АРБИТРАЖНЫЙ СУД СМОЛЕНСКОЙ ОБЛАСТИ

ул. Большая Советская, д. 30/11, г.Смоленск, 214001

http:// www.smolensk.arbitr.ru; e-mail: info@smolensk.arbitr.ru

тел.8(4812)24-47-71; 24-47-72; факс 8(4812)61-04-16

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

Р Е Ш Е Н И Е

город Смоленск

07.11.2023Дело № А62-6470/2023

                          Резолютивная часть решения оглашена 30.10.2023

                                   Полный текст решения изготовлен 07.11.2023

Арбитражный суд Смоленской области в составе судьи Яковлева Д.Е., при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Рябовой Я.Ю., рассмотрев в судебном заседании дело по иску 

ФИО1, ФИО2, ФИО2

к акционерному обществу ВТБ Регистратор (ОГРН 

<

***>; ИНН 

<

***>),

третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований относительно предмета спора: акционерное общество «Ледванс» (ОГРН 

<

***>; ИНН 

<

***>), общество с ограниченной ответственностью «Реестр-РН» (ОГРН 

<

***>; ИНН 

<

***>)

об отмене блокировки на акции,

при участии в судебном заседании: 

от ФИО1, ФИО2: ФИО3, представителя по доверенности от 15.07.2023, паспорт;

от ответчика: ФИО4, представителя по доверенности от 30.12.2023 № 301222/555, паспорт;

от иных участников процесса, не явились, извещены надлежащим образом,

У С Т А Н О В И Л:

ФИО1, ФИО2, ФИО2 (далее – истцы) предъявили иск к акционерному обществу ВТБ Регистратор (далее – ответчик) об отмене блокировки (ареста ценных бездокументарных бумаг) по лицевому счету 

<

***> владельца ценных бумаг ФИО5 в составе: 320 (триста двадцать) обыкновенных именных (вып.2) акций акционерного общества «Ледванс» (ОГРН  

<

***>; ИНН 

<

***>), государственный регистрационный номер 1-02-00968-А,

60 (шестьдесят) привилегированных именных (вып.2) акций акционерного общества «Ледванс» (ОГРН 

<

***>; ИНН 

<

***>), государственный регистрационный номер 2-02-00968-А (с учетом уточнений в порядке ст. 49 АПК РФ, принятых судом к рассмотрению).

В обоснование требований истцы ссылаются на необоснованный отказ в проведении операций по лицевому счету.

Ответчик не возражал относительно отмены  блокировки (ареста ценных бездокументарных бумаг) по лицевому счету 

<

***> владельца ценных бумаг ФИО5; в отзыве указал, что не располагает документами, являющимися основаниями блокировки, информация о блокировании, аресте ценных бумаг была получена от предыдущего держателя реестра - ЗАО «Иркол» (правопреемник – ООО «Реестр – РН»). Просил не возлагать судебные расходы на ответчика в связи с отсутствием противоправных действий регистратора.

АО «Ледванс» явку представителя в судебное заседание не обеспечило, правовую позицию  по делу не представило.

ООО «Реестр-РН» (правопреемник ЗАО «Иркол» - предыдущего регистратора) представило сведения о документах, переданных ответчику.

Согласно части 6 статьи 121 АПК РФ лица, участвующие в деле, после получения определения о принятии искового заявления или заявления к производству и возбуждении производства по делу, а лица, вступившие в дело или привлеченные к участию в деле позднее, и иные участники арбитражного процесса после получения первого судебного акта по рассматриваемому делу самостоятельно предпринимают меры по получению информации о движении дела с использованием любых источников такой информации и любых средств связи.

В соответствии с положениями статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации неявка в судебное заседание участвующих в деле лиц, надлежащим образом извещенных о времени и месте судебного разбирательства, не является препятствием к рассмотрению дела в их отсутствие.

При таких обстоятельствах суд рассматривает дело в отсутствие неявившихся представителей, извещенных надлежащим образом, по имеющимся в деле доказательствам.

Суд ознакомился с доказательствами и исследовал их в порядке, установленном статьей 162 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации. 

Оценив в совокупности по правилам статьи 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации все имеющиеся в материалах дела документы, суд считает, что предъявленные требования подлежат удовлетворению, исходя из следующего.

Как следует из материалов дела, ФИО1 принадлежит 1/2 доля в порядке наследования в общем совместном имуществе супругов, приобретенном в браке, от 320 (триста двадцать) обыкновенных именных (вып.2) акций акционерного общества «Ледванс», государственный регистрационный номер 1-02-00968-А, номиналом 10 (десять) рублей каждая, 60 (шестьдесят) привилегированных именных (вып.2) акций акционерного общества «Ледванс», государственный регистрационный номер 2-02-00968-А, номиналом 10 (десять) рублей каждая.

ФИО2 принадлежит в 3/4 долях 1/2 доли от 320 (триста двадцать) обыкновенных именных (вып.2) акций акционерного общества «Ледванс», государственный регистрационный номер 1-02-00968-А, номиналом 10 (десять) рублей каждая, 60 (шестьдесят) привилегированных именных (вып.2) акций акционерного общества «Ледванс», государственный регистрационный номер 2-02-00968-А, номиналом 10 (десять) рублей каждая.

ФИО2 принадлежит в 1/4 доле 1/2 доли от 320 (триста двадцать) обыкновенных именных (вып.2) акций акционерного общества «Ледванс», государственный регистрационный номер 1-02-00968-А, номиналом 10 (десять) рублей каждая, 60 (шестьдесят) привилегированных именных (вып.2) акций акционерного общества «Ледванс», государственный регистрационный номер 2-02-00968-А, номиналом 10 (десять) рублей каждая.

Указанные доли перешли в порядке наследования по закону из состава наследства, открывшегося после смерти ФИО5 01.05.2019, о чем выданы свидетельства о праве на наследство: ФИО1  - свидетельство 67 АА №1606316 от 08.09.2020  о праве собственности на долю в общем совместном имуществе супругов, выдаваемое пережившему супругу; ФИО2 - свидетельство 67 АА №1606002 от 19.08.2020  о праве на наследство по закону; ФИО2 - свидетельство 67 АА №1606318 от 08.09.2020 о праве на наследство по закону. 

Согласно пункту 5 статьи 149.2 Гражданского кодекса Российской Федерации оформление перехода прав на бездокументарные ценные бумаги в порядке наследования производится на основании представленного наследниками свидетельства о праве на наследство.

Держатель реестра осуществляет свою деятельность в соответствии с федеральными законами, нормативными актами Банка России, а также с Правилами ведения реестра (далее - Правила), которые обязан утвердить держатель реестра. Требования к указанным Правилам устанавливаются Положением о требованиях к осуществлению деятельности по ведению реестра владельцев ценных бумаг (утв. Банком России 27.12.2016 572-П).

АО ВТБ Регистратор является участником рынка ценных бумаг, осуществляющим деятельность по ведению реестров акционеров на основании устава и лицензии № 045-13970-000001 от 21.02.2008, выданной ФСФР России.

Деятельностью по ведению реестра владельцев ценных бумаг признается сбор, фиксация, обработка, хранение данных, составляющих реестр владельцев ценных бумаг, и предоставление информации из реестра владельцев ценных бумаг, в силу статьи 8 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг».

АО ВТБ Регистратор осуществляет ведение реестра акционеров АО «Ледванс» с 17.09.2015 на основании договора на обслуживание реестра № УКО-1/160915 от 16.09.2015.

В реестре владельцев ценных бумаг АО «Ледванс» открыт лицевой счет на имя ФИО5  № 

<

***>, дата открытия: 16.09.2015. 

03.05.2023 (вх. письмо № СМОЛ-10247-030523/1) истцы обратились к ответчику - держателю реестра акционеров акционерного общества «Ледванс» с заявлением о повторном рассмотрении ранее представленных документов о внесении в реестр акционеров записи о переходе права на ценные бумаги в порядке наследования. 

Уведомлением от 10.05.2023 № ЦО-10247-100523/1 ответчик отказал  в проведении операции по лицевому счету со ссылкой на п. 5. 1. 2. Положения Банка России от 29 июня 2022 года № 799-П «Об открытии и ведении держателем реестра владельцев ценных бумаг лицевых счетов и счетов, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги»; также  указал, что по лицевому счету внесена запись об ограничении распоряжения ценными бумагами и проведение операции по данному лицевому счету противоречит условию установленного ограничения: по информации, полученной от предыдущего реестродержателя, ценные бумаги, принадлежащие ФИО5, в количестве 320 обыкновенных и 60 привилегированных акций акционерного общества «Ледванс» блокированы, документы, явившиеся основанием блокирования (ареста), отсутствуют.

Отказ в проведении операции по лицевому счету явился основанием для обращения истцов в суд.

Согласно статье 128 ГК РФ к объектам гражданских прав относятся вещи, включая деньги и ценные бумаги, иное имущество, в том числе имущественные права. В соответствии со статьей 142 ГК РФ ценной бумагой является документ, удостоверяющий имущественные права.

В соответствии со статьями 25, 35 Федерального закона «Об акционерных обществах» акцией является эмиссионная ценная бумага, закрепляющая права ее владельца (акционера) на получение части прибыли акционерного общества в виде дивидендов, на участие в управлении акционерным обществом и на часть имущества, остающегося после его ликвидации.

В обязанности держателя реестра входит открытие и ведение лицевых счетов и счетов, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги, в соответствии с требованиями Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг".

Положение Банка России от 29.06.2022 № 799-П "Об открытии и ведении держателем реестра владельцев ценных бумаг лицевых счетов и счетов, не предназначенных для учета прав на ценные бумаги" (далее – Положение) регулирует данный порядок.

С учетом требований, установленных Положением, в порядке наследования (п.3.49) держатель реестра должен приостановить операции по лицевому счету в случае представления ему свидетельства о смерти зарегистрированного лица, которому открыт лицевой счет, получения держателем реестра в связи со смертью зарегистрированного лица запроса нотариуса о предоставлении информации об имуществе, принадлежавшем указанному лицу, в день представления держателю реестра свидетельства о смерти зарегистрированного лица (в день получения держателем реестра указанного запроса нотариуса).

На основании п. 3.50 Положения держатель реестра должен возобновить операции по лицевому счету, приостановленные в соответствии с пунктом 3.49 настоящего Положения, не позднее трех рабочих дней со дня представления ему свидетельства о праве на наследство или иного документа, подтверждающего права наследника (наследников) на ценные бумаги, учитываемые на лицевом счете умершего лица, если держателю реестра предоставлена информация о лицевом счете (счете депо) наследника (наследников), на который должны быть зачислены ценные бумаги, входящие в состав наследства.

Согласно статье 8 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ  "О рынке ценных бумаг" реестр владельцев ценных бумаг - формируемая на определенный момент времени система записей о лицах, которым открыты лицевые счета, записей о ценных бумагах, учитываемых на указанных счетах, записей об обременении ценных бумаг и иных записей в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Ответчик указывает, что произвести отмену блокировки самостоятельно не может, поскольку в его распоряжении не находятся документы, явившиеся основанием для блокировки, ссылался на то, что они могут находиться у предыдущего держателя реестра - ЗАО «Иркол» (правопреемник – ООО «Реестр – РН»). Вместе с тем доказательств истребования документов-оснований при передаче реестра, равно как и при рассмотрении обращений истцов к регистратору, не представлено.

Как следует из материалов дела, ЗАО «Иркол» прекратило деятельность 02.03.2016 в результате реорганизации в форме присоединения  к ООО «Реестр-РН». ООО «Реестр - РН» является правопреемником по всем правам ЗАО «Иркол», в том числе и по договорам на оказание услуг по ведению реестров обществ.

ЗАО «Иркол» осуществляло ведение реестра владельцев ценных бумаг ОАО «Свет» (далее - ОАО «ОСРАМ») (в настоящее время АО «Ледванс») с 12.04.1996 по 16.09.2015. Как пояснило ООО «Реестр - РН», 16.09.2015 реестр владельцев ценных бумаг был передан регистратором ЗАО «Иркол» по  акту приема-передачи документов и информации, составляющих систему ведения реестра владельцев ОАО «ОСРАМ» (далее-акт), ответчику. Согласно акту ЗАО «Иркол» за периоды с 16.05.1996 по 23.08.1999  и с 23.08.1999 по 16.09.2015 передало АО ВТБ Регистратор документы, послужившие основанием для внесения в реестр записей об обременении ценных бумаг,  о блокировании ценных бумаг» (пп. 106, 111, 113 акта). 

Среди представленных документов отсутствуют те, которые явились непосредственным основанием для блокировки спорных акций, в связи с чем наличие блокировки не соответствует закону, требующим подтверждения ограничения прав соответствующими доказательствами, и нарушает права истцов.

Ответчик не отрицал обстоятельства отсутствия документов-оснований для блокировки счета.

Судом был также сделан запрос относительно наличия ареста на акции по исполнительным производствам, согласно ответу УФССП России по Смоленской области от 04.08.2023 арест на акции ФИО5 не накладывался. Доказательств наличия иных арестов (ограничений) с представлением документов-оснований не представлено.

В силу части 3.1 статьи 70 АПК РФ обстоятельства, на которые ссылается сторона в обоснование своих требований или возражений, считаются признанными другой стороной, если они ею прямо не оспорены или несогласие с такими обстоятельствами не вытекает из иных доказательств, обосновывающих представленные возражения относительно существа заявленных требований.

На основании изложенного требования истцов об отмене блокировки (ареста ценных бездокументарных бумаг) по лицевому счету 

<

***> подлежат удовлетворению. Настоящее решение является основанием для внесения регистратором соответствующей записи по лицевому счету 

<

***> владельца ценных бумаг ФИО5.

При этом указание на доли (с учетом предмета иска) каждого из истцов в резолютивной части не производится, так как единственным препятствием внесение записей по счету является наличие блокировки (основания которой не подтверждены), переход прав должен производиться после снятия блокировки в установленном (общем) порядке (на основании данных свидетельств о наследстве, спор относительно долей отсутствует).

С учетом положений статьи 110 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации государственная пошлина подлежит отнесению на ответчика в размере 6000,00 руб. (в пользу каждого из истцов по 2000 руб. каждому). 

Ответчик указывал на отсутствие вины (противоправных действий регистратора), в связи с чем считает, что на него не должны относиться судебные расходы по делу со ссылкой на разъяснения пункта 19 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.01.2016 № 1 «О некоторых вопросах применения законодательства о возмещении издержек, связанных с рассмотрением дела» - не подлежат распределению между лицами, участвующими в деле, издержки, понесенные в связи с рассмотрением требований, удовлетворение которых не обусловлено установлением фактов нарушения или оспаривания прав истца ответчиком, административным ответчиком.

Вместе с тем иск был удовлетворен в связи с необоснованным (в отсутствие подтверждающих документов) наличием блокировки, истцы не имеют иного способа защиты права (в том числе внесудебного), так как регистратором было отказано во внесении записей о переходе прав по счету, иск предъявлен к надлежащему ответчику – действующему регистратору акций АО «Ледванс».

Ответчик ссылается на пункт 3.9 статьи 8 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ  "О рынке ценных бумаг" - держатель реестра несет ответственность за полноту и достоверность предоставленной из реестра информации, в том числе содержащейся в выписке из реестра по лицевому счету зарегистрированного лица; держатель реестра не несет ответственность в случае предоставления информации из реестра за период ведения реестра предыдущим держателем реестра, если такая информация соответствует данным, полученным от предыдущего держателя реестра при передаче указанного реестра.

Вместе с тем данные нормы регулируют материальные правоотношения, из них не следует освобождение от взыскания судебных расходов при том, что основания блокировки не установлены и не подтверждены в установленном порядке; взаимоотношения регистраторов при передаче реестров не могут влиять на право истцов по возмещению судебных расходов.

Суд также учитывает, что на истцов не могут быть возложены заранее невыполнимые обязанности (с учетом того, что им не были сообщены основания для блокировки), которые относятся к сфере контроля регистратора; акционерным обществом ВТБ Регистратор не были запрошены у предыдущего регистратора документы-основания внесения блокировки как при передаче реестра, так и в целях рассмотрения заявлений истцов при обращении за изменениями по лицевому счету (запрос осуществлен только в период рассмотрения спора – 17.10.2023), риск последствий чего возлагается на сторону (во внесудебном порядке спор не урегулирован). В связи с чем финансовые взаимоотношения между регистраторами (в части дальнейшей компенсации взысканных расходов) в зависимости от наличия вины при передаче документации не влияют на необходимость возмещения ответчиком расходов истцам по настоящему делу. 

При таких обстоятельствах на истцов, заявление которых удовлетворено, не могут быть отнесены судебные расходы.

Руководствуясь статьями 110, 167 – 170 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

Р Е Ш И Л:

отменить блокировку (арест ценных бездокументарных бумаг) по лицевому счету 

<

***> владельца ценных бумаг ФИО5 в составе: 320 (триста двадцать) обыкновенных именных (вып.2) акций акционерного общества «Ледванс» (ОГРН  

<

***>; ИНН 

<

***>), государственный регистрационный номер 1-02-00968-А,

60 (шестьдесят) привилегированных именных (вып.2) акций акционерного общества «Ледванс» (ОГРН 

<

***>; ИНН 

<

***>), государственный регистрационный номер 2-02-00968-А.

Настоящее решение является основанием для внесения регистратором соответствующей записи по лицевому счету 

<

***> владельца ценных бумаг ФИО5.

Взыскать с акционерного общества ВТБ Регистратор (ОГРН 

<

***>; ИНН 

<

***>) в пользу ФИО1 (паспорт 6614789020) 2000,00 руб. расходов по уплате государственной пошлины.

Взыскать с акционерного общества ВТБ Регистратор (ОГРН 

<

***>; ИНН 

<

***>) в пользу ФИО2 (паспорт 6622132313) 2000,00 руб. расходов по уплате государственной пошлины.

Взыскать с акционерного общества ВТБ Регистратор (ОГРН 

<

***>; ИНН 

<

***>) в пользу ФИО2 (паспорт 6618936529) 2000,00 руб. расходов по уплате государственной пошлины.

Исполнительные листы выдать после вступления в силу настоящего решения по заявлению взыскателей.

Лица, участвующие в деле, вправе обжаловать настоящее решение суда в течение месяца после его принятия в апелляционную инстанцию – Двадцатый арбитражный апелляционный суд (г.Тула), в течение двух месяцев после вступления решения суда в законную силу в кассационную инстанцию – Арбитражный суд Центрального округа (г. Калуга) при условии, что решение суда было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции или суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы.  Апелляционная и кассационная жалобы подаются через Арбитражный суд Смоленской области.

Судья          Д.Е. Яковлев