АРБИТРАЖНЫЙ СУД ЕВРЕЙСКОЙ АВТОНОМНОЙ ОБЛАСТИ

Театральный переулок, дом 10, г. Биробиджан, Еврейская автономная область, 679016

E-mail: info@eao.arbitr.ru, сайт: https://eao.arbitr.ru, тел./факс: (42622) 2-37-98, 3-82-40, факс 2-11-23

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А16-31/2023

г. Биробиджан

13 марта 2023 года

Резолютивная часть решения объявлена 13 марта 2023 года. Полный текст решения изготовлен 13 марта 2023 года.

Арбитражный суд Еврейской автономной области в составе:

судьи Осадчук О. Ю.,

при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1,

рассмотрев в судебном заседании дело по заявлению  прокурора Железнодорожного района г. Хабаровска 

о привлечении должностного лица – директора общества с ограниченной ответственностью «Персонал» ФИО2 (г. Хабаровск)

к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях,

в отсутствие представителей лиц, участвующих в деле, 

УСТАНОВИЛ:

прокурора Железнодорожного района г. Хабаровска обратился в Арбитражный суд Еврейской автономной области с заявлением о привлечении директора общества с ограниченной ответственностью «Персонал» ФИО2 к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях за незаконное воспрепятствование деятельности  конкурсного управляющего обществом с ограниченной ответственностью «Персонал» в виде уклонения от предоставления конкурсному управляющему сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей.

            Заявитель, извещенный о месте и времени судебного заседания, явку представителя не обеспечил.

            Определение суда, направленное ФИО2 по месту его регистрации, возращено в арбитражный суд органом почтовой связи по истечении срока хранения. Таким образом, в соответствии со статьей 123 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее  - АПК РФ) заинтересованное лицо признается судом извещенным о начавшемся судебном разбирательстве.

            В соответствии с частью 3 статьи 205 АПК РФ судебное заседание проведено в отсутствие названных лиц.

            До рассмотрения дела по существу 28.02.2023 от прокурора поступило ходатайство о возвращении заявления. Протокольным определением от 13.03.2023 в удовлетворении заявленного ходатайства судом отказано, поскольку положения АПК РФ не предусматривают возможность возврата заявления о привлечении к административной ответственности после принятия заявления и возбуждения производства по делу.

            Из материалов дела судом установлено, что 25.01.2021 ООО «Персонал» принято решение о ликвидации общества и назначении ликвидатором ФИО2; 17.02.2021 принято решение о ликвидации общества и назначении ликвидатором ФИО3; 04.03.2021 принято решение о ликвидации общества и назначении ликвидатором ФИО3

Решением Арбитражного суда Еврейской автономной области  от 19.05.2021 (резолютивная часть от 18.05.2021) по делу № А16-326/2021 ликвидируемый должник – общество с ограниченной ответственностью «Персонал» признан несостоятельным (банкротом); в отношении должника открыта процедура банкротства – конкурсное производство; конкурсным управляющим должником утвержден член ассоциации «Дальневосточная межрегиональная саморегулируемая организация  профессиональных арбитражных управляющих» ФИО4

Определением по делу № А16-326/2021 от 25.10.2021  суд обязал бывшего руководителя общества с ограниченной ответственностью «Персонал» ФИО2  передать конкурсному управляющему ФИО4 финансово-хозяйственные документы за 3-х летний срок предшествующие банкротству, а именно:

1.1. Бухгалтерские и финансовые документы, подтверждающие основание включения в бухгалтерский баланс ООО «Персонал» за 2019 года сведений об активах (материальных и нематериальных), имуществе и имущественных правах ООО «Персонал»;

1.2. Бухгалтерские и финансовые документы, подтверждающие основание включения в бухгалтерский баланс ООО «Персонал» за 2020 года сведений об  активах (материальных и нематериальных), имуществе и имущественных правах ООО «Персонал», основания для выбытия активов, средств и имущества от ООО «Персонал» в течение 2020 года;

1.3. Иные документы относительно ООО «Персонал»:

1.учредительные документы;

2.свидетельство ИНН;

3.свидетельство ОГРН;

4.список участников (реестр акционеров), сведения о держателе реестра акционеров;

5.         документы, содержащие сведения о составе органов управления общества, а также о лицах, имевших право давать обязательные для общества указания либо имевших возможность иным образом определять его действия; 

6.         сведения об аффилированных лицах;

7.         документы, подтверждающие полномочия руководителя;

8.         протоколы и решения собраний органов управления;

9.         свидетельства и (или) листы записи о внесении изменений в сведения о юридическом лице;

10.       лицензии, сертификаты, свидетельства о членстве в СРО;

11.       сведения о принадлежащих долях в уставных капиталах юридических лиц, перечень юридических лиц, где общество является учредителем (участником);

12.       перечень структурных подразделений, филиалов и представительств;

13.       выписку из Единого государственного реестра юридических лиц, сроком давности не более 1 (одного) календарного месяца, но не ранее последнего изменения, отражаемого в реестре; 

14.       реквизиты расчетных и иных счетов, открытых в кредитных организациях, с указанием реквизитов банковских карт, привязанных к счетам;

15.       список лиц, наделенных правом первой и второй подписи на расчетных документах;

16.       приказы и распоряжения руководителя; 

17.       сведения о выданных доверенностях, в форме журнала учета выданных доверенностей с приложением выданных доверенностей;

18.       учетную политику и документы, утвердившие ее;

19.       базу программы 1С или ее аналога на электронных носителях (жесткие диски; компьютеры и т.п.);

20.       документы первичного бухгалтерского учета; 

21.       бухгалтерскую отчетность (форма № 1, 2); 

22.       отчеты во внебюджетные фонды и органы статистики; 

23.       налоговую отчетность;

24.       расшифровку расчетов с дебиторами по статье «Расчеты с персоналом по прочим операциям»;

25.       расшифровку авансов, выданных поставщикам и подрядчикам, обоснованность авансов;

26.       расшифровку финансовых вложений;

27.       оборотно-сальдовые ведомости по всем счетам бухгалтерского учета, в т.ч. по 01, 02, 04, 08, 10, 19, 20, 26, 41, 44, 50, 51, 58, 60, 62, 63, 66, 67, 68, 69, 70, 71, 76, 90, 91; 

28.       книги покупок и продаж, авансовые отчеты, кассовые книги и отчеты;

29.       список дебиторов с указанием размера дебиторской задолженности по каждому дебитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; 

30.       список кредиторов с указанием размера кредиторской задолженности по каждому кредитору на текущую дату, а также соответствующие подтверждающие первичные бухгалтерские документы; 

31.       справку о задолженности перед бюджетами всех уровней и внебюджетными фондами (в том числе акт сверки с налоговой инспекцией); 

32.       сведения о наличии задолженности перед гражданами, перед которыми общество несет ответственность за причинение вреда жизни или здоровью, а также требований по компенсации морального вреда; 

33.       сведения о наличии задолженности по выплате выходных пособий и оплате труда лиц, работающих или работавших по трудовому договору, и по выплате вознаграждений авторам результатов интеллектуальной деятельности; 

34.       акты инвентаризации имущества и финансовых обязательств, инвентаризационные ведомости (в том числе акций, облигаций, ценных бумаг) по установленным формам; 

35.       отчеты ревизионной комиссии о результатах финансово-хозяйственной деятельности; 

36.       заключения профессиональных аудиторов; 

37.       утвержденное штатное расписание, а также сведения о численности работников на текущую дату;

38.       сведения о сотрудниках, продолжающих работу на текущий момент;

39.       заявления работников на увольнение;

40.       приказы по личному составу (в т.ч. о приеме, увольнении, перемещении и т.д), личные дела работников, трудовые договоры с работниками, табели учета рабочего времени, личные карточки работников, трудовые книжки, должностные инструкции работников, книга учета трудовых книжек, расчетные ведомости по начислению и удержанию из заработной платы, выходных пособий работников; 

41.       документы и сведения по выдаче авансов подотчетным лицам, а также авансовые отчеты подотчетных лиц;

42.       сведения о материально ответственных лицах и лицах, ответственных за технику безопасности, пожарную безопасность с предоставлением соответствующих приказов;

43.       гражданско-правовые сделки, заключенные с юридическими лицами, физическими лицами и индивидуальными предпринимателями за период с 11.03.2017 г. по настоящее время; 

44.       все действующие на текущую дату сделки, по которым имеются обязательства по дальнейшему исполнению;

45.       сведения и документы, свидетельствующие об исполнении или неисполнении обязательств перед контрагентами; 

46.       сведения о наличии судебных споров с участием общества, решений судов, решений государственных органов в отношении общества и его руководства; 

47.       список исполнительных производств, возбужденных в отношении общества, а также возбужденных по заявлению общества; 

48.       полный перечень имущества, в том числе имущественных прав на текущую дату;

49.       документы, подтверждающие государственную регистрацию прав собственности общества на имущество и имущественные права, иные документы, подтверждающие права на принадлежащее ему имущество и имущественные права; 

50.       сведения о наличии обременений имущества;

51.       сведения о наличии и степени готовности незавершенного производства, о времени и величине средств, необходимых до доведения его до готовой продукции; о размере запаса сырья и материалов, который может быть реализован без ущерба для производственного процесса; 

52.       сведения о наличии и степени готовности объектов незавершенного строительства, размера средств, необходимого для завершения строительных работ; 

53.       сведения об остатках денежных средств на текущую дату и о движении денежных средств; 

54.       заключения об оценке имущества;

55.       сведения о наличии имущества, хранение которого предусматривает соблюдение определенных условий;

56.       сведения о мерах, предпринятых для обеспечения сохранности имущества, включая сведения о порядке и режиме осуществления охраны имущества;

57.       сведения о лицах, осуществляющих охрану принадлежащего обществу имущества с приложением копий договоров, заключенных с указанными лицами;

58.       сведения о договорах, заключенных с ресурсоснабжающими организациями, сведения о наличии задолженности по указанным договорам;

59.       иные документы и сведения, содержащие сведения об имуществе, в том числе об имущественных правах, а также бухгалтерские и иные документы, не указанные в настоящем перечне, но отражающие экономическую деятельность.

            Определением суда от 22.12.2021 по делу № А16-326/2021 конкурсным управляющим утвержден член Ассоциации «Дальневосточная межрегиональная саморегулируемая организация профессиональных арбитражных управляющих» ФИО5

            Конкурсный управляющий ООО «Персонал» обратился в прокуратуру района с заявлением о возбуждении дела об административном правонарушении и привлечении руководителя ООО «Персонал» ФИО2 к административной ответственности по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ в связи с непредставлением документов, необходимых для осуществления арбитражным управляющим профессиональной деятельности по управлению должником.

            Прокуратурой Железнодорожного района г. Хабаровска по названному обращению проведена проверка, в ходе которой установлено, что конкурсным управляющим ФИО5 в адрес директора ООО «Персонал» ФИО2 направлено уведомление-запрос № 15 от 19.05.2021 о предоставлении документов, необходимых для осуществления полномочий конкурсного управляющего. Достаточные для осуществления своей деятельности документов конкурсному управляющему не представлено.

По результатам проверки прокурором 22.12.2021 вынесено постановление о возбуждении в отношении директора ООО «Персонал» дела об административном правонарушении по ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ.

Для привлечения заинтересованного лица к административной ответственности в соответствии со ст. ст. 23.1 и 28.8 КоАП РФ прокурор направил настоящее заявление в арбитражный суд.

Частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ установлено, что незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний, влечет наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от сорока тысяч до пятидесяти тысяч рублей или дисквалификацию на срок от шести месяцев до одного года.

Объектом данного административного правонарушения является порядок действий при банкротстве юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.

Объективная сторона административного правонарушения выражена в форме бездействия, связанного с игнорированием требований Закона о банкротстве, то есть незаконное воспрепятствование деятельности конкурсного управляющего, в том числе уклонение от передачи конкурсному управляющему сведений и документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в случае, когда функции руководителя юридического лица возложены на конкурсного управляющего.

Субъектом правонарушения являются должностные лица, действия (бездействие) которых влечет незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации.

Противоправным поведением является несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему (конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации) документов.

В соответствии с п. 2 ст. 129 Закона о банкротстве руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

В нарушение указанной нормы, бывшим руководителем ООО «Персонал» ФИО2 в установленный законом срок конкурсному управляющему копии документов представлены не были.

Там образом, событие административного правонарушения, предусмотренного ч. 4 ст. 14.13 КоАП РФ, подтверждается материалами дела.

Согласно статье 1.6 КоАП РФ, лицо, привлекаемое к административной ответственности, не может быть подвергнуто административному наказанию и мерам обеспечения производства по делу об административном правонарушении иначе как на основаниях и в порядке, установленном законом.

            При возбуждении дела об административном правонарушении должны быть обеспечены установленные в положениях статей 25.1 и 28.2 КоАП РФ гарантии защиты прав лица, в отношении которого возбуждено дело об административном правонарушении.

Согласно ч. 1 ст. 25.1 КоАП РФ лицо, в отношении которого ведется производство по делу об административном правонарушении, вправе знакомиться со всеми материалами дела, давать объяснения, представлять доказательства, заявлять ходатайства и отводы, пользоваться юридической помощью защитника, а также иными процессуальными правами.

В силу п. 1 ч. 1 ст. 25.11 КоАП РФ прокурор в пределах своих полномочий вправе возбуждать производство по делу об административном правонарушении.

Дело об административном правонарушении считается возбужденным с момента составления протокола об административном правонарушении или вынесения прокурором постановления о возбуждении дела об административном правонарушении (п. 3 ч. 4 ст. 28.1 КоАП РФ).

Частью 2 статьи 28.4 КоАП РФ установлено, что о возбуждении дела об административном правонарушении прокурором выносится постановление, которое должно содержать сведения, предусмотренные ст. 28.2 КоАП РФ (то есть, фактически к постановлению прокурора возбуждении дела предъявляются те же самые требования, что и к протоколу об административном правонарушении).

По смыслу статьи КоАП РФ протокол об административном правонарушении составляется, а постановление прокурора о возбуждении дела об административном правонарушении выносится с участием физического лица или законного представителя юридического лица, в отношении которых возбуждено дело об административном правонарушении.

Согласно ч. 3 ст. 28.2 КоАП РФ при составлении протокола об административном правонарушении физическому лицу или законному представителю юридического лица, в отношении которых возбуждено дело об административном правонарушении, разъясняются их права и обязанности, предусмотренные КоАП РФ, о чем делается запись в протоколе.

Физическому лицу или законному представителю юридического лица, в отношении которых возбуждено дело об административном правонарушении, должна быть предоставлена возможность ознакомления с протоколом об административном правонарушении. Указанные лица вправе представить объяснения и замечания по содержанию протокола, которые прилагаются к протоколу (ч. 4 ст. 28.2 КоАП РФ).

Частью 4.1 статьи 28.2 КоАП РФ предусмотрено, что в случае неявки физического лица, или законного представителя физического лица, или законного представителя юридического лица, в отношении которых ведется производство по делу об административном правонарушении, если они извещены в установленном порядке, протокол об административном правонарушении составляется в их отсутствие. Копия протокола об административном правонарушении направляется лицу, в отношении которого он составлен, в течение трех дней со дня составления указанного протокола.

Однако в материалы дела не представлено доказательств надлежащего извещения заинтересованного лица о времени и месте вынесения постановления.

Согласно материалам дела извещение о вынесении постановления от 17.12.2022 направлено заявителю 19.12.2022, согласно данным сайта Почты России 19.12.2022 отправление прибыло в сортировочный центр, 20.12.2022 - неудачная попытка вручения адресату, 20.01.2023 - возврат почтового отправления отправителю по истечении срока хранения. 

Установленный в пункте 34 Правил оказания услуг почтовой связи, утвержденных Приказом Минкомсвязи России от 31.07.2014 № 234, семидневный срок хранения не врученного почтового отправления разряда «административное» на момент вынесения постановления по делу об административном правонарушении от 22.12.2022 не истек.

Таким образом, на момент вынесения постановления о возбуждении дела об административном правонарушении у заявителя отсутствовали данные об извещении заинтересованного лица о времени и месте вынесения постановления, других доказательств подтверждающих извещение иным способом (телеграмма, электронная почта, иные средства связи), которые согласно статье 25.15 КоАП РФ, разъяснениям, данным в Постановлении Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях», допускаются в рамках производства по административному делу, административным органом не представлено.

Согласно пункту 10 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 02.06.2004 № 10 «О некоторых вопросах, возникших в судебной практике при рассмотрении дел об административных правонарушениях» нарушение административным органом при производстве по делу об административном правонарушении процессуальных требований, установленных КоАП РФ, является основанием для отказа в удовлетворении требования административного органа о привлечении к административной ответственности (часть 2 статьи 206 АПК РФ) либо для признания незаконным и отмены оспариваемого постановления административного органа (часть 2 статьи 211 АПК РФ) при условии, если указанные нарушения носят существенный характер и не позволяют или не позволили всесторонне, полно и объективно рассмотреть дело.

Поскольку заинтересованное лицо не было извещено о времени и месте вынесения постановления, ему не были разъяснены права, предусмотренные частью 3 статьи 28.2 КоАП РФ, то вынесение постановления без участия заинтересованного лица, является процессуальным нарушением порядка привлечения к административной ответственности и носит существенный характер, исходя из невозможности устранения этих нарушений при рассмотрении дела и из последствий, которые вызваны данными нарушениями (права и обязанности не разъяснены).

Исходя из вышеизложенного, заявленные требования удовлетворению не подлежат.

Руководствуясь статьями 167-170, 205, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд

РЕШИЛ:

в удовлетворении заявленного требования прокурора Железнодорожного района г. Хабаровска о привлечении должностного лица – директора общества с ограниченной ответственностью «Персонал» ФИО2 к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях  отказать.

Решение может быть обжаловано в порядке апелляционного производства в течение десяти дней с даты его принятия в Шестой арбитражный апелляционный суд, а также в порядке кассационного производства в Арбитражный суд Дальневосточного округа при условии, что оно было предметом рассмотрения арбитражного суда апелляционной инстанции или суд апелляционной инстанции отказал в восстановлении пропущенного срока подачи апелляционной жалобы.

Апелляционная и кассационная жалобы подаются в арбитражные суды апелляционной и кассационной инстанций через Арбитражный суд Еврейской автономной области.

В случае обжалования решения в порядке апелляционного или кассационного производства информацию о времени, месте и результатах рассмотрения дела можно получить соответственно на интернет-сайте Шестого арбитражного апелляционного суда http://6aas.arbitr.ru или Арбитражного суда Дальневосточного округа http://fasdvo.arbitr.ru.

 

Судья                                                                                                 О.Ю. Осадчук