﻿

ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65

http://13aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело №А56-23090/2019

22 июля 2019 года

г. Санкт-Петербург

 

Резолютивная часть постановления объявлена     15 июля 2019 года

Постановление изготовлено в полном объеме  22 июля 2019 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего  Сомовой Е.А.

судей  Згурской М.Л., Третьяковой Н.О.

при ведении протокола судебного заседания:  Гаджиевым М.С.

при участии:  

от истца (заявителя): Алексеев О.П. по доверенности от 09.01.2019

от ответчика (должника): Жумигина Д.А. по доверенности от 10.05.2018

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-16666/2019) ОАО "Рассвет" на решение Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 21.05.2019 по делу № А56-23090/2019 (судья Хохлов Д.В.), принятое

по заявлению  ОАО "Рассвет"

к  отделению по Ленинградской области Северо-западного главного управления Центрального банка РФ

об отмене постановления 

установил:

Открытое акционерное общество «Рассвет» (далее – Общество) обратилось в Арбитражный суд города Санкт-Петербурга и Ленинградской области с заявлением о признании незаконным и отмене постановления отделения по Ленинградской области Северо-Западного главного управления Центрального банка Российской Федерации (далее – Отделение ЦБ РФ, административный орган, Банк) от 31.01.2019 № 18-23248/3110 по делу об административном правонарушении, которым Общество привлечено к административной ответственности по части 2 статьи 15.19 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее - КоАП РФ).

Решением суда от 21.05.2019 В удовлетворении заявленных требований отказано.

В апелляционной жалобе Общество, ссылаясь на возможность признания правонарушения малозначительным и освобождения заявителя от административной ответственности, просит решение отменить, признать незаконным и отменить оспариваемое постановление.

Оспаривая доводы апелляционной жалобы, административный орган представил отзыв, в котором просил решение суда первой инстанции оставить без изменения, жалобу - без удовлетворения.

В судебном заседании представитель Общества поддержал доводы апелляционной жалобы. Представитель Банка против удовлетворения жалобы возражал по мотивам письменного отзыва.

Законность и обоснованность принятого по делу судебного акта проверены в апелляционном порядке.

Как установлено судом и следует из материалов дела, в  ходе осуществления контроля на рынке ценных бумаг,  проводимого Северо-Западным главным управлением  Центрального банка Российской Федерации установлено, что Общество не исполнило в установленный срок обязанность по раскрытию на странице в сети Интернет сведений - сообщения о существенном факте «Решения общих собраний участников (акционеров)», в нарушение пункта 13.1 Положения Банка России от 30.12.2014 № 454-П «О раскрытии информации эмитентами эмиссионных ценных бумаг» (далее - Положение № 454-П).

По факту выявленного правонарушения Отделением ЦБ РФ в отношении общества составлен протокол об административном правонарушении от 17.01.2019 № ТУ-41-ЮЛ-18-23248/20 и вынесено постановление от 31.01.2019 № 18-23248/3110 о привлечении Общества к административной ответственности, предусмотренной частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ, с назначением наказания, с учетом применения положений статьи 4.1 КоАП РФ, в виде административного штрафа в размере 350 000 руб.

Не согласившись с указанным постановлением, Общество обратилось в суд.

Отказывая в удовлетворении заявленных требований, суд первой инстанции обоснованно исходил из следующего.

Частью 2 статьи 15.19 КоАП РФ установлена административная ответственность за нераскрытие или нарушение эмитентом, профессиональным участником рынка ценных бумаг, клиринговой организацией, акционерным инвестиционным фондом, управляющей компанией акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда, специализированным депозитарием акционерного инвестиционного фонда, паевого инвестиционного фонда или негосударственного пенсионного фонда либо лицом, оказывающим услуги по публичному представлению раскрываемой информации, порядка и сроков раскрытия информации, предусмотренной федеральными законами и принятыми в соответствии с ними иными нормативными правовыми актами, а равно раскрытие информации не в полном объеме, и (или) недостоверной информации, и (или) вводящей в заблуждение информации, - для юридических лиц в виде наложения административного штрафа от семисот тысяч до одного миллиона рублей.

В  соответствии с пунктом 1 статьи 92 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах» (далее - Федеральный закон № 208-ФЗ) публичное общество обязано раскрывать годовой отчет общества, годовую бухгалтерскую (финансовую) отчетность, проспект ценных бумаг общества в случаях, предусмотренных правовыми актами Российской Федерации, сообщение о проведении общего собрания акционеров в порядке, предусмотренном Федеральным законом № 208-ФЗ, иные сведения, определяемые Банком России.

Согласно пункту 1 статьи 30 Федерального закона от 22.04.1996 № 39-ФЗ «О рынке ценных бумаг» (далее - Закон № 39-ФЗ) под раскрытием информации на рынке ценных бумаг понимается обеспечение ее доступности всем заинтересованным в этом лицам независимо от целей получения данной информации в соответствии с процедурой, гарантирующей ее нахождение и получение. Раскрытой информацией на рынке ценных бумаг признается информация, в отношении которой проведены действия по ее раскрытию.

Пунктом 26 статьи 30 Федерального закона № 39-ФЗ установлено, что состав и объем информации, порядок и сроки ее раскрытия и предоставления на рынке ценных бумаг определяются нормативными актами Банка России.

Положение № 454-П регулирует состав, порядок и сроки обязательного раскрытия информации   эмитентами эмиссионных ценных бумаг, а также устанавливает требования к порядку раскрытия эмитенгами иной информации об исполнении обязательств эмитентами и осуществлении прав по размещаемым (размещенным) ценным бумагам.

В соответствий с пунктом 4 статьи 30 Федерального закона № 39-ФЗ в случае регистрации проспекта ценных бумаг (проспекта эмиссии ценных бумаг, плана приватизации, зарегистрированного в качестве проспекта эмиссии ценных бумаг) эмитент обязан осуществлять раскрытие информации на рынке ценных бумаг в форме:

1)ежеквартального отчета эмитента эмиссионных ценных бумаг (ежеквартальный отчет);

2) консолидированной финансовой отчетности эмитента;

3) сообщений о существенных фактах.

Положениями пунктов 10.1. и 12.2. Положения № 454-П установлено, что на эмитентов, в отношении ценных бумаг которых осуществлена регистрация хотя бы одного проспекта ценных бумаг распространяется обязанность осуществлять раскрытие информации в форме ежеквартального отчета и сообщений о существенных фактах в порядке, предусмотренном Положением 454-П.

В данном случае в связи с тем, что 13.10.2004 в отношении ценных бумаг Общества зарегистрирован проспект ценных бумаг, на ОАО «Рассвет» распространяется обязанность по раскрытию информации в форме ежеквартального отчета, равно как и в форме сообщений о существенных фактах.

Пунктом 2.2. Положения № 454-П определено, что в случаях, когда в соответствии с Положением № 454-П эмитент обязан опубликовать информацию в информационном ресурсе, обновляемом в режиме реального времени и предоставляемом информационным агентством (далее — лента новостей), такое опубликование должно осуществляться в ленте новостей хотя бы одного из информационных агентств, которые в установленном порядке уполномочены на проведение действий по раскрытию информации о ценных бумагах и об иных финансовых инструментах (далее - распространитель информации на рынке ценных бумаг), не позднее последнего дня срока, в течение которого в соответствии с Положением № 454-П должно быть осуществлено такое опубликование.

Согласно пункту 2.5. Положения № 454-П, при опубликовании информации в информационно-телекоммуникационной   сети   Интернет, за исключением публикации в ленте новостей, эмитент должен использовать страницу в сети Интернет, предоставляемую одним из распространителей информации на рьнке ценных бумаг, если иное .не установлено Положением № 454-П или иными нормативными актами  Банка России.

В соответствии с пунктом 14 статьи 30 Федерального закона № 39-ФЗ, пунктами 12.7., 12.7.1. и 14.1. Положения № 454-П, в форме сообщения о существенном факте раскрываются сведения, в том числе, о созыве и проведении общего собрания участников (акционеров) эмитента, а также о решениях, принятых общим собранием участников (акционеров) эмитента.

Согласно пункту 13.1. Положения № 454-П, раскрытие информации в форме сообщения о существенном факте должно осуществляться путем опубликования сообщения о факте на странице в сети Интернет в срок не позднее двух дней с момента наступления существенного факта.

Пунктом 14.5. Положения № 454-П установлено, что моментом наступления существенного факта о проведении общего собрания участников (акционеров) эмитента и о принятых им решениях является дата составления протокола (дата истечения срока, установленного законодательством Российской Федерации для составления протокола) общего  собрания участников (акционеров) эмитента.

Учитывая приведенные нормативные положения и имеющиеся  в деле доказательства, суд правомерно признал доказанным административным органом событие и объективные признаки вменяемого Обществу правонарушения.

В частности, материалами дела подтверждается, что согласно опубликованному Обществом в ленте новостей и на странице в сети Интернет (http://e-disclosure.azipi.ru/organizatioD/825048/) сообщению о существенном факте «Решения общих собраний участников (акционеров)», годовое общее собрание акционеров Общества по итогам 2017 года проведено 29.06.2018 (пункт 2.4 сообщения), дата составления и номер  протокола общего  собрания участников (акционеров) Общества - 03.07.2018 № 12/2018 (пункт 2.8 сообщения). Следовательно, названное сообщение  должно быть опубликовано Обществом на странице в сети Интернет не позднее 05.07.2018 включительно.                                                                   В то время  как сообщение о существенном факте «Решения общих  собраний участников (акционеров)» опубликовано Обществом на странице в  сети Интернет только 25.07.2018.  

Таким образом, во исполнение обязанности, предусмотренной пунктом 11  статьи 92 Федерального закона № 208-ФЗ, пунктом 4 статьи 30 Федерального закона № 39-ФЗ и пунктами 10.1., 12.2. Положения №  454-П,  Обществом на странице в сети Интернет опубликовано сообщение о существенных фактах с нарушением срока, установленного пунктом 13.1. Положения № 454-П.

Доказательства невозможности соблюдения Обществом требований законодательства в силу чрезвычайных событий и обстоятельств, которые оно не могло предвидеть и предотвратить, равно как и доказательства принятия Обществом необходимых и своевременных мер, направленных на недопущение правонарушения при соблюдении той степени заботливости и осмотрительности, которая от него требовалась, в материалы дела не представлены, что свидетельствуют о наличии вины Общества во вменяемом правонарушении применительно к части 2 статьи 2.1 КоАП РФ.

Процедура привлечения Общества к административной ответственности и срок давности привлечения к административной ответственности Банком не нарушены.

Согласно статье 2.9 КоАП РФ при малозначительности совершенного административного правонарушения судья, орган, должностное лицо, уполномоченные решить дело об административном правонарушении, могут освободить лицо, совершившее административное правонарушение, от административной ответственности и ограничиться устным замечанием.

Как следует из разъяснений, содержащихся в пункте 17 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» (далее - Постановление Пленума ВАС РФ № 10), если малозначительность правонарушения будет установлена в ходе рассмотрения дела об оспаривании постановления административного органа о привлечении к административной ответственности, суд, руководствуясь частью 2 статьи 211 АПК РФ и статьей 2.9 КоАП РФ, принимает решение о признании незаконным этого постановления и о его отмене.

Пунктом 18 названного Постановления Пленума ВАС РФ № 10 разъяснено, что при квалификации правонарушения в качестве малозначительного судам необходимо исходить из оценки конкретных обстоятельств его совершения. Малозначительность правонарушения имеет место при отсутствии существенной угрозы охраняемым общественным отношениям.

Малозначительным административным правонарушением является действие или бездействие, хотя формально и содержащее признаки состава административного правонарушения, но с учетом характера совершенного правонарушения и роли правонарушителя, размера вреда и тяжести наступивших последствий не представляющее существенного нарушения охраняемых общественных правоотношений (пункт 21 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2005 № 5 «О некоторых вопросах, возникающих у судов при применении Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях»).

По смыслу статьи 2.9 КоАП РФ оценка малозначительности деяния должна соотноситься с характером и степенью общественной опасности, причинением вреда либо с угрозой причинения вреда личности, обществу или государству. В связи с чем административные органы и суды обязаны установить не только формальное сходство содеянного с признаками того или иного административного правонарушения, но и решить вопрос о социальной опасности деяния.

Как верно отметил суд первой инстанции, в рассматриваемом случае существенная угроза охраняемым общественным отношениям заключается не в наступлении каких-либо материальных последствий правонарушения (состав правонарушения является формальным), а в пренебрежительном отношении Общества к исполнению своих публично-правовых обязанностей, к формальным требованиям публичного права. Своевременное раскрытие информации является важной составляющей функционирования рынка ценных бумаг и ее нераскрытие и непредставление влечет существенную угрозу охраняемым законом общественным отношениям в указанной сфере.

Апелляционная коллегия, исходя из конкретных обстоятельств дела, оценив характер и степень общественной опасности допущенного правонарушения, принимая во внимание отсутствие исключительности обстоятельств его совершения, также не усматривает оснований для применения в данном случае статьи 2.9 КоАП РФ и освобождения заявителя от ответственности.

Таким образом, оснований для удовлетворения апелляционной жалобы не усматривается, приведенные заявителем доводы не влияют на законность и обоснованность правильного по существу решения суда и не могут повлечь его отмену. Нарушений судом первой инстанции норм материального или процессуального права при рассмотрении спора апелляционной инстанцией не установлено.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 269 - 271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Решение Арбитражного суда  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области  от 21.05.2019 по делу №  А56-23090/2019  оставить без изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия.

Председательствующий

Е.А. Сомова

 

Судьи

М.Л. Згурская

 Н.О. Третьякова