АРБИТРАЖНЫЙ СУД ЧЕЛЯБИНСКОЙ ОБЛАСТИ

Именем Российской Федерации

Р Е Ш Е Н И Е

Дело № А76-35574/2023

30 июля 2024 года

г. Челябинск

Резолютивная часть решения объявлена 19 июля  2024 года

Решение в полном объеме изготовлено 30  июля  2024 года

Судья Арбитражного суда Челябинской области Бушуев В.В., при ведении протокола судебного заседания секретарем судебного заседания Посиным А.В., рассмотрев в открытом судебном заседании дело по заявлению Управление Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Челябинской области о привлечении арбитражного управляющего  ФИО1 к административной ответственности, 

У С Т А Н О В И Л:

Управление Федеральной службы государственной регистрации, кадастра и картографии по Челябинской области (далее – заявитель, Управление Росреестра по Челябинской области, административный орган) 07.11.2023 (вх. от 08.11.2023) обратилось в Арбитражный суд Челябинской области с заявлением о привлечении ФИО1 к административной ответственности за совершение правонарушения, предусмотренного частями 3 и 3.1 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Определением суда от 14.11.2023 заявление принято к производству, назначено предварительное судебное заседание  по его рассмотрению.

Определением Арбитражного суда Челябинской области от 13.12.2024  завершена подготовка дела к судебному разбирательству.

Лица, участвующие в деле, о начале арбитражного процесса извещены надлежащим образом путем направления в их адрес копии определения о принятии заявления к производству, а также размещения данной информации на официальном сайте суда в сети Интернет, ссылка на который имеется в определении суда.

Исследовав и оценив представленные в соответствии со ст. 71 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации доказательства, арбитражный суд приходит к следующим выводам.

Решением Арбитражного суда Челябинской области от 20.09.2022 (резолютивная часть от 14.09.2022) по делу № А76-23409/2022 гражданка ФИО2 признана несостоятельной (банкротом), в отношении нее введена процедура банкротства - реализация имущества гражданина, финансовым управляющим утвержден ФИО1, член Ассоциации «Евросибирская саморегулируемая организация арбитражных управляющих».

Определением Арбитражного суда Челябинской области от 15.08.2023 процедура реализации в отношении ФИО2 завершена.

По результатам административного расследования на основании  определения о возбуждении дела об административном правонарушении  №01707423 от 25.08.2023  административным органом в отношении надлежащим образом извещенного о месте и времени составления протокола об административном правонарушении  ФИО1 в его отсутствие составлен протокол № 01747423 от   19.10.2023 по частям 3, 3.1 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Материалы административного расследования Управлением Росреестра по Челябинской области в порядке статьи 23.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях совместно с заявлением о привлечении ФИО1 к административной ответственности направлены в Арбитражный суд Челябинской области.

В силу части 6 статьи 205 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации при рассмотрении дела о привлечении к административной ответственности арбитражный суд в судебном заседании устанавливает, имелось ли событие административного правонарушения и имелся ли факт его совершения лицом, в отношении которого составлен протокол об административном правонарушении, имелись ли основания для составления протокола об административном правонарушении и полномочия административного органа, составившего протокол, предусмотрена ли законом административная ответственность за совершение данного правонарушения и имеются ли основания для привлечения к административной ответственности лица, в отношении которого составлен протокол, а также определяет меры административной ответственности.

Частью 1 статьи 2.1 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях установлено, что административным правонарушением признается противоправное, виновное действие (бездействие) физического или юридического лица, за которое названным Кодексом или законами субъектов Российской Федерации об административных правонарушениях установлена административная ответственность.

Исходя из данной нормы, административное правонарушение характеризуется такими обязательными признаками, как противоправность и виновность.

При этом, в соответствии с частью 1 статьи 1.6 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях лицо, привлекаемое к административной ответственности, не может быть подвергнуто административному наказанию иначе как на основании и в порядке, установленных законом.

Таким образом, основаниями для привлечения к административной ответственности являются наличие в действиях (бездействии) лица, предусмотренного Кодексом Российской Федерации об административных правонарушениях состава административного правонарушения и отсутствие обстоятельств, исключающих производство по делу.

В соответствии с частью 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях неисполнение арбитражным управляющим обязанностей, установленных законодательством о несостоятельности (банкротстве), если такое действие (бездействие) не содержит уголовно наказуемого деяния, влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от двадцати пяти тысяч до пятидесяти тысяч рублей.

Объектом данного административного правонарушения является порядок действий при банкротстве юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.

Объективная сторона рассматриваемого правонарушения выражается в невыполнении требований Закона о банкротстве и нормативно-правовых актов органов исполнительной власти Российской Федерации, устанавливающих обязанности совершения и порядок совершения определенных действий в ходе осуществления процедур банкротства.

Конституционный Суд Российской Федерации в Определении от 21.04.2005 № 122-О указал, что положения части 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, предусматривающие ответственность за правонарушения в области предпринимательской деятельности, направлены на обеспечение установленного порядка осуществления банкротства, являющегося необходимым условием оздоровления экономики, а также защиты прав и законных интересов собственников организаций, должников и кредиторов.

В соответствии с пунктом 1 статьи 129 Закона о банкротстве с даты утверждения конкурсного управляющего до даты прекращения производства по делу о банкротстве, или заключения мирового соглашения, или отстранения конкурсного управляющего он осуществляет полномочия руководителя должника.

В силу пункта 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве при проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества.

Каждое из вменяемых арбитражному управляющему деяний подлежит самостоятельной оценке в целях выявления того, образует ли оно состав административного правонарушения.

В соответствие с п. 7 ст. 213.12 Федерального закона от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон о банкротстве) не позднее чем за пять дней до даты заседания арбитражного суда по рассмотрению дела о банкротстве гражданина финансовый управляющий обязан представить в арбитражный суд отчет о своей деятельности, сведения о финансовом состоянии гражданина, протокол собрания кредиторов, на котором рассматривался проект плана реструктуризации долгов гражданина, с приложением документов, определенных пунктом 7 статья 12 настоящего Федерального закона.

В соответствии с п. 3 ст. 143 Федерального закона от 26.10.2002           № 127-ФЗ «О несостоятельности (банкротстве)» (далее - Закон о банкротстве) конкурсный управляющий обязан по требованию арбитражного суда предоставлять арбитражному суду все сведения, касающиеся конкурсного производства, в том числе отчет о своей деятельности. 

Согласно положениям абзаца 4 пункта 50 Постановления Пленума ВАС РФ от 22.06.2012 № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» к судебному заседанию, на котором будет рассматриваться вопрос о продлении или завершении конкурсного производства, арбитражный управляющий обязан заблаговременно (части 3 и 4 статьи 65 АПК РФ) направить суду и основным участникам дела о банкротстве отчет в соответствии со статьями 143 или 149 Закона о банкротстве.

Финансовый управляющий доводит актуальную информацию о ходе процедуры банкротства посредством представления отчета о своей деятельности. Именно из отчета арбитражного управляющего можно установить хронологию процедуры банкротства, узнать какие мероприятия уже проведены арбитражным управляющим, какие только предстоит сделать.

В Российской Федерации процедуры банкротства осуществляются под контролем арбитражного суда. 

Как установлено из материалов дела, согласно решению Арбитражного суда Челябинской области по делу № А76-23409/2022 от 20.09.2022 (резолютивная часть от 14.09.2022) суд обязал финансового управляющего не позднее чем за пять дней до даты судебного заседания представить в арбитражный суд отчет о результатах реализации имущества гражданина с приложением копий документов, подтверждающих продажу имущества гражданина и погашение требований кредиторов, реестр требований кредиторов с указанием размера погашенных требований кредиторов.  Судебное заседание назначено на 17.01.2023. Таким образом, обязанность по представлению отчета в суд подлежала исполнению не позднее 12.01.2023.

Как указывает административный орган, согласно первому эпизоду, отчет финансовым управляющим  представлен в суд 16.01.2023.

По мнению административного органа, срок предоставления отчета о своей деятельности нарушен финансовым управляющим ФИО1 на 4 дня.

Финансовым управляющим доводы административного органа, по указанному эпизоду не оспаривались.

Суд признает указанное административным органом  правонарушение доказанным.

Согласно определению Арбитражного суда Челябинской области по делу № А76-23409/2022 от 17.01.2023 суд обязал финансового управляющего не позднее чем за пять дней до даты судебного заседания представить в арбитражный суд отчет о результатах реализации имущества гражданина с приложением копий документов, подтверждающих продажу имущества гражданина и погашение требований кредиторов, реестр требований кредиторов с указанием размера погашенных требований кредиторов.  Судебное заседание назначено на 17.03.2023. Таким образом, обязанность по представлению отчета в суд подлежала исполнению не позднее 12.03.2023.

Как указывает административный  орган, отчет финансовым управляющего представлен 16.03.2023. 

Таким образом,  по мнению административного органа, в нарушение п. 3 ст. 143 Закона о банкротстве финансовый управляющий должника ФИО1 к судебному заседанию, назначенному на 17.03.2023, представил арбитражному суду сведения, касающиеся процедуры банкротства гражданина, в том числе отчет о своей деятельности с нарушением срока в 4 дня.

Финансовым управляющим доводы административного органа, по указанному эпизоду не оспаривались.

Суд признает указанное административным органом  правонарушение доказанным.

Согласно определению Арбитражного суда Челябинской области по делу № А76-23409/2022 от 17.03.2023 суд обязал финансового управляющего не позднее чем за пять дней до даты судебного заседания представить в арбитражный суд отчет о результатах реализации имущества гражданина с приложением копий документов, подтверждающих продажу имущества гражданина и погашение требований кредиторов, реестр требований кредиторов с указанием размера погашенных требований кредиторов.  Судебное заседание назначено на 17.05.2023. Таким образом, обязанность по представлению отчета в суд подлежала исполнению не позднее 12.05.2023.

Как указывает административный орган, отчет финансовым управляющего представлен 17.05.2023. 

Судом установлено, что судебное заседание было назначено на 17.05.2023 в 10 часов 25 мин, а отчет поступил в  электронную систему «Мой Арбитр» в 11 часов 07 мин., что свидетельствует о неисполнении  обязанности по заблаговременному представлению отчета.

Таким образом, по мнению административного органа, в нарушение п. 3 ст. 143 Закона о банкротстве финансовый управляющий должника ФИО1 к судебному заседанию, назначенному на 17.05.2023, представил арбитражному суду сведения, касающиеся процедуры банкротства гражданина, в том числе отчет о своей деятельности с нарушением срока в 5 дней.

Финансовым управляющим доводы административного органа  по указанному эпизоду не оспаривались.

Суд признает указанное административным органом  правонарушение доказанным.

Согласно определению Арбитражного суда Челябинской области по делу № А76-23409/2022 от 17.05.2023 суд обязал финансового управляющего не позднее чем за пять дней до даты судебного заседания представить в арбитражный суд отчет о результатах реализации имущества гражданина с приложением копий документов, подтверждающих продажу имущества гражданина и погашение требований кредиторов, реестр требований кредиторов с указанием размера погашенных требований кредиторов.  Судебное заседание назначено на 20.06.2023. Таким образом, обязанность по представлению отчета в суд подлежала исполнению не позднее 15.06.2023.

Как указывает административный орган, отчет финансовым управляющего не представлен. 

Таким образом,  по мнению  административного органа, в нарушение п. 3 ст. 143 Закона о банкротстве финансовый управляющий должника ФИО1 к судебному заседанию, назначенному на 20.06.2023, не представил арбитражному суду сведения, касающиеся процедуры банкротства гражданина, в том числе отчет о своей деятельности.

Как установлено из материалов дела, данный отчет, был направлен в Арбитражный суд Челябинской области только 28.06.2023.

Финансовым управляющим доводы административного органа, по указанному эпизоду не оспаривались.

Суд признает указанное административным органом  правонарушение доказанным.

Согласно определению Арбитражного суда Челябинской области по делу № А76-23409/2022 от 20.06.2023 суд обязал финансового управляющего не позднее чем за пять дней до даты судебного заседания представить в арбитражный суд отчет о результатах реализации имущества гражданина с приложением копий документов, подтверждающих продажу имущества гражданина и погашение требований кредиторов, реестр требований кредиторов с указанием размера погашенных требований кредиторов.  Судебное заседание назначено на 08.08.2023. Таким образом, обязанность по представлению отчета в суд подлежала исполнению не позднее 03.08.2023.

Как указывает административный орган, отчет финансовым управляющим представлен 07.08.2023. 

Таким образом, по мнению административного органа, в нарушение п. 3 ст. 143 Закона о банкротстве финансовый управляющий должника ФИО1 к судебному заседанию, назначенному на 08.08.2023, представил арбитражному суду сведения, касающиеся процедуры банкротства гражданина, в том числе отчет о своей деятельности с нарушением срока в 4 дня.

Факт нарушения подтверждается следующими документами:

- ходатайство об ознакомлении с материалами дела № 37265/23 от 26.09.2023;

- решение Арбитражного суда Челябинской области от 20.09.2022 (резолютивная часть от 13.09.2022) по делу № А76-23409/2022;

- определение Арбитражного суда Челябинской области от 17.01.2023, 17.03.2023, 17.05.2023, 20.06.2023 по делу № А76-23409/2022;

- ходатайство о продлении срока реализации имущества от 16.01.2023, 15.03.2023, 17.05.2023, 07.08.2023.

- отчёт финансового управляющего от 28.06.2023.

Дата совершения правонарушения: 

1.1.      16.01.2023, 

1.2.      13.03.2023, 

1.3.      13.05.2023, 

1.4.      16.06.2023,

1.5.      04.08.2023.

В соответствии с п. 8 ст. 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий обязан, в том числе выявлять признаки преднамеренного и фиктивного банкротства.

Основные обязанности арбитражного управляющего в рамках процедур, применяемых в рамках дел о банкротстве, установлены частью 2 ст. 20.3 Закона о банкротстве. Одной из основных обязанностей арбитражного управляющего является выявление признаков преднамеренного или фиктивного банкротства.

Действующим законодательством не предусмотрены конкретные сроки подготовки заключения о выявлении (отсутствии) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства, но исходя из того, что срок процедуры банкротства реализации имущества гражданина имеет определенные временные рамки, предполагается, что такие действия должны быть проведены в разумные сроки, что отвечает требованиям ст. 20.3 Закона о банкротстве, устанавливающий, что арбитражный управляющий должен действовать разумно и добросовестно.

Таким образом, заключение о признаках преднамеренного, фиктивного банкротства должно быть проведено в максимально короткие сроки, чтобы сделать вывод о возможности изменения процедуры банкротства, прекращения производства по делу и так далее, и, в любом случае, при сроке процедуры, установленном в шесть месяцев, заключение не может быть представлено в конце процедуры и, тем более, по истечении данного срока.

Вторая группы эпизодов (эпизоды 2.1, 2.2, 2.3, 2.4) касаются несвоевременного, по мнению административного органа, представления в суд заключения о наличии (отсутствии) признаков преднамеренного и фиктивного банкротства.

Решением от 20.09.2022 по делу № А76-23409/2022 Арбитражный суд Челябинской области обязал финансового управляющего не позднее чем за пять дней до даты судебного заседания представить в арбитражный суд отчет о своей деятельности с приложением документов, указанных в п. 7 ст. 213.12 Закона о банкротстве. Судебное заседание назначено на 17.01.2023.

Таким образом, по мнению административного органа, обязанность по представлению заключения о наличии (отсутствии) признаков преднамеренного и фиктивного банкротства в суд подлежала исполнению не позднее 12.01.2023

По мнению административного органа, в нарушение п. 8 ст. 213.9 Закона о банкротстве финансовым управляющим ФИО1 к судебному заседанию, назначенному на 17.01.2023, не проведено, представлено заключение о наличии (отсутствии) признаков преднамеренного и фиктивного банкротства.

Финансовый управляющий возражал против доводов  административного органа по указанному  эпизоду.

Определением от 17.01.2023 по делу № А76-23409/2022 Арбитражный суд Челябинской области обязал финансового управляющего не позднее чем за пять дней до даты судебного заседания представить в арбитражный суд отчет о своей деятельности с приложением документов, указанных в п. 7 ст. 213.12 Закона о банкротстве. Судебное заседание назначено на 17.03.2023. 

Как указывает административный орган, обязанность по представлению заключения о наличии (отсутствии) признаков преднамеренного и фиктивного банкротства в суд подлежала исполнению не позднее 12.03.2023

Таким, образом, по мнению административного органа, в нарушение п. 8 ст. 213.9 Закона о банкротстве финансовым управляющим ФИО1 к судебному заседанию, назначенному на 17.03.2023, не проведено, не представлено заключение о наличии (отсутствии) признаков преднамеренного и фиктивного банкротства.

Финансовый управляющий возражал против указанных доводов административного органа.

Определением от 17.03.2023 по делу № А76-23409/2022 Арбитражный суд Челябинской области обязал финансового управляющего не позднее чем за пять дней до даты судебного заседания представить в арбитражный суд отчет о своей деятельности с приложением документов, указанных в п. 7 ст. 213.12 Закона о банкротстве. Судебное заседание назначено на 17.05.2023.

Таким образом, по мнению административного органа, обязанность по представлению заключения о наличии (отсутствии) признаков преднамеренного и фиктивного банкротства в суд подлежала исполнению не позднее 12.05.2023.

Как указывает  административный орган, в нарушение п. 8 ст. 213.9 Закона о банкротстве финансовым управляющим должника ФИО1 к судебному заседанию, назначенному на 17.05.2023, не представлено заключение о наличии (отсутствии) признаков преднамеренного и фиктивного банкротства.

Финансовый управляющий возражал против указанных доводов административного органа.

Определением от 17.05.2023 по делу № А76-23409/2022 Арбитражный суд Челябинской области обязал финансового управляющего не позднее чем за пять дней до даты судебного заседания представить в арбитражный суд отчет о своей деятельности с приложением документов, указанных в п. 7 ст. 213.12 Закона о банкротстве. Судебное заседание назначено на 20.06.2023. 

Таким образом, по мнению административного органа  обязанность по представлению заключения о наличии (отсутствии) признаков преднамеренного и фиктивного банкротства в суд подлежала исполнению не позднее 15.06.2023

Таким образом, как указывает административный орган, в нарушение п. 8 ст. 213.9 Закона о банкротстве финансовым управляющим ФИО1 к судебному заседанию, назначенному на 20.06.2023, не представлено заключение о наличии (отсутствии) признаков преднамеренного и фиктивного банкротства

Финансовый управляющий возражал против указанных доводов административного органа.

Суд  в рассматриваемом случае признает недоказанным  наличие состава правонарушения по эпизодам 2.1-2.4.

Требование суда представить отчет к каждому последующему судебному заседанию по рассмотрению вопроса о продлении процедуры направлено на обеспечение судебного контроля. Между тем указанное требование не означало необходимость в каждом случае готовить заключение о наличии (отсутствии) признаков преднамеренного и фиктивного банкротства.

Указанный документ по смыслу п. 8 ст. 213.9 Закона о банкротстве подлежит составлению единожды в ходе процедуры. В отдельных случаях финансовый управляющий с учетом обстоятельств дела может скорректировать ранее составленный документ. Закон о банкротстве не определяет сроки подготовки указанного документа. Это означает, что исполнение данной обязанности должно осуществляться в разумные и максимально короткие сроки с момента получения в свое распоряжение всех необходимых документов.

Для вменения финансовому управляющему в вину неисполнения соответствующей обязанности и с учетом принципа презумпции невиновности именно на административном органе лежит бремя доказывания того факта, что арбитражный управляющий имел возможность подготовки заключения, но без обоснованных причин не исполнил данную обязанность в разумный срок.

Судом установлено, что в рамках дела о банкротстве финансовым управляющим составлено и представлено в суд (28.06.2023) заключение о наличии (отсутствии) признаков преднамеренного и фиктивного банкротства.

Вместе с тем доказательств того, что со стороны управляющего имела место неоправданная задержка составления документа, суду не представлены.

В такой ситуации суд не может возложить на управляющего административную ответственность за неисполнение предусмотренной Законом о банкротстве обязанности.

В соответствии с пунктом 1 статьи 213.1 Закона о банкротстве отношения, связанные с банкротством граждан и не урегулированные настоящей главой, регулируются главами I - III.1, VII (конкурсное производство), VIII, параграфом 7 главы IX и параграфом 2 главы XI настоящего Федерального закона.

Закон о банкротстве порядок и условия проведения процедур, применяемых в деле о банкротстве, регулирует в соответствии с Гражданским кодексом Российской Федерации.

Часть 1 статьи 6 Гражданского кодекса Российской Федерации допускает в случаях, когда отношения прямо не урегулированы законодательством или соглашением сторон и отсутствует применимый к ним обычай, применение гражданского законодательства, регулирующее сходные отношения (аналогию закона).

На основании вышеизложенного, при отсутствии в главе Х Закона о банкротстве (банкротство гражданина) специальных норм, регламентирующих возникшие правоотношения, при процедуре несостоятельности (банкротстве) физических лиц могут быть применены нормы Закона о банкротстве, регламентирующие иные процедуры несостоятельности (банкротства), в том числе и регламентирующие процедуры банкротства юридических лиц (в частности, конкурсное производство).

Согласно статье 2 Закона о банкротстве 

конкурсное производство - процедура, применяемая в деле о банкротстве к должнику, признанному банкротом, в целях соразмерного удовлетворения требований кредиторов; 

реализация имущества гражданина - реабилитационная процедура, применяемая в деле о банкротстве к признанному банкротом гражданину в целях соразмерного удовлетворения требований кредиторов.

Таким образом, процедуры конкурсного производства и реализации имущества гражданина имеют схожие цели и задачи. В связи с чем, отдельные положения главы VII (конкурсное производство) могут быть применены к процедуре реализации имущества гражданина.

Также согласно п. 4 постановления Правительства от 22.05.2003 № 299 «Об утверждении Общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего» отчет арбитражного управляющего составляется по типовым формам, утвержденным Министерством юстиции Российской Федерации. 

Согласно пункту 2 Общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего, утвержденных Постановлением Правительства РФ от 22.05.2003 № 299 арбитражный управляющий при проведении в отношении должника процедур банкротства - наблюдения, внешнего управления, конкурсного производства и финансового оздоровления - составляет следующие отчеты (заключения):

а) отчет временного управляющего;

б) отчет внешнего управляющего;

в) отчеты конкурсного управляющего о своей деятельности, об использовании денежных средств должника, о результатах проведения конкурсного производства;

г) заключения административного управляющего о ходе и результатах выполнения плана финансового оздоровления, о соблюдении графика погашения задолженности и об удовлетворении требований кредиторов в соответствии со статьями 87 и 88 Федерального закона «О несостоятельности (банкротстве)».

Как полагает заявитель, отчет конкурсного управляющего об использовании денежных средств должника выступает отдельным документом и обязательным приложением к отчету конкурсного управляющего о своей деятельности, представляемого Арбитражному суду и кредиторам.

Таким образом, по мнению административного органа,  финансовый управляющий ФИО1 обязан был направить отчет о своей деятельности и о результатах процедуры реализации имущества гражданина, а также отчет о движении денежных средств в арбитражный суд.

Как установлено из материалов дела и указано административным органом, арбитражный управляющий ФИО1 17.01.2023, 17.03.2023, 17.05.2023, 20.06.2023 не направил в арбитражный суд отчет о движении денежных средств.

Факт нарушения, как полагает заявитель, подтверждается следующими документами:

- ходатайство об ознакомлении с материалами дела № 37265/23 от 26.09.2023;

- решение Арбитражного суда Челябинской области от 20.09.2022 (резолютивная часть от 13.09.2022) по делу № А76-23409/2022;

- определение Арбитражного суда Челябинской области от 17.01.2023, 17.03.2023, 17.05.2023, 20.06.2023 по делу № А76-23409/2022;

- сообщение с сайта ЕФРСБ № 11090457 от 27.03.2023 о наличии или об отсутствии признаков преднамеренного или фиктивного банкротства;

- заключение о наличии (отсутствии) признаков фиктивного или преднамеренного банкротства от 27.03.2023.

Дата совершения правонарушения: 

2.1.      16.01.2023, 

2.2.      13.03.2023, 

2.3.      13.05.2023, 

2.4.      16.06.2023,

2.5.      17.01.2023, 17.03.2023, 17.05.2023, 20.06.2023.

Финансовый управляющий возражал против указанных доводов административного органа.

Как полагает административный орган, одного отчета финансового управляющего о своей деятельности недостаточно для установления всех обстоятельств по делу, а именно указана неполная информация о суммах, полученных при реализации имущества гражданина, не указана информация на какие счета поступали денежные средства и как происходило распределение денежных средств, в какой очередности производилось погашение реестровых и текущих обязательств должника. Данная информация может быть указана только в отчете о движении денежных средств должника

Между тем применимая к процедуре реализации имущества гражданина норма п. 3 статьи 133 Закона о банкротстве  обязывает  финансового управляющего предоставить отчет  об использовании  денежных средств должника по требованию суда или кредиторов. В рассматриваемом случае со стороны суда требование о предоставлении отчета об использовании денежных средств предъявлено не было.

Требования статьи 143 Закона о банкротстве о содержании отчета о своей деятельности финансовым управляющим соблюдены.

В период проведения процедуры не разработана и не утверждена типовая форма отчета о деятельности финансового управляющего при проведении банкротства граждан, а типовая форма конкурсного управляющего о своей деятельности не может быть применена к отчету финансового управляющего по проведению процедуры реализации имущества в силу различных правовых положений физического и юридического лица.

Кроме этого, отчет об использовании денежных средств несет в себе информационную нагрузку в том случае, если в процедуре банкротства в конкурсную массу поступались и расходовались денежные средства.

В рассматриваемом же случае, как усматривается из материалов дела, каких-либо денежных средств в конкурсную массу не поступало. Те сведения, которые финансовый управляющий впоследствии всё же отразил в отчете об использовании денежных средств должника по существу не является сведениями о расходовании денежных средств из конкурсной массы, а содержат сведения о понесенных управляющим расходах за свей счет.

В такой ситуации возложение административной ответственности за неисполнение обязанности, тогда отсутствует прямое указание на эту обязанность в федеральном законе, является неправомерным.

Третья группы эпизодов (эпизоды 3.1, 3.2, 3.3, 34) касаются несвоевременного, по мнению административного органа, представления в суд анализ финансового состояния гражданина.

В соответствии с п. 8 ст. 213.9 Закона о банкротстве финансовый управляющий обязан в том числе проводить анализ финансового состояния гражданина.

Анализ финансового состояния должника является одним из доказательств по делу о банкротстве и оценивается арбитражным судом наряду с другими доказательствами при разрешении вопроса о целесообразности введения в отношении должника следующей процедуры банкротства.

Содержащиеся в анализе финансового состояния должника выводы и заключение об отсутствии признаков фиктивного и преднамеренного банкротства представляют собой сведения информационного, справочного характера, каких-либо последствий для конкурсных кредиторов не влекут и не могут нарушить права и законные интересы кредиторов, поскольку несогласие с выводами и предложениями арбитражного управляющего кредитор вправе выразить при обсуждении и принятии решений по соответствующим вопросам повестки дня на собрании кредиторов.

Действующим законодательством не предусмотрены конкретные сроки проведения анализа финансового состояния должника, но исходя из того, что срок процедуры банкротства реализации имущества гражданина имеет определенные временные рамки, предполагается, что такие действия должны быть проведены в разумные сроки, что отвечает требованиям ст. 20.3 Закона о банкротстве, устанавливающий, что арбитражный управляющий должен действовать разумно и добросовестно.

Согласно эпизоду номер три, решением Арбитражного суда Челябинской области от 20.09.2022 по делу № А76-23409/2022 в отношении должника ФИО2 введена процедура банкротства – реализация имущества гражданина, финансовым управляющим утвержден ФИО1 

Суд обязал представить в арбитражный суд отчет о своей деятельности с приложением документов, указанных в п. 7 ст. 213.12 Закона о банкротстве.  Судебное заседание назначено на 17.01.2023. 

Таким образом, по мнению административного органа, обязанность по представлению анализа финансового состояния должника в суд подлежала исполнению не позднее 12.01.2023.

Как указывает административный орган, в нарушение п. 8 ст. 213.9 Закона о банкротстве финансовым управляющим ФИО1 к судебному заседанию, назначенному на 17.01.2023, не проведен, не представлен анализ финансового состояния должника.

Финансовый управляющий возражал против указанных доводов административного органа.

Как установлено из материалов дела, определением Арбитражного суда Челябинской области от 17.01.2023 по делу № А76-23409/2022, суд обязал представить финансового управляющего отчет о своей деятельности с приложением документов, указанных в п. 7 ст. 213.12 Закона о банкротстве. Судебное заседание назначено на 17.03.2023. 

Таким образом,  по мнению административного органа, обязанность по представлению анализа финансового состояния должника в суд подлежала исполнению не позднее 12.03.2023.

Как указывает   административный  орган, в нарушение п. 8 ст. 213.9 Закона о банкротстве финансовым управляющим ФИО1 к судебному заседанию, назначенному на 17.03.2023, не проведен, не представлен анализ финансового состояния должника.

Финансовый управляющий возражал против указанных доводов административного органа.

Как установлено из материалов дела, оопределением Арбитражного суда Челябинской области от 17.03.2023 по делу № А76-23409/2022, Суд обязал представить финансового управляющего отчет о своей деятельности с приложением документов, указанных в п. 7 ст. 213.12 Закона о банкротстве.  Судебное заседание назначено на 17.05.2023. 

Таким образом, по мнению арбитражного управляющего,  обязанность по представлению анализа финансового состояния должника в суд подлежала исполнению не позднее 12.05.2023.

Как указывает административный  орган, в нарушение п. 8 ст. 213.9 Закона о банкротстве финансовым управляющим должника ФИО1 к судебному заседанию, назначенному на 17.05.2023, не проведен, не представлен анализ финансового состояния должника.

Финансовый управляющий возражал против указанных доводов административного органа.

Из материалов дела также установлено, что определением Арбитражного суда Челябинской области от 17.01.2023 по делу № А76-23409/2022, суд обязал представить финансового управляющего отчет о своей деятельности с приложением документов, указанных в п. 7 ст. 213.12 Закона о банкротстве.  Судебное заседание назначено на 20.06.2023. 

Таким образом,  по мнению административного органа, обязанность по представлению анализа финансового состояния должника в суд подлежала исполнению не позднее 15.06.2023.

Как указывает административный орган, в нарушение п. 8 ст. 213.9 Закона о банкротстве финансовым управляющим должника ФИО1 к судебному заседанию, назначенному на 20.06.2023, не проведен, не представлен анализ финансового состояния должника.

Факт нарушения, по мнению заявителя, подтверждается следующими документами:

- ходатайство об ознакомлении с материалами дела № 37265/23 от 26.09.2023;

- решение Арбитражного суда Челябинской области от 20.09.2022 (резолютивная часть от 13.09.2022) по делу № А76-23409/2022;

- определение Арбитражного суда Челябинской области от 17.01.2023, 17.03.2023, 17.05.2023, 20.06.2023 по делу № А76-23409/2022;

- анализ финансового состояния должника.

Дата совершения правонарушения: 

3.1. 16.01.2023, 

3.2. 13.03.2023, 

3.3. 13.05.2023, 

3.4. 16.06.2023.

Финансовый управляющий возражал против указанных доводов административного органа.

Суд в рассматриваемом случае признает недоказанным  наличие состава правонарушения по эпизодам 3.1-3.4.

Требование суда представить к каждому последующему судебному заседанию по рассмотрению вопроса о продлении процедуры отчет и документы, указанные в п. 7 ст. 213.12 Закона о банкротстве, направлено на обеспечение судебного контроля. Между тем указанное требование не означало необходимость в каждом случае готовить финансовый анализ. Указанное требование суда подлежит такой интерпретации, что финансовый анализ подлежит представлению, если он закончен в соответствующем отчетном периоде.

Указанный документ по смыслу п. 8 ст. 213.9 Закона о банкротстве подлежит составлению единожды в ходе процедуры. В отдельных случаях финансовый управляющий с учетом обстоятельств дела может скорректировать ранее составленный документ. Закон о банкротстве не определяет сроки подготовки указанного документа. Это означает, что исполнение данной обязанности должно осуществляться в разумные и максимально короткие сроки с момента получения в свое распоряжение всех необходимых документов.

Для вменения финансовому управляющему в вину неисполнения соответствующей обязанности и с учетом принципа презумпции невиновности именно на административном органе лежит бремя доказывания того факта, что арбитражный управляющий имел возможность подготовки финансового анализа, но без обоснованных причин не исполнил данную обязанность в разумный срок.

Судом установлено, что в рамках дела о банкротстве финансовым управляющим составлено и представлено в суд (28.06.2023) заключение о наличии (отсутствии) признаков преднамеренного и фиктивного банкротства.

Вместе с тем доказательств того, что со стороны управляющего имела место неоправданная задержка составления документа, суду не представлены.

В такой ситуации суд не может возложить на управляющего административную ответственность за неисполнение предусмотренной Законом о банкротстве обязанности.

Согласно Приказа Минэкономразвития Российской Федерации от 01.09.2004 № 233 «Типовая форма реестра требований кредиторов» утверждена типовая форма реестра требований кредиторов. Согласно п. 1.5 приказа Минэкономразвития РФ от 01.09.2004 № 234 «Об утверждении Методических рекомендаций по заполнению типовой формы реестра требований кредиторов» фамилия, имя и отчество кредитора - физического лица, руководителя (уполномоченного представителя) кредитора - юридического лица, наименование кредитора - юридического лица указываются в соответствующих графах таблиц типовой формы реестра полностью, без сокращений, в соответствии с данными, заявленными кредитором.

Как указывает административный орган,  согласно эпизоду 4, в  нарушение вышеуказанной нормы арбитражным управляющим в реестре требований кредиторов по состоянию на 07.08.2023 в таблице № 11 относительно сведений кредиторов указаны не полные наименования кредиторов должника.

Обязанность по ведению реестра требований кредиторов возложена на арбитражного  управляющего, в связи с чем, арбитражный управляющий обязан предпринять все зависящие от него меры на получение своевременно полной, достоверной информации от кредиторов должника о фамилии, имени, отчестве руководителя кредитора, о банковских реквизитах кредиторов (при отсутствии такой информации) и т.д. необходимых для соблюдения норм действующего законодательства и полного заполнения реестра требований кредиторов должника.

Факт нарушения подтверждается следующими документами:

- ходатайство об ознакомлении с материалами дела № 37265/23 от 26.09.2023;

- реестр требований кредиторов по состоянию на 07.08.2023.

Дата совершения правонарушения: 07.08.2023.

Финансовый управляющий не оспаривал доводы административного органа по указанному  эпизоду.

Суд в рассматриваемом случае признает состав правонарушения по указанному эпизоду доказанным.

Согласно п. 4 постановления Правительства от 22.05.2003 № 299  «Об утверждении Общих правил подготовки отчетов (заключений) арбитражного управляющего» отчет арбитражного управляющего составляется по типовым формам, утвержденным Министерством юстиции Российской Федерации.

Приказом Министерства юстиции Российской Федерации от 14.08.2003 № 195 утверждены типовые формы отчетов.

Как указывает административный  орган, согласно пятому эпизоду,  в нарушение указанных норм в отчетах финансового управляющего о своей деятельности и проведению реализации имущества должника по состоянию на 28.06.2023 и 07.08.2023 указан не актуальный номер договора страхования № 60/22/177/012673 от 24.06.2022 на срок с 24.06.2022 по 23.06.2023.

Факт нарушения подтверждается следующими документами:

- ходатайство об ознакомлении с материалами дела № 37265/23 от 26.09.2023;

- отчёты финансового управляющего по состоянию на 28.06.2023, 07.08.2023.

Дата совершения правонарушения: 28.06.2023, 07.08.2023.

Финансовый управляющий не оспаривал доводы административного органа по указанному  эпизоду.

Суд в рассматриваемом случае признает состав правонарушения по указанному эпизоду доказанным.

Статья 1.5 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях устанавливает презумпцию невиновности лица, пока его вина в совершении конкретного административного правонарушения не будет доказана в порядке, предусмотренном данным Кодексом, и установлена вступившим в законную силу постановлением судьи, органа, должностного лица, рассмотревших дело. 

В силу статьи 2.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административное правонарушение признается совершенным умышленно, если лицо, его совершившее, сознавало противоправный характер своего действия (бездействия), предвидело его вредные последствия и желало наступления таких последствий или сознательно их допускало либо относилось к ним безразлично (часть 1).

Поскольку арбитражный управляющий  ФИО1 в силу специфики своей профессиональной деятельности должен  был знать требования нормативных актов, регулирующих деятельность конкурсного управляющего, и обязан был предвидеть возможность наступления вредных последствий в случае ненадлежащего исполнения требований этих нормативных актов, но без достаточных к тому оснований рассчитывал на предотвращение таких последствий, суд полагает наличие вины арбитражного управляющего в совершении административного правонарушения установленным. Исключительных обстоятельств, свидетельствующих о малозначительности совершенного ответчиком административного правонарушения (в том числе применения положений статьи 2.9 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях срок давности привлечения к административной ответственности за), судом не установлено. 

В период совершения указанного в настоящем протоколе административного правонарушения (эпизод 1.3, 1.4, 1.5, 4, 5) арбитражный управляющий ФИО1 являлся привлеченным к административной ответственности на основании следующего решения о назначении наказания по ч. 3 ст. 14.13 КоАП РФ:

Решением  Арбитражного суда Камчатского края по делу № А24-526/2023 от 05.04.2023 ФИО1 привлечен к административной ответственности, ему назначено наказание  в виде предупреждения.

На основании статьи 4.6 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях лицо, которому назначено административное наказание за совершение административного правонарушения, считается подвергнутым данному наказанию в течение одного года со дня окончания исполнения постановления о назначении административного наказания. 

Таким образом, действия (бездействие) арбитражного управляющего    ФИО1 образуют состав административного правонарушения, предусмотренного частями 3 и 3.1 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. 

Вместе с тем, в соответствии с положениями частей 1, 2 статьи 4.1. Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, административное наказание за совершение административного правонарушения назначается в пределах, установленных законом, предусматривающим ответственность за данное административное правонарушение, в соответствии с настоящим Кодексом. 

При назначении административного наказания физическому лицу учитываются характер совершенного им административного правонарушения, личность виновного, его имущественное положение, обстоятельства, смягчающие административную ответственность, и обстоятельства, отягчающие административную ответственность. 

Исходя из анализа данной правовой нормы, при наличии обстоятельств, отягчающих административную ответственность, может быть применен иной, отличающийся от минимального, размер наказания. Перечень обстоятельств, отягчающих административную ответственность, приведен в статье 4.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях и является исчерпывающим.

Согласно пункту 2 части 1 статьи 4.3 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях обстоятельством, отягчающим ответственность, признается повторное совершение однородного административного правонарушения, если за совершение первого административного правонарушения лицо уже подвергалось административному наказанию, по которому не истек срок, предусмотренный статьей 4.6 настоящего Кодекса. 

Суд считает, что признак повторности сам по себе не является безусловным основанием для применения к арбитражному управляющему санкции, установленной частью 3.1 статьи 14.13 КоАП.

Применение данной нормы в рассматриваемом случае не может быть признано обоснованным, поскольку дисквалификация в профессиональной деятельности является исключительной мерой административного наказания, вменяемые арбитражному управляющему деяния являются несоразмерными по отношению к санкции части 3.1 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях. 

Согласно части 1 статьи 3.11 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях дисквалификация заключается в лишении физического лица права замещать должности федеральной государственной гражданской службы, должности государственной гражданской службы субъекта Российской Федерации, должности муниципальной службы, занимать должности в исполнительном органе управления юридического лица, входить в совет директоров (наблюдательный совет), осуществлять предпринимательскую деятельность по управлению юридическим лицом, осуществлять управление юридическим лицом в иных случаях, предусмотренных законодательством Российской Федерации, либо осуществлять деятельность по предоставлению государственных и муниципальных услуг либо деятельность в сфере подготовки спортсменов (включая их медицинское обеспечение) и организации и проведения спортивных мероприятий. Административное наказание в виде дисквалификации назначается судьей. 

Таким образом, дисквалификация представляет собой ограничение конституционного права на свободное использование своих способностей для предпринимательской и иной не запрещенной законом экономической деятельности. Наказание в виде дисквалификации применяется как крайняя мера для достижения цели принудительного прекращения противоправной деятельности лица. Принцип соразмерности, выражающий требования справедливости, предполагает установление публично-правовой ответственности лишь за виновное деяние и ее дифференциацию в зависимости от тяжести содеянного, размера и характера причиненного ущерба, степени вины правонарушителя и иных существенных обстоятельств, обусловливающих индивидуализацию при применении взыскания. Указанные принципы привлечения к ответственности в равной мере относятся к физическим и юридическим лицам (постановление Конституционного Суда Российской Федерации от 15.07.1999 № 11-П). 

Дисквалификация в профессиональной деятельности является исключительной мерой административного наказания и в отсутствие отягчающих ответственность обстоятельств не подлежит применению. 

На основании пункта 56 Постановления Пленума ВАС РФ от 22.06.2012 № 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» при осуществлении предусмотренных 22 Законом о банкротстве функций по утверждению и отстранению арбитражных управляющих суд должен исходить из таких общих задач судопроизводства в арбитражных судах, как защита нарушенных прав и законных интересов участников судебного разбирательства и предупреждение правонарушений в сфере предпринимательской и иной экономической деятельности (статья 5 Федерального конституционного закона от 28.04.1995 № 1-ФКЗ «Об арбитражных судах в Российской Федерации» и статья 2 АПК РФ). 

Исследовав и оценив представленные в материалы дела доказательства в их совокупности и взаимосвязи, руководствуясь положениями Кодекса, Закона о банкротстве, положениями постановления Конституционного Суда Российской Федерации от 20.04.2006 № 4-П, арбитражный суд, исходя из конкретных обстоятельств дела, приходит к выводу о возможности переквалификации вменяемых арбитражному управляющему   ФИО1 правонарушений и привлечении его к административной ответственности по части 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях.

Санкция части 3 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях предусматривает предупреждение или наложение административного штрафа, в том числе на должностных лиц в размере от двадцати пяти тысяч до пятидесяти тысяч рублей. 

При изложенных обстоятельствах с учетом характера совершенных нарушений, сведений о личности привлекаемого к административной ответственности лица, его отношения к вменяемым в вину правонарушениям, суд полагает соразмерным совершенному  ФИО1 административному правонарушению размер административного штрафа в сумме 26 000 рублей.

Согласно статье 32.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях административный штраф должен быть уплачен лицом, привлеченным к административной ответственности, не позднее 60 дней со дня вступления в законную силу решения суда. 

Уплата штрафа должна быть произведена по следующим реквизитам: 

Получатель – Управление Федерального казначейства по Челябинской области  (Управление Росреестра по Челябинской области) 

Номер счета получателя – 40102810645370000062

Казначейский счет  для осуществления   и отражения  операций  по  учету  и распределению поступлений-03100643000000016900.

Наименование банка получателя: 

БИК – 017501500

ИНН – 

<

***>

КПП – 745101001

ОКТМО – 75701000

КБК – 32111601141019002140 

Копия документа, свидетельствующая о добровольной уплате лицом, привлеченным к административной ответственности, штрафа должна быть представлена суду.

Суд так же разъясняет арбитражному управляющему     ФИО1 что в случае если по истечении шестидесяти дней со дня вступления в законную силу настоящего решения у Арбитражного суда Челябинской области будут отсутствовать сведения об уплате административного штрафа добровольно, на основании статьи 32.2 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях экземпляр настоящего решения будет направлен для взыскания административного штрафа и составления протокола об административном правонарушении, предусмотренном частью 1 статьи 20.25 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях, судебному приставу-исполнителю, определяемому исходя из статьи 33 Федерального закона «Об исполнительном производстве».

Руководствуясь статьями 167-170, 176, 202-206 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, арбитражный суд 

Р Е Ш И Л:

привлечь ФИО1, ____________ года рождения, уроженца _______________________________________________________, зарегистрированного по адресу: _______________________________________, к административной ответственности за совершение административных правонарушений, предусмотренных частями 3 и 3.1 статьи 14.13 Кодекса Российской Федерации об административных правонарушениях с назначением административного наказания в виде административного штрафа в размере 26 000 руб.

Разъяснить лицам, участвующим в деле, что настоящее решение может быть обжаловано в течение 10 дней после его принятия путем подачи апелляционной жалобы в Восемнадцатый арбитражный апелляционный суд через Арбитражный суд Челябинской области.

 

 

Судья                                                                         В.В. Бушуев

 

Информацию о времени, месте и результатах рассмотрения апелляционной жалобы можно получить соответственно на интернет-сайте Восемнадцатого арбитражного апелляционного суда www.18aas.arbitr.ru.