АРБИТРАЖНЫЙ СУД

 ЗАПАДНО-СИБИРСКОГО ОКРУГА

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

г. Тюмень	Дело № А70-942/2018

Резолютивная часть постановления объявлена  18 декабря 2018 года.

Постановление изготовлено в полном объеме  20 декабря 2018 года.

 

Арбитражный суд Западно-Сибирского округа в составе:

председательствующего			Черноусовой О.Ю.

судей							Григорьева Д.В.

								Шабановой Г.А.

рассмотрел в судебном заседании с использованием средств аудиозаписи кассационную жалобу кредитного потребительского кооператива «Тюменский фонд сбережений» на решение от 15.05.2018 Арбитражного суда Тюменской области (судья Минеев О.А.) и постановление от 12.09.2018 Восьмого арбитражного апелляционного суда (судьи Грязникова А.С., Кливер Е.П., Рыжиков О.Ю.) по делу № А70-942/2018 по заявлению кредитного потребительского кооператива «Тюменский фонд сбережений» (625026, город Тюмень, улица Республики, дом 156, ОГРН 1107232011402, ИНН 7204152815) к Центральному банку Российской Федерации в лице Отделения по Тюменской области Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации (107016, город Москва, улица Неглинная, 12, ИНН 7702235133, ОГРН 1037700013020; 625000, город Тюмень, улица Володарского, дом 48) об оспаривании постановления по делу об административном правонарушении.

В заседании приняли участие представители:

от кредитного потребительского кооператива «Тюменский фонд сбережений» – Харитонов А.Н. по доверенности от 13.12.2018;

от  Центрального банка Российской Федерации – Иванова Е.А. по доверенности от 31.08.2018.

Суд установил:

кредитный потребительский кооператив «Тюменский фонд сбережений» (далее – кооператив, КПК «Тюменский фонд сбережений») обратился в Арбитражный суд Тюменской области с заявлением о признании незаконным и отмене постановления Центрального банка Российской Федерации в лице Отделения по Тюменской области Уральского главного управления Центрального банка Российской Федерации (далее – административный орган, банк) от 30.11.2017 № 17-10307/3110-1 о привлечении кооператива к административной ответственности, предусмотренной частью 3 статьи 15.27 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях (далее – КоАП РФ), в виде административного штрафа в размере 700 000 руб. 

Решением от 15.05.2018 Арбитражного суда Тюменской области, оставленным без изменения постановлением от 12.09.2018 Восьмого арбитражного апелляционного суда, в удовлетворении заявленного требования отказано.

В кассационной жалобе, поданной в Арбитражный суд Западно-Сибирского округа, КПК «Тюменский фонд сбережений» просит отменить принятые по делу судебные акты, ссылаясь на нарушение норм права, несоответствие выводов судов обстоятельствам дела, и принять новый судебный акт об удовлетворении заявленного требования. 

По мнению заявителя кассационной жалобы, в действиях кооператива отсутствует вина в совершении вменяемого административного правонарушения; выводы судов о возможности своевременного исполнения кооперативом выданного ему предписания банка являются ошибочными; в нарушение статьи 69 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее – АПК РФ) судами не учтены судебные акты по аналогичным делам (№№ А70-5551/2018, А70-5554/2018), в которых установлена невозможность исполнения кооперативом своих обязательств в спорный период; кооператив неправомерно привлечен к ответственности за неисполнение предписания банка от 14.07.2017 в период действия аналогичного предписания банка от 10.11.2017.

В отзыве на кассационную жалобу административный орган просит оставить обжалуемые судебные акты без изменения как соответствующие действующему законодательству.

Проверив в порядке статей 284, 286 АПК РФ обоснованность доводов, изложенных в кассационной жалобе, отзыве на нее и выступлениях присутствующих в заседании представителей участвующих в деле лиц, суд кассационной инстанции считает, что обжалуемые судебные акты подлежат оставлению без изменения.

Как следует из материалов дела и установлено судами, в ходе осуществления контроля за исполнением КПК «Тюменский фонд сбережений» требований Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее – Закон № 115-ФЗ) банком вынесено предписание от 14.07.2017 № Т571-8-3-4/14903ДСП, в соответствии с которым кооперативу надлежало в срок до 14.08.2017  устранить выявленные нарушения подпунктов 2, 3, 7 пункта 1 статьи 7 Закона № 115-ФЗ, пунктов 1.1, 1.5, 2.2, 2.4 Положения Банка России от 12.12.2014 № 444-П «Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», пункта 5 Указания Банка России от 15.12.2014 № 3484-У «О порядке предоставления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в части порядка идентификации пайщиков, представителей пайщиков, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев; оценки степени (уровня) риска пайщиков; предоставления информации в уполномоченный орган,  а также нарушения пунктов 4.14.1, 6.6.4 Правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в части направления требований пайщикам о предоставлении документа, удостоверяющего личность и отражения информации в журнале регистрации сведений.

Неисполнение указанного предписания в установленный срок послужило основанием для выдачи кооперативу нового предписания от 10.11.2017 с аналогичными требованиями по устранению нарушений, составления уполномоченными должностными лицами банка протокола об административном правонарушении от 13.10.2017 и вынесения постановления от 30.11.2017 № 17-10307/3110-1 о привлечении КПК «Тюменский фонд сбережений» к административной ответственности, предусмотренной частью 3 статьи 15.27 КоАП РФ, с назначением наказания в виде административного штрафа в размере 700 000 руб.

Не согласившись с данным постановлением административного органа, кооператив обратился в арбитражный суд с настоящим заявлением.

Отказывая в удовлетворении заявленного требования, суды первой и апелляционной инстанций исходили из наличия в деянии кооператива состава вменяемого административного правонарушения и отсутствия процессуальных нарушений при привлечении его к административной ответственности.

Выводы судов являются правомерными, обоснованными и соответствуют фактическим обстоятельствам дела.

Частью 3 статьи 15.27 КоАП РФ установлена административная ответственность за воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению уполномоченным или соответствующим надзорным органом проверок либо неисполнение предписаний, выносимых этими органами в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Отношения в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма регулируются Законом № 115-ФЗ.

К организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, отнесены кредитные потребительские кооперативы (статья 5 Закона № 115-ФЗ).

Статьей 7 Закона № 115-ФЗ определены права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.

Исходя из положений части 9 статьи 7 Закона № 115-ФЗ, пункта 9.1 статьи 4, статьей 76.1, 76.5 Федерального закона от 10.07.2002 № 86-ФЗ «О Центральном банке Российской Федерации», статьи 5 Федерального закона от 18.07.2009 № 190-ФЗ «О кредитной кооперации» в целях устранения нарушений положений Закона № 115-ФЗ банк вправе направлять кредитным потребительским кооперативам обязательные для исполнения предписания, запрашивать у них документы, необходимые для решения вопросов, находящихся в его компетенции.

 Материалами дела подтверждается и кооперативом не оспаривается факт невыполнения в установленный срок предписания банка от 14.07.2017, выданного в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

Принимая во внимание, что КПК «Тюменский фонд сбережений» не представлены доказательства, подтверждающие отсутствие у него объективной возможности для своевременного и полного выполнения предписания банка, принятия им каких-либо мер к исполнению, содержащихся в нем требований, суды пришли к правильному выводу о наличии в его деянии состава административного правонарушения, предусмотренного частью 3 статьи 15.27 КоАП РФ.

При этом судами обоснованно отклонены доводы кооператива об увольнении его сотрудников и смене директора в августе 2017 года, поскольку указанные обстоятельства обусловлены внутренними организационными проблемами юридического лица, которые не освобождали его от выполнения предписания.

Ссылка КПК «Тюменский фонд сбережений» на изъятие у него документации и компьютерной техники сотрудниками полиции после истечения срока исполнения предписания также не свидетельствует о наличии причин, препятствующих своевременному выполнению данного предписания.

Срок давности и порядок привлечения к административной ответственности не нарушены.

Административное наказание назначено кооперативу в пределах, установленных санкцией части 3 статьи 15.27 КоАП РФ. 

При таких обстоятельствах суды первой и апелляционной инстанций правомерно отказали в удовлетворении заявленного КПК «Тюменский фонд сбережений» требования о признании незаконным и отмене оспариваемого постановления административного органа.

Возражения подателя кассационной жалобы относительно отсутствия его вины в совершении вменяемого административного правонарушения по существу направлены на переоценку установленных судами нижестоящих инстанций фактических обстоятельств дела на основании представленных участниками спора доказательств, что недопустимо при рассмотрении дела в суде кассационной инстанции исходя из положений главы 35 АПК РФ.

Ссылка кооператива на преюдициальный характер судебных актов по делам № А70-5551/2018 и № А70-5554/2018 правомерно отклонена судами как основанная на ошибочном толковании части 2 статьи 69 АПК РФ, в силу которой обязательными для арбитражного суда являются лишь обстоятельства, установленные вступившим в законную силу судебным актом арбитражного суда по ранее рассмотренному делу. Данная судами в рамках рассмотрения указанных дел оценка причин несвоевременного выполнения кооперативом иных предписаний административного органа не может рассматриваться в качестве обстоятельства, имеющего преюдициальное значение для арбитражного суда, рассматривающего другое дело с участием кооператива исходя из положений статьи 69 АПК РФ.

Вопреки доводам КПК «Тюменский фонд сбережений» выдача ему повторного предписания от 10.11.2017, устанавливающего новый срок для выполнения требований банка (до 25.12.2017), не свидетельствует о невозможности привлечения его в указанный срок за неисполнение ранее выданного предписания от 14.07.2017 с аналогичными требованиями.

С учетом изложенного суд кассационной инстанции не усматривает предусмотренных статьей 288 АПК РФ оснований для отмены или изменения обжалуемых судебных актов.

Руководствуясь пунктом 1 части 1 статьи 287, статьей 289 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Арбитражный суд Западно-Сибирского округа

п о с т а н о в и л:

решение от 15.05.2018 Арбитражного суда Тюменской области и постановление от 12.09.2018 Восьмого арбитражного апелляционного суда по делу № А70-942/2018 оставить без изменения, кассационную жалобу – без удовлетворения.

Постановление может быть обжаловано в Судебную коллегию Верховного Суда Российской Федерации в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия, в порядке, предусмотренном статьей 291.1 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации.

 

Председательствующий					О.Ю. Черноусова

Судьи									Д.В. Григорьев

										Г.А. Шабанова