АРБИТРАЖНЫЙ СУД ЗАБАЙКАЛЬСКОГО КРАЯ

672002, Выставочная, д. 6, Чита, Забайкальский край

http://www.chita.arbitr.ru; е-mail: info@chita.arbitr.ru

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

РЕШЕНИЕ

Дело № А78-1241/2025

г.Чита

05 августа 2025 года

Резолютивная часть решения объявлена  22 июля 2025 года

Решение изготовлено в полном объёме 05 августа 2025 года 

Арбитражный суд Забайкальского края

в составе судьи Ульзутуевой А.А.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания И.В. Клевцовой, рассмотрев в открытом судебном заседании дело № А78-1241/2025 по заявлению прокурора Читинского района о привлечении ФИО1 (ИНН 

<

***>) к административной ответственности по части 7 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

третье лицо, не заявляющее самостоятельных требований относительно предмета спора, арбитражный управляющий ФИО2 (ОГРНИП: 

<

***>, ИНН 

<

***>),

при участии в судебном заседании представителей лиц, участвующих в деле:

от заявителя: помощник прокурора Читинского района Забайкальского края Осипова А.Д., служебное удостоверение,

от ФИО1: не было,

от арбитражного управляющего ФИО2: не было,

установил:

Прокурор Читинского района обратился в арбитражный суд с заявлением к ФИО1 о привлечении к административной ответственности по части 7 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Определением суда от 13 февраля 2025 года рассмотрение дела назначено в порядке упрощенного производства без вызова сторон в соответствии со статьей 228 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК Российской Федерации), к участию в деле в качестве третьего лица, не заявляющего самостоятельных требований относительно предмета спора привлечен арбитражный управляющий ФИО2.

Определением от 07.05.2025 суд перешел к рассмотрению дела по общим правилам административного производства.

В обоснование своего заявления административный орган указал, что ФИО1 допущено незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, что выразилось в умышленном уклонении от предоставления финансовому управляющему  по требованию  от 02.04.2024 № 1 сведений о внесении денежных средства на основной счет в течение  пятнадцати дней с даты получения (13.05.2024) требования об этом.

ФИО1 отзыв на заявление не представлен.

21 июля 2025 года арбитражный суд, признав дело подготовленным, в отсутствие возражений лиц, участвующих в деле, завершил предварительное судебное заседание и по правилам статьи 137 АПК Российской Федерации перешел к рассмотрению дела по существу в этом же судебном заседании.

О месте и времени проведения предварительного судебного заседания и судебного разбирательства лица, участвующие в деле, извещены надлежащим образом в порядке, предусмотренном главой 12 АПК Российской Федерации. 

В судебном заседании 21 июля 2025 года объявлялся перерыв до 22 июля 2025 года, информация о перерыве размещена на информационном ресурсе «Картотека арбитражных дел» (http://kad.arbitr.ru).

Исследовав материалы дела, заслушав представителя административного органа (до перерыва), арбитражный суд пришел к следующим выводам.

Решением Арбитражного суда Забайкальского края от 22.02.2022 по делу № А78-12842/2021 гражданин ФИО1, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, 

<

...>, СНИЛС 

<

***>, ИНН 

<

***>, зарегистрированный по адресу: 672514, 

<

...>, признан несостоятельным (банкротом) и введена процедура реализации имущества.

Финансовым управляющим ФИО1 утвержден ФИО3 (ИНН 

<

***>, СНИЛС 

<

***>).

Определением Арбитражного суда Забайкальского края от 27.10.2022 финансовый управляющий ФИО3 освобожден от исполнения обязанностей финансового управляющего.

Определением Арбитражного суда Забайкальского края от 06.12.2022 финансовым управляющим должника утверждена ФИО4 (ИНН 

<

***>, СНИЛС 

<

***>).

Определением Арбитражного суда Забайкальского края от 04.03.2024 арбитражный управляющий ФИО4 отстранена от исполнения обязанностей финансового управляющего, финансовым управляющим ФИО1 утвержден ФИО2 (ИНН 

<

***>, СНИЛС 

<

***>).

В прокуратуру Читинского района обратился финансовый управляющий ФИО1 ФИО2 с заявлением о проведении проверки действий должника, а именно финансовый управляющий указал, что им 01.02.2024, 26.12.2023, 17.08.2023 в адрес ФИО1 направлены требования вносить получаемые денежные средства на основной счет, однако запрашиваемые сведения от должника не поступили (л.д. 12-17).

Как указал прокурор, проверкой установлено, что финансовым управляющим ФИО2 03.04.2024 ФИО1 по адресу: 672514, 

<

...>, направлено уведомление-запрос от 02.04.2024 за исх. № 1 с требованием вносить получаемые денежные средства на основной счет (РПО № 80545694998548). Почтовая корреспонденция вручена должнику 13.05.2024. Требование не исполнено.

В связи с выявленными обстоятельствами постановлением от 29.01.2025 в отношении ФИО1 возбуждено дело об административном правонарушении по части 7 статьи 14.13 КоАП Российской Федерации (л.д. 5-8).

На основании части 3 статьи 23.1 и части 1 статьи 28.8 КоАП Российской Федерации, статьи 202 АПК Российской Федерации заявитель обратился в Арбитражный суд Забайкальского края с заявлением о привлечении  ФИО1  к административной ответственности по части 7 статьи 14.13 КоАП Российской Федерации.

В силу части 6 статьи 205 АПК  Российской Федерации при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Согласно части 1 статьи 2.1 КоАП Российской Федерации административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое КоАП Российской Федерации установлена административная ответственность.

Часть 7 статьи 14.13 КоАП Российской Федерации устанавливает ответственность за незаконное воспрепятствование индивидуальным предпринимателем или гражданином деятельности арбитражного управляющего, утвержденного арбитражным судом в деле о банкротстве индивидуального предпринимателя или гражданина, включая уклонение или отказ от предоставления информации в случаях, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве), передачи арбитражному управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний.

Объектом посягательства данного правонарушения являются правоотношения в области несостоятельности (банкротства) граждан.

Объективная сторона правонарушения выражается в незаконном воспрепятствовании лицом, в отношении которого введена процедура банкротства, деятельности арбитражного управляющего, состоящее, в том числе, в уклонении или отказе от предоставления информации в случаях, предусмотренных законодательством о несостоятельности (банкротстве), передачи арбитражному управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний.

 Согласно пункту 1 статьи 20.3 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих и иных заинтересованных по отношению к должнику лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления без предварительного обращения в арбитражный суд, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Пунктом 2 статьи 20.3 Закона о банкротстве определено, что арбитражный управляющий в деле о банкротстве обязан, в том числе:

принимать меры по защите имущества должника; 

в случае выявления признаков административных правонарушений и (или) преступлений сообщать о них в органы, к компетенции которых относятся возбуждение дел об административных правонарушениях и рассмотрение сообщений о преступлениях.

В соответствии с пунктом 1 статьи 213.25 Закона о банкротстве, все имущество гражданина, имеющееся на дату принятия решения арбитражного суда о признании гражданина банкротом и введении реализации имущества гражданина и выявленное или приобретенное после даты принятия указанного решения, составляет конкурсную массу, за исключением имущества, определенного пунктом 3 настоящей статьи.

Кроме того, в силу пункта 5 статьи 213.25 Закона о банкротстве, с даты признания гражданина банкротом все права в отношении имущества, составляющего конкурсную массу, в том числе на распоряжение им, осуществляются только финансовым управляющим от имени гражданина и не могут осуществляться гражданином лично.

Пунктом 6 статьи 213.25 Закона о банкротстве предусмотрено, что финансовый управляющий в ходе реализации имущества гражданина от имени гражданина распоряжается средствами гражданина на счетах и во вкладах в кредитных организациях.

В силу пункта 9 статьи 213.9 Закона о банкротстве гражданин обязан предоставлять финансовому управляющему по его требованию любые сведения о составе своего имущества, месте нахождения этого имущества, составе своих обязательств, кредиторах и иные имеющие отношение к делу о банкротстве гражданина сведения в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом.

Сокрытие имущества, имущественных прав или имущественных обязанностей, сведений о размере имущества, месте его нахождения или иных сведений об имуществе, имущественных правах или имущественных обязанностях, передача имущества во владение другим лицам, отчуждение или уничтожение имущества, а также незаконное воспрепятствование деятельности финансового управляющего, в том числе уклонение или отказ от предоставления финансовому управляющему сведений в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом, передачи финансовому управляющему документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей, влечет за собой ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Как следует из постановления о возбуждении дела об административном правонарушении, гражданином ФИО1 совершено административное правонарушение - незаконное воспрепятствование гражданином деятельности арбитражного управляющего, утвержденного арбитражным судом в деле о банкротстве гражданина, выражающееся в умышленном уклонении ФИО1 от исполнения обязанности по предоставлению финансовому управляющему ФИО2 по его требованию от 02.04.2024 за исх. № 1 сведений о внесении получаемых денежных средств на основной счет в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом.

В постановлении указано, что обязанность должником ФИО1 к указанным срокам исполнена не была, получаемые должником денежные средства на указанный счет не внесены, сведения об изложенном финансовому управляющему не направлены.

В силу статьи 26.1 КоАП Российской Федерации к обстоятельствам, подлежащим выяснению по делу об административном правонарушении, относятся, в том числе, наличие (отсутствие) события и состава административного правонарушения.

Такие обстоятельства устанавливаются на основании доказательств.

Согласно части 1 статьи 26.2 КоАП Российской Федерации доказательствами по делу об административном правонарушении являются любые фактические данные, на основании которых судья, орган, должностное лицо, в производстве которых находится дело, устанавливают наличие или отсутствие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела.

Эти данные устанавливаются протоколом об административном правонарушении, иными протоколами, предусмотренными КоАП Российской Федерации, объяснениями лица, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, показаниями потерпевшего, свидетелей, заключениями эксперта, иными документами, а также показаниями специальных технических средств, вещественными доказательствами (часть 2 статьи 26.2 КоАП Российской Федерации).

В материалы дела представлено письмо финансового управляющего ФИО2 от 02.04.2024 № 1 (л.д. 88-91), в котором содержится требование о предоставлении следующих имеющихся документов и информации:

1.         Копию паспорта (все страницы);

2.         Копию документа, подтверждающего регистрацию в системе индивидуального (персонифицированного) учета;

3.         Копию свидетельства о постановке на учет в налоговом органе (при наличии);

4.         Копию свидетельства о заключении брака (при наличии заключенного и нерасторгнутого в настоящий момент брака);

5. Копии всех свидетельств о расторжении брака (при наличии);

6. Копии всех заключенных брачных договоров (при наличии);

7. Сведения о совместно нажитом в период брака имуществе;

8. Копии всех соглашений или судебных актов о разделе общего имущества супругов (при наличии);

9. Копию свидетельства о рождении ребенка, если Вы являетесь его родителем, усыновителем или опекуном;

10.       Копию домовой книги по адресу места жительства либо список лиц,зарегистрированных по указанному адресу;

11. Списки кредиторов и должников с указанием их наименования или фамилии, имени, отчества, суммы кредиторской и дебиторской задолженности, места нахождения или места жительства кредиторов и должников, а также с указанием отдельно денежных обязательств и (или) обязанности по уплате обязательных платежей, которые возникли в результате осуществления предпринимательской деятельности. Указанные списки прошу предоставить по форме, утвержденной в приложении № 1 Приказа Минэкономразвития России от 05.08.2015 № 530;

12. Опись имущества с указанием места нахождения или хранения имущества, в том числе имущества, являющегося предметом залога, с указанием наименования или фамилии, имени и отчества залогодержателя. Опись прошу составить по форме, утвержденной в приложении № 2 Приказа Минэкономразвития России от 05.08.2015 № 530;

13. Копии документов, подтверждающих право собственности на имущество, и документов, удостоверяющих исключительные права на результаты интеллектуальной деятельности (при наличии);

14.       Копии документов о совершенных за период, начиная с 23.12.2018 понастоящее время, сделках с недвижимым имуществом, ценными бумагами, долями вуставном капитале, транспортными средствами и сделках на сумму свыше трехсот тысячрублей (при наличии);

15.       Перечень юридических лиц, где Вы являетесь (являлись - с указанием периода) руководителем или участником. Сведения о принадлежащих долях, вкладах, акциях в уставных, складочных капиталах юридических лиц. а также о принадлежащих паях, в имуществе юридических лиц;

16. Документы, подтверждающие наличие или отсутствие статуса индивидуального предпринимателя на основании выписки из единого государственного реестра индивидуальных предпринимателей либо иного подтверждающего указанные сведения документа;

17. Сведения о месте работы с приложением копии трудового договора и заверенной работодателем копии трудовой книжки (при наличии);

18.       Копию решения о признании гражданина безработным, выданногогосударственной службой занятости населения, в случае принятия в отношении Васуказанного решения;

19. Сведения о полученных доходах и об удержанных суммах налога за период, начиная с 23.12.2018 г. по настоящее время с приложением справки о заработной плате по форме 2-НДФЛ и декларации по форме 3-НДФЛ за указанный период (при наличии);

20. Выданную банком справку о наличии счетов, вкладов (депозитов) в банке и (или) об остатках денежных средств на счетах, во вкладах (депозитах), выписки по операциям на счетах, по вкладам (депозитам) в банке за период, начиная с 23.12.2018 г. по настоящее время, справки об остатках электронных денежных средств и о переводах электронных денежных средств за период, начиная с 23.12.2018 г. по настоящее время (при наличии);

21. Сведения о состоянии индивидуального лицевого счета застрахованного лица;

22. Сведения о гражданах, перед которыми Вы несете ответственность за причинение вреда жизни или здоровью;

23. Сведения о выданных доверенностях;

24. Иные документы и информацию, содержащие сведения об имуществе, в том числе об имущественных правах, за период, начиная с 23.12.2018 г. по настоящее время.

25. Сведения об всех получаемых доходах (заработная плата, пенсия, социальные пособия), о форме получения таковых выплат (на счет - наименование кредитной организации, номер счета и вид (карта, вклад), на руки (через почтовое отделение, кассу предприятия).

26. Информацию о наличии личного(ых) кабинетов коммерческих банков, номер телефона на который подключен таковой кабинет.

Однако требование вносить получаемые денежные средства на основной счет, в указанном письме от 02.04.2024 № 1 отсутствует.

В судебном заседании представитель прокуратуры также пояснял, что вменяемое нарушение выразилось в неисполнении требования по внесению средств на основной счет, ФИО1 не исполнил указанное требование, не представил ответ.

Таким образом, согласно постановлению о возбуждении дела об административном правонарушении, а также заявлению о привлечении к административной ответственности, ФИО1 вменяется уклонение от исполнения обязанности по предоставлению финансовому управляющему ФИО2 по его требованию от 02.04.2024 за исх. № 1 сведений о внесении получаемых денежных средств на основной счет в течение пятнадцати дней с даты получения требования об этом. 

Однако с учетом содержания письма от 02.04.2024 № 1, такое требование вносить получаемые денежные средства на основной счет, данным письмом не направлялось.

Таким образом, событие вменяемого правонарушения, как оно описано в постановлении о возбуждении дела, заявителем не доказано.

Отсутствие события административного правонарушения согласно статье 24.5 является основанием для прекращения производства по делу об административном правонарушения. 

21.07.2025 прокуратурой представлено письменное пояснение, в котором указано, что в письме от 02.04.2024 содержалось требование по предоставлению имеющихся документов и информации. В заявлении о привлечении к административной ответственности событие правонарушения определено как умышленное уклонение от предоставления сведений  о внесении получаемых денежных средств на основной счет должника. Однако как уклонение от предоставления имеющихся документов и сведений, так и уклонение от предоставления сведений о внесении получаемых денежных средств образует состав правонарушения по части 7 статьи 14.13 КоАП российской Федерации.

Указанную позицию прокуратуры, суд находит несостоятельной. 

Письмом от 02.04.2024 № 1 требование вносить получаемые денежные средства на основной счет, не направлялось, однако заявителем событие правонарушения описано именно как уклонение от исполнения обязанности по предоставлению сведений о внесении получаемых денежных средств на основной счет, что свидетельствует о неверном описании события административного правонарушения. Указанное, является существенным нарушением процессуальных требований, установленных КоАП Российской Федерации, которые не могут быть устранены при рассмотрении дела арбитражным судом.

Подобные нарушения в силу части 2 статьи 206 АПК Российской Федерации исключают привлечение лица к административной ответственности.

Статьей 24.1 КоАП Российской установлено, что задачами производства по делам об административных правонарушениях являются всестороннее, полное, объективное и своевременное выяснение обстоятельств каждого дела, разрешение его в соответствии с законом, обеспечение исполнения вынесенного постановления, а также выявление причин и условий, способствующих совершению административных правонарушений.

В соответствии со статьей 26.1 КоАП Российской Федерации в числе прочих обстоятельств по делу об административном правонарушении выяснению подлежат: наличие события административного правонарушения; лицо, совершившее противоправные действия (бездействие), за которые названным Кодексом или законом субъекта Российской Федерации предусмотрена административная ответственность; виновность лица в совершении административного правонарушения; обстоятельства, исключающие производство по делу об административном правонарушении; иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела.

Доказательствами по делу об административном правонарушении в соответствии со статьей 26.2 КоАП Российской Федерации являются любые фактические данные, на основании которых устанавливаются наличие или отсутствие события административного правонарушения, виновность лица, привлекаемого к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для правильного разрешения дела.

К числу доказательств по делу по административном правонарушении относится протокол об административном правонарушении.

Согласно части 2 статьи 28.4 КоАП Российской Федерации о возбуждении дела об административном правонарушении прокурором выносится постановление, которое должно содержать сведения, предусмотренные статьей 28.2 настоящего Кодекса. Указанное постановление выносится в сроки, установленные статьей 28.5 настоящего Кодекса.

Сведения, которые должны быть указаны в протоколе об административном правонарушении, предусмотрены частью 2 статьи 28.2 КоАП Российской Федерации.

В соответствии с указанной нормой в протоколе об административном правонарушении указываются, в том числе событие административного правонарушения, статья названного Кодекса или закона субъекта Российской Федерации, предусматривающая административную ответственность за данное административное правонарушение.

Протокол об административном правонарушении является процессуальным документом, в котором фиксируется противоправное деяние лица, в отношении которого возбуждено производство по делу, формулируется вменяемое данному лицу обвинение, выходить за пределы которого недопустимо.

Кроме того, в силу положений статьи 28.2 КоАП Российской Федерации, физическому лицу или законному представителю юридического лица, в отношении которых возбуждено дело об административном правонарушении, должна быть предоставлена возможность ознакомления с протоколом об административном правонарушении, представления объяснений и замечаний по содержанию протокола, существу вмененного административного правонарушения.

Исходя из смысла и содержания указанной нормы, лицу, в отношении которого возбуждено производство по делу об административном правонарушении, должна быть предоставлена возможность реализовать гарантии защиты, давать объяснения по существу вменяемого административного правонарушения, квалифицированно возражать относительно его существа и обстоятельств, в том числе с представлением доказательств в подтверждение своей позиции.

Несоблюдение требований, предъявляемых статьей 28.2 КоАП Российской Федерации к содержанию протокола об административном правонарушении, неправильное описание события административного правонарушения может повлечь нарушение права на защиту лица, в отношении которого возбуждено производство по делу, лишить его возможности объективно возражать и представлять соответствующие доказательства по существу вменяемого правонарушения.

В рассматриваемом случае, в заявлении о привлечении к административной ответственности и в постановлении о возбуждении дела, событие правонарушения определено как умышленное уклонение от предоставления сведений о внесении получаемых денежных средств на основной счет должника, однако фактически, как указал заявитель, ФИО1 допущено уклонение от предоставления имеющихся документов и сведений, указанных в письме  от 02.04.2024 № 1. Таким образом, событие административного правонарушения описано неверно, что нарушает права ФИО1 на защиту, по сути, лишает его возможности объективно возражать и представлять соответствующие доказательства по существу вменяемого правонарушения.

Допущенные по настоящему делу нарушения требований КоАП Российской Федерации являются существенными, влияют на всесторонность, полноту и объективность рассмотрения дела.

Лицо подлежит административной ответственности только за те административные правонарушения, в отношении которых установлена его вина (часть 1 статьи 1.5. КоАП Российской Федерации).

Лицо, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, считается невиновным, пока его вина не будет доказана в порядке, предусмотренном настоящим Кодексом, и установлена вступившим в законную силу постановлением судьи, органа, должностного лица, рассмотревших дело (часть 2 статьи 1.5. КоАП Российской Федерации).

Лицо, привлекаемое к административной ответственности, не обязано доказывать свою невиновность, за исключением случаев, предусмотренных примечанием к настоящей статье (часть 3 статьи 1.5. КоАП Российской Федерации).

Неустранимые сомнения в виновности лица, привлекаемого к административной ответственности, толкуются в пользу этого лица (часть 4 статьи 1.5. КоАП Российской Федерации).

В силу части 1 статьи 1.6 КоАП Российской Федерации лицо, привлекаемое к административной ответственности, не может быть подвергнуто административному наказанию и мерам обеспечения производства по делу об административном правонарушении иначе как на основаниях и в порядке, установленных законом.

Согласно части 2 статьи 206 АПК Российской Федерации по результатам рассмотрения заявления о привлечении к административной ответственности арбитражный суд принимает решение о привлечении к административной ответственности или об отказе в удовлетворении требования административного органа о привлечении к административной ответственности.

Таким образом, в связи с недоказанностью события вменяемого правонарушения, в удовлетворении заявления о привлечении к административной ответственности надлежит отказать.

Руководствуясь статьями 167, 168, 169, 170, 176 и 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

В удовлетворении заявления Прокурора Читинского района о привлечении ФИО1 (ИНН 

<

***>) к административной ответственности по  части 7 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, отказать.

Решение может быть обжаловано в течение десяти дней в Четвертый арбитражный апелляционный суд.

Апелляционная жалоба подается через Арбитражный суд Забайкальского края.

Судья                                                                                               А.А. Ульзутуева