АРБИТРАЖНЫЙ СУД РЕСПУБЛИКИ КРЫМ

295000, Симферополь, ул. Александра Невского, 29/11

E-mail: info@crimea.arbitr.ru

http://www.crimea.arbitr.ru

 

Именем Российской Федерации

 

Р Е Ш Е Н И Е

Дело №А83-10699/2017

10 ноября 2017 года

г. Симферополь

Резолютивная часть решения объявлена 02 ноября 2017 года.

Полный текст решения изготовлен 10 ноября 2017 года.

 

Арбитражный суд Республики Крым в составе судьи Куртлушаева М.И., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрев заявление:

Общества с ограниченной ответственностью «Строй-Групп» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>)

к Службе финансового надзора Республики Крым (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>)

о признании незаконным и отмене  постановления,

 

с участием представителей:

от заявителя – ФИО2, представитель по доверенности № б/н от 28.08.2017;

от Службы финансового надзора Республики Крым – ФИО3, представитель по доверенности № 02.1-21/4 от 15.02.2017; ФИО4, представитель по доверенности                № 02.1-21/23 от 11.09.2017.

 

                                                    УСТАНОВИЛ:

Общество с ограниченной ответственностью «Строй-Групп» (далее – ООО «Строй-Групп, Общество) обратилось в Арбитражный суд Республики Крым с заявлением к  Службе финансового надзора Республики Крым (далее - Служба), согласно которого просит признать незаконным и отменить постановление Службы финансового надзора Республики Крым № 4 от 12.07.2017 о признании ООО «Строй-Групп» виновным в совершении административного правонарушения, ответственность за которое предусмотрена ч. 4 ст. 19.5 КоАП РФ, и назначении наказания в виде административного штрафа в размере 200 000 руб.

        Требования мотивированы тем, что Служба не имела оснований для проведения внеплановой документарной проверки в отношении ООО «Строй-Групп» поскольку Общество в понимании Федерального закона №214-ФЗ не является застройщиком.

Также указывает, что поскольку в предписании от 02.11.2017 №04.2-14/5132 не установлен срок возврата денежных средств гражданину ФИО5, то обжалуемое постановление административного органа является незаконным.

Служба в письменном отзыве возражает относительно заявленных требований, указывая на законность вынесенного постановления.

Изучив материалы дела, судом было установлено  следующее.

Согласно подпункту 3.2.1 пункта 3.2 Положения о Службе финансового надзора Республики Крым, утвержденного постановлением Совета министров Республики Крым от 27.06.2014 № 170 (далее - Положение № 170), Служба является уполномоченным органом на осуществление регионального государственного контроля (надзора) в области долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости в соответствии с Федеральным законом от 30 декабря 2014 года №214-ФЗ «Об участии в долевом строительстве многоквартирных домов и иных объектов недвижимости и о внесении изменений в некоторые законодательные акты Российской Федерации» (далее – Закон №214-ФЗ), нормативными правовыми актами Российской Федерации и Республики Крым.

Службой в соответствии с Приказом от 04.10.2016 №468 проведена внеплановая документарная проверка соблюдения ООО «Строй-Групп» требований Федерального закона №214-ФЗ в части привлечения денежных средств гражданина ФИО5 на строительство многоэтажного жилого дома по строительному адресу: 

<

...> за период с 07.10.2014 по 30.09.2016.

Проверкой установлены нарушения законодательства об участии в долевом строительстве, которые отражены в акте проверки от 02.11.2016 № 04.2-22/16, согласно которого Общество, не являясь застройщиком в понимании  п. 1 ч. 2  ст. 3 Закона №214-ФЗ,  осуществил  привлечение  денежных средств гражданина ФИО5 в размере  1700 долларов США  и 10000 рублей, связанное  с возникающим правом  собственности на квартиру  в многоквартирном  жилом доме, по адресу: 

<

...>, на основании предварительного договора  не прошедшего государственную  регистрацию.

02.11.2016 Службой было вынесено Предписание №04.2-14/5132 Обществу с ограниченной ответственностью «Строй-Групп» об устранении нарушений частей 2 и 2.1 статьи 1, пункта 1 статьи 2, частей 1 и 2 статьи 3 Федерального закона №214-ФЗ в срок до 16.12.2016, а именно о возврате гражданину ФИО5 денежных средств, которые были привлечены по Предварительному договору купли-продажи от 07.10.2014 №Я1/Э4/К24(7) в период с 07.10.2014 по 30.09.2016.

В срок до 16.12.2016 Предписание от 02.11.2016 №04.2-14/5132 заявителем не исполнено.

При этом, ООО «Строй-Групп» письмами от 15.12.2016 №15-12/16 и от 27.02.2017 №27-02/76 направляла в адрес Службы ходатайства о продлении срока исполнения Предписания от 02.11.2016 №04.2-14/5132,  по результатам рассмотрения которых Службой продлевался  срок исполнения указанного предписания соответственно до 28.02.2017 и  до 01.05.2017.

Поскольку информация об исполнении Предписания от 02.11.2016 №04.2-14/5132 в установленный срок (до 01.05.2017) представлена не была, на основании приказа от 12.05.2017 № 193 Службой была проведена внеплановая документарная проверка, результаты которой отражены в акте от 13.06.2017 № 04.2-21/4, согласно которого  было зафиксировано неисполнение  вышеуказанного предписания.

В ходе данной проверки, Службой письмом от 15.05.2017 № 04.2-14/2276 в  адрес Общества  был направлен мотивированный запрос о предоставлении копий документов согласно перечню, свидетельствующих об исполнении предписания.

На указанный запрос Службы, заявителем предоставлены пояснения относительно оставления Верховным судом Республики Крым в силе решения Ялтинского городского суда от 20.10.2016 по иску гр. ФИО5 о взыскании солидарно  с ФИО6 и ООО «Строй-Групп» суммы в размере 1142711,54 рублей, а также выписка из банка данных исполнительных производств.

Поскольку заявителем в установленный срок - до 01.05.2017 документы, подтверждающие исполнение Предписания от 02.11.2016 №04.2-14/5132, в Службу не представлены, заведующим отделом контроля и надзора за долевым строительством, работы с обращениями граждан Управления контроля и надзора за долевым строительством Службы ФИО4 29.06.2017 составлен протокол об административном правонарушении № 4 в отношении ООО «Строй-Групп», ответственность за которое предусмотрена ч. 4 ст. 19.5 КоАП РФ.

12.07.2017  первым заместителем Службы - ФИО7, вынесено постановление №4  о назначении административного наказания, которым  ООО «Строй-Групп» признано виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного  ч. 4 ст. 19.5 КоАП РФ, и назначено наказание в виде административного штрафа в размере 200000 рублей.

Не согласившись с указанным постановлением, Общество обратилось в арбитражный суд с настоящим заявлением.

Изучив материалы  дела,  доводы  лиц, участвующих в деле, оценив представленные доказательства, суд считает, что обжалуемое постановление не подлежит отмене в полном объеме,  в связи со следующим.

В соответствии с частью 1 статьи 207 АПК РФ дела об оспаривании решений государственных органов, иных органов, должностных лиц, уполномоченных в соответствии с Федеральным законом рассматривать дела об административных правонарушениях, о привлечении к административной ответственности лиц, осуществляющих предпринимательскую и иную экономическую деятельность, рассматриваются арбитражным судом по общим правилам искового производства, предусмотренным АПК РФ, с особенностями, установленными в главе 25 АПК РФ и федеральном законе об административных правонарушениях.

В соответствии с ч. 6 ст. 210 АПК РФ при  рассмотрении дела об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании проверяет законность и обоснованность оспариваемого решения, устанавливает наличие соответствующих полномочий административного органа, принявшего оспариваемое решение, устанавливает, имелись ли законные основания для привлечения к административной ответственности, соблюден ли установленный порядок привлечения к ответственности, не истекли ли сроки давности привлечения к административной ответственности, а также иные обстоятельства, имеющие значение для дела.

К отношениям, связанным с осуществлением контролирующим органом государственного контроля (надзора) в области долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости, организацией и проведением проверок юридических лиц, применяются положения Федерального закона от 26.12.2008 N 294-ФЗ "О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей при осуществлении государственного контроля (надзора) и муниципального контроля" (далее Закон  N 294-ФЗ) с учетом особенностей, установленных настоящей статьей (часть 8 статьи 23 Федерального закона N 214-ФЗ).

На основании части 2 статьи 23 Федерального закона N 214-ФЗ контроль и надзор в области долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости осуществляются уполномоченным органом исполнительной власти субъекта Российской Федерации, на территории которого осуществляется данное строительство. В данном случае таковым является Служба финансового надзора  Республики Крым на основании  подпункта  3.2.1 пункта 3.2 Положения  о Службе финансового надзора  Республики Крым, утвержденного  постановлением Совета Министров  Республики Крым  от 27.06.2014 № 170.

При этом, согласно части 2 статьи 25 Закона N 294-ФЗ, юридические лица, их руководители, иные должностные лица или уполномоченные представители юридических лиц, не исполняющие в установленный срок предписаний органов государственного контроля (надзора) об устранении выявленных нарушений несут ответственность в соответствии с законодательством Российской Федерации.

Частью 4 статьи 19.15  КоАП РФ предусмотрена административная ответственность за невыполнение в установленный срок законного предписания органа, осуществляющего региональный государственный контроль (надзор) в области долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости в виде наложение административного штрафа на юридических лиц - от ста тысяч до двухсот тысяч рублей.

Предписание по своей юридической природе является ненормативным правовым актом, целью которого является устранение нарушения законодательства. Особенностью такого ненормативного правового акта,  является то, что он направлен на устранение конкретных нарушений, выявленных в ходе проверки, путем совершения лицом, в адрес которого и выносится предписание.

Соответственно, вынесение предписания порождает обязанность лица, которому оно адресовано, совершить определенные действия либо, напротив, воздержаться от их совершения.

Заявителем в установленный срок - до 01.05.2017 документы, подтверждающие исполнение Предписания от 02.11.2016 №04.2-14/5132 предоставлены не были.

Относительно доводов заявителя о незаконности  постановления о привлечения к административной ответственности обжалуемого в рамках настоящего дела, суд обращает внимание, что постановлением первого заместителя  начальника Службы  от 12.07.2017 № 5 генеральный директор ООО «Строй-Групп»  ФИО8  был привлечен к административной ответственности по ч. 4 ст. 19.5 КоАП РФ за неисполнение в установленный срок этого же предписания об устранении нарушений в части возврата денежных средств гражданину ФИО5

Решением Ялтинского городского суда Республики Крым от 07.09.2017 по делу        № 12-674/2017, которое вступило в законную силу на основании решения Верховного Суда Республики Крым от 11.10.2017, постановление № 5 от 12.07.2017 оставлено без изменений.

Факт установления вины должностного лица Общества решением Ялтинского городского суда имеет преюдициальное значение при рассмотрении настоящего дела, поскольку вина генерального директора Общества во вменяемом ему правонарушении доказана, а само правонарушение совершено  при аналогичных обстоятельствах.

При этом,  штраф в размере 15 000 рублей был оплачен ФИО8 платежным поручением № 17425 от 23.10.2017.

Следовательно, материалами дела подтверждается факт совершения Обществом  правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 19.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Доводы заявителя, изложенные в заявлении, являются несостоятельными по следующим основаниям.

Статьей 2 Федерального закона от 25.12.1999 №39-Ф3 «Об инвестиционной деятельности в Российской Федерации, осуществляемой в форме капитальных инвестиций» (далее - Федеральный закон №39-Ф3) установлено, что действие Федерального закона №39-Ф3 распространяется на отношения, связанные с инвестиционной деятельностью, осуществляемой в форме капитальных вложений. При этом, Федеральный закон №39-Ф3 не распространяется, в том числе, на отношения, которые связаны с привлечением денежных средств граждан и юридических лиц для долевого строительства многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости на основании договора участия в долевом строительстве и регулируются Федеральным законом №214-ФЗ.

Кроме того, указанным законом дано определение «инвестиционной деятельности», а именно - это «вложение инвестиций и осуществление практических действий в целях получения прибыли и (или) достижения иного полезного эффекта».

Вместе с тем, условиями Предварительного договора купли-продажи от 07.10.2014 №Я1/Э4/К24(7) не предусмотрено вложение инвестиций со стороны гражданина ФИО5, также не оговорено осуществление практических действий в целях получения прибыли и (или) и достижения иного полезного эффекта.

В данном случае, гражданин ФИО5 выступает по Предварительному договору купли-продажи от 07.10.2014 №Я1/Э4/К24(7) гражданином, у которого привлекались денежные средства для долевого строительства многоквартирного дома (расположен по адресу 

<

...>) с последующим возникновением у гражданина ФИО5 права собственности на объект долевого строительства (квартиру (проектный номер №24), то есть в толковании части 1 статьи 1 Федерального закона №214-ФЗ гражданин ФИО5 является участником долевого строительства.

Положениями Федерального закона №214-ФЗ,  а именно частью 2 статьи 3, пунктом 2  статьи 2, на которые ссылается заявитель, обосновывая свою позицию о неправомерности, по его мнению, проведенной Службой проверки, предусмотрены обязательные условия, которые должны выполняться лицом, осуществляющему привлечение денежных средств участников долевого строительства для (создания) многоквартирных домов,  и которые были нарушены ООО «Строй-Групп», что и отражено в акте проверки от 02.11.2016 №04.2-22/16.

Вместе с тем положениями Федерального закона №214-ФЗ не установлено, что орган  контроля имеет право проводить проверки исключительно в отношении застройщика (в понимании Федерального закона №214-ФЗ).

Напротив, пунктом 1 части 11 статьи 23 Федерального закона №214-ФЗ определено, что основанием для проведения внеплановой проверки является неисполнение в установленный срок лицом, привлекающим денежные средства граждан для строительства, выданного контролирующим органом предписания об устранении нарушений требований Федерального закона №214-ФЗ.

Кроме того, частью 9 статьи 23 Федерального закона №214-ФЗ установлено, что предметом проверки является соблюдение лицами, привлекающими денежные средства граждан для строительства, обязательных требований, установленных настоящим Федеральным законом и принятыми в соответствии с ним иными нормативными правовыми актами Российской Федерации.

Пунктом  9 части 6 статьи 23 Федерального закона №214-ФЗ установлено, что орган контроля, вправе направлять лицам, привлекающим денежные средства граждан для строительства, предписания об устранении нарушения требований Федерального закона №214-ФЗ и устанавливать сроки устранения таких нарушений.

Пунктом 10 части 6 статьи 23 Федерального закона №214-ФЗ установлено, что орган контроля принимает меры, необходимые для привлечения лиц, привлекающих денежные средства граждан для строительства (их должностных лиц), к ответственности, установленной Федеральным законом №214-ФЗ и законодательством Российской Федерации об административных правонарушениях.

Права и обязанности Службы определены разделом IV Положения № 170, пунктом 4.2. которого установлено, что при проведении контрольных мероприятий объектами контроля являются лица, привлекающие денежные средства участников долевого строительства для (создания) многоквартирных домов и (или) иных объектов недвижимости.

Согласно квитанций к приходному кассовому ордеру, Обществом  от гр.  ФИО5 были получены денежный средства (т. 1 л.д. 118).

Учитывая вышеизложенное, Служба имела основания для осуществления проведения внеплановой документарной проверки в отношении ООО «Строй-Групп».

Также следует отметить,  что ООО «Строй-Групп» в  понимании Федерального закона №214-ФЗ не является застройщиком, но при этом является лицом, привлекающим денежные средства для строительства многоквартирного дома участника долевого строительства гражданина ФИО5, что является нарушением частей 2 и 2.1 статьи 1, пункта 1 статьи 2, частей 1 и 2 статьи 3 Федерального закона №214-ФЗ, а, следовательно, в соответствии с пунктом 4.2. Положения № 170 при проведении контрольных мероприятий является объектом контроля Службы.

Санкция части 4 статьи 19.5 КоАП Российской Федерации предусматривает в качестве наказания административный штраф от 100 000 до 200 000 рублей.

При  привлечении  Общества к административной ответственности было назначено наказание в виде штрафа в сумме 200 00,00 руб.

В ход рассмотрения дела, Обществом были предоставлены  доказательства  выплаты гражданину  ФИО5 всей суммы  денежных средств, о чем свидетельствую квитанции и постановление судебного пристава об  окончании исполнительного производства.

Принимая во внимание,  что в  материалах дела отсутствуют данные о  наличии обстоятельств, отягчающих административную ответственность Общества, предусмотренных статьей 4.3 КоАП РФ, устранение  последствий  совершенного административного правонарушения в виде выплаты гражданину ФИО5 денежных средств, взысканных по решению суда,  что суд относит к обстоятельству смягчающему  административную ответственность, а также,   полагая, что  назначенный размер штрафа,  повлечет  значительные  денежные затраты  Общества  и  в данном случае не будет отвечать принципу соразмерности с учетом тяжести совершенного правонарушения, а соответственно не обеспечит достижения цели административного наказания, суд считает возможным снизить установленный постановлением административного органа размер административного штрафа в пределах санкции ч. 4 ст. 19.5 КоАП РФ - до 110 000,00 рублей.

Таким образом, обжалуемое постановление подлежит признанию незаконным и отмене в части назначения Обществу административного наказания в виде штрафа в размере 200 000,00 рублей, снизив размер штрафа до 110 000,00 рублей.

Нарушение  порядка и срока давности привлечения к административной ответственности судом не установлено.

Оснований для назначения наказания менее  минимального размера административного штрафа  судом не установлено  в силу отсутствия доказательств наличия исключительных обстоятельств в понимании  ч. 3.2. ст. 4.1 КоАП РФ. Кроме этого  не подлежит   и  замене  административное наказание  в порядке ст. 4.1.1 КоАП РФ  поскольку административное правонарушение связано с причинением  имущественного ущерба.

В соответствии с ч. 4 ст. 208 АПК РФ заявление об оспаривании решения административного органа о привлечении к административной ответственности государственной пошлиной не облагается.

Руководствуясь статьями 167-170, 176, 211 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

РЕШИЛ:

Постановление Службы финансового надзора Республики Крым № 4 от 12.07.2017 о признании Общества с ограниченной ответственностью «Строй-Групп» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) виновным в совершении административного правонарушения, предусмотренного ч. 4 ст. 19.5 КоАП РФ, признать незаконным и отменить в части назначения административного наказания в виде штрафа в размере 200000,00 руб., снизив размер административного штрафа  до 110000,00 руб.

Решение вступает в законную силу по истечении десяти дней со дня его принятия, если не будет подана апелляционная жалоба. В случае подачи апелляционной жалобы решение, если оно не отменено и не изменено, вступает в законную силу со дня принятия постановления арбитражного суда апелляционной инстанции. 

Решение может быть обжаловано в апелляционном порядке в Двадцать первый арбитражный апелляционный суд в течение десяти дней со дня его принятия через Арбитражный суд Республики Крым.

 

 Судья                                                                                                           М.И. Куртлушаев