﻿

ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65

http://13aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело №А21-11855/2018

26 сентября 2019 года

г. Санкт-Петербург

 

Резолютивная часть постановления объявлена     19 сентября 2019 года

Постановление изготовлено в полном объеме  26 сентября 2019 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего  Пряхиной Ю.В.

судей  Масенковой И.В., Ракчеевой М.А.

при ведении протокола судебного заседания до перерыва 12.09.2019 – секретарем В.В. Тутаевым, после перерыва 19.09.2019 – секретарем Т.П. Утяшевой,

при участии:  

от истца: до и после перерыва – представитель А.А. Лунина по доверенности от 09.09.2019;

от ответчика: до перерыва – не явился, извещен; после перерыва – представитель А.В. Андреев по доверенности от 30.11.2018;

от 3-их лиц: до и после перерыва – 1) не явился, извещен; 2) представитель А.В. Андреев по доверенности от 22.10.2018;

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер 13АП-13295/2019) АО «Объединенная зерновая компания» на решение Арбитражного суда Калининградской области от 20.03.2019 по делу А21-11855/2018 (судья О.А. Шанько), 

по иску Акционерного общества "Объединенная зерновая компания"

к  Акционерному обществу "Портовый элеватор"

3-и лица:  1) ООО "Оборонрегистр"; 

2) Зайцева Елена Ренадовна

о признании 

установил:

Акционерное общество «Объединенная зерновая компания» (далее – АО «ОЗК») обратилось в арбитражный суд с иском к акционерному обществу "Портовый элеватор" (далее - АО «Портовый элеватор», Общество) и, уточнив исковые требования, просило: 

1) Признать недействительным решение годового собрания акционеров АО «Портовый элеватор» (ОГРН 1023901861180/ИНН 3908003065), оформленное протоколом № 12 от 04.07.2018 по 1-му вопросу повестки дня годового собрания «Утверждение годового отчета Общества за 2017 год» и признать решение по указанному вопросу принятым, а именно: «Годовой отчет Общества по результатам деятельности за 2017 год не утверждать ввиду его непредставления генеральным директором Общества».

2) Признать недействительным решение годового собрания акционеров АО «Портовый элеватор» (ОГРН 1023901861180/ИНН 3908003065), оформленное протоколом № 12 от 04.07.2018 по 2-му вопросу повестки дня годового собрания «Утверждение годовой бухгалтерской отчетности Общества за 2017 год» и признать решение по указанному вопросу принятым, а именно: «Годовую бухгалтерскую (финансовую) отчетность Общества за 2017 год не утверждать ввиду ее непредставления генеральным директором Общества». 

3) Признать недействительным решение годового собрания акционеров АО «Портовый элеватор» (ОГРН 1023901861180/ИНН 3908003065), оформленное протоколом № 12 от 04.07.2018 по 3-му вопросу повестки дня годового собрания «Распределение прибыли (выплата дивидендов)» и признать решение по указанному вопросу принятым, а именно: «Чистую прибыль (убыток) Общества по результатам деятельности Общества в 2017 году не распределять. Дивиденды по обыкновенным акциям по результатам 2017 года не выплачивать. Дату, на которую определяются лица, имеющие право на получение дивидендов не устанавливать». 

4) Признать недействительным решение годового собрания акционеров АО «Портовый элеватор» (ОГРН 1023901861180/ИНН 3908003065), оформленное протоколом № 12 от 04.07.2018 по 4-му вопросу повестки дня годового собрания «Утверждение аудитора Общества» и признать решение по указанному вопросу принятым, а именно: «Аудитора для проверки финансово - хозяйственной деятельности Общества и выражения мнения о достоверности бухгалтерской (финансовой) отчетности Общества за 2018 год не утверждать». 

5) Признать недействительным решение годового собрания акционеров АО «Портовый элеватор» (ОГРН 1023901861180/ИНН 3908003065), оформленное протоколом № 12 от 04.07.2018 по 7-му вопросу повестки дня годового собрания «О досрочном прекращении полномочий генерального директора Общества» и признать решение по указанному вопросу принятым, а именно: «Досрочно прекратить полномочия генерального директора Общества Зайцевой Елены Ренадовны и расторгнуть с ней трудовой договор на основании п. 2 ст. 278 Трудового кодекса Российской Федерации в порядке, установленным действующим законодательством. Датой прекращения полномочий генерального директора Общества Зайцевой Елены Ренадовны и расторжения с ней трудового договора является дата проведения годового общего собрания акционеров Общества, проводимого по итогам 2017 года». 

6) Признать недействительным решение годового собрания акционеров АО «Портовый элеватор» (ОГРН 1023901861180/ИНН 3908003065), оформленное протоколом № 12 от 04.07.2018 по 8-му вопросу повестки дня годового собрания «Об избрании генерального директора Общества» и признать решение по указанному вопросу принятым, а именно: «Избрать генеральным директором Общества Трухачева Андрея Ивановича на срок 5 (пять) лет. Датой вступления в должность генерального директора Общества Трухачева Андрея Ивановича является следующий день после даты проведения годового общего собрания акционеров Общества по итогам 2017 года». 

7) Признать недействительным решение годового собрания акционеров АО «Портовый элеватор» (ОГРН 1023901861180/ИНН 3908003065), оформленное протоколом № 12 от 04.07.2018 по 9-му вопросу повестки дня годового собрания «О Положении о порядке созыва и проведения заседаний Совета директоров Общества» и признать решение по указанному вопросу принятым, а именно:

«Признать утратившим силу Положение о порядке созыва и проведения заседаний Совета директоров Общества».

Решением от 20.03.2019 в удовлетворении требований отказано.

 АО «Объединенная зерновая компания» обратилось в Тринадцатый арбитражный апелляционный суд с апелляционной жалобой на решение Арбитражного суда  Калининградской области от 20.03.2019 по настоящему делу, просило решение отменить, принять по делу новый судебный акт.

В судебном заседании стороны представили подписанное уполномоченными лицами обеих сторон, а также третьим лицом Зайцевой Е.Р., мировое соглашение от 12.09.2019 и ходатайствовали об его утверждении и прекращении производства по делу.

Истец пояснил, что не поддерживает ходатайство о назначении лингвистической экспертизы.

В соответствии с представленным мировым соглашением:

Акционерное общество «Объединенная зерновая компания» ОГРН 5077746345540, ИНН 7708632345, дата государственной регистрации: 21.03.2007, адрес местонахождения: 107139, г. Москва, Орликов пер, д. 3, стр. 1, владеющее 3335 шт. обыкновенных акций АО «Портовый элеватор», что составляет 50,994% голосующих акций (уставного капитала) АО «Портовый элеватор», в лице Кореневского Константина Юрьевича, именуемое далее «Истец». «Акционер-1»,

Акционерное общество «Портовый элеватор» ОГРН 1023901861180, ИНН 3908003065, дата государственной регистрации в качестве юридического лица: 02.09.2002 года, адрес местонахождения: 236003, г. Калининград, ул. 4-я Причальная, д. 5, в лице генерального директора Зайцевой Елены Ренадовны, именуемое «Ответчик», «Общество»,

Гражданин Российской Федерации Зайцева Елена Ренадовна, паспорт: серия 27 05 № 010938, выдан Отделом внутренних дел Ленинградского района города Калининграда 16.02.2006, адрес регистрации: г. Калининград, Парковая Аллея, д. 15, владеющая 3071 шт. обыкновенных акций Общества, что составляет 46,957% голосующих акций (уставного капитала) Общества, в лице представителя гражданина Российской Федерации Андреева Андрея Викторовича, именуемая далее «Третье лицо», «Акционер-2»,

совместно именуемые «Стороны», действуя добровольно и добросовестно, руководствуясь положениями действующего законодательства, в целях урегулирования спора по делу № A21-11855/2018, рассмотренному Арбитражным судом Калининградской области 20.03.2019 (решение суда не вступило в законную силу в связи с подачей Акционером-1 апелляционной жалобы), заключили настоящее мировое соглашение о нижеследующем:

1. Сторонам известно, что 24.06.2019 года Акционер-1 и Акционер-2 заключили Акционерное соглашение об осуществлении акционерами АО «Портовый элеватор» ОГРН 1023901861180, ИНН 3908003065, дата государственной регистрации в качестве юридического лица: 02.09.2002, адрес местонахождения: 236003, Калининградская область, г. Калининград, ул. 4-я Причальная, д. 5 (далее по тексту - «Общество», АО «Портовый элеватор») своих корпоративных прав, именуемое далее по тексту «Акционерное соглашение», условиями которого урегулирован вопрос, являющийся предметом иска Акционера-1 по делу №А21-11855/2018, о толковании ряда положений устава Общества.

2. В целях исполнения условий Акционерного соглашения 03.09.2019 проведено внеочередное общее собрание акционеров АО «Портовый Элеватор», на котором принято решение о внесении изменений № 3 в Устав Общества и изложении п. 10.4.2. Устава АО «Портовый элеватор» в следующей редакции: «10.4.2. Решение общего собрания акционеров по вопросу, поставленному на голосование, принимается большинством голосов акционеров - владельцев голосующих акций общества, принимающих участие в собрании, если для принятия решения Законом об АО не установлено иное.

Решение по вопросам, указанным в п.п. 1-3, 5, 16, 17 п. 1 ст. 48 Закона об АО, принимается общим собранием акционеров большинством в три четверти голосов акционеров - владельцев голосующих акций, принимающих участие в общем собрании акционеров, если иное не предусмотрено Законом об АО».

На основании заявления от 09.09.2019, направленного АО «Портовый элеватор» нотариусу Калининградского нотариального округа Клемешевой Л.В. за № 39/61-н/39-2019-6-1090 о создании пакета электронных документов, документы, необходимые для государственной регистрации изменений № 3 в Устав Общества, направлены в уполномоченный орган и получены последним, что подтверждается распиской, выданной МРИ ФНС № 1 по Калининградской области 10.09.2019, вх. № 19372А.

3. Ответчик обязуется в разумный срок с даты вступления настоящего мирового соглашения в силу совершить все действий, необходимые для государственной регистрации в органе, уполномоченном осуществлять государственную регистрацию юридических лиц, изменений № 3 в Устав АО «Портовый элеватор», в соответствии с которыми п. 10.4.2. Устава излагается в следующей редакции: «10.4.2. Решение общего собрания акционеров по вопросу, поставленному на голосование, принимается большинством голосов акционеров - владельцев голосующих акций общества, принимающих участие в собрании, если для принятия решения Законом об АО не установлено иное. Решение по вопросам, указанным в п.п. 1-3, 5, 16, 17 п. 1 ст. 48 Закона об АО, принимается общим собранием акционеров большинством в три четверти голосов акционеров - владельцев голосующих акций, принимающих участие в общем собрании акционеров, если иное не предусмотрено Законом об АО».

4. Под действиями Ответчика, указанными в п. 3 настоящего мирового соглашения, Стороны понимают, в том числе, но не исключительно следующие действия: в случае приостановки уполномоченным органом регистрации документов, поданных на регистрацию 10.09.2019 за вх. № 19372А (далее по тексту - «Документы»), - исправление допущенных ошибок, представление дополнительных документов; в случае отказа в государственной регистрации Документов - повторное представление в уполномоченный орган документов, необходимых для государственной регистрации; обжалование решения уполномоченного органа в установленном порядке и прочие действия, необходимые для государственной регистрации изменений в Устав Общества, определенных в п. 3 настоящего мирового соглашения, в кратчайшие сроки. Ответчик обязуется не препятствовать проведению государственной регистрации изменений № 3 в Устав Общества, не отзывать направленное заявление, не заявлять о приостановлении государственной регистрации, а также не совершать иных действий (бездействия), препятствующих государственной регистрации изменений № 3 в Устав Общества.

5. Истец отказывается в арбитражном суде апелляционной инстанции от иска по делу № А21-11855/2019 полностью, не настаивает на рассмотрении поданной им апелляционной жалобы по существу и согласен с прекращением производства по этой апелляционной жалобе.

6. Ответчик не настаивает на рассмотрении апелляционной жалобы Акционера-1 по существу и согласен с прекращением производства по этой апелляционной жалобе.

7. Третье лицо, Акционер-3 не настаивает на рассмотрении апелляционной жалобы Акционера-1 по существу и согласно с прекращением производства по этой апелляционной жалобе.

8. Стороны заявляют, что с учетом заключенного 24.06.2019 Акционерного соглашения, настоящее мировое соглашение по делу № А21-11855/2018 является применением примирительной процедуры, и полностью соответствует положениям Главы 15 АПК РФ.

9. Стороны полагают и гарантируют, что настоящее мировое соглашение не нарушает права и законные интересы других лиц и не противоречит закону.

10. Стороны согласны с тем, что все судебные расходы, в том числе государственные пошлины и судебные издержки, связанные с рассмотрением дела № А21-11855/2018 арбитражными судами, остаются на стороне, их понесшей, и компенсации и/или возмещению другими сторонами не подлежат.

11. В случае неисполнения Ответчиком обязанности, установленной п. 3 настоящего мирового соглашения, в течение 3 (трех) месяцев с даты вступления настоящего мирового соглашения в силу, Истец вправе обратиться в суд с заявлением о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение АО «Портовый элеватор» обязанности по государственной регистрации изменений в Устав Общества в части изложения п. 10.4.2. Устава АО «Портовый элеватор» в следующей редакции: «10.4.2. Решение общего собрания акционеров по вопросу, поставленному на голосование, принимается большинством голосов акционеров - владельцев голосующих акций общества, принимающих участие в собрании, если для принятия решения Законом об АО не установлено иное. Решение по вопросам, указанным в п.п. 1-3, 5, 16, 17 п. 1 ст. 48 Закона об АО, принимается общим собранием акционеров большинством в три четверти голосов акционеров - владельцев голосующих акций, принимающих участие в общем собрании акционеров, если иное не предусмотрено Законом об АО».

12. Настоящее мировое соглашение составлено в четырех экземплярах, имеющих равную юридическую силу: по одному для каждой из Сторон, а также для арбитражного суда апелляционной инстанции.

13. В силу ст. 139 АПК РФ настоящее мировое соглашение вступает в силу после его подписания последней из сторон, с момента его утверждения арбитражным судом.

В силу части 1 статьи 139 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации мировое соглашение может быть заключено сторонами на любой стадии арбитражного процесса и при исполнении судебных актов. Согласно части 3 статьи 139 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации мировое соглашение не может нарушать права и законные интересы других лиц и противоречить закону.

В соответствии с частью 2 статьи 140 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации мировое соглашение должно содержать согласованные сторонами сведения об условиях, о размере и о сроках исполнения обязательств друг перед другом или одной стороны перед другой. В мировом соглашении могут содержаться условия об отсрочке или рассрочке исполнения обязательств ответчиком, об уступке прав требования, о полном или частичном прощении либо признании долга, о распределении судебных расходов и иные условия, не противоречащие федеральному закону.

Суд считает возможным утвердить мировое соглашение, так как оно не противоречит закону и не нарушает чьих-либо прав и интересов, охраняемых законом.

Согласно части 2 статьи 150 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации арбитражный суд прекращает производство по делу в случае утверждения мирового соглашения и в иных предусмотренных настоящим Кодексом случаях.

Поскольку утверждение мирового соглашения влечет прекращение производства по делу, решение суда подлежит отмене (пункт 3 статьи 269 АПК РФ).

На основании изложенного и руководствуясь статьями 140, 141, 150, 269-271 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Утвердить по делу №А21-11855/2018 мировое соглашение от 12.09.2019, согласно которому:

«Акционерное общество «Объединенная зерновая компания» ОГРН 5077746345540, ИНН 7708632345, дата государственной регистрации: 21.03.2007, адрес местонахождения: 107139, г. Москва, Орликов пер, д. 3, стр. 1, владеющее 3335 шт. обыкновенных акций АО «Портовый элеватор», что составляет 50,994% голосующих акций (уставного капитала) АО «Портовый элеватор», в лице Кореневского Константина Юрьевича, именуемое далее «Истец». «Акционер-1»,

Акционерное общество «Портовый элеватор» ОГРН 1023901861180, ИНН 3908003065, дата государственной регистрации в качестве юридического лица: 02.09.2002 года, адрес местонахождения: 236003, г. Калининград, ул. 4-я Причальная, д. 5, в лице генерального директора Зайцевой Елены Ренадовны, именуемое «Ответчик», «Общество»,

Гражданин Российской Федерации Зайцева Елена Ренадовна, паспорт: серия 27 05 № 010938, выдан Отделом внутренних дел Ленинградского района города Калининграда 16.02.2006, адрес регистрации: г. Калининград, Парковая Аллея, д. 15, владеющая 3071 шт. обыкновенных акций Общества, что составляет 46,957% голосующих акций (уставного капитала) Общества, в лице представителя гражданина Российской Федерации Андреева Андрея Викторовича, именуемая далее «Третье лицо», «Акционер-2»,

совместно именуемые «Стороны», действуя добровольно и добросовестно, руководствуясь положениями действующего законодательства, в целях урегулирования спора по делу № A21-11855/2018, рассмотренному Арбитражным судом Калининградской области 20.03.2019 (решение суда не вступило в законную силу в связи с подачей Акционером-1 апелляционной жалобы), заключили настоящее мировое соглашение о нижеследующем:

1. Сторонам известно, что 24.06.2019 года Акционер-1 и Акционер-2 заключили Акционерное соглашение об осуществлении акционерами АО «Портовый элеватор» ОГРН 1023901861180, ИНН 3908003065, дата государственной регистрации в качестве юридического лица: 02.09.2002, адрес местонахождения: 236003, Калининградская область, г. Калининград, ул. 4-я Причальная, д. 5 (далее по тексту - «Общество», АО «Портовый элеватор») своих корпоративных прав, именуемое далее по тексту «Акционерное соглашение», условиями которого урегулирован вопрос, являющийся предметом иска Акционера-1 по делу №А21-11855/2018, о толковании ряда положений устава Общества.

2. В целях исполнения условий Акционерного соглашения 03.09.2019 проведено внеочередное общее собрание акционеров АО «Портовый Элеватор», на котором принято решение о внесении изменений № 3 в Устав Общества и изложении п. 10.4.2. Устава АО «Портовый элеватор» в следующей редакции: «10.4.2. Решение общего собрания акционеров по вопросу, поставленному на голосование, принимается большинством голосов акционеров - владельцев голосующих акций общества, принимающих участие в собрании, если для принятия решения Законом об АО не установлено иное.

Решение по вопросам, указанным в п.п. 1-3, 5, 16, 17 п. 1 ст. 48 Закона об АО, принимается общим собранием акционеров большинством в три четверти голосов акционеров - владельцев голосующих акций, принимающих участие в общем собрании акционеров, если иное не предусмотрено Законом об АО».

На основании заявления от 09.09.2019, направленного АО «Портовый элеватор» нотариусу Калининградского нотариального округа Клемешевой Л.В. за № 39/61-н/39-2019-6-1090 о создании пакета электронных документов, документы, необходимые для государственной регистрации изменений № 3 в Устав Общества, направлены в уполномоченный орган и получены последним, что подтверждается распиской, выданной МРИ ФНС № 1 по Калининградской области 10.09.2019, вх. № 19372А.

3. Ответчик обязуется в разумный срок с даты вступления настоящего мирового соглашения в силу совершить все действий, необходимые для государственной регистрации в органе, уполномоченном осуществлять государственную регистрацию юридических лиц, изменений № 3 в Устав АО «Портовый элеватор», в соответствии с которыми п. 10.4.2. Устава излагается в следующей редакции: «10.4.2. Решение общего собрания акционеров по вопросу, поставленному на голосование, принимается большинством голосов акционеров - владельцев голосующих акций общества, принимающих участие в собрании, если для принятия решения Законом об АО не установлено иное. Решение по вопросам, указанным в п.п. 1-3, 5, 16, 17 п. 1 ст. 48 Закона об АО, принимается общим собранием акционеров большинством в три четверти голосов акционеров - владельцев голосующих акций, принимающих участие в общем собрании акционеров, если иное не предусмотрено Законом об АО».

4. Под действиями Ответчика, указанными в п. 3 настоящего мирового соглашения, Стороны понимают, в том числе, но не исключительно следующие действия: в случае приостановки уполномоченным органом регистрации документов, поданных на регистрацию 10.09.2019 за вх. № 19372А (далее по тексту - «Документы»), - исправление допущенных ошибок, представление дополнительных документов; в случае отказа в государственной регистрации Документов - повторное представление в уполномоченный орган документов, необходимых для государственной регистрации; обжалование решения уполномоченного органа в установленном порядке и прочие действия, необходимые для государственной регистрации изменений в Устав Общества, определенных в п. 3 настоящего мирового соглашения, в кратчайшие сроки. Ответчик обязуется не препятствовать проведению государственной регистрации изменений № 3 в Устав Общества, не отзывать направленное заявление, не заявлять о приостановлении государственной регистрации, а также не совершать иных действий (бездействия), препятствующих государственной регистрации изменений № 3 в Устав Общества.

5. Истец отказывается в арбитражном суде апелляционной инстанции от иска по делу № А21-11855/2019 полностью, не настаивает на рассмотрении поданной им апелляционной жалобы по существу и согласен с прекращением производства по этой апелляционной жалобе.

6. Ответчик не настаивает на рассмотрении апелляционной жалобы Акционера-1 по существу и согласен с прекращением производства по этой апелляционной жалобе.

7. Третье лицо, Акционер-3 не настаивает на рассмотрении апелляционной жалобы Акционера-1 по существу и согласно с прекращением производства по этой апелляционной жалобе.

8. Стороны заявляют, что с учетом заключенного 24.06.2019 Акционерного соглашения, настоящее мировое соглашение по делу № А21-11855/2018 является применением примирительной процедуры, и полностью соответствует положениям Главы 15 АПК РФ.

9. Стороны полагают и гарантируют, что настоящее мировое соглашение не нарушает права и законные интересы других лиц и не противоречит закону.

10. Стороны согласны с тем, что все судебные расходы, в том числе государственные пошлины и судебные издержки, связанные с рассмотрением дела № А21-11855/2018 арбитражными судами, остаются на стороне, их понесшей, и компенсации и/или возмещению другими сторонами не подлежат.

11. В случае неисполнения Ответчиком обязанности, установленной п. 3 настоящего мирового соглашения, в течение 3 (трех) месяцев с даты вступления настоящего мирового соглашения в силу, Истец вправе обратиться в суд с заявлением о выдаче исполнительного листа на принудительное исполнение АО «Портовый элеватор» обязанности по государственной регистрации изменений в Устав Общества в части изложения п. 10.4.2. Устава АО «Портовый элеватор» в следующей редакции: «10.4.2. Решение общего собрания акционеров по вопросу, поставленному на голосование, принимается большинством голосов акционеров - владельцев голосующих акций общества, принимающих участие в собрании, если для принятия решения Законом об АО не установлено иное. Решение по вопросам, указанным в п.п. 1-3, 5, 16, 17 п. 1 ст. 48 Закона об АО, принимается общим собранием акционеров большинством в три четверти голосов акционеров - владельцев голосующих акций, принимающих участие в общем собрании акционеров, если иное не предусмотрено Законом об АО».

12. Настоящее мировое соглашение составлено в четырех экземплярах, имеющих равную юридическую силу: по одному для каждой из Сторон, а также для арбитражного суда апелляционной инстанции.

13. В силу ст. 139 АПК РФ настоящее мировое соглашение вступает в силу после его подписания последней из сторон, с момента его утверждения арбитражным судом».

Решение Арбитражного суда Калининградской области от 20.03.2019 по делу № А21-11855/2018 отменить.

Производство по делу прекратить.

 Возвратить АО «ОЗК» из федерального бюджета 42000 руб. госпошлины по первой инстанции и 1500 руб. госпошлины по апелляционной инстанции.  

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий двух месяцев со дня его принятия.

Председательствующий

Ю.В. Пряхина

 

Судьи

 

И.В. Масенкова

 

М.А. Ракчеева