АРБИТРАЖНЫЙ СУД КЕМЕРОВСКОЙ  ОБЛАСТИ

ул. Красная ул., д.8, г.Кемерово, 650000

E-mail: info@kemerovo.arbitr.ru 

www.kemerovo.arbitr.ru

тел. (384-2) 58-43-26, тел./факс (384-2) 58-37-05

ИМЕНЕМ РОССИЙСКОЙ ФЕДЕРАЦИИ

РЕШЕНИЕ

Дело № А27-3457/2019

город Кемерово

13 мая 2019 года

Резолютивная часть решения оглашена 29 апреля 2019 года

Решение в полном объеме изготовлено 13 мая 2019 года

Арбитражный суд Кемеровской области в составе судьи  Останиной В.В.

при ведении протокола судебного заседания помощником судьи Курушиной Е.Г., рассмотрев в открытом судебном заседании дело по иску Общества с ограниченной ответственностью «Угольная компания «Заречная», город Полысаево, Кемеровская область (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>)

к Обществу с ограниченной ответственностью «Шахта Сибирская», поселок Красногорский, город Полысаево, Кемеровская область (ОГРН 

<

***>, ИНН 

<

***>)

о взыскании 6 743 140 руб. 90 коп.,

третьи лица, не заявляющие самостоятельных требований относительно предмета спора:

- арбитражный управляющий ФИО1, город Санкт-Петербург;

- арбитражный управляющий ФИО2, город Москва,

при участии в судебном заседании:

представителя истца – ФИО3 (доверенность от 18.03.2019, удостоверение адвоката); 

представителей ответчика – ФИО4 (доверенность от 16.10.2018, удостоверение адвоката), Мекуша В.А. (доверенность от 05.03.2019, паспорт),

у с т а н о в и л:

Общество с ограниченной ответственностью «Угольная компания «Заречная» обратился в Арбитражный суд Кемеровской области с иском к Обществу с ограниченной ответственностью «Шахта Сибирская» о взыскании 6 743 140 руб. 90 коп. в виде мораторных процентов.

Определением суда от 20.02.2019 исковое заявление принято к производству, предварительное судебное заседание назначено на 20.03.2019, затем отложено до 03.04.2019 для представления истцом письменной позиции по ходатайству ответчика, для представления сторонами дополнительных пояснений, доказательств по делу.

В ходе рассмотрения дела ООО «Шахта Сибирская» представлен отзыв на исковое заявление, согласно которому ответчик иск не признал, указал, что ООО «УК «Заречная» имеет право на мораторные проценты, начисленные в период с 18.05.2017 до даты погашения требований истца внесением денежных средств на депозит нотариуса – 24.07.2018, согласно прилагаемому контррасчету.

В возражениях на отзыв ООО «УК «Заречная» указало, что в соответствии со статьями 63 и 126 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» мораторные проценты подлежат начислению с даты введения наблюдения до даты введения следующей процедуры (для процедуры наблюдения) и с даты открытия конкурсного производства до даты погашения указанных требований должником (для процедуры конкурсного производства). Закон не связывает начало периода для начисления данных процентов с моментом (датой) включения требований кредитора в реестр требований.

Период начисления мораторных процентов оканчивается 24.07.2018 – днем фактического удовлетворения денежного требования истца.

В дополнительном отзыве на исковое заявление ООО «Шахта Сибирская» указало, что арбитражным судом установлена аффилированность ООО «УК «Заречная» и ООО «Интерконсалтинг» в период с 2008 года и по 2015 года. Кроме того, ООО «Интерконсалтинг» являлось также владельцем 99% акций единственного учредителя должника ООО «Шахта Сибирская» - компании «Карлит Инвестментс Лимитед».

В связи с указанным, ООО «УК «Заречная» и ООО «Шахта Сибирская» входили в одну группу лиц и являлись фактически аффилированными лицами.

Факт аффилированности сторон свидетельствует о заключении ООО «УК «Заречная» спорных договоров со злоупотреблением правом или без намерения создать соответствующие правовые последствия.

Кроме того, временный управляющий ООО «Шахта Сибирская» А.А. Рутштейн (определение от 13.02.2017 по делу №А27-20797/2016) также являлась временным управляющим ООО «УК Заречная» (определение от 31.01.2017 по делу №А27-4297/2016).

Определением суда от 03.04.2019 подготовка дела к судебному разбирательству завершена, дело назначено к судебному разбирательству в судебном заседании на 24.04.2019. В соответствии со статьей 51 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) к участию в деле в качестве третьих лиц, не заявляющих самостоятельных требований относительно предмета спора, привлечены арбитражный управляющий ФИО1, арбитражный управляющий ФИО2.

Судебное заседание 24.04.2019 в соответствии с частью 5 статьи 156 АПК РФ проведено в отсутствие неявившихся третьих лиц, уведомленных о времени и месте судебного заседания надлежащим образом; третье лицо – ФИО2 ходатайствовал о проведении судебного заседания в отсутствие его представителя.

Судом исследованы поступившие в материалы дела ко дню судебного заседания письменные объяснения третьего лица – ФИО2, согласно которым третье лицо указало, что в силу положений статей 63, 126 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)», Постановления Пленума ВАС РФ от 06.12.2013 №88 «О начислении и уплате процентов по требованиям кредиторов при банкротстве» ООО «УК «Заречная» имеет право на взыскание с ООО «Шахта Сибирская» суммы мораторных процентов, начисленных на требование, включенное в реестр требований кредиторов ООО «Шахта Сибирская».   

Представитель истца исковые требования поддержал, дал пояснения по существу заявленных требований.

Представители ответчика иск не признали, ссылаясь на доводы, изложенные в отзыве на исковое заявление, указали на наличие аффилированности между должником – ООО «Шахта Сибирская» и ООО «УК «Заречная» через ООО «Интерконсалтинг». Правомерность включения требований ООО «УК «Заречная» в реестр требований кредиторов ООО «Шахта Сибирская», факт их погашения не оспаривают.

С учетом пояснений представителей сторон, ходатайства ответчика о привлечении к участию в деле третьих лиц, поступления в материалы дела письменных пояснений третьего лица – ФИО2, в судебном заседании в соответствии со статьей  163 АПК РФ объявлен перерыв до 29.04.2019 для представления сторонами письменных позиций по делу с учетом пояснений третьего лица.

После перерыва 29.04.2019 судебное заседание продолжено в отсутствие неявившихся третьих лиц, уведомленных о времени и месте судебного заседания надлежащим образом.

Судом исследованы поступившие ко дню судебного заседания письменные пояснения третьего лица – ФИО1, согласно которым третье лицо указало, что  в ходе осуществления своих полномочий в качестве временного управляющего ООО «Шахта Сибирская» у третьего лица отсутствовали  какие-либо основания предполагать аффилированность ООО «Шахта Сибирская» и ООО «УК «Заречная», а также основания считать, что требования ООО «УК «Заречная» имели не гражданско-правовую природу, а «корпоративную», и «вытекали из факта участия в обществе». Сведений о мнимости или притворности указанных сделок до настоящего времени не представлено.   

Представитель истца высказанную ранее позицию по делу поддержал.

Представители ответчика поддержали доводы, изложенные в письменных пояснениях  на пояснения третьего лица, указали, что процедура начисления мораторных процентов при аффилированности лиц не применяется.

Заслушав пояснения представителей сторон, исследовав имеющиеся материалы дела, судом установлено следующее.

Определением Арбитражного суда Кемеровской области по делу №А27-20797/2016 от 13.02.2017 в отношении ООО «Шахта Сибирская» введена процедура банкротства – наблюдение, временным управляющим должника утверждена ФИО1 

Определением арбитражного суда от 18.05.2017 по делу А27-20797/2016 в третью очередь реестра требований кредиторов ООО «Шахта Сибирская» включены требования ООО «УК «Заречная» в размере 49 825 323 руб. 69 коп. основного долга, 16 292 841 руб. 76 коп. процентов за пользование заемными средствами. 

При этом требования ООО «УК «Заречная» в размере 1 836 892 руб. 55 коп. пени учтены отдельно реестре требований кредиторов и признаны подлежащими удовлетворению после  погашения основной суммы задолженности и причитающихся процентов.

 Основанием включения спорной суммы в реестр требований кредиторов явились вступившие в законную силу судебные акты  арбитражного суда.

Решением арбитражного суда от 21.12.2017 по делу №А27-20797/2016  (резолютивная часть оглашена 14.12.2017) ООО «Шахта Сибирская» признано несостоятельным (банкротом) в отношении него открыто конкурсное производство, конкурсным управляющим утвержден ФИО2

Определением суда от 03.10.2018 по делу №А27-20797/2016 на основании абзаца 7 пункта 1 статьи 57 ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (удовлетворение требований всех кредиторов, включенных в реестр требований кредиторов) производство по делу о банкротстве ООО «Шахта Сибирская» прекращено. 

Претензией от 17.01.2019 ООО «УК «Заречная» обратилось к ООО «Шахта Сибирская» с требованием об уплате 6 743 140 руб. мораторных процентов.

В соответствии с представленной в материалы дела копией почтовой квитанции указанная претензия направлена истцом в адрес ответчика 17.01.2019. 

Ответчиком возражений относительно соблюдения истцом претензионного порядка урегулирования спора не заявлено, факт направления претензии от 17.01.2019 не оспорен.

Неисполнение ответчиком требований, указанных в претензии, явилось основанием обращения ООО «УК «Заречная» в арбитражный суд с настоящим иском.

В соответствии с абзацем 9 пункта 1 статьи 63 Федерального закона от 26.10.2002 №127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) с даты вынесения арбитражным судом определения о введении наблюдения не начисляются неустойки (штрафы, пени) и иные финансовые санкции за неисполнение или ненадлежащее исполнение денежных обязательств и обязательных платежей, за исключением текущих платежей.

Согласно пункту 4 статьи 63 Закона о банкротстве на сумму требований конкурсного кредитора, уполномоченного органа в размере, установленном в соответствии со статьей 4 настоящего Федерального закона на дату введения наблюдения, с даты введения наблюдения до даты введения следующей процедуры, применяемой в деле о банкротстве, начисляются проценты в размере ставки рефинансирования, установленной Центральным банком Российской Федерации на дату введения наблюдения.

Абзацем 3 пункта 1 статьи 126 Закона о банкротстве предусмотрено, что с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращается начисление процентов, неустоек (штрафов, пеней) и иных санкций за неисполнение или ненадлежащее исполнение денежных обязательств и обязательных платежей, за исключением текущих платежей, а также процентов, предусмотренных названной статьей.

В силу пункта 2.1 статьи 126 Закона о банкротстве на сумму требований конкурсного кредитора, уполномоченного органа в размере, установленном в соответствии со статьей 4 указанного Федерального закона, начисляются проценты в порядке и в размере, которые предусмотрены названной статьей. Проценты на сумму требований конкурсного кредитора, уполномоченного органа, выраженную в валюте Российской Федерации, начисляются в размере ставки рефинансирования, установленной Центральным банком Российской Федерации на дату открытия конкурсного производства. Соглашением между конкурсным управляющим и конкурсным кредитором может быть предусмотрен меньший размер подлежащих уплате процентов или более короткий срок начисления процентов по сравнению с предусмотренными названной статьей размером или сроком. Подлежащие начислению и уплате в соответствии с указанной статьей проценты начисляются на сумму требований кредиторов каждой очереди с даты открытия конкурсного производства до даты погашения указанных требований должником. Уплата начисленных в соответствии с названной статьей процентов осуществляется одновременно с погашением требований кредиторов по денежным обязательствам и требований к должнику об уплате обязательных платежей в порядке очередности, установленной статьей 134 указанного Федерального закона.

Как следует из разъяснений, изложенных в пункте 4 Постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 06.12.2013 №88 «О начислении и уплате процентов по требованиям кредиторов при банкротстве» (далее - Постановление Пленума ВАС РФ от 06.12.2013 №88) в период процедуры наблюдения на возникшие до возбуждения дела о банкротстве требования кредиторов (как заявленные в процедуре наблюдения, так и не заявленные в ней) по аналогии с абзацем десятым пункта 1 статьи 81, абзацем третьим пункта 2 статьи 95 и абзацем третьим пункта 1 статьи 126 Закона о банкротстве подлежащие уплате по условиям обязательства проценты, а также санкции не начисляются. Вместо них на сумму основного требования по аналогии с пунктом 2 статьи 81, абзацем четвертым пункта 2 статьи 95 и пунктом 2.1 статьи 126 Закона о банкротстве с даты введения наблюдения и до даты введения следующей процедуры банкротства начисляются проценты в размере ставки рефинансирования, установленной Центральным банком Российской Федерации на дату введения наблюдения

В соответствии с пунктом 3 статьи 137 Закона о банкротстве мораторные проценты начисляются только на сумму основного требования, на проценты по нему они не начисляются.

Согласно пункту 9 Постановления Пленума ВАС РФ от 06.12.2013 №88 в случае прекращения производства по делу о банкротстве по основанию, предусмотренному абзацем седьмым пункта 1 статьи 57 Закона о банкротстве (в том числе в результате погашения должником всех включенных в реестр требований в ходе наблюдения или погашения таких требований в ходе любой процедуры банкротства третьим лицом в порядке статей 113 или 125 Закона), кредитор вправе предъявить должнику в общеисковом порядке требования о взыскании оставшихся мораторных процентов, которые начислялись за время процедур банкротства по правилам Закона о банкротстве (с учетом приведенных разъяснений).

Исходя из вышеизложенных положений действующего законодательства и соответствующих разъяснений, требования истца о взыскании мораторных процентов в общей сумме 6 743 140 руб. 90 коп. за период с 07.02.2017 по 13.12.2017 (наблюдение) по ключевой ставке Банка России 10% годовых, за период с 14.12.2017 по 24.07.2018 (конкурсное производство) по ставке 8,25% годовых заявлены правомерно. 

Представленный истцом расчет процентов судом проверен, признан арифметически верным, соответствующим фактическим обстоятельствам дела и действующему законодательству. 

Указанные в отзыве на исковое заявление доводы ООО «Шахта Сибирская» о необходимости начисления мораторных процентов с 18.05.2017 (то есть с момента включения требований кредитора в реестр требований должника) по 23.07.2018 (то есть по день, являющейся конечной датой наличия реестровой задолженности) отклоняются судом как несоответствующие действующему законодательству.

Кроме того, судом отклоняются доводы о том, что выявление судом  аффилировнности  кредитора и должника на любой   процедуре банкротства является основанием  к отказу в удовлетворении требования о взыскании мораторных процентов.

Арбитражным судом Кемеровской области при рассмотрении заявлений АО «ПК «КузбассТрансУголь» о пересмотре по вновь открывшимся обстоятельствам определений по делу о банкротстве № А27-20797/2016 (определения от 09.08.2018) установлено, что при рассмотрении требований  ООО «УК «Заречная» к  ООО «СХО Заречье» в деле №А27-3852/2016 не исследовался вопрос аффилированности ООО «УК «Заречная» и ООО «Шахта «Сибирская». Судебный акт не содержит также выводов о заинтересованности должника и кредитора через ООО «Интерконсалтинг».

В рамках дела №А27-20797/2016 при рассмотрении вопросов об обоснованности требований кредитора ООО «УК «Заречная», а также при погашении требований кредитора участником должника КОО «Карлит Инвестментс Лимитед», ответчик по настоящему спору ООО «Шахта Сибирская» не заявлял возражений относительно правомерности включения требований ООО «УК «Заречная»  в реестр требований кредиторов, в том числе по мотиву аффилированности.  

Суд отмечает, что в предмет доказывания по настоящему делу входит установление объема требований включённых в реестр,  на которые могут быть начислены проценты, период начисления процентов и примененная ставка.

В данном случае, определение суда от 18.05.2017 о включении  требований истца  в реестр  требований  кредиторов ООО «Шахта Сибирская», с учетом определения суда от 09.08.2018 об отказе в пересмотре по вновь открывшимся обстоятельствам имеют для суда,  рассматривающего  вопрос о правомерности начисления мораторных  процентов преюдициальное значение по правилам статьи 69 АПК РФ.

Возражения ответчика по настоящему делу фактически направлены на установление обстоятельств, которые имели бы значение в процессе рассмотрения дела о банкротстве; на процессуальное преодоление выводов, указанных в судебных актах по делу о банкротстве. Однако подобный поход ответчика по настоящему делу не может быть принят судом в рамках настоящего дела с учетом состоявшихся судебных актов, вынесенных судом в деле №А27-20797/2016.

 При указанных обстоятельствах исковые требования ООО «УК «Заречная» подлежат удовлетворению в полном объеме. 

В соответствии с положениями статьи 110 АПК РФ, в связи с представлением истцу определением суда от 20.02.2019 отсрочки уплаты государственной пошлины,  с ООО «Шахта Сибирская» в доход федерального бюджета подлежит взысканию 56 716 руб. государственной пошлины.

Руководствуясь статьями 110, 167-171, частью 2 статьи 176, статьями 180, 181 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, суд

р е ш и л:

Исковые требования удовлетворить полностью.

Взыскать с Общества с ограниченной ответственностью «Шахта Сибирская» в пользу Общества с ограниченной ответственностью «Угольная компания «Заречная» 6 743 140 рублей 90 копеек процентов.

Взыскать с Общества с ограниченной ответственностью «Шахта Сибирская» в доход федерального бюджета 56 716 рублей государственной пошлины.

Решение может быть обжаловано в Седьмой арбитражный апелляционный суд в течение 1 месяца путем подачи апелляционной жалобы через Арбитражный суд Кемеровской области.

СудьяВ.В. Останина