ИМЕНЕМ  РОССИЙСКОЙ  ФЕДЕРАЦИИ

РЕШЕНИЕ

Дело № А40-171068/18-111-1315

г. Москва

22 октября 2018 года

Резолютивная часть решения объявлена 10 октября 2018  года.

Полный текст решения изготовлен 22 октября 2018 года.

 

Арбитражный суд города Москвы в составе:

судьи: Цыдыповой А.В. 

при ведении протокола судебного заседания и.о. секретарем Борисовым В.К.

рассмотрев в судебном заседании дело по исковому заявлению:

1) АО «КОНКОРД УПРАВЛЕНИЕ АКТИВАМИ» (ОГРН 1027700276977, ИНН 7707014681, дата гос. рег. 03.10.2002, 105062, ГОРОД МОСКВА, УЛИЦА ПОКРОВКА, ДОМ 43, СТРОЕНИЕ 1, ЭТАЖ 3 ПОМЕЩЕНИЕ I), 

2) АО "НПФ "ТЕЛЕКОМ-СОЮЗ" (ОГРН 1147799009181, ИНН 7714323994, дата гос. рег. 10.06.2014, 127051, ГОРОД МОСКВА, БУЛЬВАР ЦВЕТНОЙ, ДОМ 2), 

3) АО "НПФ "БУДУЩЕЕ" (ОГРН 1147799009115, ИНН 7707492166, дата гос. рег. 09.06.2014, 127051, ГОРОД МОСКВА, БУЛЬВАР ЦВЕТНОЙ, ДОМ 2).

к 1) ООО "РИСЛЭНД" (ОГРН 1107746317986, ИНН 7701874095, дата гос. рег. 23.04.2010, 107028, ГОРОД МОСКВА, УЛИЦА ЭЛЕКТРОЗАВОДСКАЯ, ДОМ 27, СТРОЕНИЕ 9), 

2) Частная акционерная компания с ограниченной ответственностью "ЛОНТРЕССА ТРЭЙДИНГ ЛТД" (LONTRESSA TRADING LTD) (Государственный регистрационный номер: 322797. Арх. Макариу III, 155 ПРОТЕАС ХАУС, 5 этаж, 3026, Лимассол, Кипр. Arch. Makariou III, 155 PROTEAS HOUSE, 5th floor, 3026, Limassol, Cyprus)

о досрочном погашении облигаций,  о взыскании задолженности в размере: 4 030 089 руб. 00 коп.,

при участии:

от истца АО «КОНКОРД УПРАВЛЕНИЕ АКТИВАМИ» - Хромова Е.Е. дов. №67 от 09.10.2018 г. Фролова Е.А. дов. №68 от 09.10.2018 г.

от истца АО "НПФ "ТЕЛЕКОМ-СОЮЗ" – Фролова Е.А. дов. 41 от 16.08.2018 г.

от истца АО "НПФ "БУДУЩЕЕ" – Фролова Е.А. дов. №69 от 25.06.2018 г., Хромова Е.Е. дов. от 03.09.2018 г.

от ответчиков – не явились, извещены

УСТАНОВИЛ:

АО «КОНКОРД УПРАВЛЕНИЕ АКТИВАМИ» (ОГРН 1027700276977, ИНН 7707014681, дата гос. рег. 03.10.2002, 105062, ГОРОД МОСКВА, УЛИЦА ПОКРОВКА, ДОМ 43, СТРОЕНИЕ 1, ЭТАЖ 3 ПОМЕЩЕНИЕ I), АО "НПФ "ТЕЛЕКОМ-СОЮЗ" (ОГРН 1147799009181, ИНН 7714323994, дата гос. рег. 10.06.2014, 127051, ГОРОД МОСКВА, БУЛЬВАР ЦВЕТНОЙ, ДОМ 2), АО "НПФ "БУДУЩЕЕ" (ОГРН 1147799009115, ИНН 7707492166, дата гос. рег. 09.06.2014, 127051, ГОРОД МОСКВА, БУЛЬВАР ЦВЕТНОЙ, ДОМ 2) обратились в Арбитражный суд г. Москвы с иском к ООО "РИСЛЭНД" (ОГРН 1107746317986, ИНН 7701874095, дата гос. рег. 23.04.2010, 107028, ГОРОД МОСКВА, УЛИЦА ЭЛЕКТРОЗАВОДСКАЯ, ДОМ 27, СТРОЕНИЕ 9), 

Частная акционерная компания с ограниченной ответственностью "ЛОНТРЕССА ТРЭЙДИНГ ЛТД" (LONTRESSA TRADING LTD) (Государственный регистрационный номер: 322797. Арх. Макариу III, 155 ПРОТЕАС ХАУС, 5 этаж, 3026, Лимассол, Кипр. Arch. Makariou III, 155 PROTEAS HOUSE, 5th floor, 3026, Limassol, Cyprus) о досрочном погашении облигаций,  о взыскании задолженности в размере: 4 030 089 руб. 00 коп.

Ответчики в судебное заседание не явились, о дате, месте и времени рассмотрения дела извещены.

В соответствии с п. 5 Постановления Пленума Высшего Арбитражного суда Российской Федерации № 12 от 17.02.2011 г. «О некоторых вопросах применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в редакции Федерального закона от 27.07.2010 г. № 228-ФЗ «О внесении изменений в Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации» при наличии в материалах дела уведомления о вручении лицу, участвующему в деле, либо иному участнику арбитражного процесса копии первого судебного акта по рассматриваемому делу либо сведений, указанных в части 4 статьи 123 АПК РФ, такое лицо считается надлежаще извещенным при рассмотрении дела судом апелляционной, кассационной и надзорной инстанции, если судом, рассматривающим дело, выполняются обязанности по размещению информации о времени и месте судебного заседания, совершении отдельных процессуальных действий на официальном сайте Арбитражного суда в сети интернет в соответствии с требованиями абзаца второго части 1 статьи 121 АПК РФ. 

Суд считает ответчиков извещенными о дате, времени и месте судебного заседания, назначенного на 10.10.2018 г., поскольку к началу судебного заседания суд располагает сведениями о получении адресатом определения о принятии искового заявления, а также иными доказательствами получениями лицами, участвующими в деле, информации о начавшемся судебном процессе.

Суд считает возможным провести судебное заседание, в отсутствие надлежащим образом извещенных ответчиков в соответствии со ст.ст. 123, 156 АПК РФ.

В обоснование исковых требований истцы ссылается на отсутствие оплаты со стороны ООО «РИСЛЭНД» номинальной стоимости облигаций, а также процентного купонного дохода по облигациям.

Выслушав истца, изучив материалы дела, оценив представленные по делу доказательства, суд считает исковые требования подлежащими удовлетворению в полном объеме.

Как усматривается из материалов дела, АО «КОНКОРД УПРАВЛЕНИЕ АКТИВАМИ» Д.У. средствами пенсионных резервов АО «НПФ «Телеком-Союз», действующее на основании договора доверительного управления № 002/ДУ от 13.08.2002г., Д.У. средствами пенсионных резервов АО «НПФ «БУДУЩЕЕ», действующее на основании договора доверительного управления № 067/ДУ от 07.02.2014г., Д.У. закрытым паевым инвестиционным фондом смешанных инвестиций «Конкорд Эстейт», действующее на основании Правил доверительного управления Закрытым паевым инвестиционным фондом смешанных инвестиций «Конкорд Эстейт», зарегистрированных ЦБ РФ 18.04.2014 г. за № 2775, Д.У. Закрытым паевым инвестиционным фондом смешанных инвестиций «Конкорд Эстейт Второй», действующее на основании доверительного управления Закрытым паевым инвестиционным фондом смешанных инвестиций «Конкорд Эстейт Второй», зарегистрированных ЦБ РФ 22.04.2014 г. за № 2784. является владельцем (держателем) облигаций неконвертируемых процентных документарных на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением, государственный регистрационный номер выпуска 4-01-& 36429-R от 26.12.2013 г., номинальной стоимостью 1000 руб., учитываемых на счетах депо владельца, в общем количестве 3582193 штуки, в т.ч, в качестве Д.У. средствами пенсионных резервов АО «НПФ «Телеком-Союз» в количестве 3293030 штук, в качестве Д.У. средствами пенсионных резервов АО «НПФ «БУДУЩЕЕ» в количестве 282313 штук, в качестве Д.У. закрытым паевым инвестиционным фондом смешанных инвестиций «Конкорд Эстейт» в количестве 465 штук, в качестве Д.У. закрытым паевым инвестиционным фондом смешанных инвестиций «Конкорд Эстейт Второй» в количестве 6385 штук, эмитентом которых является ООО «Рислэнд», что подтверждается выписками по счетам депо.

Согласно п. 7.3 Решения о выпуске ценных бумаг ООО «Рислэнд»,  утвержденного  решением  единственного  участника  ООО «Рислэнд» от 04.09.2013г.: 

- облигации представляют собой прямые, безусловные обязательства эмитента; 

- каждая облигация выпуска предоставляет ее владельцу одинаковый объем прав;

- право владельцев облигаций на получение от эмитента в предусмотренный ею срок номинальной стоимости облигации либо получения иного имущественного эквивалента;

- право на получение процента от номинальной стоимости облигаций либо иных имущественных прав.

Исполнение обязательств по облигациям обеспечивается поручительством в соответствии с условиями, установленными Решением о выпуске. 

Лицо, предоставляющее поручительство по облигациям - Частная акционерная компания с ограниченной ответственностью «ЛОНТРЕССА ТРЭЙДИНГ ЛТД» (LONTRESSA TRADING LTD).

В соответствии с п.п. 7.3, 12.2 Решения о выпуске, в случае неисполнения и/или ненадлежащего исполнения эмитентом своих обязательств по облигациям владельцы облигаций имеют право обратиться к поручителю. Поручитель несет солидарную с эмитентом ответственность за неисполнение (ненадлежащее исполнение) эмитентом обязательств по облигациям в рамках предельного размера предоставляемого обеспечения. Поручитель отвечает перед владельцами облигаций, обеспеченных поручительством, в случае неисполнения или ненадлежащего исполнения эмитентом обязательств по облигациям. 

Поручитель для целей выпуска облигаций предоставляет обеспечение в виде поручительства в следующем размере: предельный размер предоставленного обеспечения по облигациям равен общей номинальной стоимости облигаций, составляющей 6100000000 руб. 00 коп.

Обязательства по облигациям, исполнение которых обеспечивается предоставляемым поручительством: обязательства по погашению облигаций (выплате номинальной стоимости) при погашении облигаций в сроки, определенные эмиссионными документами,  владельцам облигаций (в т.ч. при предъявлении требования владельца облигаций о выплат номинальной стоимости в связи с наступлением дефолта по выплате купонного дохода по облигациям, в порядке, предусмотренном п. 9.7 Решения о выпуске); обязательства по приобретению облигаций по требованию владельцев или по усмотрению эмитента. В данном случае поручитель отвечает по обязательствам в пределах цены приобретения облигаций в размере не более номинальной стоимости облигаций, т.е. в общей сумме не более 6100000000 руб. 00 коп.

Поручитель отвечает за выплату номинальной стоимости в случае, если эмитент допустил дефолт по выплате купонного дохода, и владелец облигаций предъявил соответствующее требование о выплате номинальной стоимости в порядке, предусмотренном п. 9.7 Решения о выпуске.

В соответствии с пунктом 9.7 Решения о выпуске, неисполнение обязательств эмитента по облигациям является существенным нарушением условий заключенного договора займа (дефолт) в случае:

- просрочки исполнения обязательства по выплате очередного процента (купона) по облигациям на срок более 7 (Семи) дней или отказа от исполнения указанного обязательства;

- просрочки исполнения обязательства по погашению номинальной стоимости по облигациям на срок более 30 (Тридцати) дней или отказа от исполнения указанного обязательства (в том числе обязательства по погашению облигаций либо обязательства по приобретению облигаций по требованию их владельцев или по соглашению с их владельцами).

В случае дефолта эмитента по выплате купонного дохода владелец облигаций либо уполномоченное им лицо имеет право требовать от эмитента также выплату основного долга (номинальной стоимости) облигаций в связи с существенным нарушением условий договора займа. В случае наступления дефолта эмитента по облигациям владельцы облигаций, уполномоченные ими лица вправе обратиться к эмитенту с требованием выплатить номинальную стоимость и/или выплатить предусмотренный ею доход, а также уплатить проценты за несвоевременное погашение облигаций и/или выплату доходов по ним.

По мнению заявителей, 11.01.2018г. эмитент свои обязательства по выплате дохода по эмиссионным ценным бумагам  за восьмой купонный период не исполнил.

Заявители в адрес эмитента обращались с требованием об оплате номинальной стоимости облигаций, 07.02.2018 г. от него получен отказ в выплате номинальной стоимости облигаций, предусмотренного облигациями дохода, а также в уплате процентов за несвоевременную выплату доходов по облигациям. Причиной неисполнения эмитентом обязательства по выплате купонного дохода по облигациям за восьмой купонный период является планируемая эмитентом реструктуризации условий выпуска облигаций, мероприятия по имплементации которой должны были проводиться в ближайшее время.

07.02.2018г. проведено общее собрание владельцев облигаций, на котором общим собранием владельцев облигаций решение о реструктуризации условий выпуска облигаций принято не было.

Поскольку ООО «РИСЛЭНД» выплату дохода по эмиссионным ценным бумагам  за восьмой купонный период не исполнило, заявители обратились с настоящим иском в суд.

Принимая решение, суд руководствовался следующим.

В соответствии со ст.ст. 309, 310 ГК РФ обязательства должны исполняться надлежащим образом и в установленный срок в соответствии с условиями обязательства. Односторонний отказ от исполнения обязательства и одностороннее изменение его условий не допускаются.

Согласно п. 4, пп. 1 п. 5 ст. 17.1 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг», в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по облигациям, владельцы имеют право требовать досрочного погашения облигаций до наступления срока их погашения независимо от указания такого права в условиях выпуска облигаций. Эмитент обязан погасить облигации, предъявленные к досрочному погашению в случае существенного нарушения условий исполнения обязательств по ним, не позднее семи рабочих дней с даты получения соответствующего требования. Просрочка исполнения обязательства по выплате очередного процентного дохода по облигациям на срок более десяти рабочих дней, если меньший срок не предусмотрен условиями выпуска облигаций, признается существенным нарушением исполнения обязательств по облигациям.

В соответствии со ст. 811 ГК РФ, если иное не предусмотрено законом или договором займа, в случаях, когда заемщик не возвращает в срок сумму займа, на эту сумму подлежат уплате проценты в размере, предусмотренном пунктом 1 статьи 395 настоящего Кодекса, со дня, когда она должна была быть возвращена, до дня ее возврата займодавцу независимо от уплаты процентов, предусмотренных пунктом 1 статьи 809 настоящего Кодекса. Если договором займа предусмотрено возвращение займа по частям (в рассрочку), то при нарушении заемщиком срока, установленного для возврата очередной части займа, займодавец вправе потребовать досрочного возврата всей оставшейся суммы займа вместе с процентами за пользование займом, причитающимися на момент его возврата.

В силу ст. ст. 810, 811 ГК РФ эмитент обязан возвратить владельцам номинальную стоимость облигаций при погашении облигаций и выплатить купонный доход по облигациям в срок и в порядке, предусмотренные условиями решения о выпуске ценных бумаг и проспекта ценных бумаг.

Согласно расчету истцом, ответчикам начислены проценты за пользование чужими денежными средствами за период с соответствующего момента невыплаты по 11.07.2018г. в размере 118370424 руб. 26 коп., а также проценты за пользование чужими денежными средствами на сумму задолженности, начисленными на основании ст. 395 ГК РФ, за период с 12.07.2018г. по день фактической уплаты долга с применением ключевой ставки Банка России, действующей в соответствующие периоды.

В соответствии с ч. 1 ст. 395 ГК РФ, в случаях неправомерного удержания денежных средств, уклонения от их возврата, иной просрочки в их уплате подлежат уплате проценты на сумму долга. Размер процентов определяется ключевой ставкой Банка России, действовавшей в соответствующие периоды. Эти правила применяются, если иной размер процентов не установлен законом или договором.

Поскольку ООО «РИСЛЭНД» доказательств уплаты истцу процентов в суд не представлено, требование истца о взыскании процентов за пользование чужими денежными средствами признается обоснованным и подлежащим удовлетворению в заявленной по иску сумме долга и процентов.

В соответствии со ст. 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений.

Учитывая изложенные обстоятельства, суд, оценив все имеющиеся доказательства по делу в их совокупности и взаимосвязи, как того требуют положения, содержащиеся в части 2 статьи 71 АПК РФ и другие положения Кодекса, признает обоснованными исковые требования, заявленные 

АО «КОНКОРД УПРАВЛЕНИЕ АКТИВАМИ» (ОГРН 1027700276977, ИНН 7707014681, дата гос. рег. 03.10.2002, 105062, ГОРОД МОСКВА, УЛИЦА ПОКРОВКА, ДОМ 43, СТРОЕНИЕ 1, ЭТАЖ 3 ПОМЕЩЕНИЕ I), АО "НПФ "ТЕЛЕКОМ-СОЮЗ" (ОГРН 1147799009181, ИНН 7714323994, дата гос. рег. 10.06.2014, 127051, ГОРОД МОСКВА, БУЛЬВАР ЦВЕТНОЙ, ДОМ 2), АО "НПФ "БУДУЩЕЕ" (ОГРН 1147799009115, ИНН 7707492166, дата гос. рег. 09.06.2014, 127051, ГОРОД МОСКВА, БУЛЬВАР ЦВЕТНОЙ, ДОМ 2) к ООО "РИСЛЭНД" (ОГРН 1107746317986, ИНН 7701874095, дата гос. рег. 23.04.2010, 107028, ГОРОД МОСКВА, УЛИЦА ЭЛЕКТРОЗАВОДСКАЯ, ДОМ 27, СТРОЕНИЕ 9), Частная акционерная компания с ограниченной ответственностью "ЛОНТРЕССА ТРЭЙДИНГ ЛТД" (LONTRESSA TRADING LTD) (Государственный регистрационный номер: 322797. Арх. Макариу III, 155 ПРОТЕАС ХАУС, 5 этаж, 3026, Лимассол, Кипр. Arch. Makariou III, 155 PROTEAS HOUSE, 5th floor, 3026, Limassol, Cyprus).

Расходы по уплате государственной пошлины в соответствии со статьей 102, 110 АПК РФ относятся на ответчика.

На основании изложенного, руководствуясь ст.ст. 8, 9, 11, 309, 310, 811, 816 ГК РФ, ст.ст.65, 67, 68, 110,167-171, 176 АПК РФ, суд                

Р Е Ш И Л:

Обязать 1) ООО "РИСЛЭНД" (ОГРН 1107746317986, ИНН 7701874095, дата гос. рег. 23.04.2010, 107028, ГОРОД МОСКВА, УЛИЦА ЭЛЕКТРОЗАВОДСКАЯ, ДОМ 27, СТРОЕНИЕ 9), 2) Частная акционерная компания с ограниченной ответственностью "ЛОНТРЕССА ТРЭЙДИНГ ЛТД" (LONTRESSA TRADING LTD) досрочно   погасить   (выплатить   номинальную   стоимость)   облигации неконвертируемые процентные документарные на предъявителя серии 01 с обязательным централизованным хранением, государственный регистрационный номер выпуска 4-01-36429-R от 26.12.2013, номинальной стоимостью 1000 (Одна тысяча) рублей, учитываемых на счетах депо АО «КОНКОРД УПРАВЛЕНИЕ АКТИВАМИ» (ОГРН 1027700276977, ИНН 7707014681, дата гос. рег. 03.10.2002, 105062, ГОРОД МОСКВА, УЛИЦА ПОКРОВКА, ДОМ 43, СТРОЕНИЕ 1, ЭТАЖ 3 ПОМЕЩЕНИЕ I), в общем количестве 3582193 (Три миллиона пятьсот семьдесят две тысячи сто девяносто три) штуки, эмитентом которых является ООО "РИСЛЭНД" (ОГРН 1107746317986, ИНН 7701874095, дата гос. рег. 23.04.2010, 107028, ГОРОД МОСКВА, УЛИЦА ЭЛЕКТРОЗАВОДСКАЯ, ДОМ 27, СТРОЕНИЕ 9), по номинальной стоимости, что составляет 3582193000 (Три миллиарда пятьсот восемьдесят два миллиона сто девяносто три тысячи) руб. 00 коп. 

Обязать ООО "РИСЛЭНД" (ОГРН 1107746317986, ИНН 7701874095, дата гос. рег. 23.04.2010, 107028, ГОРОД МОСКВА, УЛИЦА ЭЛЕКТРОЗАВОДСКАЯ, ДОМ 27, СТРОЕНИЕ 9) выплатить АО «КОНКОРД УПРАВЛЕНИЕ АКТИВАМИ» (ОГРН 1027700276977, ИНН 7707014681, дата гос. рег. 03.10.2002, 105062, ГОРОД МОСКВА, УЛИЦА ПОКРОВКА, ДОМ 43, СТРОЕНИЕ 1, ЭТАЖ 3 ПОМЕЩЕНИЕ I) причитающийся процентный (купонный) доход по облигациям в размере 329525934 (Триста двадцать девять миллионов пятьсот двадцать пять тысяч девятьсот тридцать четыре) руб.07 коп. 

Взыскать с ООО "РИСЛЭНД" (ОГРН 1107746317986, ИНН 7701874095, дата гос. рег. 23.04.2010, 107028, ГОРОД МОСКВА, УЛИЦА ЭЛЕКТРОЗАВОДСКАЯ, ДОМ 27, СТРОЕНИЕ 9) в пользу АО «КОНКОРД УПРАВЛЕНИЕ АКТИВАМИ» (ОГРН 1027700276977, ИНН 7707014681, дата гос. рег. 03.10.2002, 105062, ГОРОД МОСКВА, УЛИЦА ПОКРОВКА, ДОМ 43, СТРОЕНИЕ 1, ЭТАЖ 3 ПОМЕЩЕНИЕ I) проценты за пользование чужими денежными средствами на сумму задолженности, начисленными на основании статьи 395 Гражданского кодекса Российской Федерации, за период с соответствующего момента невыплаты по 11.07.2018 в размере 118370424 (Сто восемнадцать миллионов триста семьдесят тысяч четыреста двадцать четыре) руб. 26 коп. 

Взыскать с ООО "РИСЛЭНД" (ОГРН 1107746317986, ИНН 7701874095, дата гос. рег. 23.04.2010, 107028, ГОРОД МОСКВА, УЛИЦА ЭЛЕКТРОЗАВОДСКАЯ, ДОМ 27, СТРОЕНИЕ 9) в пользу АО «КОНКОРД УПРАВЛЕНИЕ АКТИВАМИ» (ОГРН 1027700276977, ИНН 7707014681, дата гос. рег. 03.10.2002, 105062, ГОРОД МОСКВА, УЛИЦА ПОКРОВКА, ДОМ 43, СТРОЕНИЕ 1, ЭТАЖ 3 ПОМЕЩЕНИЕ I)  проценты за пользование чужими денежными средствами на сумму задолженности, начисленными на основании статьи 395 Гражданского кодекса Российской Федерации, за период с 12.07.2018 г. по день фактической уплаты долга с применением ключевой ставки Банка России, действующей в соответствующие периоды.

Взыскать с ООО "РИСЛЭНД" (ОГРН 1107746317986, ИНН 7701874095, дата гос. рег. 23.04.2010, 107028, ГОРОД МОСКВА, УЛИЦА ЭЛЕКТРОЗАВОДСКАЯ, ДОМ 27, СТРОЕНИЕ 9) в пользу АО "НПФ "БУДУЩЕЕ" (ОГРН 1147799009115, ИНН 7707492166, дата гос. рег. 09.06.2014, 127051, ГОРОД МОСКВА, БУЛЬВАР ЦВЕТНОЙ, ДОМ 2) расходы по уплате государственной пошлины в размере 200000 (Двести тысяч) руб. 00 коп.

Решение может быть обжаловано в Девятый арбитражный апелляционный суд в месячный срок с момента его изготовления в полном объеме.

   Судья 								А.В. Цыдыпова