АРБИТРАЖНЫЙ СУД ТЮМЕНСКОЙ ОБЛАСТИ

Хохрякова д.77, г.Тюмень, 625052,тел (3452) 25-81-13, ф.(3452) 45-02-07, http://tumen.arbitr.ru, E-mail: info@tumen.arbitr.ru

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

РЕШЕНИЕ

Дело №

А70-3815/2017

г.

Тюмень

17 мая 2017 года

Резолютивная часть решения объявлена 15 мая 2017 года. 

Полный текст решения изготовлен 17 мая 2017 года.

Арбитражный суд Тюменской области в составе судьи Щанкиной А.В., при ведении протокола секретарем судебного заседания ФИО1, рассмотрев единолично в открытом судебном заседании дело по исковому заявлению Центральный Банк Российской Федерации (107016, 

<

...>, ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>) в лице Отделения по Тюменской области Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации (625000, г. Тюмень, ул. Володарского, д. 48) к обществу с ограниченной ответственностью «Ваш Ломбард» (625026, 

<

...>, ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>), ФИО2, ФИО3 о принудительной ликвидации общества и возложении обязанности по ликвидации.

Третье лицо: Межрайонная инспекция Федеральной налоговой службы № 14 по Тюменской области. 

При участии в судебном заседании:

от истца – ФИО4 по доверенности от 05.11.2015 № 15, 

от ответчиков – представители не явились, извещены надлежащим образом.

 от третьего лица – представители не явились, извещены надлежащим образом. 

установил:

Центральный банк Российской Федерации в лице Отделения по Тюменской области Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации (далее – истец, ЦБ РФ) к обществу с ограниченной ответственностью «Ваш Ломбард» (далее – ответчик, общество), ФИО2, ФИО3 о принудительной ликвидации общества и возложении обязанности по ликвидации. 

К участию в деле в качестве третьего лица заявлена Межрайонная инспекция Федеральной налоговой службы № 14 по Тюменской области (далее – инспекция).

Исковые требования со ссылками на положения части 8 статьи 2, статьи 2.4 Федерального закона от 19.07.2007 № 196-ФЗ «О ломбардах» (далее – Закон № 196-ФЗ) мотивированы непредоставлением ответчиком в ЦБ РФ отчетности о деятельности за 2016 год, отчета о персональном составе руководящих органов, а также неисполнением обязательных предписаний ЦБ РФ. 

Определением суда от 03.04.2017 исковое заявление принято к производству, дело назначено к рассмотрению в предварительном судебном заседании. Суд предложил ответчику представить отзыв на исковое заявление.

Ответчики о рассмотрении дела извещены надлежащим образом исходя из следующего. 

В силу части 1 статьи 121 АПК РФ лица, участвующие в деле, и иные участники арбитражного процесса извещаются арбитражным судом о принятии искового заявления или заявления к производству и возбуждении производства по делу, о времени и месте судебного заседания или совершения отдельного процессуального действия путем направления копии судебного акта в порядке, установленном АПК РФ, не позднее чем за пятнадцать дней до начала судебного заседания или совершения отдельного процессуального действия, если иное не предусмотрено АПК РФ. 

Копия судебного акта направляется арбитражным судом по почте заказным письмом с уведомлением о вручении либо путем вручения адресату под расписку непосредственно в арбитражном суде или по месту нахождения адресата, а в случаях, не терпящих отлагательства, путем направления телефонограммы, телеграммы, по факсимильной связи или электронной почте либо с использованием иных средств связи статья 121 АПК РФ. 

Документы, подтверждающие направление арбитражным судом копий судебных актов и их получение адресатом в порядке, установленном настоящей статьей (уведомление о вручении, расписка, иные документы), приобщаются к материалам дела.

Судебное извещение, адресованное юридическому лицу, направляется арбитражным судом по месту нахождения юридического лица. Если иск вытекает из деятельности филиала или представительства юридического лица, такое извещение направляется также по месту нахождения этого филиала или представительства. Место нахождения юридического лица, его филиала или представительства определяется на основании выписки из единого государственного реестра юридических лиц (часть 4 статьи 121 АПК РФ). 

Согласно части 1 статьи 123 АПК РФ лица, участвующие в деле, и иные участники процесса считаются извещенными надлежащим образом, если к началу судебного заседания, совершения отдельного процессуального действия арбитражный суд располагает сведениями о получении адресатом копии определения о принятии искового заявления или заявления к производству и возбуждении производства по делу, или иными доказательствами получения лицами, участвующими в деле, информации о начавшемся судебном процессе.

 Помимо общего правила о надлежащем извещении, предусмотренного частью 4 статьи 123 АПК РФ, в части 4 указанной статьи установлены случаи, приравненные к этому правилу, в частности, надлежащее извещение имеет место, когда, несмотря на почтовое извещение, адресат не явился за получением копии судебного акта, направленной арбитражным судом в установленном порядке, о чем организация почтовой связи уведомила арбитражный суд.

Почтовые отправления и почтовые переводы при невозможности их вручения (выплаты) адресатам (их уполномоченным представителям) хранятся в объектах почтовой связи в течение 30 дней со дня поступления почтового отправления в объект почтовой связи. Срок хранения почтовых отправлений и почтовых переводов может быть продлен по заявлению отправителя или адресата (его уполномоченного представителя) (пункт 34 Правил оказания услуг почтовой связи, утвержденных Приказом Министерства связи и массовых коммуникаций Российской Федерации от 31.07.2014 № 234).

Приказом ФГУП «Почта России» от 17.05.2012 № 114-П утвержден Порядок приема и вручения внутренних регистрируемых почтовых отправлений, в силу пунктов 20.15 и 20.17 которого при неявке адресатов за регистрируемыми почтовыми отправлениями разряда «Судебное» в течение 3 рабочих дней после доставки первичных извещений доставляются и вручаются под расписку вторичные извещения. Почтовые отправления разряда «Судебное» хранятся в отделении почтовой связи 7 календарных дней со дня их поступления в отделение почтовой связи.

В данном случае копия определений суда, направленны ответчикам (уведомления № 62505209215229, 62505209215236, 62505209215243), возвращена в адрес суда первой инстанции с отметкой органа почтовой связи «Истек срок хранения». При этом на имеющихся в деле почтовых конвертах имеются надпись как о первичном, так и о повторном извещениях, что свидетельствует о соблюдении порядка оказания услуг почтовой связи.

По общему правилу лицо, участвующее в деле, должно предпринять все разумные и достаточные меры для получения судебных извещений по месту своего нахождения и несет соответствующие риски непринятия таких мер (постановление Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 31.03.2009 № 17412/08).

Кроме того, истцом в материалы дела представлены копии телеграмм, свидетельствующие об уведомлении ответчиков о дате и времени судебного заседания.  

На основании статьи 136 АПК РФ предварительное судебное заседание проводится в отсутствие представителей ответчиков, надлежащим образом извещенных о дате и времени судебного заседания.

В предварительном судебном заседании выяснилось, что в деле имеются все необходимые для рассмотрения спора документы, истец не возражает против завершения предварительного судебного заседания, что отражено в протоколе судебного заседания. 

Определением от 03.04.2017 ответчикам разъяснена возможность завершения предварительного судебного заседания и открытия судебного заседания (часть 4 статьи 137 АПК РФ), в том числе и в случае его неявки в предварительное судебное заседание и не представления возражений в отношении рассмотрения дела в судебном заседании (пункт 27 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 20.12.2006 № 65 «О подготовке дела к судебному разбирательству»).

Ответчики не представили возражений против перехода к судебному разбирательству в данном судебном заседании.

С учетом разъясненной сторонам в определении суда возможности рассмотрения дела в судебном заседании сразу после завершения предварительного судебного заседания, учитывая отсутствие возражений ответчика и согласие истца для завершения предварительного судебного заседания, суд, признав дело подготовленным к судебному разбирательству, счел целесообразным завершить предварительное судебное заседание и перейти к рассмотрению дела по существу в данном судебном заседании (часть 4 статьи 137 АПК РФ, пункт 27 Постановления Пленума ВАС РФ от 20.12.2006 № 65 «О подготовке дела к судебному разбирательству»), что отражено в протоколе судебного заседания. 

Ответчики, извещенные надлежащим образом о времени и месте судебного разбирательства в суд не явились, отзыв на исковое заявление в установленном законом порядке не представил, исковые требования не оспорил в соответствии с положениями части 3.1 статьи 70 АПК РФ. При этом суд полагает необходимым указать на то, что непредставление отзыва на исковое заявление не является препятствием к рассмотрению дела по имеющимся в деле доказательствам в силу статьи 156 АПК РФ.

Представитель истца в судебном заседании заявленные требования поддержал, дал пояснения по делу. 

Исследовав и оценив обстоятельства дела, суд считает, что иск подлежит удовлетворению в полном объеме, по следующим основаниям. 

Фактические обстоятельства дела свидетельствуют о том, что общество зарегистрировано в качестве юридического лица 12.01.2016 инспекцией. Участниками общества являются: ФИО2 ФИО3 

В обоснование заявленных требований истец ссылается на следующие обстоятельства.

В соответствии со статьей 2.4 Закона № 196-ФЗ, ломбарды обязаны представлять в ЦБ РФ документы, содержащие отчет о деятельности и о персональном составе своих руководящих органов. Формы и сроки представления указанных документов определяются Банком России.

Документы, содержащие отчет о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда, представляются в Банк России в соответствии с Указанием Банка России от 30.12.2015 № 3927-У «О формах, сроках и порядке составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда» (далее – Указание № 3927-У).

 На основании пункта 2 Указания № 3921-У отчет о деятельности ломбарда   представляется за первый квартал, полугодие, девять месяцев календарного года, не позднее 30 календарных дней по окончании отчетного периода.  За календарный год дважды:  не позднее 30 календарных дней по окончании календарного года и не позднее 90 календарных дней по окончании календарного года.

В силу пункта 3 Указания № 3927-У отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда представляется по окончании календарного года, а также в случае изменения сведений, содержащихся в отчете о персональном составе руководящих органов ломбарда, не позднее 30 календарных дней после окончания календарного года или даты изменения сведений.

В соответствии с пунктами 1.1 и 1.2 Указания Банка России от 21.12.2015 № 3906-У «О порядке взаимодействия Банка России с некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета, а также порядке и сроках направления другими участниками информационного обмена уведомления об использовании или уведомления об отказе от использования личного кабинета» (далее – Указание № 3906-У) с 27.03.2016 некредитные финансовые организации направляют в Банк России отчетность, документы (информацию), сведения, а также получают от Банка России документы, в том числе запросы, требования (предписания) Банка России, в форме электронных документов, подписанных усиленной квалифицированной электронной подписью юридического лица или физического лица, посредством использования информационных ресурсов. Некредитные финансовые организации должны обеспечить направление в Банк России и получение от Банка России электронных документов, предусмотренных Указанием № 3906-У, посредством использования информационных ресурсов.

В нарушение указанных требований ответчиком не представлена отчетность за 1 квартал 2016 года, полугодие 2016 года, 9 месяцев 2016, календарный 2016 год и отчет о персональном    составе    руководящих органов ломбарда за 2016 календарный, что подтверждается представленным в дело скирншотом из системы «Мониторинг приема отчетности» ЦБ РФ. 

Указанные обстоятельства явились основанием для вынесения в отношении общества предписаний об устранении нарушений.

Так, судом установлено и подтверждается материалами дела, что предписанием от 10.05.2016 № Т571-9-16/11265 истец обязал ответчика в срок не позднее 10 календарных дней с даты получения предписания представить в электронном виде отчет о деятельности ломбарда за 1 квартал 2016 года, а также представить в Отделение Тюмень отчет об исполнении данного предписания через личный кабинет участника финансового рынка.

Названное предписание было направлено по месту нахождения общества, однако по причине отсутствия адресата по указанному адресу, заказное письмо возвращено с отметкой об истечении срока хранения.

Предписанием от 05.08.2016 № Т571-9-16/18775 ЦБ РФ обязало общества в срок не позднее 10 календарных дней с даты получения предписания представить в электронном виде отчет о деятельности ломбарда за полугодие 2016 года, а также представить в Отделение Тюмень отчет об исполнении данного предписания через личный кабинет участника финансового рынка. 

Предписанием от 08.11.2016 № Т571-9-16/25933 истец обязал ответчика в срок не позднее 10 календарных дней с даты получения предписания представить в электронном виде отчет о деятельности ломбарда за 9 месяцев 2016 года, а также представить в Отделение Тюмень отчет об исполнении данного предписания через личный кабинет участника финансового рынка.

Предписанием от 07.02.2017 № Т571-9-16/2483 истец обязал ответчика в срок не позднее 10 календарных дней с даты получения предписания представить в Банк России в электронном виде отчет о деятельности ломбарда за 2016 календарный год, а также отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда за 2016 календарный год. Отчет об исполнении данного предписания направить в Отделение Тюмень через личный кабинет участника финансового рынка. 

Данные предписания также возвращены истцу в связи с истечением срока хранения.

В соответствии с письмом ИФНС России по г. Тюмени № 3 от 20.02.2017 № 12-3-36/003536 в результате проведенной проверки адресов государственной регистрации ломбардов установлено отсутствие общества в адресу указанному в ЕГРЮЛ. 

Кроме того, из содержания указанного письма также следует, что ответчик обладает признаками недействующего юридического лица, а также имеет задолженность перед бюджетом. 

На основании изложенного, арбитражный суд, установив, что обществом допущены нарушения требований части 8 статьи 2, статьи 2.4 Закона №196-ФЗ, выразившиеся в непредставлении в ЦБ РФ отчетов о деятельности общества за 1 квартал 2016 года, полугодие 2016 года, 9 месяцев 2016, календарный 2016 год, а также отчета о персональном составе руководящих органов общества, и неисполнении обязательных предписаний ЦБ РФ, что свидетельствует о пренебрежительном отношении ответчика к требованиям закона.

Согласно части 3.1 статьи 70 АПК РФ обстоятельства, на которые ссылается сторона в обоснование своих требований или возражений, считаются признанными другой стороной, если они ею прямо не оспорены или несогласие с такими обстоятельствами не вытекает из иных доказательств, обосновывающих представленные возражения относительно существа заявленных требований.

Указанные истцом и установленные судом обстоятельства ответчиком не оспорены, доказательств опровергающих данные обстоятельства ответчиком не представлены (статьи 9, 65 АПК РФ).

В соответствии с подпунктами «а», «б» пункта 6 части 4 статьи 2.3. Закона № 196-ФЗ, осуществляя регулирование деятельности и надзор за деятельностью ломбардов, Банк России в случаях неисполнения ломбардом предписания об устранении выявленных нарушений в установленный срок, а также неоднократного нарушения ломбардом Закона № 196-ФЗ, других федеральных законов и нормативных актов Банка России, обращается в суд с заявлением о ликвидации ломбарда.

Обязанность по представлению ломбардами отчетности в ЦБ РФ, а также форма, сроки и порядок составления и представления в Банк России документов, содержащих отчет о деятельности ломбарда и отчет о персональном составе руководящих органов ломбарда содержится в нормах выше приведенного законодательства. Указанные нормы законов и подзаконных актов ответчиком не исполнены. Устранение выявленных нарушений, отраженных в предписании Банка России, не произведено.

В силу пункта 5 статьи 61 ГК РФ решением суда о ликвидации юридического лица на его учредителей (участников) или на орган, уполномоченный на ликвидацию юридического лица его учредительным документом, могут быть возложены обязанности по осуществлению ликвидации юридического лица. Неисполнение решения суда является основанием для осуществления ликвидации юридического лица арбитражным управляющим (пункт 5 статьи 62 ГК РФ) за счет имущества юридического лица. При недостаточности у юридического лица средств на расходы, необходимые для его ликвидации, эти расходы возлагаются на учредителей (участников) юридического лица солидарно (пункт 2 статьи 62 ГК РФ).

В пунктах 7, 8, 9, 10 Информационного письма Президиума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 13.08.2004 № 84 «О некоторых вопросах применения арбитражными судами статьи 61 Гражданского кодекса Российской Федерации» указано, что на основании пункта 3 статьи 61 Гражданского кодекса Российской Федерации арбитражный суд может возложить обязанность по ликвидации юридического лица на учредителей (участников) юридического лица либо на орган, уполномоченный на ликвидацию юридического лица его учредительными документами; в этом случае в решении о ликвидации юридического лица указываются сроки представления ими в арбитражный суд утвержденного ликвидационного баланса и завершения ликвидационной процедуры. Обязанность по ликвидации юридического лица может быть возложена на одного или нескольких известных арбитражному суду участников (учредителей) с указанием в решении в отношении юридического лица его наименования и места нахождения, а в отношении граждан - фамилии, имени, отчества, даты рождения и места жительства.

Из представленных в материалы дела доказательств следует, что участниками (учредителями) ответчика являются - ФИО2 и ФИО3, в связи с чем суд полагает возможным возложить обязанность по ликвидации общества на указанных лиц солидарно в силу статьи 62 ГК РФ, и установить срок ликвидации шесть месяцев со дня вступления в законную силу настоящего судебного акта.

Также арбитражный суд считает нужным указать, что в соответствии с положениями статьи 165.1 ГК РФ и пункта 63 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 23.06.2015 № 25 «О применении судами некоторых положений раздела 1 части первой Гражданского кодекса Российской Федерации», гражданин, индивидуальный предприниматель или юридическое лицо несут риск последствий неполучения юридически значимых сообщений, доставленных по адресам, перечисленным в абзацах первом и втором настоящего пункта, а также риск отсутствия по указанным адресам своего представителя. Гражданин, сообщивший кредиторам, а также другим лицам сведения об ином месте своего жительства, несет риск вызванных этим последствий (пункт 1 статьи 20 ГК РФ). Сообщения, доставленные по названным адресам, считаются полученными, даже если соответствующее лицо фактически не проживает (не находится) по указанному адресу. 

Принимая во внимание то обстоятельство, что истец неоднократно уведомлял общество о необходимости представления отчетов и надлежащем исполнении требований законодательства, при этом ответчики не приняли надлежащих мер для устранения допущенных нарушений, суд считает требования о принудительной ликвидации общества обоснованными и подлежащими удовлетворению.

Расходы по государственной пошлине по правилам статьи 110 АПК РФ относятся на общество в полном объеме.

На основании изложенного, руководствуясь статьями 110, 167-170, 176 АПК РФ, суд

Р Е Ш И Л:

Исковые требования удовлетворить.

Ликвидировать ООО «ВАШ ЛОМБАРД», место нахождения: 625026, 

<

...>, ОГРН 

<

***> ИНН/КПП: 

<

***>/720301001, зарегистрированное в Межрайонной инспекции Федеральной налоговой службы № 14 по Тюменской области 12.01.2016, в связи с неисполнением Ломбардом предписаний Банка России об устранении выявленных нарушений в установленный срок, а также неоднократного нарушения ломбардом Федерального закона от 19.07.2007 № 196-ФЗ «О ломбардах» и Указания Банка России 30.12.2015 №3927-У.

Возложить обязанность по ликвидации ООО «ВАШ ЛОМБАРД» на следующих учредителей (участников):

-  ФИО2 - ДД.ММ.ГГГГ года рождения, место рождения - г. Тюмень, паспорт серии 7104 №095543 выдан 17.12.2003 УВД Центрального АО г. Тюмени, зарегистрирована по адресу - 

<

...>;

-  ФИО3 - ДД.ММ.ГГГГ года рождения, место рождения - г. Тюмень, паспорт серии 7106 №474624 выдан 11.01.2007 УВД Калининского АО г. Тюмени, зарегистрирована по адресу - 

<

...>.

Установить ликвидаторам срок для завершения ликвидационной процедуры ООО «ВАШ ЛОМБАРД» (место нахождения: 625026, 

<

...>, ОГРН 

<

***> ИНН/КПП: 

<

***>/720301001) в течение шести месяцев с даты вступления решения суда в законную силу.

Взыскать с общества с ограниченной ответственностью «ВАШ ЛОМБАРД» в доход федерального бюджета 6 000 руб. государственной пошлины. 

Решение может быть обжаловано в месячный срок в Восьмой арбитражный апелляционный суд путем подачи апелляционной жалобы в Арбитражный суд Тюменской области. 

СудьяЩанкина А.В.