АРБИТРАЖНЫЙ СУД РЕСПУБЛИКИ ТАТАРСТАН

ул.Ново-Песочная, д.40, г.Казань, Республика Татарстан, 420107

E-mail: info@tatarstan.arbitr.ru

http://www.tatarstan.arbitr.ru

тел. (843) 533-50-00

Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

г. КазаньДело № А65-6736/2022 

Дата принятия решения –  24 октября 2022 года.

Дата объявления резолютивной части –  17 октября 2022 года.

Арбитражный суд Республики Татарстан в составе председательствующего судьи Сунеевой Э.И.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1,

рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению Прокуратуры Вахитовского района г.Казани о привлечении ФИО2 (ИНН 

<

***>) к административной ответственности, предусмотренной ч.1 ст.14.13 КоАП РФ,

в отсутствие лиц, участвующих в деле, извещенных надлежащим образом,

УСТАНОВИЛ:

Прокуратура Вахитовского района г.Казани, г.Казань обратилась в суд с заявлением о привлечении ФИО2 (ИНН 

<

***>) к административной ответственности, предусмотренной ч.1 ст.14.13 КоАП РФ.

Информация о месте и времени судебного заседания размещена арбитражным судом на официальном сайте Арбитражного суда Республики Татарстан в сети Интернет по адресу: www.tatarstan.arbitr.ru в соответствии с порядком, установленном статьей 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

В силу части 6 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лица, участвующие в деле, обязаны самостоятельно принимать меры по получению информации о движении дела, и имеют возможность знакомиться с содержанием поступивших по делу документов, а также судебными актами опубликованными в информационном ресурсе «Картотека арбитражных дел» в общедоступной сети Интернет.

Лица, участвующие в деле, в судебное заседание не явились, о месте и времени судебного заседания извещены надлежащим образом.

В порядке статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражным судом определено рассмотреть дело без участия не явившихся лиц.

Исследовав письменные доказательства, имеющиеся в материалах дела, суд установил следующее.

В своем заявлении о привлечении к административной ответственности заявитель указывает, что в Прокуратуру Вахитовского района г.Казани поступило обращение финансового управляющего ФИО2, г.Казань (ИНН 

<

***>) -  ФИО3. Проведенной проверкой было установлено, что  решением Арбитражного суда Республики Татарстан от 28 декабря 2020 года ФИО2, г.Казань (ИНН 

<

***>, ДД.ММ.ГГГГ г.р., место рождения: г. Казань, прож: 

<

...>), признан несостоятельным (банкротом) и введена процедура банкротства – реализация имущества должника. Финансовым управляющим утвержден ФИО4.

Определением Арбитражного суда Республики Татарстан от 25 августа 2021 г. финансовым управляющим утвержден ФИО3.

Финансовым управляющим ФИО3 15.09.2021г. по почте заказным письмом был направлен запрос в адрес ФИО2 о предоставлении информации и документов, необходимым для осуществления полномочий финансового управляющего, однако ответа на запрос не поступило. Согласно онлайн-сервису «Отслеживание почтовых отправлений – Почта России» письмо, направленное в адрес ФИО2 25.10.2021г. возвращено заявителю из-за отказа адресата

В Арбитражный суд Республики Татарстан 04 октября 2021 года поступило заявление финансового управляющего ФИО3 об истребовании сведений (вх.58346). 

Определением Арбитражного суда Республики Татарстан от 17 января 2022г. заявление финансового управляющего удовлетворено частично. Суд обязал ФИО2 (ИНН 

<

***>) передать финансовому управляющему ФИО3 истребуемые финансовым управляющим документы.

В нарушении ст. 213.9 Федерального закона №127-ФЗ ФИО2 запрошенные документы финансовому управляющему ФИО3 не переданы, таким образом в действиях ФИО2 усматриваются признаки административного правонарушения, предусмотренного ч.1 ст. 14.13. КоАП РФ. 

Рассмотрев представленные материалы дела, суд приходит к следующим выводам.

Согласно части 6 статьи 205 названного Кодекса при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения, и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Согласно пункту 1 статьи 213.9 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)» от 26.10.2002 №127-ФЗ (далее - Закон о банкротстве) Закона о банкротстве участие финансового управляющего в деле о банкротстве гражданина является обязательным.

Абзацем седьмым пункта 1 статьи 20.3 Закона о банкротстве, арбитражному управляющему предоставлено право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления.

Согласно ч.9 ст.213.9 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом.

При неисполнении гражданином указанной обязанности финансовый управляющий направляет в арбитражный суд ходатайство об истребовании доказательств, на основании которого в установленном процессуальным законодательством порядке арбитражный суд выдает финансовому управляющему запросы с правом получения ответов на руки.

Сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений о размере имущества, месте его нахождения или иных сведений об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, передача имущества во владение другим лицам, отчуждение или уничтожение имущества, а также незаконное воспрепятствование деятельности финансового управляющего, в том числе уклонение или отказ от предоставления финансовому управляющему сведений в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, передачи финансовому управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, влечет за собой ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

01.09.2021 финансовым управляющим в адрес должника направлен запрос-уведомление о необходимости предоставления информации.

Должником запрашиваемая информация предоставлена не была.

Определением Арбитражного суда Республики Татарстан от 17 января 2022г. суд обязал ФИО2 (ИНН 

<

***>) передать финансовому управляющему ФИО3 следующие документы:

- Опись имущества, принадлежащего должнику и супруге должника, с указанием места нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или фамилии, имени и отчества залогодержателя, по форме, утвержденной в приложении № 2 Приказа Минэкономразвития России от 05.08.2015 N 530; 

- Сведения об участии должника в хозяйственных обществах с указанием размера доли в уставном капитале;

- Списки кредиторов и должников, в том числе кредиторов и должников супруги, с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы кредиторской и дебиторской задолженности, места нахождения или места жительства кредиторов и должников, а также с указанием отдельно денежных обязательств и (или) обязанности по уплате обязательных платежей, которые возникли в результате осуществления предпринимательской деятельности, по форме, утвержденной в приложении № 1 Приказа Минэкономразвития России от 05.08.2015 N 530;

- Копии ИНН, СНИЛС, Паспорт (все станицы);

- Сведения о месте работы должника и супруги должника, с указанием должности, размере заработной платы, с приложением копии трудового договора, приказа о приеме на работу;

- Сведения об адресе регистрации и фактическом месте жительства;

- Сведения обо всех судебных делах, касающихся имущественных прав должника;

- Сведения обо всех сделках, совершенных должником и супругой должника в течение 3 лет до введения процедуры реструктуризации долгов и исполнении указанных сделок, с приложением копий соответствующих документов;

- Сведения о размере денежных средств, необходимых должнику на оплату личных нужд, с приложением копий соответствующих документов;

- Сведения о приобретении и отчуждении имущества должника за период с 01.01.2016 по настоящее время, с приложением копий соответствующих документов;

- Копию заграничного паспорта (все страницы);

- Банковские карты, принадлежащие должнику;

- Сведения о наличии гражданства или вида на жительство в иностранных государствах;

- Сведения о периодичности пересечения границы РФ;

- Сведения о наличии движимого и недвижимого имущества за пределами РФ;

- Сведения о владении акциями или долями в уставном капитале иностранных юридических лиц, находящихся за пределами РФ;

- Сведения о том, является ли должник участником, учредителем или конечным бенефициаром KT Technology Atria spol. c po, номер ICO 61457078, адрес: 11000, Прага, Старый город, ул. Капрова 42/14.

В остальной части отказано.

Согласно ч. 1 ст. 14.13.КоАП РФ сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений об имуществе, о его размере или месте нахождения или иной информации об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, передача имущества во владение иным лицам, отчуждение или уничтожение имущества либо сокрытие, уничтожение или фальсификация бухгалтерских и иных учетных документов, отражающих экономическую деятельность юридического лица либо индивидуального предпринимателя, если эти действия совершены при наличии признаков банкротства юридического лица либо признаков неплатежеспособности индивидуального предпринимателя или гражданина и не содержат уголовно наказуемых деяний, - влечет наложение административного штрафа на граждан в размере от четырех тысяч до пяти тысяч рублей; на должностных лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до трех лет.

Объектом правонарушения выступают общественные отношения, связанные с государственным регулированием процедуры банкротства.

Объективная сторона рассматриваемого деяния выражается в сокрытии имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений об имуществе, о его размере или месте нахождения или иной информации об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, передача имущества во владение иным лицам, отчуждение или уничтожение имущества либо сокрытие, уничтожение или фальсификация бухгалтерских и иных учетных документов, отражающих экономическую деятельность юридического лица либо индивидуального предпринимателя, если эти действия совершены при наличии признаков банкротства юридического лица либо признаков неплатежеспособности индивидуального предпринимателя или гражданина и не содержат уголовно наказуемых деяний.

Субъектами предусмотренных комментируемой статьей деяний могут выступать граждане и должностные лица.

Предмет правонарушения по ч. 1 ст. 14.13 КоАП РФ является имущество, имущественные права и обязанности, сведения о них, учетные документы должника, как они определены согласно нормам ГК РФ и законодательства о бухгалтерском учете.

Способ правонарушения - совершение хотя бы одного из следующих общественно опасных деяний:

- сокрытие имущества должника, его имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений о таких предметах правонарушения;

- передача имущества должника во владение иным лицам, отчуждение или уничтожение имущества;

- сокрытие, уничтожение, фальсификация учетных документов, отражающих экономическую деятельность юридического лица или индивидуального предпринимателя.

Субъективная сторона правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 14.13 КоАП РФ, предполагает наличие прямого умысла.

Согласно статье 26.2 КоАП РФ доказательствами по делу об административном правонарушении являются любые фактические данные, на основании которых судья, орган, должностное лицо, в производстве которых находится дело, устанавливают наличие или отсутствие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела.

Эти данные устанавливаются протоколом об административном правонарушении и постановлением прокурора о возбуждении дела об административном правонарушении.

В качестве доказательств наличия в действиях ФИО2 состава вменяемого правонарушения, прокуратура ссылается на то обстоятельство, что, последний не передал финансовому управляющему документы и сведения о себе и составе своего имущества.

Не передача имущества может повлечь для кредиторов утрату возможности получить удовлетворение за счет имущества должника, т.е. данными действиями был причинен вред имущественным правам кредиторов. 

Срок давности привлечения к административной ответственности, установленный статьей 4.5 КоАП РФ и подлежащий исчислению со дня совершения административного правонарушения, в рассматриваемом случае при рассмотрении настоящего дела судом, не истек. 

Заявителем доказана вина ФИО2 в совершении административного правонарушении, в подтверждение представлены следующие доказательства: постановление о возбуждении дела об административном правонарушении от 11.03.2022г.

На основании изложенного суд приходит к выводу о наличии в действиях ФИО2 события и состава административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 14.13 КоАП РФ, требования заявлены к надлежащему субъекту административной ответственности.

Из содержания пункта 3 части 4 статьи 28.1, части 2 статьи 28.4 и статьи 28.8 КоАП РФ следует, что процессуальное значение постановления прокурора о возбуждении дела об административном правонарушении и протокола об административном правонарушении является одинаковым. 

Компетенция арбитражных судов по рассмотрению административных дел о привлечении к административной ответственности определена ст. 23.1 КоАП РФ

Судьи арбитражных судов рассматривают дела об административных правонарушениях, предусмотренных статьями 6.33, 7.24, частями 2 и 3 статьи 9.4, статьями 9.5, 9.5.1, 14.1, 14.10, 14.11, 14.14, частями 1 и 2 статьи 14.16, статьями 14.17, 14.18, 14.23, 14.27, 14.36, 14.37, частью 2 статьи 14.38, статьями 14.43 - 14.50, частью 1 статьи 15.10, частями 2 и 2.1 статьи 17.14, частями 6 и 15 статьи 19.5, статьей 19.33 настоящего Кодекса, совершенных юридическими лицами, а также индивидуальными предпринимателями. 

Судьи арбитражных судов рассматривают дела об административных правонарушениях, предусмотренных статьями 14.9, 14.9.1, 14.12, частями 1 - 4.1, 5.1 - 8 статьи 14.13, статьями 14.31, 14.31.2, 14.32, 14.33, 14.61 настоящего Кодекса

Следовательно, прокурор в силу части 2 статьи 202 АПК РФ, части 1 статьи 28.4, части 1 стать 28.8 КоАП РФ, так же как и административный орган был вправе направить в арбитражный суд заявление о привлечении ФИО2  к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 1 статьи 14.13 КоАП РФ.

В соответствии с пунктом 2 статьи 4.1 КоАП РФ при назначении административного наказания физическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, личность виновного, имущественное положение, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность. 

Отягчающих вину обстоятельств судом не установлено. 

Суд не находит оснований для признания допущенного гражданином правонарушения малозначительным.

Согласно статье 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием. 

Малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений.

Высший Арбитражный Суд Российской Федерации в пункте 18 постановления Пленума от 02.06.2004 № 10 "О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях" разъяснил, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям. 

Малозначительность деяния является оценочным признаком, который устанавливается в зависимости от конкретных обстоятельств дела.

Между тем, оценив конкретные обстоятельства рассматриваемого дела, принимая во внимание характер и степень общественной опасности правонарушения, арбитражный суд не находит исключительности в характере совершенного административного правонарушения. 

Статьей 4.1 КоАП РФ установлено, что административное наказание за совершение административного правонарушения назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение, в соответствии с настоящим Кодексом.

При этом при наличии исключительных обстоятельств, связанных с характером совершенного административного правонарушения и его последствиями, личностью и имущественным положением привлекаемого к административной ответственности физического лица, судья, орган, должностное лицо, рассматривающие дела об административных правонарушениях либо жалобы, протесты на постановления и (или) решения по делам об административных правонарушениях, могут назначить наказание в виде административного штрафа в размере менее минимального размера административного штрафа, предусмотренного соответствующей статьей или частью статьи раздела II настоящего Кодекса, в случае, если минимальный размер административного штрафа для граждан составляет не менее десяти тысяч рублей, а для должностных лиц - не менее пятидесяти тысяч рублей (часть 2.2 статьи 4.1 КоАП РФ).

При назначении административного наказания физическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, личность виновного, его имущественное положение, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность (часть 2 статьи 4.1 КоАП РФ). 

При рассмотрении материалов дела обстоятельства, отягчающие ответственность не установлены.

С учетом изложенного, при отсутствии отягчающих вину обстоятельств суд считает возможным применить в данном случае административное наказание в виде штрафа в размере 4 000 руб. 

Руководствуясь частью 1 статьи 14.13 КоАП РФ, статьями 167-170, 206 Арбитражного процессуального Кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

ФИО5 Шамилевича, ДД.ММ.ГГГГ г.р., 

<

...>, зарегистрированного по адресу: РТ, 

<

...> к административной ответственности по части 1 статьи 14.13 КоАП РФ в виде штрафа в размере 4 000 руб.

Реквизиты для уплаты штрафа: расчетный счет: получатель УФК по Республике Татарстан (Прокуратура Республики Татарстан л/с 

<

***>), ИНН 

<

***>, КПП 165501001, к/с 40102810445370000079, р/с: 

<

***>, ОТДЕЛЕНИЕ-НБ РЕСПУБЛИКА ТАТАРСТАН БАНКА РОССИИ/УФК по Республике Татарстан г. Казань, БИК 049205001, ОКТМО 92 627 000, КБК 116011410028140.

Решение может быть обжаловано в десятидневный срок в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Республики Татарстан.

СудьяСунеева Э.И.