422/2019-9844(2) 

ВОСЕМНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД  

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

 

№ 18АП-18393/2018

г. Челябинск

19 февраля 2019 года

Дело № А07-23477/2018  

Резолютивная часть постановления объявлена 13 февраля 2019 года.  Постановление изготовлено в полном объеме 19 февраля 2019 года.  

Восемнадцатый арбитражный апелляционный суд в составе: председательствующего судьи Бабкиной С.А., судей Матвеевой С.В., Сотниковой О.В., 

при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1,  рассмотрел в открытом судебном заседании апелляционную жалобу Oliver  Petroleum LTD (Оливер Петролиум ЛТД) на решение Арбитражного суда  Республики Башкортостан от 12.10.2018 по делу № А07-23477/2018 (судья  Хомутова С.И.).  

В судебном заседании принял участие представитель акционерного  общества «Совместное российско-канадское предприятие Винка» - ФИО2 (паспорт, доверенность от 06.04.2018).  

Акционер JAV International Ventures Ltd (Джей Эй Ви Интернэшенел  Венчерс Лтд., далее также – истец) обратился в Арбитражный суд Республики  Башкортостан с исковым заявлением, в котором просит обязать акционерное  общество «Совместное российско-канадское предприятие «Винка» (далее – АО  «Винка», общество, ответчик) провести годовое общее собрание акционеров  общества по итогам работы за 2017 год в очной форме, в городе Уфа, с  повесткой дня: утверждение годового отчёта и годовой бухгалтерской  отчетности, избрание совета директоров, ревизионной комиссии, счетной  комиссии общества; утверждение аудитора общества; распределение прибыли  и выплата дивидендов; избрать лицом, исполняющим функции Счетной  комиссии Акционерного общества «Совместное российско-канадское  предприятие «Винка» на годовом общем собрании акционеров одного из  участвующих в собрании представителя акционеров; избрать лицо,  выполняющее функции Председателя годового общего собрания акционеров  Акционерного общества «Совместное российско-канадское предприятие  «Винка» одного, из участвующих в собрании, представителя акционеров;  утвердить «Регламент проведения общего собрания акционеров» Акционерного  общества «Совместное российско-канадское предприятие «Винка»; избрать  членов Совета директоров Акционерного общества «Совместное российско- 

канадское предприятие «Винка» из числа кандидатов, предложенных  акционерами Акционерного общества «Совместное российско-канадское  предприятие «Винка»; избрать Ревизором Акционерного общества  «Совместное российско-канадское предприятие «Винка» на 2018 год Рыжикову  Ирину Петровну; утвердить Аудитором Акционерного общества «Совместное  российско-канадское предприятие «Винка» на 2018 год Аудиторскую фирму  «Содружество-Аудит»; освободить от должности действующего генерального  директора и избрать Генеральным директором Акционерного общества  «Совместное российско-канадское предприятие «Винка» лицо из  представителей акционеров, принимающих участие в годовом общем собрании  акционеров, с датой проведения собрания - на 40-й день после вступления  судебного акта в законную силу; время проведения собрания - в 14 часов; с  датой составления списка лиц, имеющих право на участие в собрании, - на дату  вступления судебного акта в законную силу.  

Определением суда от 10.08.2018 к участию в деле в качестве третьих  лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета  спора, привлечены: Кериат Ойл Лтд (Kerat Oil Ltd), Оливер Петролиум ЛТД  (Oliver Petroleum LTD), Tera Resource Co LTD, Центральный Банк Российской  Федерации, акционерное общество «Регистратор КРЦ», общество с  ограниченной ответственностью «Реестр-РН».  

Как следует из обжалуемого решения в качестве соистцов привлечены  Keriat Oil Ltd, London (Кериат Ойл Лтд., Лондон), Oliver Petroleum LTD  (Оливер Петролиум ЛТД).  

В ходе рассмотрения дела судом первой инстанции от соистца Keriat Oil  Ltd, London (Кериат Ойл Лтд., Лондон) поступило дополнение к исковому  заявлению, в котором ранее заявленные исковые требования о проведении  годового общего собрания акционеров АО «Винка» за 2017 год по  сформулированной в иске повестке дня были дополнены требованием о  включении в указанную повестку дня также следующих вопросов:  

1) Возложить обязанность на генерального директора АО «Винка»  восстановить первичные документы в отношении ценных бумаг,  эмитированных Обществом (выпуск 1-01-00850-К), общее количество акций  

400 штук, номинальной стоимостью по 100 руб. каждая), позволяющие  достоверно определить список всех зарегистрированных в реестре лиц, с  учетом лиц, на счетах которых количество ценных бумаг составляет ноль  акций, операций с ценными бумагами с даты регистрации Общества, и в  соответствии, со сведениями, указанными в Отчете об итогах выпуска акций,  данные лицевых счетов с отражением всех операций, записи о которых  подлежат учету, регистрационного журнала Общества, правил ведения реестра  и документов, устанавливающих порядок ведения реестра, приказов и  должностных инструкций ответственных за ведение реестра лиц, договоров и  распоряжений зарегистрированных лиц, для проведений операций в реестре и  прочие документы, необходимые для предоставления в суд в целях  

судебного восстановления реестра и предоставить их в суд, рассматривающий  данное дело;  

2) Возложить персональную ответственность по контролю за исполнением  генеральным директором обязанностей по восстановлению документов реестра  и предоставлению их в суд, в соответствии с указанным в вопросе за № 1, на  председателя Совета директоров АО «Винка»;  

3) Направить безотлагательно регистраторам АО «Регистратор КРЦ» и  ООО «Реестр-РН» информацию о приостановлении операций в реестре и  хранении имеющихся у них документов реестра до вступления в законную силу  решения суда по восстановлению записей реестра и устранения нарушений,  связанных с наличием противоречивых учетных документов;  

4) Возложить персональную ответственность по контролю за  своевременным и полным исполнением генеральным директором обязанностей,  в соответствии с указанным в вопросе № 3, на председателя Совета директоров;  

5) Возложить обязанность на генерального директора АО «Винка»  предоставить акционерам на следующем, после годового общего собрания  акционеров собрании, развернутый отчет, подтвержденный первичными  документами, подтверждающими поступление в АО «Винка» заемных средств  и их расходованием, а также возвратом средств займодавцам за период с  01.01.2012 года и отчет о заключенных и исполненных договорах с  контрагентами АО «Винка» и иных обязательств перед третьими лицами,  сумма которых превышает 500 000 рублей;  

6) Возложить персональную ответственность по контролю за исполнением  генеральным директором обязанностей по подготовке отчетов и их содержания,  в соответствии с указанным в вопросе за № 4, и включению их в перечень  вопросов общего собрания акционеров следующего, после годового общего  собрания акционеров на председателя Совета директоров;  

7) Возложить обязанность на генерального директора АО «Винка»  предоставить акционерам на следующем, после годового общего собрания  акционеров собрании, развернутый отчет, подтвержденный первичными  документами о перечне выполненных работ в АО «Винка» по выполнению  обязательств, связанных с недропользованием, включая подробный перечень  выполненных работ по лицензии УФА 14021 НЭ, лицензии УФА 15294 НП, с  расшифровкой стоимости выполненных работ, иных мероприятиях,  направленных на увеличение запасов нефти и ее производства за период с  01.01.2007 года;  

8) Возложить персональную ответственность по контролю за исполнением  генеральным директором обязанностей по контролю за исполнением  генеральным директором обязанностей по подготовке отчетов и их содержания,  в соответствии с указанным в вопросе за № 6, и включению их в перечень  вопросов общего собрания акционеров следующего, после годового общего  собрания акционеров на председателя Совета директоров.  

Аналогичные дополнения к иску поступили и от Oliver Petroleum Ltd,  London (Оливер Петролиум Лтд., Лондон), в котором в повестку дня годового  собрания соистец просил включить следующие вопросы, которые, как  утверждал соистец, были направлены им в Общество:  

1) О возложении обязанностей на генерального директора и членов Совета  директоров акционерного общества «Совместное российско-канадское  предприятие «Винка» принять меры и восстановить отсутствующую в  Обществе документацию, хранение которой предусмотрено действующим  законодательством в трехмесячный срок с момента принятия решения годовым  собранием акционеров и предоставления отчета об исполнении данных  обязанностей на ближайшем внеочередном собрании акционеров, проведение  которого определить Совету директоров на дату не позднее 01.10.2018 года;  

2) О возложении обязанностей на генерального директора и членов Совета  директоров акционерного общества «Совместное российско-канадское  предприятие «Винка» принять меры и восстановить отсутствующую в  Обществе документацию учета прав на ценные бумаги, хранение которых  предусмотрено действующим законодательством в отношении всех  зарегистрированных в реестре лиц (включая лиц остаток ценных бумаг на  счетах которых составляет ноль, залогодержателях и иных лиц, и всех  операций, неправомерно аннулированных из первоначальной системы учета в  трехмесячный срок с момента принятия решения годовым собранием  акционеров и предоставления последующего отчета об исполнении данных  обязанностей на внеочередном собрании акционеров не позднее 01.10.2018  года, вместе с информацией когда и где акционер может ознакомиться с  подлинниками этих документов;  

3) О возложении обязанностей на генерального директора и членов Совета  директоров акционерного общества «Совместное российско-канадское  предприятие «Винка» по результатам восстановления документов, указанных в  предыдущих двух пунктах (вопросах) оформить акт о восстановлении  документов с их описью, направить акционерам информацию, когда и где  акционеров может ознакомиться с подлинниками (дубликатами) этих  документов (в акте подробно отразить обстоятельства утраты, лиц,  ответственных за утрату документов, лиц, не принявших меры к  своевременному восстановлению утраченных документов, полную опись  документов в соответствии с требованиями ГОСТ, объяснения лиц, чьи  действия повлекли отсутствие в обществе документации, объяснения лиц,  занимавшихся восстановлением и не исполнивших возложенные на них  обязанности);  

4) О возложении обязанностей на генерального директора и членов Совета  директоров акционерного общества «Совместное российско-канадское  предприятие «Винка» не позднее 01.10.2018 года обратиться в Арбитражный  суд Республики Башкортостан от имени Общества с заявлением о  восстановлении учета записей реестра на основании документов,  восстановленных согласно пункту 2 и 3;  

5) О возложении обязанностей на генерального директора и членов Совета  директоров акционерного общества «Совместное российско-канадское  предприятие «Винка» принять меры о расторжении договоров с  регистраторами и выборе нового реестродержателя и заключения с ним от  имени Общества договора и передачи ему документов и информации  

восстановленного в судебном порядке учета в отношении ценных бумаг  акционерного общества;  

6) О возложении обязанностей на генерального директора и членов Совета  директоров акционерного общества «Совместное российско-канадское  предприятие «Винка» о проведении ревизии финансово-хозяйственной  деятельности по подлинникам первичных документов за период с 01.01.2010  года по 01.01.2018 года акционерного общества «Совместное российско- канадское предприятие «Винка» вместе с информацией, когда и где акционер  может ознакомиться с подлинниками документов, предоставленных для  ревизии и результатами ревизии.  

 Решением суда от 12.10.2018 в удовлетворении исковых требований JAV  International Ventures Ltd (Джей Эй Ви Интернэшенел Венчерс Лтд.), Oliver  Petroleum Ltd, London (Оливер Петролиум Лтд., Лондон), Keriat Oil Ltd, London  (Кериат Ойл Лтд., Лондон) отказано (л.д. 20-40 том 6).  

 Не согласившись с вынесенным судебным актом, Oliver Petroleum Ltd,  London (Оливер Петролиум Лтд., Лондон) обратилось в Восемнадцатый  арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой, в которой просит  решение суда от 12.10.2018 отменить, вынести по делу новый судебный акт.  

В апелляционной жалобе ее податель указывает, что подготовка к  собранию не проведена, предложения вопросов в повестку общего собрания не  рассмотрены, собрание не проведено (ссылается на нарушения требований  статей 49, 51, 53, часть 2 статьи 54, часть 2 статьи 67, части 3, 4 статьи 68  Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об акционерных обществах»  (далее – Закон об акционерных обществах)).  

По мнению подателя жалобы, допущенные существенные нарушения  порядка подготовки и проведения собрания препятствуют акционеру в  реализации права на участие в принятии решений, связанных с управлением  общества.  

Лица, участвующие в деле, о времени и месте рассмотрения  апелляционной жалобы уведомлены надлежащим образом, а именно:  посредством почтовых отправлений, а также размещения информации на  официальном сайте суда в информационно-телекоммуникационной сети  «Интернет».  

С учетом мнения лица, участвующего в судебном заседании, в  соответствии со статьями 123, 156 Арбитражного процессуального кодекса  Российской Федерации дело рассматривалось судом апелляционной инстанции  в отсутствие иных лиц, участвующих в деле, не явившихся в судебное  заседание и уведомленных о его времени и дате надлежащим образом.  

В судебном заседании представитель АО «Винка» с доводами  апелляционной жалобы не согласился; просил судебный акт оставить без  изменения, апелляционную жалобу – без удовлетворения. Представитель  ответчика суду пояснил, что годовое собрание проведено со 100% кворумом и  все вопросы рассмотрены.  

Законность и обоснованность судебного акта проверены судом  апелляционной инстанции в порядке, предусмотренном главой 34  Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.  

Как следует из материалов дела и установлено судом первой инстанции,  акционер JAV International Ventures Ltd (Джей Эй Ви Интернэшенел Венчерс  Лтд.) обратился в арбитражный суд с исковым заявлением об обязании АО  «Винка» провести годовое общее собрание акционеров общества по итогам  работы за 2017 год с повесткой дня по указанным выше вопросам, включая  дополнительные вопросы.  

03.07.2018 председателем Совета директоров АО «Винка» принято  решение о созыве заседания Совета директоров.  

06.07.2018 Совет директоров общества в порядке подготовки к  проведению общего собрания акционеров вновь принял решения,  перечисленные в статье 54 Федерального закона от 26.12.1995 № 208-ФЗ «Об  акционерных общества» (далее - Закона об акционерных обществах), определив  дату собрания 13.08.2018.  

За 21 день до назначенной даты годового общего собрания акционеров  общество направило в адрес всех акционеров сообщения о проведении  собрания, что подтверждается представленными в материалы дела  нотариальными свидетельствами и почтовыми документами.  

Определением суда от 13.08.2018 по заявлению истца приняты  обеспечительные меры, которыми, в том числе, запрещено JAV International  Ventures Ltd, Keriat Oil LTD, Oliver Petroleum LTD, Tera Resource Co LTD  голосовать акциями АО «Винка» по всем вопросам повестки дня на годовом  общем собрании акционеров по итогам работы за 2017 год.  

Суд первой инстанции пришел к выводу о том, что изложенные  обстоятельства подтверждают обоснованность доводов ответчика АО «Винка»  о принятии им всех необходимых мер для исполнения обязанности по  проведению годового общего собрания акционеров по итогам 2017 года в  установленный законом срок и об отсутствии у него объективной возможности  исполнить данную обязанность. В указанной связи, полагая, что нарушения  положений части 1 статьи 47 Закона об акционерных обществах со стороны  ответчика отсутствуют, суд первой инстанции решением от 15.10.2018 отказал  в иске о понуждении к проведению общего собрания акционеров.  

В материалы дела представлено также свидетельство от 18.09.2018,  выданное нотариусом города Уфы ФИО4, о том, что в годовом  общем собрании, которое состоялось после отмены всех обеспечительных мер  только 18.09.2018 приняли участие представители всех акционеров АО  «Винка» (100%), в том числе, представители всех соистцов по делу.  Окончательная повестка дня годового собрания сформирована на самом  собрании путем единогласного голосования за ее дополнение всех акционеров  общества и включает в себя 54 вопроса, среди которых содержатся все вопросы  и кандидаты, указанные соистцами в исковом заявлении и дополнении к нему.  Соистцам предоставлена возможность проголосовать по всем вопросам  повестки дня собрания.  

При таких обстоятельствах, суд первой инстанции посчитал отсутствие со  стороны истцов нарушение их прав, рассмотрение в добровольном порядке  всех вопросов вынесенных на голосование и, как следствие, отсутствие  необходимости обязывать общество проводить собрание по вопросам,  указанным в иске.  

Суд апелляционной инстанции соглашается с выводами суда первой  инстанции в силу следующего.  

В силу пункта 1 статьи 47 Закона об акционерных обществах высшим  органом управления общества является общее собрание акционеров. Общество  обязано ежегодно проводить годовое общее собрание акционеров.  

Годовое общее собрание акционеров проводится в сроки,  устанавливаемые уставом общества, но не ранее чем через два месяца и не  позднее чем через шесть месяцев после окончания финансового года. На  годовом общем собрании акционеров должны решаться вопросы об избрании  совета директоров (наблюдательного совета) общества, ревизионной комиссии  (ревизора) общества, утверждении аудитора общества, вопросы,  предусмотренные подпунктом 11 пункта 1 статьи 48 настоящего Федерального  закона, а также могут решаться иные вопросы, отнесенные к компетенции  общего собрания акционеров. Проводимые помимо годового общие собрания  акционеров являются внеочередными.  

Годовое общее собрание акционеров проводится в сроки,  устанавливаемые уставом общества, но не ранее чем через два месяца и не  позднее чем через шесть месяцев после окончания отчетного года. На годовом  общем собрании акционеров должны решаться вопросы об избрании совета  директоров (наблюдательного совета) общества, ревизионной комиссии  общества, если в соответствии с уставом общества наличие ревизионной  комиссии является обязательным, утверждении аудитора общества, вопросы,  предусмотренные подпунктами 11 и 11.1 пункта 1 статьи 48 настоящего  Федерального закона, а также могут решаться иные вопросы, отнесенные к  компетенции общего собрания акционеров. Проводимые помимо годового  общие собрания акционеров являются внеочередными.  

В пункте 7.2 устава общества, утвержденного решением внеочередного  общего собрания акционеров (протокол № 1/3 от 30.03.2011) указано, что  годовое общее собрание должно быть проведено не ранее чем через два месяца  и не позднее чем через шесть месяцев после окончания финансового года (л.д.  61-73 том 1).  

В материалы дела также представлен устав, утвержденный решением  внеочередного общего собрания акционеров от 29.09.2017 (протокол от  02.10.2017), который содержит в пункте 7.2 аналогичные положения (л.д. 74-85  том 1).  

Исходя из подпункта 8 пункта 1 статьи 48 Закона об акционерных  обществах к компетенции общего собрания акционеров относится, в том числе  вопрос образование исполнительного органа общества, досрочное прекращение  его полномочий, если уставом общества решение этих вопросов не отнесено к  компетенции совета директоров (наблюдательного совета) общества, а также  

случаи, предусмотренные пунктами 6 и 7 статьи 69 настоящего Федерального  закона.  

При этом, в силу пункта 2 той же статьи Закона вопросы, отнесенные к  компетенции общего собрания акционеров, не могут быть переданы на решение  исполнительному органу общества. Вопросы, отнесенные к компетенции  общего собрания акционеров, не могут быть переданы на решение совету  директоров (наблюдательному совету) общества, за исключением вопросов,  предусмотренных настоящим Федеральным законом.  

В силу пунктов 5, 6 статьи 49 Закона об акционерных обществах порядок  принятия общим собранием акционеров решения по порядку ведения общего  собрания акционеров устанавливается уставом общества или внутренними  документами общества, утвержденными решением общего собрания  акционеров.  

Исходя из представленных в материалы дела доказательств, учитывая  нормы действующего законодательства, суд апелляционной инстанции  полагает верным вывод суда первой инстанции о том, что на момент  рассмотрения настоящего дела годовое общее собрание акционеров АО  «Винка» по итогам 2017 года проведено в соответствии с требованиями  действующего законодательства Российской Федерации, что исключает  возможность удовлетворения исковых требований о понуждении проведения  годового собрания АО «Винка».  

Доводы подателя жалобы о том, что подготовка к собранию не проведена,  предложения вопросов в повестку общего собрания не рассмотрены, собрание  не проведено, судебной коллегией отклоняется, поскольку данные факты  опровергаются материалами дела.  

По мнению подателя жалобы, допущенные существенные нарушения  порядка подготовки и проведения собрания препятствуют акционеру в  реализации права на участие в принятии решений, связанных с управлением  общества.  

Вышеуказанные доводы подателя жалобы являются несостоятельными,  поскольку годовое собрание АО «Винка» проведено, при этом, всем соистцам  предоставлена возможность проголосовать по всем вопросам повестки дня  собрания, данные факт подтверждаются материалами дела. Иного материалами  дела не установлено.  

Кроме того, судебная коллегия полагает, что все юридически значимые  обстоятельства по настоящему делу правильно установлены судом первой  инстанции в результате надлежащей оценки всех представленных в дело  доказательств в их взаимной связи и совокупности по правилам статьи 71  Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, о чем указано  в мотивировочной части настоящего постановления.  

Иных доказательств, опровергающих установленные обстоятельства,  подателем жалобы в нарушение статьи 65 Арбитражного процессуального  кодекса Российской Федерации в материалы дела не представлено.  

Таким образом, решение суда отмене, а апелляционная жалоба  удовлетворению – не подлежат.  

Судом первой инстанции при рассмотрении спора правильно  установлены обстоятельства, имеющие значение для дела, полно, всесторонне и  объективно исследованы представленные доказательства в их совокупности и  взаимосвязи с учетом доводов и возражений, приводимых сторонами, и  сделаны правильные выводы по делу.  

Нарушений норм процессуального права, являющихся основанием для  отмены судебного акта на основании части 4 статьи 270 Арбитражного  процессуального кодекса Российской Федерации, судом апелляционной  инстанции не установлено.  

На основании изложенного, руководствуясь статьями 176, 268-271  Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации,  Восемнадцатый арбитражный апелляционный суд  

ПОСТАНОВИЛ:

решение Арбитражного суда Республики Башкортостан от 12.10.2018 по  делу № А07-23477/2018 оставить без изменения, апелляционную жалобу Oliver  Petroleum LTD (Оливер Петролиум ЛТД) – без удовлетворения.  

Постановление может быть обжаловано в порядке кассационного  производства в Арбитражный суд Уральского округа в течение двух месяцев со  дня его принятия (изготовления в полном объеме) через Арбитражный суд  Республики Башкортостан.  

Председательствующий судья С.А. Бабкина 

Судьи С.В. Матвеева 

 О.В. Сотникова