Арбитражный суд Московской области

   107053, проспект Академика Сахарова, д. 18, г. Москва 

http://asmo.arbitr.ru/

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело №А41-92131/19

17 декабря 2019 года

г.Москва

Резолютивная часть решения объявлена 11 декабря 2019 года

Полный текст решения изготовлен 17 декабря 2019 года

Арбитражный суд Московской области в составе:

председательствующего                     судьи Горшковой М.П.

протокол судебного заседания вел  секретарь судебного заседания Голубчикова А.С.

рассмотрев в судебном заседании дело  по иску (заявлению) ФИО1

к Обществу с ограниченной ответственностью «Флэкси» (ИНН 

<

***>, ОГРН 

<

***>)

об обязании представить документы,

при  участии в заседании представителей 

от истца –  ФИО1 лично, паспорт

Лица, участвующие в деле, о времени и месте рассмотрения  заявления извещены  надлежащим образом, в том числе публично, путем размещения  информации о времени  и месте  судебного заседания  на сайте суда.

Процессуальные права и обязанности разъяснены. Отводов суду, ходатайств не заявлено (ст. 41 АПК РФ).

Рассмотрев материалы дела, арбитражный суд установил: 

ФИО1 обратился в Арбитражный суд Московской области с иском к Обществу с ограниченной ответственностью «Флэкси» об обязании представить документы финансово-хозяйственной деятельности общества, а также взыскании судебной неустойки в размере 5 000 руб. в день до фактического исполнения решения суда.

В обоснование заявленных требований истец ссылается на уклонение Общества от представления истребуемых документов.

Ответчик, надлежащим образом извещенный о месте и времени рассмотрения спора, в судебное заседание не явился, отзыв по существу иска не представил. Дело рассматривается в порядке ст. ст. 123, 156 АПК РФ в отсутствие представителей ответчика.

В соответствии с ч. 1 ст. 156 АПК РФ непредставление отзыва на исковое заявление или дополнительных доказательств, которые арбитражный суд предложил представить лицам, участвующим в деле, не является препятствием к рассмотрению дела по имеющимся в деле доказательствам.

В порядке статьи 49 АПК РФ удовлетворено ходатайство истца об уточнении исковых требований, в которых ФИО1 просит обязать ООО «Флэкси» предоставить надлежащим образом заверенные копии следующих документов:

Договор об учреждении общества.

Решение об учреждении общества.

Устав общества.

Протоколы собраний участников общества. 

Решения общества за период 2013-2019 г.г.

Документ, подтверждающий государственную регистрацию общества.

Годовые отчеты за 2013-2019 г.г.

Оборотно-сальдовые ведомости за период с 2013г. по 2019 г.

Бухгалтерский баланс. 

Отчет о прибылях и убытках за 2013-2019г.г.

Аудиторские заключения (при наличии).

Лицензии имеющиеся у ООО «Флэкси».

Отчеты независимых оценщиков за период с 2013 по 2019 годы (при наличии).

Документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе.

Внутренние документы общества за период с 2013 по 2019 годы:

Судебные решения в отношении ООО «Флэкси»  за период с 2013 по 2019 г.г.;

Договора, по которым получены кредиты/займы.

Сведения о договорах залога, поручительства, обеспечивающих исполнение обязательств общества либо третьих лиц.

Договора, по которым выданы займы.

Информацию о выданных и непогашенных векселях (при наличии);

Договора аренды, сдаваемого и арендуемого недвижимого имущества за период с 2013 по 2019 г.г.

Акты выполненных работ и оказанные услуги обществом с ограниченной ответственностью «Флэкси» за период с 2013 по 2019 г.г.

Информацию о проверках и предписаниях государственных органов (жалобы, требования);

Выписку о недвижимом имуществе ООО «Флэкси»

Положения о филиалах и представительствах общества;

Выписки из всех кредитных организаций, в которых имеются или имелись открытые расчетные счета за период с 2013 по 2019 годы с указанием даты и суммы платежа, наименования плательщика и получателя платежа, их ИНН, назначение платежа;

Документы, связанные с эмиссией облигаций и иных имиссионных ценных бумаг общества за период с 2013 по 2019 годы;

Протоколы ревизионной комиссии общества за период с 2013 по 2019 годы (при наличии);

Список аффилированных лиц общества;

Договоры, заключенные с контрагентами за период с 2013 по 2019 годы.

Акты выполненных работ и оказанных услуг обществу с ограниченной ответственностью «Флэкси» за период с 2013 по 2019 г.г.

Трудовые договора ООО «Флэкси» с работниками за период с 2013 по 2019 годы.

а также обязать Общество с ограниченной ответственностью «Флэкси» предоставить участнику ООО «Флэкси» ФИО1 оригиналы следующих документов:

Справку об оплате доли ФИО1 

Список участников ООО «Флэкси» на 21.11.2019;

взыскать с Общества с ограниченной ответственностью «Флэкси» в пользу ФИО1 судебную неустойку в размере 34 000 рублей 00 коп в день, до исполнения решения суда.

ФИО1 в судебном заседании настаивал на удовлетворении исковых требований в полном объеме, с учетом уточнения.

Рассмотрев материалы дела, заслушав доводы истца, присутствовавшего в судебном заседании, полно и всесторонне исследовав представленные доказательства, изучив их в совокупности, арбитражный суд установил следующее:

Общество с ограниченной ответственностью «Флэкси» зарегистрировано в качестве юридического лица 20.11.2002г., основной государственный регистрационный номер 

<

***>.

ФИО1 является участником ООО «Флэкси» с долей в уставном капитале в размере 32,5%, номинальной стоимостью 3 250 руб. 

08.10.19 истец направил ответчику, а ответчик получил 15.10.19 требование предоставить информацию об Обществе с ограниченной ответственностью «Флэкси», непосредственно связанную с его финансово-хозяйственной деятельностью, в следующем объеме:

1.  Бухгалтерские книги.

2.  Договора общества за период с 2013 г. по июнь 2019 г.

3. Выписки из банка с отражением всех денежных операций по всем имеющимся счетам за период с 2013 г. по июнь 2019 г.

4. Документы, отражающие право общества на имущество, находящееся на его балансе.

5.   Внутренние документы общества.

6.   Все иные документы предусмотренные законом РФ.

7.   Выписку из ЕГРЮЛ общества ООО «Флэкси».

8.   Справку об оплате доли.

9.   Список участников ООО «Флэкси».

В связи с уклонением Общества от предоставления соответствующих документов ФИО1 обратился в арбитражный суд с настоящим иском.

В соответствии с пунктом 1 статьи 8 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» участники общества вправе получать информацию о деятельности общества и знакомиться с его бухгалтерскими книгами и иной документацией в установленном его уставом порядке.

Пунктом 4 статьи 50 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» предусмотрено, что общество по требованию участника общества обязано обеспечить ему доступ к документам, предусмотренным пунктами 1 и 3 названной статьи. В течение трех дней со дня предъявления соответствующего требования участником общества указанные документы должны быть предоставлены обществом для ознакомления в помещении исполнительного органа общества. Общество по требованию участника общества обязано предоставить ему копии указанных документов. Плата, взимаемая обществом за предоставление таких копий, не может превышать затраты на их изготовление.

Согласно пункту 1 статьи 50 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» общество обязано хранить следующие документы:

договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, и зарегистрированные в установленном порядке изменения;

протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе;

внутренние документы общества;

положения о филиалах и представительствах общества;

документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества;

протоколы общих собраний участников общества, заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества, коллегиального исполнительного органа общества и ревизионной комиссии общества;

списки аффилированных лиц общества;

заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудитора, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

иные документы, предусмотренные федеральными законами и иными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Пунктом 3 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 г. № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» также предусмотрено, что из абзаца третьего пункта 1 статьи 8 Закона об обществах с ограниченной ответственностью следует, что участник имеет право требовать любые имеющиеся у общества документы, которые связаны с деятельностью этого общества.

Пунктом 14 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 18.01.2011 г. № 144 «О некоторых вопросах практики рассмотрения арбитражными судами споров о предоставлении информации участникам хозяйственных обществ» предусмотрено, что в силу абзаца третьего пункта 1 статьи 8 Закона об обществах с ограниченной ответственностью участники хозяйственного общества при соблюдении установленных законом ограничений имеют возможность требовать предоставления доступа к документам бухгалтерского учета и (или) изготовления их копий.

В соответствии со ст. 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее АПК РФ) каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать те обстоятельства, на которые оно ссылается, как на основании своих требований или возражений. 

 Согласно п. 3.1 ст. 70 АПК РФ обстоятельства, на которые ссылается сторона в обоснование своих требований или возражений, считаются признанными другой стороной, если они ею прямо не оспорены или несогласие с такими обстоятельствами не вытекает из иных доказательств, обосновывающих представленные возражения относительно существа заявленных требований.

Согласно подп. 3 п. 4 ст. 50 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» (в редакции Федерального закона от 29.07.2017 N 233-ФЗ, вступившей в силу 30.07.2017) общество вправе отказать в предоставлении документов при наличии хотя бы одного из следующих условий: электронная версия запрашиваемого документа на момент предъявления участником общества требования размещена на сайте общества в информационно-телекоммуникационной сети "Интернет" в свободном доступе либо раскрыта в порядке, предусмотренном законодательством Российской Федерации о ценных бумагах для раскрытия информации; документ запрашивается повторно в течение трех лет при условии, что первое требование о его предоставлении было надлежащим образом исполнено обществом; документ относится к прошлым периодам деятельности общества (более трех лет до момента обращения участника общества с требованием), за исключением документов, перечисленных в подп. 1-9 п. 2 настоящей статьи.

Доказательств направления участнику Общества ФИО1 копий запрашиваемых документов ответчиком не представлено. Оснований для отказа в предоставлении документов судом не установлено.

Вместе с тем суд установил, что некоторые требования истца противоречат подпункту 3 пункта 4 статьи 50 Закона № 14-ФЗ, в связи с чем пункты 7, 8, 9, 10, 16, 17, 18, 19, 22, 23, 26, 27, 31, 34 уточенного искового заявления в части предоставления документов подлежат удовлетворению за период с 2016 по 2019 гг. 

С учетом положений подп. 3 п. 4 ст. 50 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью» оснований для предоставления информации и документов до 2016 года, поскольку они относятся к прошлым периодам деятельности общества, судом не установлено.

Принимая во внимание изложенное, исковые требования подлежат удовлетворению частично.

Постановлением Пленума Верховного Суда РФ от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств» судам разъяснено, что удовлетворяя требование кредитора о понуждении к исполнению обязательства в натуре, суд обязан установить срок, в течение которого вынесенное решение должно быть исполнено (часть 2 статьи 206 Гражданского процессуального кодекса Российской Федерации (далее - ГПК РФ), часть 2 статьи 174 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ). При установлении указанного срока, суд учитывает возможности ответчика по его исполнению, степень затруднительности исполнения судебного акта, а также иные заслуживающие внимания обстоятельства.

На основании пункта 1 статьи пункта 1 статьи 308.3 ГК РФ в целях побуждения должника к своевременному исполнению обязательства в натуре, в том числе предполагающего воздержание должника от совершения определенных действий, а также к исполнению судебного акта, предусматривающего устранение нарушения права собственности, не связанного с лишением владения (статья 304 ГК РФ), судом могут быть присуждены денежные средства на случай неисполнения соответствующего судебного акта в пользу кредитора-взыскателя (далее - судебная неустойка).

Уплата судебной неустойки не влечет прекращения основного обязательства, не освобождает должника от исполнения его в натуре, а также от применения мер ответственности за его неисполнение или ненадлежащее исполнение (пункт 2 статьи 308.3 ГК РФ). (Пункты 27,28 Постановления).

Суд не вправе отказать в присуждении судебной неустойки в случае удовлетворения иска о понуждении к исполнению обязательства в натуре.

Судебная неустойка может быть присуждена только по заявлению истца (взыскателя) как одновременно с вынесением судом решения о понуждении к исполнению обязательства в натуре, так и в последующем при его исполнении в рамках исполнительного производства (часть 4 статьи 1 ГПК РФ, части 1 и 2.1 статьи 324 АПК РФ).

Удовлетворяя требования истца о присуждении судебной неустойки, суд указывает ее размер и/или порядок определения.

Размер судебной неустойки определяется судом на основе принципов справедливости, соразмерности и недопустимости извлечения должником выгоды из незаконного или недобросовестного поведения (пункт 4 статьи 1 ГК РФ). В результате присуждения судебной неустойки исполнение судебного акта должно оказаться для ответчика явно более выгодным, чем его неисполнение.

Оценив имеющиеся в материалах дела доказательства по правилам статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, с учетом принципов разумности и справедливости, суд считает обоснованным размер неустойки в размере 3 000 руб. за каждый день неисполнения или ненадлежащего исполнения судебного акта.

В соответствии со статьей 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации расходы по уплате государственной пошлины относятся на ответчика.

Руководствуясь ст.ст.167, 168, 169, 170 АПК РФ, арбитражный суд

РЕШИЛ:

Обязать Общество с ограниченной ответственностью «Флэкси» в течение пяти рабочих дней с даты вступления в законную силу решения суда предоставить ФИО1 надлежащим образом заверенные копии следующих документов:

Договор об учреждении общества.

Решение об учреждении общества.

Устав общества.

Протоколы собраний участников общества. 

Решения общества за период 2013-2019 г.г.

Документ, подтверждающий государственную регистрацию общества.

Годовые отчеты за период 2016-2019 г.г.

Оборотно-сальдовые ведомости за период с 2016г. по 2019 г.

Бухгалтерские балансы за период 2016-2019 г.г. 

Отчет о прибылях и убытках за 2016-2019г.г.

Аудиторские заключения (при наличии) 

Лицензии, имеющиеся у ООО «Флэкси».

Отчеты независимых оценщиков за период с 2013 по 2019 годы (при наличии).

Документы, подтверждающие права общества на имущество, находящееся на его балансе.

Внутренние документы общества за период с 2013 по 2019 годы:

Судебные решения в отношении ООО «Флэкси»  за период с 2016 г. по 2019 г. 

Договоры, по которым получены кредиты/займы за период с 2016 г. по 2019 г. 

Сведения о договорах залога, поручительства, обеспечивающих исполнение обязательств общества либо третьих лиц, за период с 2016 года по 2019 гг. 

Договоры, по которым выданы займы за период с 2016 года по 2019 гг. 

Информацию о выданных и непогашенных векселях (при наличии);

Договоры аренды, сдаваемого и арендуемого недвижимого имущества за период с 2013 по 2019 г.г.

Акты выполненных работ и оказанные услуги обществом с ограниченной ответственностью «Флэкси» за период с 2016 года по 2019 год.

Информацию о проверках и предписаниях государственных органов (жалобы, требования) за период с 2016 года по 2019 год;

Выписку о недвижимом имуществе ООО «Флэкси»

Положения о филиалах и представительствах общества;

Выписки из всех кредитных организаций, в которых имеются или имелись открытые расчетные счета за период с 2016 по 2019 годы с указанием даты и суммы платежа, наименования плательщика и получателя платежа, их ИНН, назначение платежа;

Документы, связанные с эмиссией облигаций и иных эмиссионных ценных бумаг общества за период с 2016 по 2019 годы;

Протоколы ревизионной комиссии общества за период с 2013 по 2019 годы (при наличии);

Список аффилированных лиц общества;

Договоры, заключенные с контрагентами за период с 2016 по 2019 годы.

Список кредиторской и дебиторской задолженность общества на 21.11.2019.

Трудовые договоры ООО «Флэкси» с работниками за период с 2016 по 2019 годы.

Оригинал справки об оплате доли ФИО1

Список участников ООО «Флэкси» на 21.11.2019.

В остальной части иска отказать.

Взыскать с Общества с ограниченной ответственностью «Флэкси» в пользу ФИО1 расходы по оплате государственной пошлины в сумме 6 000 руб.

В случае неисполнения решения суда в течение 5 дней после вступления его в законную силу взыскать с Общества с ограниченной ответственностью «Флэкси» в пользу ФИО1 компенсацию за ожидание исполнения судебного акта в размере 3000 руб. за каждый день неисполнения или ненадлежащего исполнения судебного акта.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в Десятый арбитражный апелляционный суд в течение месяца со дня принятия решения (изготовления его в полном объеме).

СудьяМ.ФИО2