Таким образом, требования Банка России заявлены правомерно и в соответствии с требованиями закона. 

Вместе с тем, в установленный законом срок и по настоящее время ни одним из ответчиков требования, содержащиеся в указанных предписания, не исполнены, в связи с чем, указанная обязанность распространяется на каждое такое аффилированное лицо до исполнения обязанности любым из таких лиц.

В отзыве ФИО1 указывает на то, что «Коллективная ответственность аффилированных лиц» исходит из предпосылки, что аффилированные лица действуют сообща с лицом, с которым они аффилированы. Однако корпоративные реалии далеки от этой гипотезы. Согласно действующему законодательству аффилированным признается лицо, которое может оказывать влияние на предпринимательскую деятельность юридического лица или предпринимателя, т.е. акционер зависим от своих аффилированных лиц, а не они от него. Аффилированные лица действуют своей волей и в своем интересе, акционер не может запретить им совершать сделки с ценными бумагами, естественно, он не может нести негативные последствия за их действия.

Аффилированные лица ФИО1. ФИО2 и ФИО3 являются владельцами в совокупности более 75% от общего количества голосующих акций Общества. При этом ФИО1 принадлежит 83.03% обыкновенных акций эмитента; ФИО2 принадлежит 0,64% обыкновенных акций эмитента; ФИО3 принадлежит 12,58% обыкновенных акций эмитента.

По мнению ответчика, закон однозначно устанавливает, что обязанность возникает не у группы аффилированных лиц, а у определенного лица, которое приобрело акции публичного общества. Если не было сделок по приобретению ценных бумаг, то и нет соответствующей обязанности. В связи с чем, требования Банка России одновременно ко всем аффилированным лицам неправомерно. Кроме того, при отсутствии объективных критериев в выборе того, кто должен исполнить обязанность по направлению обязательного предложения, приведет к возникновению острейшего конфликта между аффилированными лицами по несению непредвиденных финансовых затрат.

Между тем,  судом установлено следующее.

Согласно информации, поступившей от истца, ФИО1 и ФИО3 превысили порог в 30% при совершении сделок с физическими лицами, указанными в таблице:

Покупатель

Продавец,

Дата

Кол-во

Доля

Доля

Превышен ли

Исх. номер,

Порядковый

не входящий

зачисления

приобр

до

после

порог 30%

дата письма,

номер

в группу

ЦБ на

етенных

совер

соверш

справка

сделки в

лиц

лицевой

акций

шени

ения

регистратора

справке

счет

я

сделки

 за период

регистратора

сделк

и

Мухут

ФИО5

08.05.2013

41 931

0

12,59

Исх.Т-СВР-

№ 13597

динова

(договор к/п

0074-ОИП

Э.А.

от 29.04.2013)

от 22.03.2023,

справка за

период с

21.09.2012 по

15.04.2016

Мухут

ФИО6

08.05.2013

48 367

14,5

28,60

Переход 30% в

Исх.Т-СВР-

№13593

динов

(соглашение

группе

0078-ОИП

А.С.

б/н от

ФИО3,

от

29.04.2013 о

ФИО1

22.03.2023,

расторжении

справка за

договора к/п

период с

от 24.05.2012)

05.06.2009 по

Всего акций в

15.04.2016

группе 137 214шт./

41,2%

Аффилированность ФИО1, ФИО3 с указанными физическими лицами не подтверждена, отзывами ответчиков не опровергается.

Таким образом, порог в 30 % превышен ФИО1, ФИО3 в результате приобретения акций у независимых акционеров.

Следует отметить, что впоследствии группой лиц (ФИО1, ФИО3) превышен порог в 50 % в результате совершения ФИО1   следующей   сделки   по   приобретению   акций

Покуп

Продавец,

Дата

Кол-во

Доля

Доля

Превышен ли

Исх. номер,

Порядко

атель

не входящий

зачисления

приобр

до

после

порог 30%

дата письма,

вый

в группу

ЦБ на

етенны

совер

соверш

справка

номер

лиц

лицевой

X

шени

ения

регистратор

сделки в

счет

акций

я

сделк и

сделки

а за период

справке

регистра

тора

Мухут

ФИО7

20.07.2016

65 672

38,68

58,4

Переход 50% у

Исх.Т-СВР-

№44

динов

Е.И.3

(соглашение

ФИО8

0081-ОИПот

А.С.

об отступном к договору №1 займа от 02.10.2013 от 19.07.2016)

А.С.

В группе ФИО8

Э.А., ФИО1 236 497шт./71%

22.03.2023, справка за период с 16.04.2016-17.03.2023

Аффилированность ФИО1, ФИО3 с указанным физическим лицом также не подтверждена, отзывами ответчиков не опровергается.

Относительно ФИО2 по утверждению Банка известно, что указанный акционер вошел в группу лиц с ФИО1, ФИО3 по смыслу статьи 4 Закона РСФСР от 22.03.1991 № 948-1 «О конкуренции и ограничении монополистической деятельности на товарных рынках» и пункту 7 части 1 статьи 9 Федеральный закон от 26.07.2006 № 135-ФЗ «О защите конкуренции» на основании приобретения акций Общества у ООО «МИА-Инвест». Превышение порога в 30 % и 50 % ФИО1, ФИО3 произошло уже до приобретения ФИО2 акций у ООО «МИА-Инвест».

Также, Предписания, направленные в адрес ответчиков, в предписывающей части содержат, в том числе информацию о том, что в случае отсутствия обязанности по предоставлению обязательного предложения о приобретении ценных бумаг Общества, об этом необходимо сообщить в Уральское ГУ Банка России не позднее срока, установленного настоящим предписанием. А также в случае невозможности исполнения настоящего предписания в установленный срок - заявить ходатайство о продлении срока исполнения настоящего предписания с указанием причин, по которым предписание не может быть исполнено.

Указанная информация содержится в предписаниях в целях предоставления лицу возможности заявить в срок, установленный предписаниями, возражения либо ходатайства относительно отсутствия обязанности по предоставлению обязательного предложения о приобретении ценных бумаг Общества по тем или иным основаниям.

Материалы дела свидетельствуют, что ответчики не выполнили в установленный срок законные предписания Банка России об устранении нарушений законодательства Российской Федерации, вынесенных в рамках осуществления государственного контроля за приобретением акций публичных акционерных обществ, что является нарушением требований пункта 1 статьи 11 Федерального закона № 46-ФЗ, пункта 4.4 Указания Банка России № 3795-У.

При таких обстоятельствах, с учётом установленной законом возможности обращения в суд с требованиями о принудительном исполнении предписания Банка России в порядке статьи 11 закона «О защите прав инвесторов», заявленные требования подлежат удовлетворению.

В соответствии со статьей 333.21 Налогового кодекса РФ с исковых заявлений, подаваемых в арбитражный суд, взыскивается государственная пошлина.

Судебные расходы по государственной пошлине на основании статьи 110 АПК РФ относятся на ответчиков и подлежат взысканию в федеральный бюджет.

Руководствуясь статьями 110, 167-171, 176, 177 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации Суд

РЕШИЛ:

Исковые требования удовлетворить.

Обязать ФИО1 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения) исполнить в срок не позднее 35 календарных дней со дня, следующего за днем вступления в законную силу решения суда по настоящему делу, предписание Банка России от 21.08.2023 № Т5-22-2/51748 об устранении нарушений законодательства Российской Федерации путем направления обязательного предложения о приобретении ценных бумаг ПАО «ОИРП» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) в соответствии с требованиями главы XI.I Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах».

Обязать ФИО2 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения) исполнить в срок не позднее 35 календарных дней со дня, следующего за днем вступления в законную силу решения суда по настоящему делу, предписание Банка России от 18.08.2023 № Т5-22-2/51373 об устранении нарушений законодательства Российской Федерации путем направления обязательного предложения о приобретении ценных бумаг ПАО «ОИРП» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) в соответствии с требованиями главы XI.I Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах».

Обязать ФИО3 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения) исполнить в срок не позднее 35 календарных дней со дня, следующего за днем вступления в законную силу решения суда по настоящему делу, предписание Банка России от 11.05.2023 № Т5-22-2/30150 об устранении нарушений законодательства Российской Федерации путем направления обязательного предложения о приобретении ценных бумаг ПАО «ОИРП» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>) в соответствии с требованиями главы XI.I Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах».

Установить, что направление обязательного предложения одним из указанных  в резолютивной части решения лиц прекращает обязанность по направлению обязательного предложения другими лицами.

Взыскать с ФИО1 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения) в доход федерального бюджета 2 000 рублей 00 копеек государственной пошлины.

Взыскать с ФИО2 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения) в доход федерального бюджета 2 000 рублей 00 копеек государственной пошлины.

Взыскать с ФИО3 (ДД.ММ.ГГГГ года рождения) в доход федерального бюджета 2 000 рублей 00 копеек государственной пошлины.

Выдать исполнительные листы после вступления решения в законную силу.

Решение может быть обжаловано в месячный срок со дня его принятия в Восьмой арбитражный апелляционный суд.

 Судья

Авдеева Я.В.