﻿ 

АРБИТРАЖНЫЙ СУД

ПОВОЛЖСКОГО ОКРУГА

420066, Республика Татарстан, г. Казань, ул. Красносельская, д. 20, тел. (843) 291-04-15

http://faspo.arbitr.ru   e-mail: info@faspo.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

арбитражного суда кассационной инстанции

Ф06-59401/2020

Дело № А65-34027/2017

г. Казань

10 июня 2020 года

Резолютивная часть постановления объявлена 03 июня 2020 года.

Полный текст постановления изготовлен 10 июня 2020 года.

Арбитражный суд Поволжского округа в составе:

председательствующего судьи Герасимовой Е.П.,

судей Ивановой А.Г., Самсонова В.А.,

при участии представителей:

Шишкина Юрия Владимировича – Бикташевой Е.Ю., доверенность от 03.03.2020, 

общества с ограниченной ответственностью «Строительное управление» – Шайдуллина Р.И., доверенность от 04.12.2019,

в отсутствие иных лиц, участвующих в деле, извещенных надлежащим образом,

рассмотрев в открытом судебном заседании кассационную жалобу  Шишкина Юрия Владимировича

на постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 26.12.2019

по делу № А65-34027/2017

по заявлению конкурсного управляющего обществом с ограниченной ответственностью «АкваТехнологииКазань» об истребовании документов у руководителя должника Ванягина Дмитрия Михайловича и бывшего руководителя должника Шишкина Юрия Владимировича в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) общества с ограниченной ответственностью «АкваТехнологииКазань», ИНН 1655188010,

УСТАНОВИЛ:

определением Арбитражного суда Республики Татарстан от 27.10.2017 заявление общества с ограниченной ответственностью «Строительное Управление Радиант» - о признании общества с ограниченной ответственностью «АкваТехнологииКазань» (далее – ООО «АкваТехнологииКазань», должник) несостоятельным (банкротом) принято к производству.

Определением Арбитражного суда Республики Татарстан от 28.11.2017 в отношении ООО «АкваТехнологииКазань» введена процедура наблюдения, временным управляющего, утверждена Зарипова Наиля Рафаэльевна.

В Арбитражный суд Республики Татарстан поступило заявление (вх. 45666) временного управляющего ООО «АкваТехнологииКазань» Зариповой Н.Р. об обязании руководителя должника Ванягина Дмитрия Михайловича и бывшего руководителя должника Шишкина Юрия Владимировича передать временному управляющему должника сведения о перечне имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения.

Определением Арбитражного суда Республики Татарстан от 27.03.2018 заявление удовлетворено, суд обязал бывшего руководителя должника Шишкина Ю.В., руководителя должника Ванягина Д.М.  передать временному управляющему ООО «АкваТехнологииКазань» Зариповой Н.Р. надлежащим образом заверенные копии следующих документов и сведения:

- справку о всех руководителях ООО «АкваТехнологииКазань» с 2014 г. с указанием сведений о месте их регистрации (месте жительства) и паспортных данных;

- справку о всех учредителях ООО «АкваТехнологииКазань» с 2014 г. с указанием сведений о месте их регистрации (месте жительства) и паспортных данных;

- устав ООО «АкваТехнологииКазань»;

- справку о наличии расчетных счетов ООО «АкваТехнологииКазань», открытых или действовавших с 2014г. с указанием номера счета и кредитной организации, в которой он открыт;

- бухгалтерские балансы ООО «АкваТехнологииКазань» за последние 3 года;

- сведения о работниках, работающих либо когда-то работавших в ООО «АкваТехнологииКазань», сведения о месте их регистрации (месте жительства) и паспортных данных. При наличии представить сведения об обязательствах по выплате заработной платы с указанием периода образования задолженности;

- сведения о совершенных сделках с 2014 г., связанных с приобретением или отчуждением имущества;

- сведения об основных средствах ООО «АкваТехнологииКазань»;

- справку из Росреестра о наличии (отсутствии) недвижимого имущества ООО «АкваТехнологииКазань»;

- сведения о кредиторской и дебиторской задолженности ООО «АкваТехнологииКазань», с указанием сумм задолженности, наименованием и местом нахождения кредитора (дебитора), периода образования задолженности, а также с приложением подтверждающих долг документов (при их наличии).

А также первичные документы, на основании которых переведены денежные средства со счета должника, а также:

- при перечислении денежных средств за материалы - представить сведения о месте нахождения данных материалов:

- при оплате услуг;

 - представить доказательства оказания этих услуг.

Постановлением Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 26.12.2019 данный обособленный спор рассмотрен по правилам, установленным Арбитражным процессуальным кодексом РФ для рассмотрения дела в суде первой инстанции, определение Арбитражного суда Республики Татарстан от 27.03.2018 по делу № А65-34027/2017 отменено. Принят по делу новый судебный акт.

Истребованы у бывшего руководителя должника Шишкина Ю.В. перечень имущества, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерская отчетность и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения процедуры банкротства (в заверенных копиях), в том числе:

1. Бухгалтерские балансы - ежеквартальные за три года до даты введения процедуры банкротства.

2. Отчеты о прибылях и убытках - ежеквартальные за три года до даты введения процедуры банкротства.

3. Статистические отчетности за три года до даты введения процедуры банкротства.

 4.Регистры бухгалтерского и налогового учета за три года до даты введения процедуры банкротства.

5.Материалы аудиторской проверки и отчетов оценщиков за три года до даты введения процедуры банкротства.

6.Расшифровка операционных и внереализационных доходов и расходов -ежеквартальные за три года до даты введения процедуры банкротства.

7.Отчеты о движении капитала - за три года до даты введения процедуры банкротства.

8.Отчеты о движении денежных средств - за три года до даты введения процедуры банкротства.

9. Приложение к балансу - за три года до даты введения процедуры банкротства.

10. Пояснительные записки к годовой бухгалтерской отчетности за три года до даты введения наблюдения. Аудиторские заключения (при наличии) за три года до даты введения процедуры банкротства.

11.Учетная политика за три года до даты введения процедуры банкротства.

12.Рабочий план счетов затри года до даты введения процедуры банкротства.

13.Оборотно-сальдовые ведомости за три года до даты введения процедуры банкротства.

14.Сведения о применяемом методе ведения бухгалтерского учета (журнально-ордерная или мемориально-ордерная), использование программ ЭВМ для ведения бухгалтерского учета (перечислить все использовавшиеся за три года до даты введения процедуры банкротства.)

15. Учредительные документы Организации (со всеми изменениями идополнениями).

16.Свидетельство о регистрации юридического лица.

17.Свидетельство о постановке на учет в налоговых органах.

18.Свидетельство о внесении имущественного комплекса Организации в реестр недвижимого имущества.

19.Сведения о присвоенных Организации статистических кодах.

20.Нормативно-правовые акты регламентирующие деятельность должника.

21. Копии Лицензий и сертификатов

22.Протоколы общих собраний участников организации.

23.Планы смет за три года до даты введения наблюдения.

24.Схемы документооборота и организационной и производственной структур.

25.Сведения об обременении имущества (активов) Организации обязательствами третьих лиц (сдача в аренду, договора залога) на конец анализируемого периода.

26.Кредитные договоры и договоры займа за три года до даты введения процедуры банкротства.

27.Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы) Организации (судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей и т.д.).

 28.Сведения о штрафах и санкциях к Организации за три года до даты введения процедуры банкротства.

 29.Сведения о выданных гарантиях и поручительствах за три года до даты введения процедуры банкротства.

30. Сведения о внутренней структуре Организации, перечень ее структурных подразделений, в том числе обособленных структурных подразделений (филиалов, представительств).

31.Сведения о среднесписочном количестве работников ежеквартальные затри года до даты введения процедуры банкротства.

32.Сведения о среднемесячной заработной плате и среднемесячном фонде оплаты труда за три года до даты введения процедуры банкротства.

33.Сведения об основных направлениях деятельности Организации (основных видах продукции, работ, услуг).

34.Общие сведения о деятельности Организации: наличие фактора сезонности производства, необходимость осуществления природоохранных мероприятий (с ссылками на нормативную базу).

35.Сведения о наличии и движении основных фондов (средств) и других нефинансовых активов (ф. № 11 статистической отчетности) за три года до даты введения процедуры банкротства.

36.Дата последней переоценки основных средств.

37.Сведения о затратах на производство и реализацию продукции, работ, услуг (ф.№5 - статистической отчетности) - ежеквартально за три года до даты введения процедуры банкротства.

38.Списки дебиторов и кредиторов Организации по состоянию на текущую дату, в том числе отдельно указать суммы дебиторской задолженности, которые не могут быть взысканы с указанием причин.

 39.Расшифровка долгосрочных финансовых вложений за три года до даты введения процедуры банкротства.

40.Расшифровка краткосрочных финансовых вложений за три года до даты введения процедуры банкротства.

41.Расшифровка задолженности Организации перед бюджетом и внебюджетными фондами по налогам и сборам ежеквартально за три года до введения наблюдения. Акты сверок задолженности по налогам, акты проверок контролирующих органов за три года до даты введения наблюдения. Отдельно указать сведения по штрафным санкциям.

42.Сведения о распределении прибыли ежеквартальные за три года до даты введения процедуры банкротства.

43. Сведения о наличии имущества ограниченного оборота.

44. Сведения о наличии объектов непроизводственной сферы и пообъектно - затраты на их содержание ежеквартально за три года до даты введения процедуры банкротства (при наличии).

45.Отчетность филиалов, дочерних и зависимых хозяйственных обществ, структурных подразделений.

46.Материалы судебных процессов.

47.Копии договоров добровольного страхования.

48.Арендные договора.

49.Сведения о фактической численности работников Организации, в том числе численность по каждому структурному подразделению ежеквартальные за три года до даты введения процедуры банкротства.

50.Штатные расписания Организации действовавшие в проверяемом периоде.

51.Производственные и бытовые программы Организации за три года до даты введения процедуры банкротства.

52.Сведения о выручке от реализации продукции (среднеквартальные данные) ежеквартально за три года до даты введения процедуры банкротства.

53.Сведения о производстве и реализации продукции ежеквартально за три года до даты введения процедуры банкротства.

 54.Сведения по основным видам приобретаемых материально-производственных запасов (сырье, материалы, товары) ежеквартальные за три года до даты введения процедуры банкротства.

55. Сведения об основных средствах (пообъектно) с указанием сведений об изменении первоначальной стоимости по причине ремонта, модернизации, консервации и т.д.

56.Сведения о нематериальных активах Организации (пообъектно) и амортизации по ним за три года до введения процедуры банкротства.

57.Сведения о затратах на незавершенное строительство ежеквартальные затри года до даты введения процедуры банкротства.

58.Сведения о затратах на производство продукции ежеквартально за три года до даты введения процедуры банкротства.

59.Сведения о взаимозачетах Организации за три года до даты введения процедуры банкротства.

 60.Сведения по расходам будущих периодов - пообъектные, ежеквартально за три года до даты введения процедуры банкротства.

 61.Сведения по целевому финансированию (по каждому объекту финансирования) Организации за три года до даты введения процедуры банкротства.

62.Договора по существенным (более 5% от общей суммы выручки) сделкам организации за три года до даты введения процедуры банкротства.

63.Перечень всех счетов в банках и иных кредитных организациях, имеющих в настоящее время и имевшихся за последние три года, до даты введения наблюдения. Этот список должен содержать по каждому счету: (все реквизиты счета; вид счета (рублевый, валютный, расчетный, ссудный, бюджетный и т.д.); адреса банков и иных кредитных организаций (а также их филиалов, если счет открыт в филиале), фамилии, имена, отчества руководителей и главных бухгалтеров банков (и их филиалов), их контактные телефоны.

64.Перечень всех арестованных счетов в банках и иных кредитных организациях, с указанием оснований ареста.

65. Информацию о картотеках по всем счетам в банках и иных кредитных организациях с указанием реквизитов счета, суммы задолженности, с перечнем всех неоплаченных платежных документов, который должен содержать вид платежного документа, номер, дату, сумму, наименование кредита.

66.Печати, штампы, используемые в хозяйственной деятельности.

Материальные и иные ценности ООО «АкваТехнологииКазань».

В удовлетворении заявления об истребовании документов и имущества руководителя должника Ванягина Д.М. отказано.

Перечислены с депозита суда за проведение  экспертизы ООО «Криминалистика» 12 000 руб. поступившие от ООО «СУ «Радиант».

В кассационной жалобе Шишкин Ю.В. просит постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 26.12.2019 отменить или изменить в части удовлетворения требований конкурсного управляющего, принять новый судебный акт, отказав в удовлетворении требований, либо направить дело на новое рассмотрение в соответствующий арбитражный суд.

На основании Указа Президента Российской Федерации от 02.04.2020 № 239 и постановления Президиума Верховного Суда Российской Федерации и Президиума Совета судей Российской Федерации от 08.04.2020 № 821 определением Арбитражного суда Поволжского округа от 20.04.2020 дата и время рассмотрения кассационной жалобы по настоящему делу были перенесены на 03.06.2020 на 08 часов 50 минут.

Изучив материалы дела, доводы кассационной жалобы, отзыв на нее, заслушав представителей сторон, проверив в соответствии со статьей 286 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) правильность применения апелляционной инстанции норм материального и процессуального права, соответствие выводов, содержащихся в обжалуемом судебном акте, суд кассационной инстанции приходит к следующим выводам.

Как следует из материалов данного обособленного спора и установлено  апелляционным судом,   согласно дополнений (уточнений)  конкурсный управляющий просит истребовать у бывшего руководителя должника Шишкина Ю.В. перечень имущества, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерскую отчетность и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения процедуры банкротства (в заверенных копиях), в том числе:

1.  Бухгалтерские балансы - ежеквартальные за три года до даты введения процедуры банкротства.

2.  Отчеты о прибылях и убытках - ежеквартальные за три года до даты введения процедуры банкротства.

            3. Статистические отчетности за три года до даты введения процедуры банкротства.

4.  Регистры бухгалтерского и налогового учета за три года до даты введения процедуры банкротства.

5.  Материалы аудиторской проверки и отчетов оценщиков за три года до даты введения процедуры банкротства.

6.  Расшифровка операционных и внереализационных доходов и расходов - ежеквартальные за три года до даты введения процедуры банкротства.

7.  Отчеты о движении капитала - за три года до даты введения процедуры банкротства.

8.  Отчеты о движении денежных средств - за три года до даты введения процедуры банкротства.

9. Приложение к балансу - за три года до даты введения процедуры банкротства.

10. Пояснительные записки к годовой бухгалтерской отчетности за три года до даты введения наблюдения. Аудиторские заключения (при наличии) за три года до даты введения процедуры банкротства.

11. Учетная политика за три года до даты введения процедуры банкротства.

12. Рабочий план счетов затри года до даты введения процедуры банкротства.

13.   Оборотно-сальдовые ведомости за три года до даты введения процедуры банкротства.

14.   Сведения о применяемом методе ведения бухгалтерского учета (журнально-ордерная или мемориально-ордерная), использование программ ЭВМ для ведения бухгалтерского учета (перечислить все использовавшиеся за три года до даты введения процедуры банкротства.)

15.    Учредительные документы Организации (со всеми изменениями идополнениями).

16.  Свидетельство о регистрации юридического лица.

17.  Свидетельство о постановке на учет в налоговых органах.

18.  Свидетельство о внесении имущественного комплекса Организации в реестр недвижимого имущества.

19.  Сведения о присвоенных Организации статистических кодах.

20.  Нормативно-правовые акты регламентирующие деятельность должника.

21.  Копии лицензий и сертификатов.

22.  Протоколы общих собраний участников организации.

23.  Планы смет за три года до даты введения наблюдения.

24.  Схемы документооборота и организационной и производственной структур.

25.  Сведения об обременении имущества (активов) Организации обязательствами третьих лиц (сдача в аренду, договора залога) на конец анализируемого периода.

26.  Кредитные договоры и договоры займа за три года до даты введения процедуры банкротства.

27.  Сведения о том, имеются ли притязания третьих лиц на имущество (активы) Организации (судебные споры, решения судов, действия судебных исполнителей и т.д.).

28.  Сведения о штрафах и санкциях к Организации за три года до даты введения процедуры банкротства.

29.  Сведения о выданных гарантиях и поручительствах за три года до даты введения процедуры банкротства.

30.   Сведения о внутренней структуре Организации, перечень ее структурных подразделений, в том числе обособленных структурных подразделений (филиалов, представительств).

31.  Сведения о среднесписочном количестве работников ежеквартальные затри года до даты введения процедуры банкротства.

32.  Сведения о среднемесячной заработной плате и среднемесячном фонде оплаты труда за три года до даты введения процедуры банкротства.

33.  Сведения об основных направлениях деятельности Организации (основных видах продукции, работ, услуг).

34.  Общие сведения о деятельности Организации: наличие фактора сезонности производства, необходимость осуществления природоохранных мероприятий (с ссылками на нормативную базу).

35.  Сведения о наличии и движении основных фондов (средств) и других нефинансовых активов (ф. № 11 статистической отчетности) за три года до даты введения процедуры банкротства.

36.  Дата последней переоценки основных средств.

37.  Сведения о затратах на производство и реализацию продукции, работ, услуг (ф. № 5 - статистической отчетности) - ежеквартально за три года до даты введения процедуры банкротства.

38.  Списки дебиторов и кредиторов Организации по состоянию на текущую дату, в том числе отдельно указать суммы дебиторской задолженности, которые не могут быть взысканы с указанием причин.

39.  Расшифровка долгосрочных финансовых вложений за три года до даты введения процедуры банкротства.

40.  Расшифровка краткосрочных финансовых вложений за три года до даты введения процедуры банкротства.

41.  Расшифровка задолженности Организации перед бюджетом и внебюджетными фондами по налогам и сборам ежеквартально за три года до введения наблюдения. Акты сверок задолженности по налогам, акты проверок контролирующих органов за три года до даты введения наблюдения. Отдельно указать сведения по штрафным санкциям.

42.  Сведения о распределении прибыли ежеквартальные за три года до даты введения процедуры банкротства.

43. Сведения о наличии имущества ограниченного оборота.

44. Сведения о наличии объектов непроизводственной сферы и пообъектно - затраты на их содержание ежеквартально за три года до даты введения процедуры банкротства (при наличии).

45.Отчетность филиалов, дочерних и зависимых хозяйственных обществ, структурных подразделений.

46.  Материалы судебных процессов.

47.  Копии договоров добровольного страхования.

48.  Арендные договора.

49.  Сведения о фактической численности работников Организации, в том числе численность по каждому структурному подразделению ежеквартальные за три года до даты введения процедуры банкротства.

50.Штатные расписания Организации действовавшие в проверяемом периоде.

51.  Производственные и бытовые программы Организации за три года до даты введения процедуры банкротства.

52.  Сведения о выручке от реализации продукции (среднеквартальные данные) ежеквартально за три года до даты введения процедуры банкротства.

53.  Сведения о производстве и реализации продукции ежеквартально за три года до даты введения процедуры банкротства.

54.  Сведения по основным видам приобретаемых материально-производственных запасов (сырье, материалы, товары) ежеквартальные за три года до даты введения процедуры банкротства.

55.   Сведения об основных средствах (пообъектно) с указанием сведений об изменении первоначальной стоимости по причине ремонта, модернизации, консервации и т.д.

56.  Сведения о нематериальных активах Организации (пообъектно) и амортизации по ним за три года до введения процедуры банкротства.

57.  Сведения о затратах на незавершенное строительство ежеквартальные затри года до даты введения процедуры банкротства.

58.  Сведения о затратах на производство продукции ежеквартально за три года до даты введения процедуры банкротства.

59.  Сведения о взаимозачетах Организации за три года до даты введения процедуры банкротства.

60.  Сведения по расходам будущих периодов - пообъектные, ежеквартально за три года до даты введения процедуры банкротства.

61.  Сведения по целевому финансированию (по каждому объекту финансирования) Организации за три года до даты введения процедуры банкротства.

62.  Договора по существенным (более 5% от общей суммы выручки) сделкам организации за три года до даты введения процедуры банкротства.

63.  Перечень всех счетов в банках и иных кредитных организациях, имеющих в настоящее время и имевшихся за последние три года, до даты введения наблюдения. Этот список должен содержать по каждому счету: (все реквизиты счета; вид счета (рублевый, валютный, расчетный, ссудный, бюджетный и т.д.); адреса банков и иных кредитных организаций (а также их филиалов, если счет открыт в филиале), фамилии, имена, отчества руководителей и главных бухгалтеров банков (и их филиалов), их контактные телефоны.

64.  Перечень всех арестованных счетов в банках и иных кредитных организациях, с указанием оснований ареста.

65.   Информацию о картотеках по всем счетам в банках и иных кредитных организациях с указанием реквизитов счета, суммы задолженности, с перечнем всех неоплаченных платежных документов, который должен содержать вид платежного документа, номер, дату, сумму, наименование кредита.

66.  Печати, штампы, используемые в хозяйственной деятельности.

Материальные и иные ценности ООО «АкваТехнологииКазань».

Апелляционным судом было установлено, что должник зарегистрирован в Инспекции Федеральной налоговой службы по Московскому району г. Казани 02.02.2010 за основным государственным регистрационным номером 1101690005944, ИНН должника 1655188010. Местонахождение должника по адресу: 420080, Республика Татарстан, город Казань, ул. Декабристов д.81 блок Б, офис 9 А.

Согласно сведениям, представленным МРИ ФНС №18 по PT на запрос временного управляющего, руководителем должника является Ванягин Д.М.,  до 29.12.2015 руководителем являлся Шишкин Ю.В.

Решением Арбитражного Суда Республики Татарстан от 08.05.2018 по делу № А65-34027/2017 ООО ««АкваТехнологииКазань» признано несостоятельным (банкротом) и в отношении него открыто конкурсное производство с применением положений о банкротстве отсутствующего должника. Конкурсным управляющим утверждена Зарипова Н.Р., которая неоднократно обращалась к ответчикам об истребовании документов, однако документы не были переданы.

Апелляционным судом было установлено, что до 16.12.2015 Шишкин Ю.В. исполнял обязанности руководителя, а затем, как он утверждает, передал все документы новому руководителю Ванягину Д.М., однако достаточных доказательств, подтверждающих передачу документов, в материалы дела не представил.

Между тем, в материалы дела Шишкиным Ю.В. был представлен акт от 17.12.2015, согласно которому  он,  якобы, передал  документы Ванягину Д.М.

Судом была назначена экспертиза подписи Ванягина Д.М. на акте от 17.12.2015, по результатам экспертизы экспертом составлено Заключение   № 37, согласно которому изображение подписи от имени Ванягина Д.М., вероятно выполнено не им.

Представитель ответчика Шишкина Ю.В. в судебном заседании посчитала данное заключение неквалифицированным, составленным с нарушением действующих правил и просила провести повторную экспертизу, однако суд апелляционной инстанции в удовлетворении повторной экспертизы отказал, признав заключение эксперта достоверным.

Из Письма МИФНС № 18  по Республики Татарстан от 27.08.2018 следует, что Ванягин Д.М. обладает признаками лица, на которое массово зарегистрированы юридические лица.

Согласно ответу ИК Банка от 23.08.2018, заявление о расторжении договора банковского счета  от имени должника подписывал Шишкин Ю.В., данное заявление подписано  29.12.2015, т.е. после того, когда он, якобы, перестал быть директором.

На основании адресной справки судом было установлено, что Ванягин Д.М. по решению суда еще 27.05.2014  выбыл со своего места проживания (регистрации) и данных  о его месте нахождения нет.

С учетом вышеуказанных обстоятельств, апелляционный суд пришел  к выводу о том, что Шишкин  Ю.В. после декабря 2015 г. фактически продолжал осуществлять руководство предприятием, а Ванягин Д.М., который еще 27.05.2014  выбыл со своего места проживания по решению суда, не мог руководить предприятием и не получал никаких документов от Шишкина Ю.В., в связи с чем, суд апелляционной инстанции отклонил доводы Шишкина Ю.В., о том, что запрошенные конкурсным управляющим документы предприятия у него отсутствуют и пришел к выводу об удовлетворении заявления конкурсного управляющего должником об истребовании документов и материальных ценностей у бывшего руководителя должника Шишкина Ю.В.

Между тем, апелляционным судом не учтено следующее.

Согласно абзацу второму пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве руководитель должника в течение трех дней со дня утверждения конкурсного управляющего обязан обеспечить передачу ему бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей.

Согласно разъяснениям Пленума Верховного Суда Российской Федерации, изложенным в пункте 24 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 21.12.2017 № 53 «О некоторых вопросах, связанных с привлечением контролирующих должника лиц к ответственности при банкротстве» (далее - Постановление Пленума ВС РФ от 21.12.2017 № 53), в силу пункта 3.2 статьи 64, абзаца четвертого пункта 1 статьи 94, абзаца второго пункта 2 статьи 126 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве), на руководителе должника лежат обязанности по представлению арбитражному управляющему документации должника для ознакомления или по ее передаче управляющему. Арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 Гражданского кодекса Российской Федерации (далее - ГК РФ).

Исходя из правовой позиции, изложенной в Определении Верховного Суда РФ от 19.12.2017 № 305-ЭС17-13674 по делу № А40-153469/2016, поскольку в силу пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве именно бывший руководитель должника обязан передать конкурсному управляющему документацию должника, для обоснования ходатайства конкурсному управляющему достаточно привести доводы о неисполнении бывшим руководителем данной обязанности.

На заявление арбитражного управляющего об обязании передать документацию распространяются общие требования процессуального законодательства, предъявляемые к форме и содержанию иска. Так, при обращении в суд с соответствующим заявлением конкурсный управляющий должен сформулировать предмет своего требования, конкретизировав перечень и виды запрашиваемых документов (пункт четвертый части 2 статьи 125 АПК РФ. При этом степень должной конкретизации требования арбитражного управляющего об обязании передать документы оценивается судом с учетом обстоятельств рассматриваемого дела и необходимости обеспечения реальной возможности осуществления управляющим возложенных на него полномочий. 

Судебный пристав-исполнитель ответственен лишь за принудительное исполнение судебного решения. Получив для исполнения исполнительный лист об обязании одного лица передать документы, материальные и иные ценности другому лицу, он должен истребовать то, что было присуждено (часть 2 статьи 318 АПК РФ).

В отношении исполнения обязанности по передаче конкурсному управляющему имущества должника специальное средство защиты, предусмотренное пунктом 2 статьи 126 Закона о банкротстве, может быть использовано арбитражным управляющим в ситуации, когда бывший руководитель должника уклоняется (отказывается) от участия в приемке-передаче имущества, владение которыми должник не утратил.

Если же имущество должника незаконно получено бывшим руководителем и находится во владении последнего, подлежат применению общие способы защиты - виндикационный иск (статья 301 ГК РФ), иск о признании недействительной сделки, на основании которой имущество перешло от должника к руководителю, и о применении последствий ее недействительности (статья 168 ГК РФ) и т.д. В случае когда из-за противоправных действий руководителя имущество выбыло из собственности возглавляемой им организации и поступило третьим лицам, защита конкурсной массы должна осуществляться путем предъявления иска о возмещении убытков (статья 53.1 ГК РФ) или о привлечении к субсидиарной ответственности (глава III.2 Закона о банкротстве).

Вышеизложенная правовая позиция изложена в определении Судебной коллегии по экономическим спорам Верховного Суда Российской Федерации от 22.07.2019 №306-ЭС19-2986.

Так, в рассматриваемом случае, в списке запрашиваемых конкурсным управляющим документов указаны, в частности, аудиторские заключения (при наличии), учредительные документы организации со всеми изменениями и дополнениями, свидетельство о регистрации юридического лица, копии лицензий и сертификатов, и иные документы организационного характера, банковские документы, информация по судебным спорам, и т.д.

Вместе с тем, конкурсный управляющий должником не обосновал невозможность получения информации из соответствующих государственных органов, просив суд возложить обязанность по представлению документов на бывшего руководителя должника Шишкина Ю.В., с оговоркой «при наличии».

Апелляционный суд, возлагая на бывшего руководителя должника обязанность по передаче документов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему, не выяснил их наличие или отсутствие у бывшего руководителя Шишкина Ю.В.

При этом апелляционным судом не учтено, что при отсутствии документации и имущества должника у бывшего руководителя возникает объективная невозможность исполнения обязанности по их передаче арбитражному управляющему, что, в свою очередь, исключает возможность удовлетворения судом требования об исполнении им в натуре обязанности, предусмотренной абзацем вторым пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве (абзац первый пункта 23 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 24.03.2016 № 7 «О применении судами некоторых положений Гражданского кодекса Российской Федерации об ответственности за нарушение обязательств»).

Кроме этого,  конкурсный управляющий, заявив требование о передаче Шишкиным Ю.В. материальных и иных ценностей, не конкретизировал перечень и виды истребуемых им материальных и иных ценностей, а суд апелляционной инстанции, обязав ответчика передать конкурсному управляющему материальные и иные ценности, не установил фактические обстоятельства, касающиеся лица, владеющего этими ценностями, и передачи должником прав на них владельцу (если таковая состоялась), оснований этой передачи; ни в заявлении управляющего, ни в обжалуемых судебных актах, в нарушение положений пункта четвертого части 2 статьи 125, части 2 статьи 171 АПК РФ, не конкретизирован перечень и виды истребуемых материальных и иных ценностей, не указано наименование имущества, подлежащего передаче.

Между тем, удовлетворение требования без конкретизации перечня и вида истребуемых материальных и иных ценностей, без указания наименования имущества, подлежащего передаче, свидетельствует о том, что суд не установил существо неисполненного бывшим руководителем обязательства, что нарушает принципы правовой определенности и исполнимости судебного акта.

Вместе с тем, апелляционный суд обязал Шишкина Ю.В. документы за три года до возбуждения дела о банкротстве (возбуждено 27.10.2017), при этом, как было установлено апелляционным судом, Шишкин Ю.В. был руководителем должника до 29.12.2015.

Таким образом, судебная коллегия приходит к выводу о том, что возлагая на Шишкина Ю.В. обязанность по передаче документов и материальных ценностей должника, не выяснил, имеются ли они в наличии у ответчика, поскольку арбитражный управляющий вправе требовать от руководителя (а также от других лиц, у которых фактически находятся соответствующие документы) по суду исполнения данной обязанности в натуре применительно к правилам статьи 308.3 ГК РФ.

При таких обстоятельствах судебная коллегия приходит к выводу, что обжалуемый судебный акт о передаче конкурсному управляющему документов, материальных и иных ценностей вынесен при неполно выясненных обстоятельствах, имеющих существенное значение для правильного разрешения спора, не может считаться законным и подлежит отмене на основании частей 1, 3 статьи 288 АПК РФ, а обособленный спор - направлению на новое рассмотрение в арбитражный суд первой инстанции.

При новом рассмотрении спора апелляционному суду следует устранить отмеченные недостатки, установить указанные обстоятельства, после чего применить подлежащие применению нормы материального права к спорным правоотношениям.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 286, 287, 288, 289, 290 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Поволжского округа

ПОСТАНОВИЛ:

постановление Одиннадцатого арбитражного апелляционного суда от 26.12.2019 по делу № А65-34027/2017 отменить, обособленный спор направить на новое рассмотрение в Одиннадцатый арбитражный апелляционный суд.

Постановление вступает в законную силу со дня его принятия и может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, в порядке, установленном статьей 291.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

 

Председательствующий судья                                                     Е.П. Герасимова 

 

Судьи                                                                                    А.Г. Иванова 

 

                                                                                              В.А. Самсонов