Арбитражный суд Калининградской области

Рокоссовского ул., д. 2-4, г. Калининград, 236040

E-mail: kaliningrad.info@arbitr.ru

http://www.kaliningrad.arbitr.ru

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

г. Калининград

«29» сентября 2022г.                                                          дело № А21-5936/2022

Резолютивная часть решения объявлена  27 сентября  2022г.

Решение изготовлено в полном объеме  29 сентября  2022 г.

Арбитражный суд Калининградской области в составе судьи Гениной С.В., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрев в открытом судебном заседании дело  по исковому заявлению общества с ограниченной ответственностью «МСД Балтвент» к ФИО2 об обязании предоставить документы,

третьи лиц – ООО «Ломбард Агат»,  ФИО3  и  ФИО4,   

от истца – ФИО5, представитель по доверенности от 2.11.2021г., по диплому и  паспорту, 

от  ответчика – ФИО2, на основании паспорта,

ФИО4- по паспорту,

третьи лица – извещены, не явились 

установил:

участник ООО «Ломбард Агат»  общество с ограниченной ответственностью «МСД Балтвент» (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>; адрес: 236010, 

<

...>; далее – ООО «МСД Балтвент», истец)  обратилось  в   Арбитражный суд  Калининградской области  с иском к ФИО2 (Калининградская область; далее – ФИО2, ответчик) об обязании  ее передать оригиналы следующих документов:

1. Документы,  подтверждающие права ООО «Ломбард Агат» (далее – Общество) на имущество, находящееся на его балансе,

 2.  Учредительные документы общества:

- решение (протокол) об учреждении общества,

- устав общества (включая все ранее действовавшие редакции Устава с момента  создания общества), а также внесённые в устав общества и зарегистрированные в установленном порядке изменения и дополнения,

-протоколы собраний участников общества с момента создания общества до текущей даты,

-документы,  подтверждающие государственную регистрацию общества,

- листы записи о внесении изменений в ЕГРЮЛ в отношении общества,

3. Первичные  учетные  документы,  регистры  бухгалтерского  учета,  бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения Общества, в том числе:

3.1. информационная система бухгалтерского учета и отчетности в соответствии с 

требованиями бухгалтерского, налогового, статистического и управленческого учета на 2009-2021г.г.,

3.2.бухгалтерские   балансы   за   2009-2021   с  приложениям к ним и пояснительными записками,

3.3.отчет о прибылях и убытках за 2009-2021 годы с приложениями,

3.4. аудиторские    заключения,    подтверждающие    достоверность    бухгалтерской отчетности организации за 2009-2021 г.,

3.5. документацию по учету труда и его оплаты за 2009-2021 г.,

3.6. документацию по учету основных средств и нематериальных активов за 2009-2021г.,

3.7. документацию по учету кассовых операций за 2009-2921г.,

3.8 документацию по учету материалов за 2009-2021 г.,

3. 9 документацию по учету результатов  инвентаризации зa 2009-2021 г.г.,

3.10. документацию по учету работ по капитальному строительству и ремонтно- строительных работ,

3.11. документацию по учету продукции, товарно-материальных ценностей в местах хранения,

3.12. документацию но безналичным расчетам,

3.13. выписки по счетам в банках за 2009-2021 г.г.,

3.14. отчет об изменениях капитала за 2009-2021 г.г.,

3.15. отчет о движении денежных средств за 2009-2021г.г.,

3.16. регистры бухгалтерского учета за 2009-2921 г.г.,

3.17. ведомость   учета   основных   средств,   начисленных   амортизационных отчислений за 2009-2021 г.г.

3.18. ведомость учета производственных запасов и товаров, а также  НДС уплаченного по ценностям за 2009-2021 г.г.,

3.19. ведомость учета затрат на производство за 2009-2021г.г.,

3.20. ведомость учета денежных средств и фондов за 2009-2021г.г.,

3.21. ведомость учета расчетов и прочих операций за 2009-2021г.г.,

3.22. ведомость учета реализации и 2009-2021 г.г.,

3.23. ведомость учета расчетов с поставщиками за 2009-2021г.г.,

3. 24. Ведомость учета оплаты за 2009-2021г.,

3.25. книга (журнал) учет фактов хозяйственной деятельности за 2009-2021,

3.26. ведомость учета расчетов и прочих операций за 2009-2021 г.г.,

3.27. первичные учетные документы, применяемые для оформления хозяйственных операций, в том числе электронные за 2009-2021г.г.,

3.28. акты сверки расчетов с дебиторами и кредиторами за 2009-2021г.г.,

3.29. формы внутренней бухгалтерской отчетности за 2009-2021г.г.,

3.30. документы инвентаризации и оценки имущества организации за 2009-2021 г.г.,

3.31.заключения службы внутреннего аудита, ревизоров, иные документы системы внутреннего контроля организации за 2009-2021 г.г.,

3.32. правила соблюдения порядка документооборота на 2009-2021 гг.,

3.33. сметы расходов и отчеты об их исполнении за 2009-2021 гг.,

3.34. справка об обязательствах организации, в т.ч. по платежам в кредитные организации, средств на финансирование капитальных вложений., погашение задолженностей по ссудам за 2009-2021 гг.,

3.35. калькуляции себестоимости продукции (работ, услуг) за 2009-2021 гг.,

3.36. доку меты по оплате труда работников за 2009-2021 гг.

4. Документы учетной политики, стандарты экономического субъекта, другие документы, связанные с организацией и ведением бухгалтерского учета, в том числе средства, обеспечивающие воспроизведение электронных документов, а также проверку подлинности электронной подписи, в том числе:

4.1. учетная политика бухгалтерского учета Общества за 2009-2021 гг.,

4.2. учетная  налоговая политика организации за 2000-2021г.г.,

4.3. налоговая отчетность  за 2009-2021 г.г.;

4.4. акты аудиторских, налоговых и иных проверок за период 2009-2021 г.г.,

4.5. отчетность по обязательным страховым взносам за 2009-2021г.г.,

5. Книги и журналы регистрации: доверенностей, приходных и расходных кассовых документов,   товарно-материальных ценностей,   требующих взвеса   тары,   учета полученных и выданных счетов-фактур, покупок и продаж, банковских чековых книжек,

6. Документы по обеспечению соблюдения финансовой и кассовой дисциплины, смет расходов, законности списания со счетов бухгалтерского учет недостач, дебиторской задолженности  и других  потерь за 2009-2021 г.г.,

7. Документы по недостачам, незаконному расходованию денежных средств и товарно-материальных ценностей, в т.ч. материалы, переданные в необходимых случаях в следственные и судебные органы за 2009-2021 г.г.,

8. Договоры, соглашения, контракты и иные документы о сделках общества с третьими лицами, включая связанные с такими договорами акты, накладные, отчеты, счета, претензии и уведомления,

9. Оригиналы имеющихся у общества свидетельств о полученных обществом лицензиях,

10. Печати и штампы общества.

        Кроме того, истец просил взыскать с ответчика судебную неустойку на случай не исполнения решения суда.

      В качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора привлечены ООО «Ломбард Агат», ФИО3 и ФИО4   

       Исковые требования основаны на статьях 8, 50 Федерального закона «Об обществах с ограниченной ответственностью».

      ФИО2 представила отзыв, в удовлетворении иска просила отказать, указав, что являлась директором ООО «Ломбард Агат» в период с  16.12.2019г. по 30.06.2021г., при поступлении на работу оригиналы документов от предыдущего директора не получала.

     ФИО4 пояснил, что был номинальным участником Общества.   

    ООО «Ломбард Агат» и ФИО3, извещены о времени и месте судебного заседания надлежащим образом, в суд представителей не направили, с ходатайствами не обращались, отзывы не представили, свою позицию относительно предмета спора не выразили.

      Как следует из материалов дела, ООО «Ломбард Агат» зарегистрировано  в качестве юридического лица  15.01.2009г.        

Учредителями общества  являются ООО «МСД Балтвент» - 25% доли и ООО «Инженерная строительная компания» - 25% доли, 50% - числится за ООО «Ломбард Агат»;  ФИО2, указана в качестве директора, в ЕГРЮЛ внесена запись о недостоверности указанных сведений.

До декабря 2019г. директором Общества являлась ФИО3

ООО «МСД Балтвент» приобрело долю в Обществе на основании договора купли-продажи от 6.12.2021г. у ФИО4

15.06.2021г.  ФИО2 подала заявление об увольнении и прекращении полномочий, приказом №3 от 30.06.2021г. была уволена,  о чем внесена запись в трудовую книжку.

 Деятельность Общества осуществлялась не по месту регистрации, местом регистрации Общества является домашний адрес ФИО4

 В отзыве ФИО2 указала, что в связи с тем, что на момент ее увольнения,   на должность директора работник не был назначен, ФИО4  было принято решение о прекращении коммерческой деятельности ломбарда, он лично изымал материальные ценности, деньги и документы из помещения, которое  фактически занимало Общество по договору аренды. 

ФИО4 пояснил суду, что был номинальным участником Общества, в его деятельность не вникал, какие-либо документы о деятельности Общества ФИО2 не передавал и от нее не принимал.

Отказывая в удовлетворении требования,  суд учитывает следующие обстоятельства.

В соответствии с пунктом 1 статьи 50 Закона N 14-ФЗ общество обязано хранить документы, предусмотренные федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, уставом общества, внутренними документами общества, решениями общего собрания участников общества, совета директоров (наблюдательного совета) общества и исполнительных органов общества по месту нахождения его единоличного исполнительного органа или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

В соответствии с частью 4 статьи 29 Федерального закона от 06.12.2011 N 402-ФЗ "О бухгалтерском учете" (далее - Закон N 402-ФЗ) при смене руководителя организации должна обеспечиваться передача документов бухгалтерского учета организации. Порядок передачи документов бухгалтерского учета определяется организацией самостоятельно.

Согласно части 1 статьи 7 Закона N 402-ФЗ ведение бухгалтерского учета и хранение документов бухгалтерского учета организуются руководителем экономического субъекта.

В соответствии с частью 1 статьи 29 Закона N 402-ФЗ первичные учетные документы, регистры бухгалтерского учета, бухгалтерская (финансовая) отчетность, аудиторские заключения о ней подлежат хранению экономическим субъектом в течение сроков, устанавливаемых в соответствии с правилами организации государственного архивного дела, но не менее пяти лет после отчетного года.

В силу статьи 65 АПК РФ каждое лицо, участвующее в деле, должно доказать обстоятельства, на которые оно ссылается как на основание своих требований и возражений. При этом статьей 68 АПК РФ установлено, что обстоятельства дела, которые согласно закону должны быть подтверждены определенными доказательствами, не могут подтверждаться в арбитражном суде иными доказательствами.

Учитывая вышеизложенные нормы права и исходя из того, что все документы о деятельности Общества должны были храниться по его юридическому  адресу, суд пришел к выводу о том, что истцу необходимо доказать то обстоятельство, что ФИО2 в нарушение установленных правил по ведению и хранению документации неправомерно изъял конкретные документы и удерживает их у себя.

То есть в данном случае истец должен представить доказательства тому, что спорные документы находились у ответчика в период исполнения им полномочий директора Общества, а также тому, что после прекращения полномочий ФИО2  как директора, истребуемые документы отсутствовали по месту нахождения единоличного органа юридического лица или в ином месте, известном и доступном участникам общества.

Пояснения ФИО4 суд оценивает критически, поскольку из них следует, что он являлся номинальным участником Общество, не обладал информацией о его деятельности и документах.

До подачи искового заявления, в течении 5 месяцев, ООО «МСД Балтвент»  к  ФИО2 о предоставлении документов  не обращалось.

 Исследовав представленные сторонами в материалы дела, документы в их совокупности, суд пришел к выводу о недоказанности истцом фактов изъятия ответчиком указанной в иске документации.

Акты инвентаризации документации и имущества в связи со сменой руководителей Общества в материалах дела отсутствуют.

В соответствии с пунктом 1 статьи 10 ГК РФ не допускаются осуществление гражданских прав исключительно с намерением причинить вред другому лицу, действия в обход закона с противоправной целью, а также иное заведомо недобросовестное осуществление гражданских прав (злоупотребление правом).

В случае несоблюдения требований, предусмотренных пунктом 1 настоящей статьи, суд, арбитражный суд или третейский суд с учетом характера и последствий допущенного злоупотребления отказывает лицу в защите принадлежащего ему права полностью или частично, а также применяет иные меры, предусмотренные законом (пункт 2 названной статьи).

Абзацем 5 пункта 1 Постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 23 июня 2015 года N 25 "О применении судами некоторых положений раздела I части первой Гражданского кодекса Российской Федерации" также предусмотрено, что если будет установлено недобросовестное поведение одной из сторон, суд в зависимости от обстоятельств дела и с учетом характера и последствий такого поведения отказывает в защите принадлежащего ей права полностью или частично, а также применяет иные меры, обеспечивающие защиту интересов добросовестной стороны или третьих лиц от недобросовестного поведения другой стороны (пункт 2 статьи 10 ГК РФ), например, признает условие, которому недобросовестно воспрепятствовала или содействовала эта сторона соответственно наступившим или ненаступившим (пункт 3 статьи 157 ГК РФ); указывает, что заявление такой стороны о недействительности сделки не имеет правового значения (пункт 5 статьи 166 ГК РФ).

Решением Арбитражного  суда  Калининградской области по делу А21-3479/2022 от 14.09.2022г.  удовлетворены требования ООО «МСД Балтвент» к ООО «Ломбард Агат» об обязании предоставить те же документы.

С рассматриваемым иском истец обратился уже после принятия дела №А21-3479/2022 к рассмотрению.

При этом судом учтено, что отказ в удовлетворении иска по настоящему делу не нарушает прав истца, аналогичные требования которого удовлетворены     при разрешении спора по делу №А21-3479/21.

Закон не наделяет участника Общества обращаться с требованиями к бывшему директору о предоставлении документов.

 Кроме того, приобретая 25% доли Общества, занимающегося деятельностью ломбарда по предоставлению краткосрочных займов, истец, при надлежащей степени осмотрительности, должен был изучить документы, необходимые для осуществления деятельности до приобретения доли, учитывая, что указанная деятельность находится под контролем Росфинмониторинга, ЦБ РФ и Пробирной палаты. В договоре купли –продажи  доли  от 6.12.2021г.  истец (покупатель) «добросовестно подтвердил, что он осведомлен об уставных целях, характере деятельности, финансовом состоянии дел Общества на момент заключения договора».

 При таких обстоятельствах судом не усматривается нарушение права истца на участие в управлении делами общества (часть 1 статьи 4 АПК РФ).

В связи с отказом  в удовлетворении основного требования, не подлежит удовлетворению и требование о взыскании судебной неустойки.

        В соответствии со ст.110 АПК РФ государственная пошлина подлежит взысканию с истца.

       Руководствуясь статьями 110, 167-171 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд  

 

Р Е Ш И Л :

В удовлетворении искового заявления общества с ограниченной ответственностью «МСД Балтвент» отказать.

       Взыскать  с общества с ограниченной ответственностью «МСД Балтвент» в доход федерального бюджета государственную пошлину в размере 6 000руб.

       Решение может быть обжаловано  в течение  месяца  со дня  принятия в Тринадцатом арбитражном апелляционном  суде.

        

 

         Судья                                                                                      С.В. Генина