АРБИТРАЖНЫЙ СУД СТАВРОПОЛЬСКОГО КРАЯ

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А63-22610/2024

05 февраля 2025 года.

г. Ставрополь

 Резолютивная часть решения объявлена 22 января 2025 года.

 Решение изготовлено в полном объеме 05 февраля 2025 года.

Арбитражный суд Ставропольского края в составе судьи Русановой В.Г., при ведении протокола помощником судьи Матвиенко Д.В., рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению  

прокуратуры Советского района Ставропольского края, г. Зеленокумск,

к ФИО1, с. Лермонтов, 

о привлечении к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, 

в отсутствие сторон,

УСТАНОВИЛ:

в Арбитражный суд Ставропольского края поступило заявление прокуратуры Советского района Ставропольского края (далее – прокуратура) к ФИО1 (далее – ФИО1) о привлечении к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ).           

Лица, участвующие в деле, надлежащим образом уведомлённые о времени и месте рассмотрения дела в заседание суда не явились, возражений относительно рассмотрения спора по существу не представили          

В соответствии с частью 3 статьи 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) неявка лиц, участвующих в деле, извещенных надлежащим образом о времени и месте судебного заседания, не является препятствием для рассмотрения дела.

Сведения о месте и времени проведения судебного заседания размещены на официальном сайте арбитражного суда http://www.my.arbitr.ru.

При таких обстоятельствах суд считает возможным рассмотреть дело в отсутствие сторон, по имеющимся материалам.

Всесторонне и полно исследовав материалы дела, суд пришел к следующему.

Как видно из материалов дела, на основании заявления временного управляющего ООО «Торговый центр Зеленокумский» ФИО2 прокуратурой проведена проверка исполнения ФИО1 (руководитель ООО «Торговый центр Зеленокумский») требований законодательства о несостоятельности (банкротстве).       

По результатам проведенной проверки прокуратурой, при участии ФИО1, вынесено постановление от 06.11.2024 о возбуждении дела об административном правонарушении по части 4 статьи 14.13 КоАП РФ, которое, со всеми материалами, направлено в суд для решения вопроса о привлечении вышеуказанного лица к административной ответственности.

Федеральным законом от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности банкротстве» (далее - Закон) установлен специальный порядок получения финансовым управляющим сведений об имуществе должника, предусматривающий истребование необходимых сведений непосредственно у гражданина, а в случае их непредставления либо в целях проверки достоверности представленных сведений - обращение в арбитражный суд, рассматривающий дело о несостоятельности (банкротстве) физического лица, в порядке статьи 66 АПК РФ.

В соответствии с пунктом 2 статьи 20.3 Закона арбитражный управляющий обязан:

- принимать меры по защите имущества должника;

- анализировать финансовое состояние должника и результаты его финансовой, хозяйственной и инвестиционной деятельности;

- вести реестр требований кредиторов, за исключением случаев, предусмотренных настоящим Федеральным законом;

- предоставлять реестр требований кредиторов лицам, требующим проведения общего собрания кредиторов, в течение трех дней с даты поступления требования в случаях, предусмотренных настоящим Федеральным законом;

- в случае выявления признаков административных правонарушений и (или) преступлений сообщать о них в органы, к компетенции которых относятся возбуждение дел об административных правонарушениях и рассмотрение сообщений о преступлениях;

- предоставлять собранию кредиторов информацию о сделках и действиях, которые влекут или могут повлечь за собой гражданскую ответственность третьих лиц;

- разумно и обоснованно осуществлять расходы, связанные с исполнением возложенных на него обязанностей в деле о банкротстве. Обязанность доказывать неразумность и необоснованность осуществления таких расходов возлагается на лицо, обратившееся с соответствующим заявлением в арбитражный суд;

- выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства в порядке, установленном федеральными стандартами, и сообщать о них лицам, участвующим в деле о банкротстве, в саморегулируемую организацию, членом которой является арбитражный управляющий, собранию кредиторов и в органы, к компетенции которых относятся возбуждение дел об административных правонарушениях и рассмотрение сообщений о преступлениях;

- в случае, если в соответствии с настоящим Федеральным законом привлечение арбитражным управляющим иных лиц для исполнения возложенных на него обязанностей в деле о банкротстве является обязательным, арбитражный управляющий обязан привлекать на договорной основе аккредитованных саморегулируемой организацией арбитражных управляющих лиц с оплатой их деятельности в соответствии со статьей 20.7 настоящего Федерального закона;

- выявлять факты нарушения обязанности по подаче заявления должника в арбитражный суд в случаях и в срок, которые предусмотрены статьей 9 настоящего Федерального закона, и принимать меры по привлечению лица, виновного в нарушении, к ответственности, предусмотренной статьей 61.12 настоящего Федерального закона, а также сообщать о выявленном нарушении в орган, уполномоченный составлять протокол о соответствующем правонарушении;

- осуществлять иные установленные настоящим Федеральным законом функции. 

В силу абзаца 7 пункта 1 статьи 20.3 Закона арбитражный управляющий в деле о банкротстве имеет право запрашивать необходимые сведения о должнике, о лицах, входящих в состав органов управления должника, о контролирующих лицах, о принадлежащем им имуществе (в том числе имущественных правах), о контрагентах и об обязательствах должника у физических лиц, юридических лиц, государственных органов, органов управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органов местного самоуправления, включая сведения, составляющие служебную, коммерческую и банковскую тайну.

Физические лица, юридические лица, государственные органы, органы управления государственными внебюджетными фондами Российской Федерации и органы местного самоуправления представляют запрошенные арбитражным управляющим сведения в течение семи дней со дня получения запроса без взимания платы (абзац 10 пункта 1 статьи 20.3 Закона).

В силу части 4 статьи 14.13 КоАП РФ административным правонарушением признается незаконное воспрепятствование деятельности арбитражного управляющего, конкурсного управляющего либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации, в том числе несвоевременное предоставление, уклонение или отказ от передачи арбитражному управляющему, конкурсному управляющему либо временной администрации кредитной или иной финансовой организации сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на них обязанностей, и (или) имущества, принадлежащего юридическому лицу, в том числе кредитной или иной финансовой организации, в случаях, когда функции руководителя юридического лица, в том числе кредитной или иной финансовой организации, возложены соответственно на арбитражного управляющего, конкурсного управляющего и руководителя временной администрации кредитной или иной финансовой организации, если эти действия (бездействие) не содержат уголовно наказуемых деяний.  

Объектом правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ, являются общественные отношения, охраняемые правом, по правомерному осуществлению предпринимательской деятельности в Российской Федерации и деятельности саморегулируемых организаций.

Объективная сторона вменяемого правонарушения выражается в незаконном воспрепятствовании деятельности арбитражного управляющего, что выразилось в не предоставлении арбитражному управляющему сведений и (или) документов, необходимых для исполнения возложенных на него обязанностей.

Как видно из материалов дела Арбитражным судом Ставропольского края по делу № А63-22610/2024 по заявлению ПАО «Сбербанк России», г. Ставрополь (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) о признании ООО «Торговый центр Зеленокумский», г. Ставрополь (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) несостоятельным (банкротом), вынесено определение от 19.03.2024. 

Согласно вышеуказанному определению суд признал обоснованным заявление ПАО «Сбербанк России» о признании ООО «Торговый центр Зеленокумский», несостоятельным (банкротом). Ввести в отношении ООО «Торговый центр Зеленокумский» процедуру наблюдения. Утвердить на должность временного управляющего ООО «Торговый центр Зеленокумский», арбитражного управляющего ФИО2 являющегося членом Ассоциации арбитражных управляющих «Синергия».

Более того суд обязал ФИО1 не позднее пятнадцати дней с даты утверждения временного управляющего предоставить временному управляющему ФИО2 и направить в арбитражный суд перечень имущества должника, в том числе имущественных прав, а также бухгалтерские и иные документы, отражающие экономическую деятельность должника за три года до введения наблюдения. 

Ежемесячно руководитель ООО «Торговый центр Зеленокумский» ФИО1 обязан информировать временного управляющего об изменениях в составе имущества должника.

Указанное определение Арбитражного суда Ставропольского края опубликовано в картотеке дел 09.04.2024, из чего следует, что необходимые документы должны были быть предоставлены ФИО1 в Арбитражный суд Ставропольского края и временному управляющему ФИО2 в срок не позднее 02.05.2024.

Вместе с тем, согласно доводам ФИО2, указанные в определении Арбитражного суда Ставропольского края от 19.03.2024 по делу № А63-21571/2023 документы от ФИО1 не поступили.

12 апреля 2024 временным управляющим ФИО2 в адрес руководителя ООО «Торговый центр Зеленокумский» ФИО1 по юридическому адресу ООО «Торговый центр Зеленокумский» Ставропольский край, Советский муниципальный округ, 

<

...> Октября, стр. 35Н направлено уведомление-запрос о предоставлении информации и документов.

Согласно отчету об отслеживании отправления с почтовым идентификатором, вышеуказанное уведомление не было вручено руководителю ООО «Торговый центр Зеленокумский» ФИО1

Во исполнение вышеуказанного запроса ФИО1 направил в адрес временного управляющего ФИО2 22.04.2024 выписки из ЕГРН на объекты недвижимости, принадлежащие ООО «Торговый центр Зеленокумский» и финансовый отчет за 2019-2021.

При этом иные документы, перечисленные в запросе-уведорвлении от 12.04.2024, ФИО1 не представлены.    

Согласно объяснениям ФИО1 он не знал, какие иные документы необходимо предоставить помимо выписок из ЕГРН на объекты недвижимости, а также финансовой отчетности. Запрос-уведомление от временного управляющего не видел.

Суд отмечает, что в соответствии с п. 1 ст. 165.1 ГК РФ заявления, уведомления, извещения, требования или иные юридически значимые сообщения, с которыми закон или сделка связывает гражданско-правовые последствия для другого лица, влекут для этого лица такие последствия с момента доставки соответствующего сообщения ему или его представителю.

Сообщение считается доставленным и в тех случаях, если оно поступило лицу, которому оно направлено (адресату), но по обстоятельствам, зависящим от него, не было ему вручено или адресат не ознакомился с ним.

В связи с чем, доводы ФИО1 о неполучении от временного управляющего запроса-уведомления от 12.04.2024 не могут быть приняты судом во внимание и не свидетельствуют об отсутствие в его действиях признаков вменяемого административного правонарушения.          

Более того, в соответствии со статьей 50 Федерального закона от 08.02.1998 № 14-ФЗ «Об обществах с ограниченной ответственностью» (далее - Закон № 14-ФЗ) общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества.

Такие документы включают в себя:

1) договор об учреждении общества, за исключением случая учреждения общества одним лицом, решение об учреждении общества, устав общества, утвержденный учредителями (участниками) общества, а также внесенные в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения, и дополнения;

2) протокол (протоколы) собрания учредителей общества, содержащий решение о создании общества и об утверждении денежной оценки неденежных вкладов в уставный капитал общества, а также иные решения, связанные с созданием общества;

3) документ, подтверждающий государственную регистрацию общества;

4) внутренние документы общества;

5) положения о филиалах и представительствах общества;

6) решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, изменения в решение о выпуске (дополнительном выпуске) ценных бумаг, отчет об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг, уведомление об итогах выпуска (дополнительного выпуска) ценных бумаг;

7) протоколы общих собраний участников общества, заседаний ревизионной комиссии общества;

8) списки аффилированных лиц общества;

9) заключения ревизионной комиссии (ревизора) общества, аудиторской организации (индивидуального аудитора) общества, государственных и муниципальных органов финансового контроля;

10) судебные решения по спорам, связанным с созданием общества, управлением им или участием в нем, а также судебные акты по таким спорам, в том числе определения о возбуждении арбитражным судом производства по делу и принятии искового заявления либо заявления об изменении основания или предмета ранее заявленного иска;

11) протоколы заседаний совета директоров (наблюдательного совета) общества и коллегиального исполнительного органа общества;

12) договоры (односторонние сделки), являющиеся крупными сделками и (или) сделками, в совершении которых имеется заинтересованность.

В связи с чем, ФИО1 должен был знать какие-именно документы, было необходимо предоставить временному управляющему, однако в нарушение части 3.2 статьи 64 Закона о банкротстве не предоставил в Арбитражный суд Ставропольского края и временному управляющему документы, указанные в статье 50 Закона № 14-ФЗ.

На основании изложенного, суд приходит к выводу, что в действиях заинтересованного лица имеется состав административного правонарушения, ответственность за которое установлена частью 4 статьи 14.13 КоАП РФ. 

Нарушений процедуры привлечения ФИО1 к административной ответственности судом не установлено. 

Срок для привлечения к административной ответственности установленный статьей 4.5 КоАП РФ не истек, поскольку правонарушение совершено 03.05.2024, а срок привлечения к административной ответственности по части 4 статьи 14.13 КоАП РФ составляет три года.     

В соответствии с частью 1 статьи 4.1.1 КоАП РФ за впервые совершенное административное правонарушение, выявленное в ходе осуществления государственного контроля (надзора), муниципального контроля, в случаях, если назначение административного наказания в виде предупреждения не предусмотрено соответствующей статьей раздела II настоящего Кодекса или закона субъекта Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание в виде административного штрафа подлежит замене на предупреждение при наличии обстоятельств, предусмотренных частью 2 статьи 3.4 настоящего Кодекса, за исключением случаев, предусмотренных частью 2 настоящей статьи.

Согласно частям 2, 3 статьи 3.4 КоАП РФ предупреждение устанавливается за впервые совершенные административные правонарушения при отсутствии причинения вреда или возникновения угрозы причинения вреда жизни и здоровью людей, объектам животного и растительного мира, окружающей среде, объектам культурного наследия (памятникам истории и культуры) народов Российской Федерации, безопасности государства, угрозы чрезвычайных ситуаций природного и техногенного характера.

Санкцией части 4 статьи 14.13 КоАП РФ наказание в виде предупреждения не предусмотрено.

Учитывая взаимосвязанные положения приведенных норм, характер и обстоятельства правонарушения, факт совершения правонарушение совершил впервые, отсутствие наступления общественно-опасных последствий, суд счел возможным применить к заинтересованному лицу административное наказание в виде предупреждения. 

Назначение ФИО1 административного наказания в виде предупреждения в данной ситуации согласуется с его предупредительными целями (статья 3.1 КоАП РФ), соответствует принципам законности, справедливости, неотвратимости и целесообразности юридической ответственности.   

Руководствуясь частью 3 статьи 3.4 КоАП РФ, пунктом 1 статьи 4.1.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, статьями 167-170, 176, 206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Ставропольского края                                             

РЕШИЛ:

требования прокуратуры Советского района Ставропольского края, г. Зеленокумск, удовлетворить. 

Привлечь ФИО1, ДД.ММ.ГГГГ года рождения, 

<

...>, проживающего и зарегистрированного по адресу: 

<

...> Октября, дом 17 кв. 8 к административной ответственности за совершение административного правонарушения, предусмотренного частью 4 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, и назначить наказание в виде предупреждения. 

Решение суда может быть обжаловано через Арбитражный суд Ставропольского края в Шестнадцатый арбитражный апелляционный суд в десятидневный срок со дня его принятия (изготовления в полном объеме), в двухмесячный срок в Арбитражный суд Северо-Кавказского округа при условии, что оно было предметом рассмотрения в арбитражном суде апелляционной инстанции и только по основаниям, предусмотренным частью 4 статьи 288 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

Судья В.Г. Русанова