ТРИНАДЦАТЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ АПЕЛЛЯЦИОННЫЙ СУД

191015, Санкт-Петербург, Суворовский пр., 65

http://13aas.arbitr.ru

 

ПОСТАНОВЛЕНИЕ

Дело №А56-28388/2016

11 декабря 2018 года

г. Санкт-Петербург

/истр.1

Резолютивная часть постановления объявлена     04 декабря 2018 года

Постановление изготовлено в полном объеме  11 декабря 2018 года

Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

в составе:

председательствующего  Бурденкова Д.В.

судей  Аносовой Н.В., Слоневской А.Ю.

при ведении протокола судебного заседания:  секретарем   Потаповой   А.В.

при участии:  

от конкурсного   управляющего   должником Фриделя  И.А.: не   явился,   извещен,

Степановой   Ю.П.,  паспорт, 

рассмотрев в открытом судебном заседании апелляционную жалобу (регистрационный номер  13АП-24223/2018)  Степановой Юлии   Павловны  на определение Арбитражного суда  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 16.08.2018 по делу № А56-28388/2016/истр.1 (судья Кузнецов Д.А.), принятое

по заявлению конкурсного управляющего должником

об истребовании документов у бывшего руководителя должника 

в рамках дела о несостоятельности (банкротстве) ООО «Всеволожская Транспортная Компания»,

установил:

Определением Арбитражного суда города Санкт-Петербурга и Ленинградской области от 26.07.2016 (резолютивная часть объявлена 20.07.2016) в отношении общества с ограниченной ответственностью «Всеволожская Транспортная Компания» (далее – ООО «Всеволожская   Транспортная   Компания»,  должник) введена процедура наблюдения, временным управляющим утвержден Фридель Илья Арнольдович.

Соответствующее сообщение опубликовано в газете «Коммерсантъ» 13.08.2016.

  Решением арбитражного суда от 28.12.2016 (резолютивная часть объявлена 21.12.2016) должник признан банкротом; исполняющим обязанности конкурсного управляющего утвержден Фридель И.А. (впоследствии утвержден конкурсным управляющим должником).

  Соответствующее сообщение опубликовано в газете «Коммерсантъ» 14.01.2017.

 19.01.2018 в 17.48 (зарегистрировано 24.01.2018) в арбитражный суд поступило ходатайство  конкурсного управляющего об истребовании документов у бывшего руководителя должника - Степановой Юлии Павловны (далее -    Степанова   Ю.П., ответчик) следующих   документов: 

 1.      Бухгалтерские балансы предприятия за 2013, 2014, 2015 гг.;

 2. Отчет о финансовых результатах (о прибылях и убытках) за 2013, 2014, 2015 гг.;

3. Расчеты  по транспортному налогу;

4. Все иные печати и штампы в соответствии с книгой учёта печатей и штампов, книгу учета печатей и штампов;

  5. Документы архивного хранения, документы с не истекшим сроком хранения согласно «Перечню типовых документов, образующихся в деятельности госкомитетов, министерств, ведомств и других учреждений, организаций, предприятий, с указанием сроков хранения», утвержденному начальником Главного архивного управления при Совете Министров СССР 15.08.1988 (ред. от 31.07.2007):

  1)      Первичные бухгалтерские документы (ст.9 ФЗ «О бухгалтерском учете») и приложения к ним, зафиксировавшие факт совершения хозяйственной операции и явившиеся основанием для бухгалтерских записей (кассовые, банковские документы, извещения банков и переводные требования, выписки банков, наряды на работу, табели, акты о приеме, сдаче и списании имущества и материалов, квитанции и накладные по учету товарно-материальных ценностей, авансовые отчеты и др.) - за последние пять лет;

 2) Расчетные (расчетно-платежные) ведомости - за последние пять лет;

 3) Инвентарные карточки и книги учета основных средств - за последние пять лет;

  4) Доверенности на получение денежных сумм и товарно-материальных ценностей (в том числе аннулированные доверенности) - за последние пять лет;

  5) Гарантийные письма - за последние три года;

 6) Учетные регистры (главная книга, журналы - ордера, разработанные таблицы и др.) - за последние пять лет;

 7) Вспомогательные и контрольные книги, журналы, картотеки, кассовые книги, оборотные ведомости - за последние пять лет;

 8)  Книги учета депонированной заработной платы, журналы регистрации исполнительных листов - за последние пять лет;

 9)  Журналы, книги регистрации счетов, кассовых ордеров, доверенностей, платежных поручений и др. - за последние пять лет;

 10) Сведения о расходовании кредитов:

 а) годовые - за последние пять лет;

  б) квартальные - за последние пять лет.

11) Сведения об учете фондов, лимитов заработной платы и контроле за их распределением, о расчетах по перерасходу и задолженности по заработной плате, об удержании из заработной платы, из средств социального страхования, о выплате отпускных и выходных пособий и др. - за последние пять лет;

12) Документы (протоколы заседаний инвентаризационных комиссий, инвентарные описи, акты, сличительные ведомости) об инвентаризации, проведенной в т.ч. в связи со сменой материально-ответственных лиц - за последние пять лет;

13) Документы (копии отчетов, выписки из протоколов, заключения) о выплате пособий, пенсий, листков нетрудоспособности по государственному социальному страхованию - за последние пять лет;

 14) Исполнительные листы - за последние пять лет;

 15) Поручения - обязательства за товары, полученные в кредит, переписка по оформлению поручений - обязательств - за последние пять лет;

16) Справки, представляемые в бухгалтерию на оплату учебных отпусков, получение льгот по налогам и др. - за последние пять лет;

 17) Документы (справки, акты, обязательства, переписка) по дебиторской задолженности, недостачах, растратах, хищениях - за последние пять лет;

 18) Документы (протоколы, акты, отчеты) о последней переоценке основных фондов;

  19) Акты, ведомости последней переоценки основных средств;

 20) Документы (планы, отчеты, переписка) о проведении документальных ревизий и контрольно-ревизионной работы - за последние три года;

   21) Акты документальных ревизий финансово-хозяйственной деятельности (об учете фондов, о наложении и взыскании штрафов, о приеме, сдаче, списании материальных ценностей и другим вопросам) - за последние три года;

   22) Акты проверки кассы, правильности взимания налогов и другие - за последние три года;

   23) Договоры, соглашения (хозяйственные, операционные, трудовые и другие) - за последние три года;

24) Реестры договоров - за последние три года;

25) Договоры о материальной ответственности - за последние пять лет;

26) Образцы подписей (материально - ответственных лиц);

  6.      Символику ООО «Всеволожская Транспортная Компания», иные знаки символики,  и т.д., принадлежащие предприятию;

 7. Лицензии и патенты, выданные ООО «Всеволожская Транспортная Компания» соответствующими государственными органами;

     8. Сведения о мобилизационном резерве;

     9. Проектную документацию;

     10.      Все имеющиеся акты и заключения налоговых, аудиторских и иных проверок;

     11.      Все акты инвентаризаций, акты переоценки внеоборотных активов;

     12. Сведения и первичные бухгалтерские документы, подтверждающие кредиторскую задолженность предприятия по состоянию на день признания банкротом (21.12.2016 - дата оглашения резолютивной части решения);

  13.      Сведения и первичные бухгалтерские документы, подтверждающие дебиторскую задолженность предприятия по состоянию на день признания банкротом (21.12.2016 - дата оглашения резолютивной части решения) с указанием наименования (для юридических лиц), фамилию, имя, отчество (для физических лиц); юридические и фактические адреса для юридических лиц, адреса места жительства для физических лиц; домашние и рабочие телефоны для физических лиц, контактные телефоны для юридических лиц; ФИО руководителей и главных бухгалтеров, их контактные телефоны; сумма задолженности, с выделением суммы основной задолженности и суммы задолженности по штрафам и пеням, с указанием даты возникновения задолженности;

14. Перечень основных средств с указанием по каждому объекту наименования, начальной и остаточной балансовой стоимости, процента износа (кроме объектов недвижимости);

   15. Сведения и документы, подтверждающие право ООО «Всеволожская Транспортная Компания» на владение, пользование, распоряжение зданием, сооружением, помещением, земельным участком (договоры купли - продажи, аренды, пользования и др., свидетельства на право собственности, свидетельства о внесении в реестр собственности и др.);

    16.      Сведения и оригиналы документов (паспорт транспортного средства, свидетельство  о регистрации транспортного средства) в отношении транспортных средств, принадлежащих ООО «Всеволожская Транспортная Компания»;

  17.      Сведения и документы в отношении недвижимого и движимого имущества, принадлежащего ООО «Всеволожская Транспортная Компания» и переданного в пользование третьим лицам;

    18. Сведения и документы о численности работников ООО «Всеволожская Транспортная Компания», структурных подразделениях, штатное расписание;

   19. Фамилии, имена, отчества, наименование должности, контактные телефоны всех членов коллегиальных органов управления (совета директоров, совета учредителей и т.д.), руководителя, заместителей руководителя, главного бухгалтера ООО «Всеволожская Транспортная Компания», всех иных лиц, которым в соответствии с учредительными документами или другим способом представлялось право первой и второй подписи на платежных документах, представляемых в банки и иные кредитные организации, право подписи на договорах и иных документах;

  20. Сведения и документы о финансовых вложениях в уставные и складочные капиталы других хозяйственных обществ и товариществ, дочерние унитарные предприятия, членство и иное участие в некоммерческих организациях;

  21.      Транспортные средства, принадлежащие ООО «Всеволожская Транспортная Компания» на день признания ООО «Всеволожская Транспортная Компания» банкротом (21.12.2016 - дата оглашения резолютивной части решения) на праве собственности либо на основании договоров лизинга.

  Определением от 02.03.2018 рассмотрение заявления назначено на 11.04.2018 после устранения обстоятельств, послуживших основанием для оставления заявления без движения.

 Определением от 18.04.2018 суд привлек к участию в настоящем обособленном споре в качестве соответчика Васильченко Наталью Сергеевну, назначил рассмотрение заявления конкурсного управляющего должником об истребовании доказательств в судебном заседании на 11.05.2018.

Определением   от 16.08.2018   суд  удовлетворил  ходатайство конкурсного управляющего должником. Обязал  Степанову Ю.П.  передать конкурсному управляющему ООО «Всеволожская Транспортная Компания» Фриделю Илье Арнольдовичу документы и сведения, перечисленные в его ходатайстве (пункты 1 - 20) от 16.01.2018 № 135-ВТК. В остальной части в удовлетворении заявленного требования отказал.

На   определение   суда   подана   апелляционная   жалоба,  в  которой  Степанова  Ю.П.   просит   определение  от 16.08.2018  отменить,   в  удовлетворении   ходатайства   конкурсного   управляющего   должником   отказать в   полном   объеме.

Податель   апелляционной   жалобы   отмечает,  что   судом  первой  инстанции   были  нарушены  нормы   процессуального   права,   что  выразилось в   неизвещении   Степановой   Ю.П.  об  отложении   судебного   заседания  на 08.08.2018.

Кроме  того,  суд   первой   инстанции   не   принял  во   внимание,  что   Степанова   Ю.П.  передала   конкурсному   управляющему   Фриделю   И.А.   необходимые   документы,  что   подтверждается   актом  приема-передачи  документов  от 23.01.2017.

В судебном   заседании   Степанова   Ю.П. подержала   доводы   апелляционной   жалобы.

В  отзыве  на   апелляционную  жалобу   конкурсный   управляющий  ООО «Всеволожская   Транспортная   Компания»   Фридель   И.А.   просит  определение   от 16.08.2018   оставить  без   изменения,   апелляционную  жалобу   -  без   удовлетворения.

Конкурсный   управляющий  ООО «Всеволожская  Транспортная   Компания»  Фридель  И.А.,   извещенный  о времени и месте судебного заседания в соответствии со статьей 123, абзацем 2 части 1 статьи 121 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации с учетом пункта 5 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 17.02.2011 N 12 «О некоторых вопросах применения Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации в редакции Федерального закона от 27.07.2010 N 228-ФЗ «О внесении изменений в Арбитражный процессуальный кодекс Российской Федерации», в судебное заседание не явился.

В соответствии с пунктом 3 статьи 156 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации апелляционный суд считает возможным рассмотреть дело в его  отсутствие.

Законность и   обоснованность   обжалуемого   определения   проверены  в   апелляционном   порядке.

Доводы   апелляционной  жалобы    о  нарушении   судом   первой  инстанции   норм   процессуального   права,  что  выразилось в  неизвещении Степановой   Ю.П.  об  отложении   судебного   заседания   на 08.08.2018,  отклоняются   судом   апелляционной   инстанции   в  связи  со   следующим.

В соответствии с частью 1 статьи 121 Арбитражного   процессуального   кодекса   Российской   Федерации  лица, участвующие в деле, извещаются арбитражным судом о принятии искового заявления к производству и возбуждении производства по делу, о времени и месте судебного заседания путем направления копии судебного акта в порядке, установленном названным Кодексом, не позднее чем за пятнадцать дней до начала судебного заседания.

Информация о принятии искового заявления к производству, о времени и месте судебного заседания размещается арбитражным судом на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» не позднее чем за пятнадцать дней до начала судебного заседания. Документы, подтверждающие размещение арбитражным судом на официальном сайте арбитражного суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» указанных сведений, включая дату их размещения, приобщаются к материалам дела.

В силу части 6 статьи 121 Арбитражного   процессуального   кодекса   Российской   Федерации  лица, участвующие в деле, после получения определения о принятии искового заявления к производству и возбуждении производства по делу, после получения первого судебного акта по рассматриваемому делу самостоятельно предпринимают меры по получению информации о движении дела с использованием любых источников такой информации и любых средств связи.

Лица, участвующие в деле, несут риск наступления неблагоприятных последствий в результате непринятия мер по получению информации о движении дела, если суд располагает информацией о том, что указанные лица надлежащим образом извещены о начавшемся процессе.

В соответствии с разъяснениями, приведенными в пункте 16 постановления Пленума Верховного Суда Российской Федерации от 26.12.2017 N 57 «О некоторых вопросах применения законодательства, регулирующего использование документов в электронном виде в деятельности судов общей юрисдикции и арбитражных судов», если суд располагает сведениями о том, что лицам, указанным в части 1 статьи 121 Арбитражного   процессуального   кодекса   Российской   Федерации, известно о начавшемся процессе, то такие лица могут извещаться судом о времени и месте судебного заседания или совершения отдельных процессуальных действий, в том числе в судах апелляционной, кассационной и надзорной инстанций, посредством размещения соответствующей информации на официальном сайте суда в сети «Интернет».

Из   материалов   обособленного   спора   усматривается,  что   определением   от 02.03.2018   суд первой   инстанции   принял  ходатайство   конкурсного   управляющего  об  истребовании   документов   и  назначил  его   рассмотрение   в   судебном  заседании   на 11.04.2018 в 11  час. 35  мин.  Степанова  Ю.П.  присутствовала   в  судебном   заседании  11.04.2018  (л.д. 46).  Определением   от 11.04.2018   суд   назначил   рассмотрение   ходатайства   конкурсного   управляющего  об  истребовании  документов   на 11.05.2018  в 14 час. 20  мин. Степанова   Ю.П.   присутствовала   в  судебном   заседании  11.05.2018 (л.д. 45).  Определением  от 11.05.2018  суд  отложил   судебное   заседание   по   рассмотрению   ходатайства   конкурсного   управляющего  в  судебном   заседании   на  06.06.2018 в 16 час. 05  мин. Степанова  Ю.П.  присутствовала  в  судебном   заседании  06.06.2018 (л.д. 69).  Определением   от 06.06.2018  суд   отложил  судебное   заседание  на  27.06.2018.  Протокольным определением   от 27.06.2018   суд  отложил   судебное   заседание  на  08.08.2018. Указанное определение суда первой инстанции размещено на официальном сайте суда в информационно-телекоммуникационной сети «Интернет» (л.д.  76).

Таким   образом,   Степанова  Ю.П.  была  надлежащим   образом   извещена  о   начавшемся  процессе,   в  связи  с  чем   ее  доводы  о   нарушении   судом   первой  инстанции   норм   процессуального   права  являются   несостоятельными.

В соответствии со статьей 32 Федерального   закона   от 26.10.2002 № 127-ФЗ «О  несостоятельности (банкротстве)» (далее – Закон   о  банкротстве), частью 1 статьи 223 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации дела о несостоятельности (банкротстве) рассматриваются арбитражным судом по правилам, предусмотренным настоящим Кодексом, с особенностями, установленными федеральными законами, регулирующими вопросы несостоятельности (банкротства).

При проведении процедур, применяемых в деле о банкротстве, арбитражный управляющий обязан действовать добросовестно и разумно в интересах должника, кредиторов и общества (пункт 4 статьи 20.3 Закона о банкротстве).

В соответствии с положениями пункта 2 статьи 126 Закона   о  банкротстве  с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника, иных органов управления должника.

При этом положения указанной нормы (абзаца 2 пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве) обязывают руководителя должника, временного управляющего, административного управляющего, внешнего управляющего в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

Согласно пункту 2 статьи 129 Закона о банкротстве на конкурсного управляющего возложена обязанность по принятию в ведение имущества должника, проведению его инвентаризации и оценки, по принятию мер по обеспечению сохранности имущества должника, по проведению анализа его финансового состояния, по предъявлению к третьим лицам, имеющим задолженность перед должником, требования о ее взыскании, по предъявлению возражений относительно требований кредиторов, предъявленных к должнику, по принятию мер, направленных на поиск, выявление и возврат имущества должника, находящегося у третьих лиц.

Поскольку в силу положений пункта 2 статьи 126 Закона о банкротстве передача конкурсному управляющему бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей является обязанностью руководителя предприятия, исполнявшего обязанности на момент утверждения конкурсного управляющего (который несет ответственность и за организацию хранения такой документации), то и обязанность доказывания надлежащего исполнения данной обязанности в силу статьи 65 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации лежит на бывшем руководителе должника.

Исходя из норм пункта  2 статьи  129 Закона о банкротстве и разъяснений абз. 2 пункта  47 постановления Пленума Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации от 22.06.2012 N 35 «О некоторых процессуальных вопросах, связанных с рассмотрением дел о банкротстве» с даты принятия арбитражным судом решения о признании должника банкротом и об открытии конкурсного производства прекращаются полномочия руководителя должника; руководитель должника, а также временный управляющий, административный управляющий, внешний управляющий в течение трех дней с даты утверждения конкурсного управляющего обязаны обеспечить передачу бухгалтерской и иной документации должника, печатей, штампов, материальных и иных ценностей конкурсному управляющему.

То есть законом о банкротстве прямо предусмотрена обязанность руководителя должника передать конкурсному управляющему документацию, а также материальные и иные ценности должника.

Согласно   выписке  из  Единого   государственного   реестра  юридических  лиц Степанова  Ю.П.   являлась   генеральным   директором   должника  с 13.04.2016; Васильченко Н.С. -  участником   должника  с 18.07.2012   с  номинальной   долей 60%.

Решением   от 28.12.2016  (резолютивная  часть   объявлена  21.12.2016)  ООО «Всеволожская  Транспортная   Компания»  признано   банкротом.

В целях   получения  бухгалтерской   и  иной   документации,  имущества,  материальных   и  иных   ценностей  ООО «Всеволожская   Транспортная   Компания»  конкурсный   управляющий  Фридель   И.А.   обратился к   бывшему  руководителю   должника  Степановой   Ю.П.  с  требованием   передать   оригиналы  документов   о  финансово-хозяйственной   деятельности,   имущество,  материальные и  иные   ценности   должника.

Данное   требование   было   направлено   Степановой   Ю.П.   и   получено   ответчиком 30.12.2017.

Поскольку   Степанова   Ю.П.  не   исполнила   требование   конкурсного   управляющего   Фриделя  И.А.,  то  он   обратился   в  арбитражный   суд   с  настоящим   ходатайством.

Суд   первой   инстанции,  исходя   из   отсутствия   доказательств,  подтверждающих   факт   передачи   конкурсному   управляющему   документов,   перечисленных   в   просительной   части   ходатайства,  обязал   Степанову   Ю.П.   передать   конкурсному   управляющему   Фриделю И.А.  документы   и  сведения,  перечисленные   в  его   ходатайстве (пункты 1-20) от 16.01.2018 № 135-ВТК. В  остальной   части   в   удовлетворении   заявленного   требования   отказал.

Между   тем,   суд   первой  инстанции   не   принял  во   внимание   следующее.

В соответствии со статьями 16, 182 Арбитражного   процессуального   кодекса   Российской   Федерации судебный акт должен обладать признаком исполнимости.

Вместе   с  тем,  судебный   акт,   обязывающий  Степанову  Ю.П. передать   заявителю:

- все иные печати и штампы в соответствии с книгой учёта печатей и штампов, книгу учета печатей и штампов; 

- документы архивного хранения, документы с не истекшим сроком хранения согласно «Перечню типовых документов, образующихся в деятельности госкомитетов, министерств, ведомств и других учреждений, организаций, предприятий, с указанием сроков хранения», утвержденному начальником Главного архивного управления при Совете Министров СССР 15.08.1988 (ред. от 31.07.2007); 

- доверенности на получение денежных сумм и товарно-материальных ценностей (в том числе аннулированные доверенности) - за последние пять лет;

-  гарантийные письма - за последние три года;

-  сведения о расходовании кредитов:  а) годовые - за последние пять лет;   б) квартальные - за последние пять лет; 

- поручения - обязательства за товары, полученные в кредит, переписка по оформлению поручений - обязательств - за последние пять лет; справки, представляемые в бухгалтерию на оплату учебных отпусков, получение льгот по налогам и др. - за последние пять лет; 

- документы (справки, акты, обязательства, переписка) по дебиторской задолженности, недостачах, растратах, хищениях - за последние пять лет; документы (планы, отчеты, переписка) о проведении документальных ревизий и контрольно-ревизионной работы - за последние три года;

-  акты документальных ревизий финансово-хозяйственной деятельности (об учете фондов, о наложении и взыскании штрафов, о приеме, сдаче, списании материальных ценностей и другим вопросам) - за последние три года;

-  акты проверки кассы, правильности взимания налогов и другие - за последние три года; реестры договоров - за последние три года; договоры о материальной ответственности - за последние пять лет;

-  образцы подписей (материально - ответственных лиц);

 - символику ООО «Всеволожская Транспортная Компания», иные знаки символики,  и т.д., принадлежащие предприятию; 

- сведения о мобилизационном резерве;

-  проектную документацию; 

- сведения и первичные бухгалтерские документы, подтверждающие кредиторскую задолженность предприятия по состоянию на день признания банкротом (21.12.2016 - дата оглашения резолютивной части решения); 

- сведения и первичные бухгалтерские документы, подтверждающие дебиторскую задолженность предприятия по состоянию на день признания банкротом (21.12.2016 - дата оглашения резолютивной части решения) с указанием наименования (для юридических лиц), фамилию, имя, отчество (для физических лиц);  юридические и фактические адреса для юридических лиц, адреса места жительства для физических лиц; домашние и рабочие телефоны для физических лиц, контактные телефоны для юридических лиц; ФИО руководителей и главных бухгалтеров, их контактные телефоны; сумма задолженности, с выделением суммы основной задолженности и суммы задолженности по штрафам и пеням, с указанием даты возникновения задолженности;

- перечень основных средств с указанием по каждому объекту наименования, начальной и остаточной балансовой стоимости, процента износа (кроме объектов недвижимости);

   - фамилии, имена, отчества, наименование должности, контактные телефоны всех членов коллегиальных органов управления (совета директоров, совета учредителей и т.д.), руководителя, заместителей руководителя, главного бухгалтера ООО «Всеволожская Транспортная Компания», всех иных лиц, которым в соответствии с учредительными документами или другим способом представлялось право первой и второй подписи на платежных документах, представляемых в банки и иные кредитные организации, право подписи на договорах и иных документах;

  - сведения и документы о финансовых вложениях в уставные и складочные капиталы других хозяйственных обществ и товариществ, дочерние унитарные предприятия, членство и иное участие в некоммерческих организациях,  обязанность   по   передаче   которых   бывшим   руководителем   должника   конкурсному   управляющему  не  предусмотрена   нормами   Закона   о  банкротстве, не обладает признаками исполнимости судебного акта (статья 16 Арбитражного   процессуального   кодекса   Российской   Федерации).

С  учетом   изложенного,  принимая  во   внимание  акт   приема-передачи   документов от 23.01.2017,  а  также   критерий   исполнимости   судебного   акта,   суд    апелляционной   инстанции   приходит к  выводу  о   том,  что   ходатайство   конкурсного   управляющего   Фриделя   И.А.   в  части   истребования   указанных   выше   документов   удовлетворению  не   подлежит.

В  остальной   части   ходатайство  конкурсного   управляющего           Фриделя   И.А. подлежит   удовлетворению,  поскольку   доказательств   по  исполнению   своей  обязанности   по   передаче  документов,  материальных  и  иных  ценностей Степановой   Ю.П.  в  материалы  дела  в  нарушение   положений   статьи 65  Арбитражного   процессуального   кодекса  Российской   Федерации   не   представлено. Доказательств   невозможности   исполнения   своей   обязанности по   передаче  документов,  материальных  и  иных  ценностей Степановой   Ю.П. в  материалы  дела   также  не   представлено.

С учетом   изложенного   определение   суда  от 16.08.2018   подлежит  отмене  с  принятием   по   делу  нового   судебного   акта.

На основании изложенного и руководствуясь статьями 269-272 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации, Тринадцатый арбитражный апелляционный суд

ПОСТАНОВИЛ:

Определение Арбитражного суда  города Санкт-Петербурга и Ленинградской области  от  16.08.2018 по делу №  А56-28388/2016/истр.1  отменить.

Принять по   делу  новый   судебный  акт в  следующей   редакции. 

Обязать   бывшего   руководителя  ООО «Всеволожская Транспортная   Компания»  Степанову  Юлию  Павловну   передать  конкурсному   управляющему  ООО «Всеволожская  Транспортная   Компания»  Фриделю Илье   Арнольдовичу   следующие   документы:

1.      Бухгалтерские балансы предприятия за 2013, 2014, 2015 гг.;

2. Отчет о финансовых результатах (о прибылях и убытках) за 2013, 2014, 2015 гг.;

3. Расчеты  по транспортному налогу;

4.     Первичные бухгалтерские документы (ст.9 ФЗ «О бухгалтерском учете») и приложения к ним, зафиксировавшие факт совершения хозяйственной операции и явившиеся основанием для бухгалтерских записей (кассовые, банковские документы, извещения банков и переводные требования, выписки банков, наряды на работу, табели, акты о приеме, сдаче и списании имущества и материалов, квитанции и накладные по учету товарно-материальных ценностей, авансовые отчеты и др.) - за последние пять лет;

5.  Расчетные (расчетно-платежные) ведомости - за последние пять лет;

6.  Инвентарные карточки и книги учета основных средств - за последние пять лет;

7. Учетные регистры (главная книга, журналы - ордера, разработанные таблицы и др.) - за последние пять лет;

8. Вспомогательные и контрольные книги, журналы, картотеки, кассовые книги, оборотные ведомости - за последние пять лет;

9.  Книги учета депонированной заработной платы, журналы регистрации исполнительных листов - за последние пять лет;

10.  Журналы, книги регистрации счетов, кассовых ордеров, доверенностей, платежных поручений и др. - за последние пять лет;  

11. Сведения об учете фондов, лимитов заработной платы и контроле за их распределением, о расчетах по перерасходу и задолженности по заработной плате, об удержании из заработной платы, из средств социального страхования, о выплате отпускных и выходных пособий и др. - за последние пять лет;

12. Документы (протоколы заседаний инвентаризационных комиссий, инвентарные описи, акты, сличительные ведомости) об инвентаризации, проведенной в т.ч. в связи со сменой материально-ответственных лиц - за последние пять лет;

13.  Документы (копии отчетов, выписки из протоколов, заключения) о выплате пособий, пенсий, листков нетрудоспособности по государственному социальному страхованию - за последние пять лет;

14.  Исполнительные листы - за последние пять лет;

15.  Документы (протоколы, акты, отчеты) о последней переоценке основных фондов;

16. Акты, ведомости последней переоценки основных средств;

17.  Договоры, соглашения (хозяйственные, операционные, трудовые и другие) - за последние три года;

18.  Лицензии и патенты, выданные ООО «Всеволожская Транспортная Компания» соответствующими государственными органами;

19.     Все имеющиеся акты и заключения налоговых, аудиторских и иных проверок;

 20.      Все акты инвентаризаций, акты переоценки внеоборотных активов.

21. Сведения и документы, подтверждающие право ООО «Всеволожская Транспортная Компания» на владение, пользование, распоряжение зданием, сооружением, помещением, земельным участком (договоры купли - продажи, аренды, пользования и др., свидетельства на право собственности, свидетельства о внесении в реестр собственности и др.);

 22.   Сведения и оригиналы документов (паспорт транспортного средства, свидетельство  о регистрации транспортного средства) в отношении транспортных средств, принадлежащих ООО «Всеволожская Транспортная Компания»;

 23.      Сведения и документы в отношении недвижимого и движимого имущества, принадлежащего ООО «Всеволожская Транспортная Компания» и переданного в пользование третьим лицам.

24. Сведения и документы о численности работников ООО «Всеволожская Транспортная Компания», структурных подразделениях, штатное расписание.

25.     Транспортные средства, принадлежащие ООО «Всеволожская Транспортная Компания» на день признания ООО «Всеволожская Транспортная Компания» банкротом (21.12.2016 - дата оглашения резолютивной части решения) на праве собственности либо на основании договоров лизинга.

В остальной   части   в  удовлетворении   ходатайства  Фриделя Ильи   Арнольдовича   отказать.

 

Постановление может быть обжаловано в Арбитражный суд Северо-Западного округа в срок, не превышающий одного месяца со дня его принятия.

Председательствующий

Д.В. Бурденков

 

Судьи

Н.В. Аносова

 А.Ю. Слоневская