Именем Российской Федерации

РЕШЕНИЕ

Дело № А40-300393/22-93-2371

г. Москва

31 марта 2023 года

Резолютивная часть решения объявлена 20 марта 2023 года

Полный текст решения изготовлен 31 марта 2023 года 

 

Арбитражный суд города Москвы в составе: 

Судьи Позднякова В.Д. 

при ведении протокола судебного заседания секретарем Кашировым Е.В.

с использованием средств аудиозаписи в ходе судебного заседания.

рассмотрев в открытом судебном заседании дело 

по заявлению АО "Управляющая компания "НИК Развитие" (119002, ГОРОД МОСКВА, СИВЦЕВ ВРАЖЕК ПЕРЕУЛОК, ДОМ 29/16, ОФИС 612, ОГРН: 1047796474824, Дата присвоения ОГРН: 01.07.2004, ИНН: 7716509585)

к Банку России (107016, ГОРОД МОСКВА, НЕГЛИННАЯ УЛИЦА, 12, ОГРН: 1037700013020, Дата присвоения ОГРН: 10.01.2003, ИНН: 7702235133)

о признании незаконным действия по аннулированию лицензии от 06.04.2010 №21-000-1-00702, о признании незаконным приказ от 29.09.2022 №ОД-2025 об аннулировании лицензии,

при участии: 

от заявителя – Постников Р.А. дов. от 23.01.2023, диплом

от ответчика – Комаров Е.А. дов. от 22.12.2020 №ДВР20-011/573,  Ледова И.В. дов. от 03.09.2020 №ДВР20-011/267, диплом 

 

УСТАНОВИЛ:

АО "Управляющая компания "НИК Развитие" обратилось в Арбитражный суд г. Москвы с заявлением о признании незаконным действия Банка России по аннулированию лицензии от 06.04.2010 №21-000-1-00702, о признании незаконным приказ от 29.09.2022 №ОД-2025 об аннулировании лицензии (с учетом уточнений, принятых судом в порядке ст. 49 АПК РФ).

Банком России представлен отзыв, согласно которому в удовлетворения заявленных требований просил отказать. 

Представитель заявителя в судебном заседании поддерживал заявленные требования по основаниям и доводам, изложенным в заявлении.

Представитель Банка России в судебном заседании против удовлетворения заявленных требований возражал, поддерживал позицию, изложенную в отзыве. 

Исследовав материалы дела, выслушав мнение представителей лиц, участвующих в деле, оценив имеющиеся в материалах дела доказательства, проверив все доводы заявления и отзыва на него, суд признает заявление не подлежащими удовлетворению по следующим основаниям.

В соответствии с ч.1 ст. 198 АПК РФ граждане, организации и иные лица вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании недействительными ненормативных правовых актов, незаконными решений и действий (бездействия) органов, осуществляющих публичные полномочия, должностных лиц, если полагают, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решение и действие (бездействие) не соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и нарушают их права и законные интересы в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности, незаконно возлагают на них какие-либо обязанности, создают иные препятствия для осуществления предпринимательской и иной экономической деятельности.

Срок для обращения в суд, предусмотренный ч.4 ст.198 АПК РФ, заявителем не пропущен.

 

Как следует из материалов дела, приказом Банка России от 29.09.2022 № ОД-2025 «Об аннулировании лицензии на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами Акционерного общества «Управляющая компания «НИК Развитие»» аннулирована лицензия от 06.04.2010 № 21-000-1-00702, предоставленная Акционерному обществу «Управляющая компания «НИК Развитие». 

Не согласившись с указанным, заявитель обратился в суд с настоящим заявлением.

 

Согласно статье 61 Федерального закона «Об инвестиционных фондах» (далее - Закон о фондах) Банк России вправе аннулировать лицензию управляющей компании при выявлении нарушения требований Закона о фондах и принятых в соответствии с ним нормативных правовых актов Российской Федерации, в том числе нормативных актов Банка России.

В соответствии с подпунктами 2, 19, 21 пункта 1 статьи 61.2 Закона о фондах Приказом № ОД-2025 в связи с неоднократным в течение одного года неисполнением предписаний Банка России при осуществлении деятельности на основании лицензии управляющей компании по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами; неоднократным нарушением управляющей компанией в течение одного года требований к деятельности (проведению операций), осуществление (проведение) которых допускается в соответствии с требованиями федеральных законов только на основании лицензии управляющей компании по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионным фондами; неоднократным нарушением в течение одного года управляющей компанией требований к выявлению конфликта интересов и управлению конфликтом интересов, предусмотренных Законом о фондах и принятыми в соответствии с ним нормативными актами Банка России, аннулирована лицензия на осуществление деятельности по управлению инвестиционными фондами, паевыми инвестиционными фондами и негосударственными пенсионными фондами от 06.04.2010 № 21-000-1-00702, предоставленная АО «УК «НИК Развитие».

Основанием для аннулирования лицензии послужили следующие нарушения:

Неоднократное нарушение управляющей компанией в течение одного года требований к деятельности (проведению операций), осуществление (проведение) которых допускается в соответствии с требованиями федеральных законов только на основании лицензии управляющей компании.

Так, в соответствии с требованиями статьи 36 Закона о фондах стоимость чистых активов паевых инвестиционных фондов определяется в порядке и сроки, предусмотренные нормативными актами Банка России.

Согласно требованиям пункта 1.1 Указания Банка России от 25.08.2015 № 3758-У «Об определении стоимости чистых активов инвестиционных фондов, в том числе о порядке расчета среднегодовой стоимости чистых активов паевого инвестиционного фонда и чистых активов акционерного инвестиционного фонда, расчетной стоимости инвестиционных паев паевых инвестиционных фондов, стоимости имущества, переданного в оплату инвестиционных паев» (далее - Указание № 3758-У) определение стоимости чистых активов инвестиционных фондов осуществляется в соответствии с Законом о фондах, принятыми в соответствии с ним нормативными актами, Указанием № 3758-У и локальным актом управляющей компании паевого инвестиционного фонда (Правила СЧА).

В соответствии с пунктом 4.9.1.1 Правил определения стоимости чистых активов (далее - Правила СЧА) Закрытого паевого инвестиционного комбинированного фонда «Евразия инвестментс» (далее - ЗПИФ «Евразия инвестментс») справедливая стоимость доли фонда в уставном капитале общества с ограниченной ответственностью определяется на основании отчета оценщика.

Согласно пункту 2.2.4 Правил СЧА ЗПИФ «Евразия инвестментс» в случае определения стоимости актива на основании отчета оценщика дата оценки стоимости должна быть не ранее 6 (шести) месяцев до даты, по состоянию на которую определяется стоимость чистых активов.

При определении стоимости чистых активов ЗПИФ «Евразия инвестментс» на 28.02.2022, 31.03.2022 Обществом не предоставлены отчеты об оценке, соответствующие пункту 2.2.4 Правил СЧА, в отношении следующего имущества, входящего в состав активов ЗПИФ «Евразия инвестментс»:

-доля в уставном капитале ООО «Сетел» в размере 100%;

-доля в уставном капитале ООО «Компания 2КОМ» в размере 100%

При определении стоимости чистых активов ЗПИФ «Евразия инвестментс» на 29.04.2022 , 31.05.2022, 30.06.2022 Обществом не предоставлены отчеты об оценке, соответствующие пункту 2.2.4 Правил СЧА, в отношении следующего имущества, входящего в состав активов ЗПИФ «Евразия инвестментс»:

-доля в уставном капитале ООО «Сетел» в размере 100%;

-доля в уставном капитале ООО «Компания 2КОМ» в размере 100%;

-доля в уставном капитале ООО «АЛМАТЕЛ-М» в размере 100%;

-доля в уставном капитале ООО «Гарастель» в размере 100%;

-доля в уставном капитале ООО «СЦТС» в размере 100%;

-доля в уставном капитале ООО «Телеконика» в размере 100%;

-доля в уставном капитале ООО «Технологии Домовых Сетей +» в размере 100%;

-доля в уставном капитале ООО «Цифра Один» в размере 80,5%. 

Таким образом, Обществом неоднократно допущены нарушения статьи 36 Закона о фондах, пункта 1.1 Указания № 3758-У и пункта 4.9.1.1 Правил СЧА ЗПИФ «Евразия инвестментс», выразившиеся в несоблюдении порядка определения стоимости чистых активов ЗПИФ «Евразия инвестментс» по состоянию на 28.02.2022, 31.03.2022, 30.04.2022, 31.05.2022, 30.06.2022.

Доводы Заявителя о невозможности проведения оценки стоимости чистых активов по причине применения Арбитражным судом города Москвы обеспечительных мер в виде наложения ареста на имущество ЗПИФ «Евразия инвестментс» являются необоснованными. 

Каких-либо исключений из норм, освобождающих управляющую компанию от исполнения нормативно предусмотренной обязанности по проведению оценки активов ПИФ, не предусмотрено. 

Наличие ограничений на распоряжение активами ЗПИФ «Евразия инвестментс» не освобождает управляющую компанию от обязанности определения стоимости активов и предоставления достоверной отчетности в Банк России.

Суд также отмечает, что после введения ограничений на распоряжение имуществом ЗПИФ «Евразия инвестментс» Обществом была проведена оплата услуг оценщика по осуществлению оценки части долей ООО, входящих в состав активов ЗПИФ «Евразия инвестментс», из собственных средств. 

Данные отчеты об оценке использовались Обществом для определения СЧА ЗПИФ «Евразия инвестментс» на 30.11.2021, 31.12.2021, 31.01.2022, 28.02.2022, 31.03.2022.

В качестве следующего нарушения, установлено неоднократное нарушение в течение одного года управляющей компанией требований к выявлению конфликта интересов и управлению конфликтом интересов, предусмотренных Законом о фондах и принятыми в соответствии с ним нормативными актами Банка России.

В соответствии с пунктом 1.1 Указания Банка России от 22.#07.2020 № 5511-У «О требованиях к выявлению конфликта интересов и управлению конфликтом интересов управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и специализированного депозитария» (далее - Указание № 5511-У) управляющая компания паевых инвестиционных фондов обязана осуществлять выявление конфликта интересов, указанного в абзаце втором пункта 1.1 статьи 39 Закона о фондах, и управление конфликтом интересов в ходе осуществления внутреннего контроля.

Под конфликтом интересов управляющей компании понимается наличие у управляющей компании и ее работников интереса, отличного от интересов стороны по договору доверительного управления, при совершении либо несовершении юридических и (или) фактических действий, влияющих на связанные с оказанием услуг управляющей компанией интересы стороны по договору доверительного управления.

В соответствии с пунктом 1.2 Указания № 5511-У управляющая компания обязана осуществлять предусмотренные приложением 1 к Указанию № 5511-У мероприятия по выявлению конфликта интересов и управлению конфликтом интересов.

В соответствии с копией уведомления о возникновении личной заинтересованности работника Общества Конончука С.Г. от 02.06.2021, Конончук С.Г. с 28.10.2020 является генеральным директором ООО «Форум», доля в уставном капитале которого в размере 100% входит в состав имущества, составляющего ЗПИФ «Резерв». 

По результатам анализа платежей ООО «Форум» за период с 28.10.2020 по 12.07.2022 установлено, что Конончуку С.Г. ежемесячно от ООО «Форум» осуществлялись перечисления заработной платы. Конончук С.Г. 26.06.2020 включен в реестр ответственных лиц Общества, а также он осуществляет функции по выявлению конфликта интересов Общества, в том числе в отношении ЗПИФ «Резерв».

С учетом изложенного, назначение ответственного лица Общества -Конончук С.Г. генеральным директором ООО «Форум», а также получение заработной платы ответственным сотрудником Общества за счет имущества, входящего в состав активов ЗПИФ «Резерв», является основанием возникновения конфликта интересов Общества.

В соответствии с пунктом 5.1 приложения 1 к Указанию № 5511-У управляющая компания в рамках мероприятий по учету в электронном виде информации о конфликтах интересов фиксирует ее не позднее одного рабочего дня после выявления конфликта интересов контролером. 

Согласно пункту 5.3 приложения 1 к Указанию № 5511-У обработка информации о конфликтах интересов должна осуществляться способом, обеспечивающим возможность предоставления указанной информации в виде электронных таблиц по состоянию на каждый рабочий день.

Выписки из реестра конфликтов интересов, выявленных Обществом в период с 01.01.2020 по 13.05.2022, в том числе за период с 21.04.2021 по 30.03.2022, не содержат информации о выявлении конфликта интересов Общества в назначении ответственного лица Общества -Конончук С.Г. генеральным директором ООО «Форум».

Таким образом, Обществом нарушены требования пункта 1.1. Указания № 5511-У и пункта 5.1 приложения 1 к Указанию № 5511-У.

Доводы Заявителя о том, что своевременные уведомления Конончука С.Г. о наличии личной заинтересованности подтверждают надлежащее исполнение требования пункта 1.1. 

Указания № 5511-У и пункта 5.1 приложения 1 к Указанию № 5511-У, являются необоснованными, поскольку Обществом не выявлен конфликт интересов в назначении ответственного лица Общества (Конончук С.Г.) генеральным директором ООО «Форум» и данный конфликт интересов не внесен в реестр конфликтов интересов в соответствии с требованиями пункта 1.1 Указания № 5511-У и пункта 5.1 приложения 1 к Указанию № 5511-У.

В соответствии с абзацем 4 пункта 2.2.2 Указания № 5511-У одним из условий, при котором управляющая компания не обязана предотвращать возникновение конфликта интересов, является наличие решения об отказе от предотвращения возникновения конфликта интересов, принятого единоличным исполнительным органом управляющей компании.

Пунктом 10 предписания Банка России от 13.05.2022 № 38-6-12/1392 Обществу предписано представить копии решений об отказе от предотвращения возникновения конфликта интересов Общества, принятых в соответствии с требованиями Указания № 5511 -У с 01.04.2021 по 13.05.2022.

Обществом представлены копии решений об отказе от предотвращения возникновения конфликта интересов от 30.04.2020 и от 01.06.2021 (далее -Решения), которые подписаны единственным акционером Управляющей компании, а не единоличным исполнительным органом Управляющей компании.

Иные решения либо информация о наличии иных решений в отношении выявленных конфликтов интересов в ответ на вышеуказанное предписание Обществом не представлены.

Таким образом, Обществом нарушены требования пункта 2.2.2 Указания № 5511-У.

Кроме того, в соответствии с пунктом 4.1.4 Политики управления конфликтом интересов Общества (далее - Политика КИ) предусмотрена возможность утверждения решения об отказе от предотвращения возникновения всех и любых конфликтов интересов Общим собранием акционеров (участников) Общества, что также является нарушением требований пункта 2.2 Указания № 5511-У.

 

В соответствии с пунктом 1.2 Указания № 5511-У управляющая компания обязана осуществлять предусмотренные приложением 1 к Указанию № 5511-У мероприятия по выявлению конфликта интересов и управлению конфликтом интересов.

Пунктом 7.2 приложения 1 к Указанию № 5511-У предусмотрено, что пересмотр управляющей компанией решения об отказе от предотвращения возникновения конфликта интересов осуществляется по мере необходимости, но не реже одного раза в год.

Во исполнение пункта 10 предписания Банка России от 13.05.2022 № 38-6-12/1392 Обществом представлена копия решения об отказе от предотвращения возникновения конфликта интересов от 30.04.2020.

В ответ на запрос Банка России от 23.06.2022 № 38-6-3/1928 Общество 30.06.2022 представило скорректированную выписку из реестра конфликтов интересов Общества за период с 01.01.2021 по 13.05.2022 и решение об отказе от возникновения конфликта интересов от 01.06.2021, которое согласно позиции Общества являлось пересмотром решения от 30.04.2020.

Вместе с тем , срок пересмотра решения от 30.04.2020 составляет больше года, и данное решение было направленно в Банк России только после направления в адрес Общество запроса. 

Иные решения Общества в отношении выявленных конфликтов интересов, либо информация о наличии иных решений в ответ на вышеуказанные предписание и запрос Банка России от 23.06.2022 № 38-6-3/1928 Обществом не представлены.

Кроме того, в соответствии с пунктом 4.2.8 Политики КИ в обязанности генерального директора Общества входит рассмотрение полученных от контролера сообщений о конфликте интересов и принятие по ним решений, но принятие генеральным директором Общества решения об отказе от предотвращения возникновения конфликта интересов по каждому отдельному сообщению о конфликте интересов не требуется в случае утверждения в соответствии с пунктом 4.1.4 Политики КИ общим собранием акционеров (участников) Общества решения об отказе от предотвращения возникновения всех и любых конфликтов интересов.

Указанное обстоятельство также свидетельствует о нарушении управляющей компанией требования пункта 7.2 приложения 1 к Указанию № 5511-У.

Из пункта 7.3 Приложения 1 к Указанию № 5511-У следует, что в решении управляющей компании об отказе от предотвращения возникновения конфликта интересов подлежит включение информации о каждом конфликте интересов, в отношении которого принимается указанное решение.

Вместе с тем, в Решениях, представленных Обществом в соответствии с пунктом 10 предписания Банка России от 13.05.2022 № 38-6-12/1392, отсутствует информация о каждом конфликте интересов, в отношении которого принимались указанные решения об отказе от предотвращения возникновения конфликта интересов, что является нарушением пункта 7.3 Приложения 1 к Указанию № 5511-У.

Третьим нарушением явилось неоднократное в течение года неисполнение предписаний Банка России.

Согласно пункта 13 статьи 55 Закона о фондах Банк России выносит обязательные для исполнения предписания управляющим компаниям об устранении нарушений требований Закона о фондах.

В связи с нарушением Обществом порядка определения стоимости чистых активов ЗПИФ «Евразия инвестментс» на 28.02.2022 Банком России в адрес Общества 05.04.2022 направлено предписание № 38-6-2/899 (далее - Предписание № 1) об устранении указанных нарушений в течение 20 рабочих дней со дня получения Предписания № 1 (срок исполнения - 06.05.2022).

Во исполнение Предписания № 1 скорректированная отчетность за февраль 2022 года поступила в Банк России 12.08.2022.

Таким образом, срок исполнения Предписания № 1 нарушен более чем на 3 месяца.

Также Банком России направлено в адрес Общества предписание об устранении нарушений от 11.05.2022 № 38-6-2/1342 (далее – Предписание № 2) в связи с нарушением порядка определения стоимости чистых активов ЗПИФ «Евразия инвестментс» на 31.03.2022, со сроком исполнения 30.06.2022.

Во исполнение Предписания № 2 скорректированная отчетность за март 2022 года поступила в Банк России 12.08.2022.

Срок исполнения Предписания № 2 нарушен более чем на 1,5 месяца.

Изложенное свидетельствует о наличии правовых оснований для издания Приказа № ОД-2025.

Доводы Заявителя о нарушении Банком России порядка проведения проверки деятельности Заявителя, установленного Указанием Банка России от 13.09.2015 № 3795-У «О порядке проведения Банком России проверок деятельности эмитентов и участников корпоративных отношений и порядке применения Банком России иных мер в целях защиты прав и законных интересов акционеров и инвесторов» и Инструкцией Банка России от 15.01.2020 № 202-И «О порядке проведения Банком России проверок поднадзорных лиц» (и незаконности вследствие этого оспариваемого приказа), судом отклоняются, поскольку применимое законодательство не ставит возможность аннулирования лицензии в зависимость от способа выявления нарушений, являющихся основанием для аннулирования лицензии (в ходе проверки или дистанционного надзора). 

В настоящем случае, все нарушения выявлены в ходе дистанционного надзора за деятельностью управляющей компании, что не свидетельствует о нарушении закона при издании Приказа № ОД-2025

Таким образом, оспариваемые приказ от 29.09.2022 №ОД-2025 и действия по его вынесению являются законными и соответствуют Федеральному закону «О инвестиционных фондах» и не может нарушать права и законные интересы заявителя.

Согласно ч. 3 ст. 201 АПК РФ в случае, если арбитражный суд установит, что оспариваемый ненормативный правовой акт, решения и действия (бездействие) государственных органов, органов местного самоуправления, иных органов, должностных лиц соответствуют закону или иному нормативному правовому акту и не нарушают права и законные интересы заявителя, суд принимает решение об отказе в удовлетворении заявленного требования.

На основании изложенного, руководствуясь ст. 71, 75, 110, 167-170, 176, 199-201 АПК РФ, 

 

РЕШИЛ:

В удовлетворении заявленных требований  – отказать в полном объеме.

Проверено на соответствие Федеральному закону «О инвестиционных фондах».

Решение может быть обжаловано в месячный срок с даты его принятия (изготовления в полном объеме) в Девятый арбитражный апелляционный суд.

 

Судья:

В.Д. Поздняков